1、 2019 I家族企業(yè)公益基金會(huì)觀察報(bào)告（2019）中國(guó)民營(yíng)企業(yè)公益基金會(huì)系列研究之一編制機(jī)構(gòu)：商道縱橫、南方周末中國(guó)企業(yè)社會(huì)責(zé)任研究中心報(bào)告主筆：張洪福、譚凌波研究小組：馮雨露 、張圣 、張智、左廣青商道縱橫是中國(guó)領(lǐng)先的企業(yè)社會(huì)責(zé)任（CSR）領(lǐng)域的獨(dú)立咨詢機(jī)構(gòu)，專注于企業(yè)社會(huì)責(zé)任咨詢、教育和投資。我們憑借全球化視野和本土化實(shí)踐，致力于攜手客戶制定及實(shí)施可持續(xù)發(fā)展解決方案，在獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，也為社會(huì)創(chuàng)造共享價(jià)值。目前在北京、上海、廣州、成都及華盛頓設(shè)有辦公室。作為國(guó)內(nèi)最早成立的 CSR 專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)之一，商道縱橫在企業(yè)社會(huì)責(zé)任和可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。我們提供涵蓋 CSR 戰(zhàn)略規(guī)劃

2、、報(bào)告輔導(dǎo)/編寫、利益相關(guān)方溝通、公益項(xiàng)目設(shè)計(jì)/監(jiān)督與評(píng)估、案例開發(fā)、責(zé)任投資、企業(yè)文化等全面的咨詢服務(wù)。我們的咨詢業(yè)務(wù)客戶包括了中國(guó)最知名的企業(yè)及機(jī)構(gòu)，50%以上為財(cái)富雜志全球 500 強(qiáng)公司。我們的客戶遍及 11 個(gè)行業(yè)，還包括政府機(jī)構(gòu)，全球及中國(guó)知名的非政府組織、基金會(huì)及學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。商道縱橫當(dāng)前運(yùn)營(yíng)如下五個(gè) CSR 相關(guān)網(wǎng)站： HYPERLINK / 商道縱橫： HYPERLINK / 關(guān)鍵定量指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)： HYPERLINK / 中國(guó)可持續(xù)發(fā)展案例中心： 思盟企業(yè)社會(huì)責(zé)任中心： HYPERLINK / 海外投資風(fēng)險(xiǎn)地圖： HYPERLINK / 摘要本報(bào)告選取了中國(guó)民營(yíng)企業(yè)公益基金會(huì)中的

3、 130 個(gè)家族企業(yè)公益基金會(huì)為樣本，通過(guò)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)分析、問(wèn)卷調(diào)查和訪談，對(duì)家族企業(yè)公益基金會(huì)從地域分布、注冊(cè)時(shí)間、注冊(cè)資金規(guī)模、基金會(huì)類型等十多個(gè)方面進(jìn)行了梳理，對(duì)中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)做了基本“畫像”：中國(guó)家族企業(yè)基金會(huì)近八成是在最近十年注冊(cè)于東部沿海的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)， 注冊(cè)資金規(guī)模多集中在最低注冊(cè)資金區(qū)即 200 萬(wàn)元。在所有基金會(huì)中，非公募基金會(huì)占了絕對(duì)比例?；饡?huì)有七成是由家族企業(yè)出資成立，家族企業(yè)在財(cái)務(wù)、資金和戰(zhàn)略等各方面，對(duì)基金會(huì)產(chǎn)生影響、干預(yù)甚至控制。基金會(huì)專職工作人員平均不足 5 人，在較低的員工流失率下，“職業(yè)發(fā)展瓶頸”是首要離職原因；在職員工的項(xiàng)目策劃與執(zhí)行能力、傳播溝通能力

4、亟需提升。基金會(huì)對(duì)公益項(xiàng)目以長(zhǎng)期資助為主，教育和扶貧是基金會(huì)最主要的關(guān)注領(lǐng)域?；饡?huì)面臨著在公益領(lǐng)域項(xiàng)目同質(zhì)化嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。針對(duì)上述發(fā)現(xiàn)，課題組給出了推進(jìn)中國(guó)家族企業(yè)基金會(huì)可持續(xù)運(yùn)營(yíng)的相關(guān)建議。一是基金會(huì)要與家族企業(yè)保持距離，以保證機(jī)構(gòu)獨(dú)立的價(jià)值觀，并保持戰(zhàn)略的長(zhǎng)期性和一致性。二是組織機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊(duì)建設(shè)，在注重員工公益情懷的同時(shí)，更要注重其專業(yè)能力的培養(yǎng)。三是注重公益創(chuàng)新，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目同質(zhì)化挑戰(zhàn)。四是基金會(huì)在對(duì)公益事業(yè)和項(xiàng)目進(jìn)行資助時(shí)，宜眼光長(zhǎng)遠(yuǎn)，著眼項(xiàng)目及產(chǎn)出的長(zhǎng)期影響力。目錄 HYPERLINK l _bookmark0 一、項(xiàng)目背景1 HYPERLINK l _bookmark2 二、研究對(duì)象及界

5、定2 HYPERLINK l _bookmark6 三、研究方法4 HYPERLINK l _bookmark7 四、研究局限5 HYPERLINK l _bookmark8 五、中國(guó)家族企業(yè)基金會(huì)概覽6 HYPERLINK l _bookmark9 （一）近八成基金會(huì)誕生于東部發(fā)達(dá)地區(qū)6 HYPERLINK l _bookmark10 （二）近八成基金會(huì)在最近十年注冊(cè)成立7 HYPERLINK l _bookmark12 （三）注冊(cè)資金規(guī)模呈兩極分化8 HYPERLINK l _bookmark14 （四）非公募基金會(huì)占絕對(duì)比例9 HYPERLINK l _bookmark15 （五）近七成

6、基金會(huì)由家族企業(yè)出資成立10 HYPERLINK l _bookmark16 （六）教育和扶貧是主要關(guān)注領(lǐng)域10 HYPERLINK l _bookmark18 （七）六成多基金會(huì)扮演推動(dòng)者角色11 HYPERLINK l _bookmark20 （八）項(xiàng)目管理12 HYPERLINK l _bookmark21 基金會(huì)項(xiàng)目運(yùn)作以資助為主12 HYPERLINK l _bookmark24 基金會(huì)資助以長(zhǎng)期為主13 HYPERLINK l _bookmark26 （九）員工發(fā)展14 HYPERLINK l _bookmark27 專職工作人員平均 4.5 人14 HYPERLINK l _bo

7、okmark28 職業(yè)發(fā)展受限是員工流失主因15 HYPERLINK l _bookmark29 （十）信息披露16 HYPERLINK l _bookmark30 九成以上基金會(huì)定期披露信息16 HYPERLINK l _bookmark31 自媒體成基金會(huì)公眾溝通主要方式16 HYPERLINK l _bookmark32 （十一）半數(shù)基金會(huì)過(guò)年檢17 HYPERLINK l _bookmark34 六、中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)面臨的挑戰(zhàn)18 HYPERLINK l _bookmark35 （一）家族企業(yè)對(duì)基金會(huì)干預(yù)和控制較多18 HYPERLINK l _bookmark36 基金會(huì)戰(zhàn)略捐

8、資企業(yè)影響最大18 HYPERLINK l _bookmark37 基金會(huì)與捐資企業(yè)價(jià)值觀高度關(guān)聯(lián)19 HYPERLINK l _bookmark38 近四成基金會(huì)的運(yùn)營(yíng)受捐資企業(yè)干預(yù)19 HYPERLINK l _bookmark41 （二）亟需提升項(xiàng)目執(zhí)行力和傳播能力21 HYPERLINK l _bookmark42 （三）期待健全并具可操作性的政策21 HYPERLINK l _bookmark43 （四）與合作伙伴合作時(shí)項(xiàng)目策劃和溝通問(wèn)題是主要挑戰(zhàn)22 HYPERLINK l _bookmark44 （五）項(xiàng)目同質(zhì)化嚴(yán)重23 HYPERLINK l _bookmark45 近一半基金

9、會(huì)遇到同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)23 HYPERLINK l _bookmark46 過(guò)半數(shù)基金會(huì)選擇重新規(guī)劃項(xiàng)目24 HYPERLINK l _bookmark47 七、發(fā)現(xiàn)與建議25 HYPERLINK l _bookmark48 附錄：中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)觀察報(bào)告調(diào)研問(wèn)卷28一、項(xiàng)目背景改革開放 40 年來(lái)，中國(guó)民營(yíng)企業(yè)得到了巨大發(fā)展，高凈值人群迅速增長(zhǎng)。根據(jù)瑞士信貸研究院的數(shù)據(jù)，2018 年度中國(guó)財(cái)富總額達(dá)到 52 萬(wàn)億美元，5000 萬(wàn)美元以上高凈值人群數(shù)量自 2000 年以來(lái)新增 16430 人。 HYPERLINK l _bookmark1 1在創(chuàng)造、積累財(cái)富的同時(shí)，越來(lái)越多的民營(yíng)企業(yè)開始學(xué)習(xí)

10、西方發(fā)達(dá)國(guó)家的基金會(huì)管理經(jīng)驗(yàn)，發(fā)起成立公益/慈善基金會(huì)，在管理和傳承財(cái)富的同時(shí)，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，回饋社會(huì)。在這些民營(yíng)企業(yè)中，家族企業(yè)和企業(yè)家們作為一個(gè)獨(dú)特的樣本，也通過(guò)成立公益/慈善基金會(huì)，將其作為傳承家族精神、家族財(cái)富及踐行社會(huì)責(zé)任的載體。商道縱橫的中國(guó)企業(yè)公益基金會(huì)數(shù)據(jù)庫(kù)顯示，國(guó)內(nèi)自 2010年以來(lái)近 10 年注冊(cè)的家族企業(yè)公益基金會(huì)共計(jì) 102 家，占中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)當(dāng)前存量的近八成，數(shù)量增長(zhǎng)長(zhǎng)期呈線性趨勢(shì)。隨著家族企業(yè)公益基金會(huì)（以下在不發(fā)生歧義的前提下，有時(shí)會(huì)簡(jiǎn)稱為“基金會(huì)”或家族企業(yè)基金會(huì)）在中國(guó)本土的發(fā)展壯大，許多研究機(jī)構(gòu)開展了相關(guān)研究。如基金會(huì)中心網(wǎng)參與編寫的中國(guó)基金會(huì)發(fā)展

11、獨(dú)立研究報(bào)告（2017），將家族公益基金會(huì)以專題報(bào)告的形式呈現(xiàn)，報(bào)告內(nèi)容主要側(cè)重家族公益基金會(huì)的數(shù)量、分布、理事會(huì)成員情況、財(cái)務(wù)信息等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)分析方面，為讀者提供了中國(guó)家族公益基金會(huì)的發(fā)展概貌。深圳國(guó)際公益學(xué)院于 2019 年初發(fā)布的中國(guó)家族慈善基金會(huì)發(fā)展報(bào)告（2018），在基礎(chǔ)數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上，著重研究了家族慈善基金會(huì)的治理狀況、社會(huì)貢獻(xiàn)，并輔以大量生動(dòng)詳實(shí)的案例進(jìn)行說(shuō)明。從現(xiàn)有1 瑞士信貸研究院（Credit Suisse Research Institute）2018 年全球財(cái)富報(bào)告文獻(xiàn)來(lái)看，既有研究多集中在家族公益基金會(huì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)分析、治理現(xiàn)狀與治理結(jié)構(gòu)、評(píng)估體系的構(gòu)建以及發(fā)展趨勢(shì)分析等

12、方面，少有深入對(duì)家族企業(yè)公益基金會(huì)的深入研究，尤其是針對(duì)這類基金會(huì)發(fā)展過(guò)程中的內(nèi)外部挑戰(zhàn)，少有探尋與分析。不管是企業(yè)家及其家族通過(guò)他們所控制的企業(yè)發(fā)起、設(shè)立和管理，還是企業(yè)家個(gè)人或家族成員發(fā)起、設(shè)立與管理，這些家族企業(yè)公益基金會(huì)集中代表了中國(guó)民營(yíng)企業(yè)公益基金會(huì)發(fā)展的現(xiàn)狀，對(duì)他們的研究有助于我們了解中國(guó)民營(yíng)企業(yè)公益基金會(huì)當(dāng)前面臨的挑戰(zhàn)和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。在這一背景下，商道縱橫聯(lián)合南方周末啟動(dòng)中國(guó)民營(yíng)企業(yè)公益基金會(huì)系列研究課題，首先聚焦中國(guó)的家族企業(yè)公益基金會(huì)，梳理其發(fā)展現(xiàn)狀，側(cè)重分析家族企業(yè)公益基金會(huì)在發(fā)展過(guò)程中遇到的挑戰(zhàn)，結(jié)合研究發(fā)現(xiàn)提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施和解決方案，以幫助中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)順應(yīng)時(shí)

13、代和行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)， 推進(jìn)家族企業(yè)公益基金會(huì)可持續(xù)運(yùn)營(yíng)與發(fā)展。二、研究對(duì)象及界定在研究民營(yíng)企業(yè)公益基金會(huì)關(guān)聯(lián)方關(guān)系的過(guò)程時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)，由企業(yè)家個(gè)人或家族成員發(fā)起成立的公益基金會(huì)中，有一部分是以企業(yè)家所控制的家族企業(yè)作為基金會(huì)的關(guān)聯(lián)方這些家族企業(yè)并不是發(fā)起人，但會(huì)以“主要捐贈(zèng)人”、“理事主要來(lái)源單位”等角色與基金會(huì)產(chǎn)生聯(lián)系，或者對(duì)基金會(huì)進(jìn)行控制。所以，根據(jù)中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展實(shí)際，本報(bào)告所指家族企業(yè)，其定義參考了國(guó)泰安 CSMAR 經(jīng)濟(jì)金融數(shù)據(jù)庫(kù) HYPERLINK l _bookmark3 2對(duì)上市公司中家族企業(yè)的界定方式 HYPERLINK l _bookmark4 3，將包括如2 國(guó)泰安 CS

14、MAR 經(jīng)濟(jì)金融數(shù)據(jù)庫(kù)是國(guó)泰安從學(xué)術(shù)研究的需求出發(fā)，借鑒芝加哥大學(xué) CRSP、標(biāo)準(zhǔn)普爾Compustat、紐約交易所 TAQ、I/B/E/S、Thomson 等國(guó)際知名數(shù)據(jù)庫(kù)的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合中國(guó)國(guó)情實(shí)際開發(fā)的經(jīng)濟(jì)金融型數(shù)據(jù)庫(kù)。下三類公司皆納入家族企業(yè)的范疇：?jiǎn)蝹€(gè)自然人企業(yè)家企業(yè)、多個(gè)自然人企業(yè)家企業(yè)和多人家族企業(yè)。在該范疇內(nèi)，屬于上市公司的，本報(bào)告將實(shí)際控制人為個(gè)人或多個(gè)自然人的企業(yè)亦視為家族企業(yè)；屬于非上市公司的，本報(bào)告將實(shí)際控制人可以追溯到個(gè)人或多個(gè)自然人的企業(yè)亦視為家族企業(yè)?；谏鲜鰧?duì)家族企業(yè)的界定，本報(bào)告將滿足以下兩個(gè)條件的公益基金會(huì)皆視為家族企業(yè)公益基金會(huì)，并將其列為研究對(duì)象：由企

15、業(yè)家個(gè)人或家族成員發(fā)起設(shè)立，個(gè)人或家族成員所控制的家族企業(yè)是公益基金會(huì)的關(guān)聯(lián)方，且個(gè)人或家族成員在該基金會(huì)擔(dān)任重要職務(wù)的公益基金會(huì)。由家族企業(yè)出資設(shè)立，且個(gè)人或家族成員在該基金會(huì)擔(dān)任重要職務(wù)的公益基金會(huì)。按照上述條件，本報(bào)告中作為研究對(duì)象的家族企業(yè)公益基金會(huì)樣本總量為130 家。 HYPERLINK l _bookmark5 4其中，企業(yè)家個(gè)人/家族發(fā)起成立的家族企業(yè)公益基金會(huì)有 46 家，家族企業(yè)出資成立的家族企業(yè)公益基金會(huì)有 84 家。3 國(guó)泰安 CSMAR 經(jīng)濟(jì)金融數(shù)據(jù)庫(kù)“家族企業(yè)字段說(shuō)明”所列的家族企業(yè)分類如下。單個(gè)自然人企業(yè)家企業(yè)： 即實(shí)際控制人為個(gè)人且無(wú)家族親屬在上司公司或控股股東

16、公司持股/任董監(jiān)高的家族企業(yè)；多個(gè)自然人企業(yè)家企業(yè)：實(shí)際控制人為多個(gè)自然人，但是實(shí)際控制人之間無(wú)親屬關(guān)系，且無(wú)親屬在上司公司或控股股東公司持股/任董監(jiān)高的家族企業(yè)；多人家族企業(yè)：即除實(shí)際控制人之外，至少 1 名有親屬關(guān)系的家族成員持股/管理/控制上市公司或控股股東公司的家族企業(yè)；（當(dāng)親屬只在控股股東單位持股/擔(dān)任董監(jiān)高時(shí)，控股股東單位的實(shí)際控制人需要同時(shí)也是上市公司的實(shí)際控制人）。4 國(guó)際公益學(xué)院的中國(guó)家族慈善基金會(huì)發(fā)展報(bào)告 2018中的家族慈善基金會(huì)樣本數(shù)量為 268 個(gè)，主要是其增加了“由在政治、經(jīng)濟(jì)、文化、科技等領(lǐng)域具有重大影響力的個(gè)人或家族成員發(fā)起設(shè)立，且個(gè)人或家族成員在基金會(huì)擔(dān)任重要

17、職務(wù)的慈善基金會(huì)”。本報(bào)告的樣本量，只關(guān)注由企業(yè)方出資發(fā)起設(shè)立或與企業(yè)有重大關(guān)聯(lián)的企業(yè)家個(gè)人或家族成員發(fā)起設(shè)立，及上述關(guān)聯(lián)方在基金會(huì)中擔(dān)任重要職務(wù)的企業(yè)公益基金會(huì)， 而不收錄體育、藝術(shù)、教育等領(lǐng)域的名人發(fā)起的非企業(yè)關(guān)聯(lián)的個(gè)人基金會(huì)。三、研究方法本報(bào)告采用定性與定量相結(jié)合的方法，以商道縱橫中國(guó)企業(yè)公益基金會(huì)數(shù)據(jù)庫(kù)及通過(guò)公開渠道獲取的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，綜合運(yùn)用抽樣問(wèn)卷調(diào)查、訪談、個(gè)案研究等方法，對(duì)研究對(duì)象的資料和信息進(jìn)行系統(tǒng)、深入地分析，取得相關(guān)發(fā)現(xiàn)和結(jié)論。文獻(xiàn)研究：對(duì)國(guó)內(nèi)外關(guān)于中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)的相關(guān)調(diào)研報(bào)告和論文進(jìn)行梳理，了解中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)的研究現(xiàn)狀，幫助確立本課題系列研究報(bào)告的定位，并

18、與既有研究報(bào)告形成差異化。數(shù)據(jù)分析：基于商道縱橫自行建立的中國(guó)企業(yè)公益基金會(huì)數(shù)據(jù)庫(kù)，結(jié)合相關(guān)公開信息進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，對(duì)中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行數(shù)據(jù)“畫像”。問(wèn)卷調(diào)查：編制、發(fā)放和回收中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)發(fā)展報(bào)告調(diào)研問(wèn)卷（見(jiàn)附件 1），對(duì)回收的信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，一是與中國(guó)企業(yè)公益基金會(huì)數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)分析進(jìn)行比對(duì)，二是著重分析和發(fā)現(xiàn)中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)面臨的挑戰(zhàn)。調(diào)研訪談：通過(guò)當(dāng)面訪談或電話、微信訪談的形式，與近 10 家家族企業(yè)公益基金會(huì)負(fù)責(zé)人（秘書長(zhǎng)）或從業(yè)人員進(jìn)行交流，聽(tīng)取他們對(duì)中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)挑戰(zhàn)的分析及應(yīng)對(duì)的建議。四、研究局限數(shù)據(jù)的完整性需持續(xù)提升。本報(bào)告所用數(shù)據(jù)和信

19、息，大部分來(lái)自商道縱橫自行建立的中國(guó)企業(yè)公益基金會(huì)數(shù)據(jù)庫(kù)。該數(shù)據(jù)庫(kù)的全部數(shù)據(jù)取自各基金會(huì)年報(bào)、官網(wǎng)、政府等監(jiān)管部門網(wǎng)站、媒體報(bào)道和部分研究文獻(xiàn)，在現(xiàn)有條件下，可獲取的各基金會(huì)公開數(shù)據(jù)和信息還相對(duì)有限，從而影響到數(shù)據(jù)的整體性。同時(shí)， 問(wèn)卷調(diào)查和訪談獲取的數(shù)據(jù)與信息具有較強(qiáng)的主觀性，其準(zhǔn)確性也需要一個(gè)核對(duì)的過(guò)程。數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性核對(duì)需要一個(gè)過(guò)程。本報(bào)告還有一部分?jǐn)?shù)據(jù)和信息來(lái)自問(wèn)卷調(diào)查和訪談，通過(guò)這兩種方式獲取的數(shù)據(jù)與信息具有較強(qiáng)的主觀性，其準(zhǔn)確性也需要一個(gè)核對(duì)的過(guò)程。數(shù)據(jù)的時(shí)效性受客觀限制。雖然本報(bào)告所用數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)截止時(shí)間為 2019年 6 月 30 日，但從數(shù)據(jù)根源上來(lái)看，相當(dāng)一部分?jǐn)?shù)據(jù)是截止到

20、2018 年 12 月31 日，甚至有一些是 2018 年評(píng)估過(guò)的 2017 年數(shù)據(jù)。如各基金會(huì)年度工作報(bào)告的年檢通過(guò)率，因監(jiān)管機(jī)構(gòu) 2018 年度的年檢工作仍在持續(xù)進(jìn)行中，所以可獲取的只有 2017 年數(shù)據(jù)。樣本問(wèn)卷回收量受到限制。雖然課題組采取了郵件、微信等多種方式發(fā)放問(wèn)卷，但回收量受課題組資源和時(shí)間限制，有效回收量雖達(dá)到統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的樣本數(shù)，但未達(dá)到理想目標(biāo)，相應(yīng)帶來(lái)相關(guān)數(shù)據(jù)及其分析的代表性之廣泛受到影響。五、中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)概覽（一）近八成基金會(huì)誕生于東部發(fā)達(dá)地區(qū)5 6-1011-1516-2021圖 1. 中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)區(qū)域分布近八成家族企業(yè)公益基金會(huì)分布在東部發(fā)達(dá)的地

21、區(qū)。在本次研究涉及到的130 家家族企業(yè)公益基金會(huì)中，注冊(cè)地在北京的有 28 家，天津 2 家，山東 2 家，上海 7 家，江蘇 9 家，浙江 14 家，福建 14 家，廣東 27 家。在東部沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)注冊(cè)的基金會(huì)數(shù)量占到樣本總量的 79%，大大多于中西部地區(qū)數(shù)量。（二）近八成基金會(huì)在最近十年注冊(cè)成立圖 2. 家族企業(yè)公益基金會(huì)年注冊(cè)量與注冊(cè)總量從中國(guó)家族企業(yè)基金會(huì)的注冊(cè)時(shí)間 HYPERLINK l _bookmark11 5來(lái)看，2010-2018 年是基金會(huì)成立的高峰期，共計(jì) 102 家，占到了總數(shù)的 78.5%。其中年度注冊(cè)數(shù)量最多的是 2013年，有 16 家；其次為 2018

22、年，有 15 家。 2016 年，家族企業(yè)公益基金會(huì)注冊(cè)總數(shù)量突破 100 家，基金會(huì)數(shù)量總體呈線性趨勢(shì)增長(zhǎng)。5 注冊(cè)時(shí)間信息來(lái)源于慈善中國(guó)網(wǎng) HYPERLINK /biz/ma/csmh/a/csmhaindex.html /biz/ma/csmh/a/csmhaindex.html，基金會(huì)中心網(wǎng) HYPERLINK / ，省級(jí)民政部門的社會(huì)組織信息平臺(tái)，以及基金會(huì)官方網(wǎng)站公布的信息。根據(jù)樣本中各基金會(huì)的注冊(cè)時(shí)間計(jì)算， 130 家基金會(huì)的平均存續(xù)時(shí)間為6.66 年。已經(jīng)存續(xù) 20 年以上的基金會(huì)共有 3 家，其中，注冊(cè)最早并當(dāng)前仍然存續(xù)的家族企業(yè)公益基金會(huì)是于 1986 年成立的福建省泉州賢

23、鑾福利基金會(huì)。圖 3.中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)存續(xù)時(shí)間圖 4. 中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)存續(xù)時(shí)長(zhǎng)分布（三）注冊(cè)資金規(guī)模呈兩極分化從注冊(cè)資金規(guī)模上看，中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)多集中在法定的最低注冊(cè)資金區(qū) HYPERLINK l _bookmark13 6，即 200 萬(wàn)元，共有 59 家占總數(shù)的 45%。同時(shí)，注冊(cè)資金在 1000 萬(wàn)-9999萬(wàn)元的基金會(huì)有 43 家，占到了總數(shù)的 33%，且注冊(cè)資金在 1 億元（包括 1 億元）以上的仍有 6 家。因此，基金會(huì)從注冊(cè)資金規(guī)模上，總體呈現(xiàn)出兩極分化狀6 不管是 2004 年版基金會(huì)管理?xiàng)l例，還是 2016 年基金會(huì)管理?xiàng)l例（修訂草案征求意見(jiàn)稿），都將“

24、不低于 200 萬(wàn)元人民幣”作為非公募基金會(huì)的最低注冊(cè)資金或原始基金（該原始基金必須為到賬貨幣資金）。其中，2004 年版基金會(huì)管理?xiàng)l例規(guī)定“全國(guó)性公募基金會(huì)的原始基金不低于 800 萬(wàn)元人民幣， 地方性公募基金會(huì)的原始基金不低于 400 萬(wàn)元人民幣，非公募基金會(huì)的原始基金不低于 200 萬(wàn)元人民幣； 原始基金必須為到賬貨幣資”。態(tài)。由圖 5 可知，注冊(cè)資金在 300 萬(wàn)元-1000 萬(wàn)元之間的基金會(huì)數(shù)量較少，不到注冊(cè)總數(shù)一成。圖 5.家族企業(yè)公益基金會(huì)按注冊(cè)資金規(guī)模的分布（四）非公募基金會(huì)占絕對(duì)比例從募集資金資質(zhì)來(lái)看，中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)以非公募基金會(huì)為絕對(duì)主流。在 130 家基金會(huì)中，1

25、28 家為非公募基金會(huì)，僅有 2 家具有公募資格，這兩家基金會(huì)為寧夏國(guó)龍慈善基金會(huì)和海南成美慈善基金會(huì)，均為地方性公募基金會(huì)。圖 6. 家族企業(yè)公益基金會(huì)按募集資金資質(zhì)分類（五）近七成基金會(huì)由家族企業(yè)出資成立從注冊(cè)資金來(lái)源來(lái)看，64.6%的家族企業(yè)公益基金會(huì)由家族企業(yè)出資成立， 共 84 家。而由企業(yè)家個(gè)人或家族成員出資的基金會(huì)為 46 家，占總數(shù)的 35.4%。圖 7. 中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)按注冊(cè)資金來(lái)源分類（六）教育和扶貧是主要關(guān)注領(lǐng)域教育和扶貧是中國(guó)家族企業(yè)基金會(huì)最為關(guān)注的兩大領(lǐng)域 HYPERLINK l _bookmark17 7，其次是社會(huì)救助和福利以及救災(zāi)。大多數(shù)基金會(huì)開展過(guò)與教

26、育有關(guān)的項(xiàng)目，有時(shí)還會(huì)與扶貧相結(jié)合，通過(guò)對(duì)教育的資助達(dá)到扶貧減貧的目標(biāo)。關(guān)注公益行業(yè)人才培養(yǎng)與能力建設(shè)的基金會(huì)僅有 7 家，這些基金會(huì)對(duì)公益組織和社會(huì)企業(yè)進(jìn)行資助，助力整個(gè)行業(yè)的建設(shè)與發(fā)展。7 在社會(huì)組織關(guān)注領(lǐng)域的分類上，不同研究機(jī)構(gòu)有不同的分類方式，沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。本報(bào)告中的議題分類以 2018 年國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推進(jìn)社會(huì)公益事業(yè)建設(shè)領(lǐng)域政府信息公開的意見(jiàn)提及的 7 大信息公開的重點(diǎn)公益事業(yè)領(lǐng)域?yàn)榛A(chǔ)分類，并根據(jù)樣本范圍內(nèi)基金會(huì)在年度報(bào)告中披露的“業(yè)務(wù)范圍”與上述 7 大領(lǐng)域進(jìn)行匹配。圖 8. 中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)關(guān)注議題領(lǐng)域的分布（七）六成多基金會(huì)扮演推動(dòng)者角色 HYPERLINK l

27、_bookmark19 8從家族企業(yè)公益基金會(huì)所回復(fù)的問(wèn)卷信息分析得出，52.63 %的基金會(huì)認(rèn)為自己在所關(guān)注的議題領(lǐng)域主要扮演的是推動(dòng)者角色，即“基金會(huì)根據(jù)其自身戰(zhàn)略追求特定的目標(biāo)，并親自參與項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與實(shí)施，運(yùn)作、主導(dǎo)相關(guān)的項(xiàng)目以促進(jìn)整個(gè)領(lǐng)域的變革”。31.58%的基金會(huì)將自身角色定位成合作者。這類基金會(huì)常與其他合作組織進(jìn)行共同決策，資助這些合作組織以及執(zhí)行其戰(zhàn)略的其他組織。10.53%的基金會(huì)認(rèn)為自己更多地承擔(dān)了催化劑的角色，即“它們會(huì)開展不計(jì)回報(bào)的資助，這些資助很可能不會(huì)對(duì)相關(guān)領(lǐng)域產(chǎn)生持續(xù)性的影響”。8 根據(jù)喬爾L.弗雷施曼所著的基金會(huì)：美國(guó)的秘密（原作名為 The Foundatio

28、n：A Great American Secret；譯者為北京師范大學(xué)社會(huì)發(fā)展與公共政策學(xué)院社會(huì)公益研究中心；上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社 2013 年出版），基金會(huì)通常在所關(guān)注的領(lǐng)域扮演三種角色：推動(dòng)者、合作者和催化劑。推動(dòng)者意為基金會(huì)根據(jù)其自身戰(zhàn)略追求特定的目標(biāo)，并親自參與項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與實(shí)施，運(yùn)作、主導(dǎo)相關(guān)的項(xiàng)目以促進(jìn)整個(gè)領(lǐng)域的變革。合作者意為基金會(huì)與其他合作組織共同進(jìn)行決策，資助這些合作組織以及執(zhí)行其戰(zhàn)略的其他組織。例如， 基金會(huì)作為高校的合作者，對(duì)高校的研究項(xiàng)目、開發(fā)項(xiàng)目與新課程進(jìn)行資助。催化劑意為基金會(huì)開展不計(jì)回報(bào)的資助，這些資助可能不會(huì)對(duì)相關(guān)領(lǐng)域產(chǎn)生持續(xù)性的影響。例如，對(duì)貧困家庭進(jìn)行資助。圖

29、9. 家族企業(yè)公益基金會(huì)在所關(guān)注的議題領(lǐng)域扮演的角色（八）項(xiàng)目管理基金會(huì)項(xiàng)目運(yùn)作以資助為主對(duì)中國(guó)家族企業(yè)基金會(huì)的項(xiàng)目運(yùn)作類型劃分，本報(bào)告依據(jù)了各基金會(huì)年度工作報(bào)告中披露“公益慈善項(xiàng)目開展和公開募捐活動(dòng)備案情況”時(shí)對(duì)各項(xiàng)目勾選運(yùn)作模式時(shí)的分類，即資助、運(yùn)作和混合三種模式。 HYPERLINK l _bookmark22 9根據(jù)對(duì)樣本基金會(huì)基礎(chǔ)信息的梳理，在項(xiàng)目運(yùn)作模式上，絕大多數(shù)基金會(huì)在開展項(xiàng)目時(shí)以資助 HYPERLINK l _bookmark23 10的方式為主，這類基金會(huì)共有 109 家。另有 9 家基金會(huì)是以運(yùn)作方式為主，11 家基金會(huì)處于資助與運(yùn)作的混合狀態(tài)。9 許多基金會(huì)具有不同的公

30、益項(xiàng)目，而且往往針對(duì)不同的公益項(xiàng)目采取不同的運(yùn)作模式。課題組在進(jìn)行梳理和歸類時(shí)，以樣本基金會(huì)年度工作報(bào)告勾選類型最多的運(yùn)作模式，視為該基金會(huì)的項(xiàng)目運(yùn)作類型。10 對(duì)“資助”的解釋還有另外一種分類，即學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為的資助型基金會(huì)是將籌集到的資金主要用于資助其它組織運(yùn)作公益項(xiàng)目，而不是自己運(yùn)作公益項(xiàng)目。運(yùn)作型基金會(huì)則是基金會(huì)自己運(yùn)作公益項(xiàng)目。按學(xué)術(shù)界對(duì)基金會(huì)的上述分類，根據(jù)各基金會(huì)官網(wǎng)披露的“業(yè)務(wù)范圍”中的相關(guān)表述，則中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)中只有 3 家屬于資助型基金會(huì)。圖 10. 家族企業(yè)公益基金會(huì)的項(xiàng)目運(yùn)作模式基金會(huì)資助以長(zhǎng)期為主對(duì)某一公益項(xiàng)目的資助支持超過(guò)三年，對(duì)于實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的長(zhǎng)久效應(yīng)非常重要

31、。從基金會(huì)對(duì)特定服務(wù)對(duì)象和項(xiàng)目資助時(shí)間的長(zhǎng)短上，也可以判斷出基金會(huì)對(duì)于該項(xiàng)目的專注程度，以及基金會(huì)既定戰(zhàn)略和議題領(lǐng)域的一致性。按照 3 年為期，3 年及以內(nèi)為短期資助，超過(guò) 3 年為長(zhǎng)期資助 HYPERLINK l _bookmark25 11，在受調(diào)查的基金會(huì)中，57.89 %的基金會(huì)對(duì)服務(wù)對(duì)象及項(xiàng)目是以長(zhǎng)期資助為主，36.84% 的基金會(huì)則是以短期資助為主。由此可見(jiàn)，中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)的既定戰(zhàn)略和關(guān)注議題領(lǐng)域，基本能保持長(zhǎng)期的一致性。11 該長(zhǎng)短期資助的劃分方式，參考喬爾L.弗雷施曼所著的基金會(huì)：美國(guó)的秘密（原作名為 The Foundation：A Great American

32、 Secret；譯者為北京師范大學(xué)社會(huì)發(fā)展與公共政策學(xué)院社會(huì)公益研究中心；上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社 2013 年出版）。圖 11.中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)的資助期限（九）員工發(fā)展專職工作人員平均 4.5 人130 個(gè)家族企業(yè)公益基金會(huì)樣本中，有 71 家披露了專職工作人員數(shù)量，平均為 4.5 人。其中，專職工作人員最多的是內(nèi)蒙古老牛慈善基金會(huì)，達(dá) 29 人。專職人員數(shù)為 10 人及以上的基金會(huì)共有 10 家。專職工作人員數(shù)分布在 0-5 人的區(qū)間內(nèi)的基金會(huì)數(shù)量為 53 家，占到披露該信息基金會(huì)的 75%。圖 12. 基金會(huì)按專職工作人員數(shù)量的分布但中國(guó)家族企業(yè)及基金會(huì)有著中國(guó)的實(shí)際和特色。從對(duì)基金會(huì)的

33、訪談來(lái)看， 許多家族企業(yè)出資成立的基金會(huì)中，相當(dāng)多的工作人員雖然為基金會(huì)工作，但卻是與該家族企業(yè)而非基金會(huì)建立了法律上的勞動(dòng)或雇傭合同，因此造成基金會(huì)專職人員看上去很多，但從法律隸屬關(guān)系上卻較少。所以，平均人數(shù) 4.5 人，并不代表只有 4 人專職負(fù)責(zé)或參與基金會(huì)的實(shí)際運(yùn)營(yíng)管理工作。職業(yè)發(fā)展受限是員工流失主因根據(jù)各基金會(huì)對(duì)員工流失原因的回復(fù)，選擇比例最高的是“職業(yè)發(fā)展受限”， 占到 53.33%；第二為“薪資水平低”和“價(jià)值觀不匹配”，各占到 13.33%。少數(shù)基金會(huì)認(rèn)為“職業(yè)的社會(huì)認(rèn)同度低”、“家庭因素”以及“對(duì)基金會(huì)管理情 況不滿意”也是導(dǎo)致員工流失的因素。圖 13.中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)

34、員工流失原因分布（十）信息披露九成以上基金會(huì)定期披露信息問(wèn)卷調(diào)查顯示，94.74%的基金會(huì)表示有定期進(jìn)行信息披露。但在開展具體項(xiàng)目時(shí)，47.37 %的基金會(huì)表示會(huì)與公眾進(jìn)行溝通，仍有四成基金會(huì)不與公眾溝通。圖 14. 基金會(huì)在開展重大項(xiàng)目時(shí)是否與公眾進(jìn)行溝通自媒體成基金會(huì)公眾溝通主要方式在基金會(huì)與公眾就重大項(xiàng)目進(jìn)行溝通的渠道選擇上，利用自媒體進(jìn)行溝通、公關(guān)的比例占到了 44.44%。并列第二的溝通方式是官方網(wǎng)站和報(bào)紙、電視等傳統(tǒng)媒體，各占到了 22.22%。11%的基金會(huì)會(huì)在通過(guò)研討會(huì)、閉門會(huì)等會(huì)議的形式與公眾就重大項(xiàng)目進(jìn)行溝通。圖 15. 家族企業(yè)公益基金會(huì)與公眾的溝通方式（十一）半數(shù)基金會(huì)

35、過(guò)年檢雖然部分基金會(huì)已公開披露了2018 年度工作報(bào)告，但就監(jiān)管機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)2018年度的年檢工作尚未結(jié)束。所以，本報(bào)告只檢索了樣本基金會(huì) 2017 年的年檢信息。根據(jù)課題組在民政部門官網(wǎng)搜集的信息，在 130 家基金會(huì)中，有 52.31%的基金會(huì)已通過(guò) 2017 年年檢 HYPERLINK l _bookmark33 12，另有 47.69%的基金會(huì)尚未查到年檢“合格”或“基本合格”的信息，或是并未參加 2017 年度年檢。圖 16. 中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)年檢通過(guò)情況12 基金會(huì)的年檢工作流程：基金會(huì)每年在當(dāng)?shù)卣?guī)定的時(shí)間段內(nèi)向登記機(jī)關(guān)報(bào)送上一年度的工作報(bào)告（含財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告）、審計(jì)報(bào)告和專項(xiàng)

36、信息審核報(bào)告，并接受年度檢查。登記管理機(jī)關(guān)對(duì)照上述材料實(shí)施年度檢查，年檢結(jié)果將在政府相關(guān)網(wǎng)站上公布。已公開披露 2018 年度工作報(bào)告的基金會(huì)，不代表其已獲得2018 年檢“合格”結(jié)果。六、中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)面臨的挑戰(zhàn)（一）家族企業(yè)對(duì)基金會(huì)干預(yù)和控制較多1.基金會(huì)戰(zhàn)略捐資企業(yè)影響最大就“如何制定組織戰(zhàn)略與規(guī)劃”，問(wèn)卷分析顯示 21.05%的中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)，其組織戰(zhàn)略是根據(jù)捐資企業(yè)的意見(jiàn)進(jìn)行制定的，由理事會(huì)自行決定戰(zhàn)略的基金會(huì)比例為 42.11%。考慮到捐資企業(yè)或捐資企業(yè)家背后的家族企業(yè)及相關(guān)聯(lián)的人員，在基金會(huì)的理事會(huì)中占據(jù)相當(dāng)一部分名額，可以說(shuō)中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)受捐資企業(yè)的影響

37、非常巨大。另有 36.84%的基金會(huì)選擇了“其他”， 包含理事長(zhǎng)個(gè)人決定、基金會(huì)全體成員共同討論組織戰(zhàn)略等方式。值得注意的是，沒(méi)有基金會(huì)選擇“第三方咨詢機(jī)構(gòu)制定”，但是有基金會(huì)在 “其他”選項(xiàng)中表示，制定戰(zhàn)略時(shí)理事會(huì)有參考咨詢公司的意見(jiàn)。由此可見(jiàn)，中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)就治理與運(yùn)營(yíng)與專業(yè)化機(jī)構(gòu)合作方面，尚需更多提升。圖 17. 家族企業(yè)公益基金會(huì)制定組織戰(zhàn)略與規(guī)劃的決策路徑基金會(huì)與捐資企業(yè)價(jià)值觀高度關(guān)聯(lián)問(wèn)卷回復(fù)顯示，31.53%的基金會(huì)在對(duì)“基金會(huì)價(jià)值觀與捐資企業(yè)價(jià)值觀的關(guān)聯(lián)度”進(jìn)行自評(píng)打分時(shí)，選擇了代表 “價(jià)值觀完全一致”的 5 分，近五成基金會(huì)選擇了代表較高關(guān)聯(lián)度的 4 分，表明了基金會(huì)非

38、常認(rèn)可捐資企業(yè)的價(jià)值觀。并且平均 4 分的總評(píng)分也說(shuō)明基金會(huì)價(jià)值觀與捐資企業(yè)價(jià)值觀有著非常高的關(guān)聯(lián)度和認(rèn)同度，反映出捐資企業(yè)對(duì)基金會(huì)的深層次影響。圖 18. 中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)與捐資企業(yè)價(jià)值觀的關(guān)聯(lián)度近四成基金會(huì)的運(yùn)營(yíng)受捐資企業(yè)干預(yù)問(wèn)卷回復(fù)顯示，36.84%的基金會(huì)表示在運(yùn)營(yíng)管理過(guò)程中會(huì)受到捐資企業(yè)的干預(yù)，接近四成。圖 19. 基金會(huì)運(yùn)營(yíng)管理是否受捐資企業(yè)干預(yù)捐資企業(yè)對(duì)基金會(huì)運(yùn)營(yíng)管理的干預(yù)，集中體現(xiàn)在對(duì)基金會(huì)的財(cái)務(wù)、資金方面， 其次是組織戰(zhàn)略規(guī)劃與落地、項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與執(zhí)行，對(duì)基金會(huì)的人事安排干預(yù)最少。圖 20.捐資企業(yè)干預(yù)基金會(huì)運(yùn)營(yíng)的主要方式企業(yè)之所以對(duì)基金會(huì)財(cái)務(wù)管理和資金運(yùn)營(yíng)的干預(yù)甚至控制

39、最強(qiáng)，最主要的因素是其在基金會(huì)的“發(fā)起人企業(yè)關(guān)聯(lián)方” HYPERLINK l _bookmark39 13中承擔(dān)著主要捐贈(zèng)人出資的角色，從而通過(guò)各種手段和方式，體現(xiàn)資本的話語(yǔ)權(quán)。在由家族企業(yè)出資的 84 家基金會(huì)中 HYPERLINK l _bookmark40 14，37 家占比 44.05%的基金會(huì)，其發(fā)起人企業(yè)關(guān)聯(lián)方是基金會(huì)的主要捐贈(zèng)人； 22 家占比 26.19%的基金會(huì)，發(fā)起人企業(yè)關(guān)聯(lián)方扮演了基金會(huì)理事主要來(lái)源單位的角色；另有 5 家占比 5.95%的基金會(huì)中，發(fā)起人企業(yè)關(guān)聯(lián)方是“其他與基金會(huì)存在控制共同控制或者重大影響關(guān)系的組織”。圖 21. 作為發(fā)起人的企業(yè)關(guān)聯(lián)方與基金會(huì)的關(guān)系1

40、3 發(fā)起人企業(yè)關(guān)聯(lián)方，指基金會(huì)的發(fā)起機(jī)構(gòu)或注冊(cè)資金來(lái)源的企業(yè)單位。14 在由家族企業(yè)出資發(fā)起、成立的這 84 家基金會(huì)中，能查到關(guān)聯(lián)方信息的僅有 64 家。（二）亟需提升項(xiàng)目執(zhí)行力和傳播能力調(diào)查結(jié)果顯示，基金會(huì)工作人員最需要提升的能力是“傳播與公關(guān)能力”，以及“項(xiàng)目規(guī)劃與執(zhí)行能力”。各有近一半的基金會(huì)選擇了上述兩種能力建設(shè)。值得注意的是，沒(méi)有基金會(huì)將“溝通能力”選為項(xiàng)目人員亟需提升的能力。這與前面分析得出的在開展具體項(xiàng)目時(shí)，“仍有四成基金會(huì)不與公眾溝通”基本一致，也與后面分析基金會(huì)與合作伙伴合作項(xiàng)目時(shí)，溝通成為主要挑戰(zhàn)相一致。圖 22. 中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)人員最需要提升的能力（三）

41、期待健全并具可操作性的政策“政策有，但可操作性不強(qiáng)”，被中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)視為最大的政策挑戰(zhàn)，有 42.11%的基金會(huì)選擇了這一項(xiàng)。31.58%的基金會(huì)選擇了“慈善組織運(yùn)營(yíng)制度不健全（信息披露、稅收繳納、資金運(yùn)用、行為禁止等）”。 “物權(quán)（包括股權(quán)）捐贈(zèng)支持力度弱”、“減免稅收優(yōu)惠政策不易爭(zhēng)取”也是當(dāng)前基金會(huì)面臨的政策挑戰(zhàn)。另外，也有基金會(huì)表示，“注冊(cè)地與辦公地不一致造成了不少行政事務(wù)上的麻煩，希望民政部門能減少必須現(xiàn)場(chǎng)辦理的事項(xiàng)”。圖 23.中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)面臨的政策挑戰(zhàn)（四）與合作伙伴合作時(shí)項(xiàng)目策劃和溝通問(wèn)題是主要挑戰(zhàn)問(wèn)卷分析結(jié)果顯示，近七成基金會(huì)在與合作伙伴開展項(xiàng)目時(shí)遇到過(guò)困難

42、，只有 21.05%的基金會(huì)表示合作順利。另有 10.53%的基金會(huì)選擇了“不適用”選項(xiàng)，可能是因?yàn)榕c其他機(jī)構(gòu)的合作情況較少（見(jiàn)圖 24）。圖 24. 中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)與合作伙伴開展合作項(xiàng)目時(shí)是否會(huì)遇到挑戰(zhàn)與合作伙伴合作時(shí)遇到的具體挑戰(zhàn)方面，78.57%的基金會(huì)認(rèn)為挑戰(zhàn)主要集中在“項(xiàng)目策劃問(wèn)題”上，選擇“溝通問(wèn)題”的基金會(huì)占到 71.43%。43%的基金會(huì)表示在“資金運(yùn)用問(wèn)題”上存在困難，僅有 7.14%的基金會(huì)因與合作伙伴“價(jià)值觀不合”而在合作方面產(chǎn)生問(wèn)題。受調(diào)查的基金會(huì)還提到了其他的困難因素。例如，合作期內(nèi)合作伙伴的人員流動(dòng)問(wèn)題使得項(xiàng)目合作受到負(fù)面影響，這一情況在政府部門和一線公益組

43、織合作方上均有所體現(xiàn)。圖 25.與合作伙伴開展合作時(shí)遇到的困難（五）項(xiàng)目同質(zhì)化嚴(yán)重近一半基金會(huì)遇到同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)在公益慈善領(lǐng)域，項(xiàng)目的同質(zhì)化意味著“與其他基金會(huì)的項(xiàng)目在策劃、選定的資助對(duì)象等方面存在重合并形成競(jìng)爭(zhēng)”。47.37%的基金會(huì)選擇了“基金會(huì)在開展項(xiàng)目時(shí)，會(huì)遇到項(xiàng)目同質(zhì)化挑戰(zhàn)”，接近五成。有 42.11%的基金會(huì)選擇了“否”，其余的基金會(huì)并未回答該問(wèn)題。圖 26.中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)在開展項(xiàng)目時(shí)是否遇到同質(zhì)化挑戰(zhàn)過(guò)半數(shù)基金會(huì)選擇重新規(guī)劃項(xiàng)目在遇到過(guò)同質(zhì)化挑戰(zhàn)的基金會(huì)中，55.56%的基金會(huì)選擇重新規(guī)劃項(xiàng)目以求項(xiàng)目的差異性，但仍有 44.44%的基金會(huì)選擇繼續(xù)按計(jì)劃推進(jìn)原項(xiàng)目。圖 27.

44、中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)遇到項(xiàng)目同質(zhì)化挑戰(zhàn)時(shí)的應(yīng)對(duì)態(tài)度七、發(fā)現(xiàn)與建議根據(jù)對(duì) 130 家家族企業(yè)公益基金會(huì)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行梳理，以及問(wèn)卷回收信息的分析，結(jié)合訪談，我們對(duì)中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)的現(xiàn)狀有了一個(gè)大體的輪廓。我們發(fā)現(xiàn)：中國(guó)家族企業(yè)基金會(huì)近八成是在最近十年注冊(cè)于東部沿海的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，注冊(cè)資金規(guī)模呈現(xiàn)兩極分化，但更多集中在最低注冊(cè)資金區(qū)即 200 萬(wàn)元。在所有基金會(huì)中，非公募基金會(huì)占了絕對(duì)比例。中國(guó)家族企業(yè)基金會(huì)有七成是由家族企業(yè)出資成立的，所以基金會(huì)的價(jià)值觀與出資企業(yè)的價(jià)值觀保持高關(guān)聯(lián)度，家族企業(yè)在財(cái)務(wù)、資金和戰(zhàn)略等各方面， 對(duì)基金會(huì)產(chǎn)生影響、干預(yù)甚至控制。中國(guó)家族企業(yè)基金會(huì)專職工作人員平均

45、不足 5 人，在較低的員工流失率下，“職業(yè)發(fā)展瓶頸”是首要離職原因；在職員工的項(xiàng)目策劃與執(zhí)行能力、傳播溝通能力亟需提升。中國(guó)家族企業(yè)基金會(huì)對(duì)公益項(xiàng)目以長(zhǎng)期資助為主，教育和扶貧是基金會(huì)最主要的關(guān)注領(lǐng)域。中國(guó)家族企業(yè)基金會(huì)面臨著在公益領(lǐng)域項(xiàng)目同質(zhì)化嚴(yán)重的挑戰(zhàn)，過(guò)半數(shù)基金會(huì)選擇重新規(guī)劃項(xiàng)目，以創(chuàng)新來(lái)應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)。根據(jù)課題組在研究過(guò)程的上述發(fā)現(xiàn)，提出幾點(diǎn)關(guān)于推進(jìn)中國(guó)家族企業(yè)公益基金會(huì)可持續(xù)發(fā)展的建議供參考：基金會(huì)要與家族企業(yè)保持距離，以保證機(jī)構(gòu)獨(dú)立的價(jià)值觀，并保持戰(zhàn)略的長(zhǎng)期和一致性?？赏ㄟ^(guò)在運(yùn)行機(jī)制上設(shè)立“防火墻”等措施，防止出資方直接影響、過(guò)多干預(yù)甚至控制基金會(huì)。組織機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊(duì)建設(shè)，在注重員工公益情懷的同時(shí)，更要注重其專業(yè)能力的培養(yǎng)，當(dāng)前主要是項(xiàng)目策劃與執(zhí)行能力和傳播溝通意識(shí)與能力的培養(yǎng)。注重公益創(chuàng)新，主動(dòng)適應(yīng)公益市場(chǎng)的優(yōu)勝劣汰，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目同質(zhì)化挑戰(zhàn)。家族企業(yè)公益基金會(huì)在對(duì)公益事業(yè)和項(xiàng)目進(jìn)行資助時(shí)，宜眼光長(zhǎng)遠(yuǎn)，對(duì)公益事業(yè)及資助對(duì)象要有足夠的耐心，著眼項(xiàng)目及產(chǎn)出的長(zhǎng)期影響力。