1、北京大學(xué)攻讀碩士學(xué)位研究生學(xué)位論文開題報(bào)告書碩士生姓名 全智賢 學(xué) 號(hào) 81220489學(xué)院（所） 統(tǒng)計(jì)學(xué)院 專 業(yè) 數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)指 導(dǎo) 老 師 焦恩俊 北京大學(xué)研究生院論文題目基于小波理論的我國省域技術(shù)創(chuàng)新能力差異化的實(shí)證研究 開題時(shí)間2013年12月11日 選題的實(shí)踐意義、學(xué)術(shù)價(jià)值創(chuàng)新是一個(gè)國家區(qū)域競爭力的重要衡量指標(biāo)，科技創(chuàng)新已成為引導(dǎo)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)步的關(guān)鍵因素，我國應(yīng)該將提高技術(shù)創(chuàng)新能力作為國家現(xiàn)代化建設(shè)的首要任務(wù)。區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力是指各個(gè)地區(qū)用多種手段，通過不同層面的合理方法進(jìn)行信息技術(shù)、科技資源的合理配置，將某個(gè)地區(qū)的知識(shí)轉(zhuǎn)換為新工藝、新技術(shù)的過程，它衡量的是一個(gè)地區(qū)將知識(shí)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)

2、品、新服務(wù)的能力。技術(shù)創(chuàng)新就是要不斷跟上社會(huì)與時(shí)俱進(jìn)的快節(jié)奏，我國早就將“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家”作為國家技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的核心，而提高省域技術(shù)創(chuàng)新能力，對(duì)于加速省域經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展進(jìn)步顯得十分重要。因此，對(duì)我國的省域技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行研究，探究省域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素，分析各省的技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀和存在的問題，并提出相應(yīng)的對(duì)策建議，對(duì)于提升我國的省域技術(shù)創(chuàng)新能力具有重要的實(shí)踐意義和學(xué)術(shù)價(jià)值。(1) 實(shí)踐意義基于小波理論的角度對(duì)我國省域技術(shù)創(chuàng)新能力差異化進(jìn)行研究，比較我國技術(shù)創(chuàng)新能力的區(qū)域差異，并提出相應(yīng)的政策建議，有助于推進(jìn)我國省域技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展；通過建立省域技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，全方

3、位、多角度分析我國省域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響機(jī)制，深層次探究省域技術(shù)創(chuàng)新能力各指標(biāo)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力內(nèi)在的作用機(jī)理，便于提出提升省域技術(shù)創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略政策；基于技術(shù)創(chuàng)新效率的視角分析我國省域技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素，利用面板模型從宏觀和微觀角度對(duì)影響因素進(jìn)行定量分析，分析各影響因素對(duì)省域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響程度，探究各影響因素之間的內(nèi)在聯(lián)系，有利于促進(jìn)我國省域技術(shù)創(chuàng)新效率水平的提升，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展進(jìn)步；通過省域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素分析，結(jié)合基本國情，提出提高各省技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展對(duì)策，對(duì)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要意義。(2) 學(xué)術(shù)價(jià)值將用于信號(hào)與圖像處理，股票時(shí)間序列分析等領(lǐng)域的

4、小波分析方法用于省域技術(shù)創(chuàng)新能力差異化的指標(biāo)分析，并與改進(jìn)的灰熵TOPSIS法相結(jié)合，提出了一種新的指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法，有助于推進(jìn)我國的多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法的發(fā)展；從多角度建立省域創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，有助于進(jìn)一步完善我國的省域技術(shù)創(chuàng)新理論；用面板模型對(duì)省域技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素展開分析，量化各影響因素對(duì)省域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響程度，便于針對(duì)性地分析各影響因素的內(nèi)在影響機(jī)理，探究省域技術(shù)創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)，提出有效的針對(duì)性建議；從國情出發(fā)，分析省域技術(shù)創(chuàng)新能力，對(duì)提升我國的省域技術(shù)創(chuàng)新效率和創(chuàng)新能力，完善技術(shù)創(chuàng)新理論具有指導(dǎo)意義。選題的依據(jù)及可行性（含國內(nèi)外研究現(xiàn)狀、研究生相關(guān)成果、主要參考資料）1. 國

5、內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評(píng)1.1 創(chuàng)新系統(tǒng)的相關(guān)文獻(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)由國家創(chuàng)新系統(tǒng)和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)兩部分組成。國家創(chuàng)新系統(tǒng)是指一個(gè)國家內(nèi),各有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)間相互作用而形成的推動(dòng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，是由經(jīng)濟(jì)和科技的組織機(jī)構(gòu)組成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。20世紀(jì)80年代后期，在創(chuàng)新研究領(lǐng)域內(nèi)，出現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新等不同的創(chuàng)新理論，即從系統(tǒng)的觀點(diǎn)來研究創(chuàng)新的新思路，提出了創(chuàng)新系統(tǒng)理論。區(qū)域創(chuàng)新能力的研究對(duì)象是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的主要理論來源之一。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯托夫弗里曼(Christoper. Freeman)在1987年首次提出國家創(chuàng)新系統(tǒng)的概念。之后，包括納爾遜(Nelson)、佩特爾(Patel)和帕維

6、蒂(Pavitt)以及經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)和其它國家的許多學(xué)者都加入了研究行列，使得國家創(chuàng)新系統(tǒng)方法得到了不斷發(fā)展。目前，國家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究主要有表1的幾個(gè)流派。表1 國外國家創(chuàng)新系統(tǒng)研究的主要流派學(xué)者國家創(chuàng)新系統(tǒng)定義主要觀點(diǎn)弗里曼(Freeman)19871國家創(chuàng)新系統(tǒng)是由公共部門和私營部門中各機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，這些機(jī)構(gòu)的活動(dòng)和相互影響促進(jìn)了新技術(shù)的開發(fā)、改進(jìn)和擴(kuò)散。在一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展地追趕、跨越中，僅靠自由競爭的市場經(jīng)濟(jì)是不夠的，需要政府提供一些公共商品，尋求一個(gè)資源的最優(yōu)配置，以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。波特(Porter) 21990-波特研究的最大特點(diǎn)是將國家創(chuàng)新體系的微觀機(jī)制

7、與其宏觀運(yùn)行聯(lián)系起來，在全球經(jīng)濟(jì)一體化的大背景下考察國家創(chuàng)新體系，因而屬于國家創(chuàng)新體系研究的國際學(xué)派。倫德瓦爾(Lundavall) 19923一個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)由在新的、有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)生產(chǎn)、擴(kuò)散和使用上互相作用的要素和關(guān)系構(gòu)成。他認(rèn)為地理和文化的差距以及政府的作用是影響用戶和生產(chǎn)者相互作用的重要因素。工人、消費(fèi)者和公共部門等最終用戶在創(chuàng)新過程中也起著非常重要的作用。納爾遜4(Nelson) 1993國家創(chuàng)新系統(tǒng)是一組機(jī)構(gòu)，它們的相互作用和相互影響決定著國家范圍內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新表現(xiàn)?，F(xiàn)代國家的創(chuàng)新體系在制度上相當(dāng)復(fù)雜，它們既包括各種制度因素以及技術(shù)行為因素，也包括致力于公共技術(shù)知識(shí)的大學(xué)，以及政府的基

8、金和規(guī)劃之類的機(jī)構(gòu)。佩特爾5(Patel) 帕維蒂(Pavitt)1994決定一個(gè)國家內(nèi)技術(shù)學(xué)習(xí)的方向和速度的國家制度、激勵(lì)結(jié)構(gòu)和競爭力。技術(shù)的國際性迅速擴(kuò)散使后發(fā)國家的追趕成為可能，但不同國家對(duì)技術(shù)投資的政策不同，就造成了國際技術(shù)差距在某些國家之間的擴(kuò)大。而國家創(chuàng)新系統(tǒng)可幫助一國確定如何對(duì)技術(shù)進(jìn)行貿(mào)易，這種投資的效果，可解釋不同國家在這種投資上的差異和不同模式。OECD1997國家創(chuàng)新系統(tǒng)可被定為由公共部門和私營部門的各種機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，機(jī)構(gòu)的活動(dòng)和相互作用決定一個(gè)國家擴(kuò)散知識(shí)和技術(shù)的能力，并影響國家的創(chuàng)新表現(xiàn)。通過收集和分析各種指標(biāo)使NIS實(shí)用化，從而提出了在企業(yè)間的相互作用、公私機(jī)構(gòu)的相

9、互作用、知識(shí)和技術(shù)的擴(kuò)散、人員流動(dòng)四個(gè)層面的指標(biāo)體系，并把國家創(chuàng)新系統(tǒng)作為一個(gè)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)來對(duì)待，主要包括創(chuàng)新動(dòng)力、轉(zhuǎn)移因素、科學(xué)和工程基礎(chǔ)及環(huán)境條件四大要素。在國外，Carlsson6(2006)對(duì)國家創(chuàng)新系統(tǒng)國際化文獻(xiàn)進(jìn)行了歸納，認(rèn)為已有研究內(nèi)容包括發(fā)達(dá)國家創(chuàng)新系統(tǒng)國際化程度評(píng)價(jià)和不同國家在國家創(chuàng)新系統(tǒng)國際化中的關(guān)系。Li和Law7(2006)以國際競爭為背景，分析了國家創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)方面的相似性，認(rèn)為發(fā)達(dá)國家在技術(shù)密集產(chǎn)業(yè)上具有競爭力，而發(fā)展中國家則在勞動(dòng)密集和資源密集產(chǎn)業(yè)方面具有優(yōu)勢。國內(nèi)，陳勁、柳卸林8(2008)等在國家自然科學(xué)基金重大應(yīng)急項(xiàng)目研究中提出我國的國家創(chuàng)新體系是一個(gè)由國家、產(chǎn)

10、業(yè)、企業(yè)和個(gè)人四個(gè)層次自主創(chuàng)新的協(xié)同運(yùn)作、循環(huán)促進(jìn)的復(fù)雜系統(tǒng)，且應(yīng)以實(shí)現(xiàn)我國的創(chuàng)新國家建設(shè)和和諧社會(huì)建設(shè)為最終目標(biāo)。趙楊9(2010)以我國國家創(chuàng)新系統(tǒng)為對(duì)象展開實(shí)證研究，根據(jù)調(diào)查結(jié)果和仿真分析，找出制約我國信息資源協(xié)同配置實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵因素，進(jìn)而提出針對(duì)性的解決策略。王巖10(2010)把跨國公司R&D納入國家創(chuàng)新系統(tǒng)的分析視角，從靜態(tài)的角度分析跨國公司R&D機(jī)構(gòu)與東道國國家創(chuàng)新系統(tǒng)的互動(dòng)，從動(dòng)態(tài)的角度研究跨國公司R&D活動(dòng)與東道國國家創(chuàng)新系統(tǒng)演變的關(guān)系。趙鵬11(2011)通過對(duì)民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素分析，對(duì)民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系進(jìn)行了深入研究。盛四輩12(2012)以更加全

11、面、系統(tǒng)、整體性的視角去研究我國的國家創(chuàng)新體系，選擇系統(tǒng)科學(xué)和理論創(chuàng)新下的基本研究方法分析我國的國家創(chuàng)新體系，完善了理論創(chuàng)新。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)新興的概念，是Philip Cooke13在1992年首先使用的，其后，在1995年3月，他與Gerd Schienstock兩位教授寫了一篇“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)：著眼于未來的構(gòu)思”的職位論文。受此文鼓舞，德國巴登符騰堡州技術(shù)評(píng)估中心以“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)”作為主題，邀請全世界15個(gè)區(qū)域的有關(guān)專家參與了1995年秋季在德國斯圖加特市舉行的國際學(xué)術(shù)討論會(huì)。這次會(huì)議導(dǎo)致了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)：在全球化世界中治理的作用一書的出版，該書是迄今為止最全面、詳細(xì)的一部區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究

12、文獻(xiàn)。在已有的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究文獻(xiàn)中，下列因素與機(jī)制已被確認(rèn)：區(qū)域之間的勞動(dòng)力、教育、研究機(jī)構(gòu)、知識(shí)外在化和溢出等創(chuàng)新的前提條件不同；產(chǎn)業(yè)集群經(jīng)常是地方性的，在區(qū)域里導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)和特定的創(chuàng)新模式；通過集體學(xué)習(xí)在當(dāng)?shù)厣a(chǎn)系統(tǒng)中一種共同的技術(shù)文化可能發(fā)展起來，產(chǎn)生一種創(chuàng)新環(huán)境；大學(xué)產(chǎn)業(yè)聯(lián)系和知識(shí)溢出經(jīng)常導(dǎo)致高技術(shù)發(fā)展；在創(chuàng)新過程中區(qū)域政策正在起著一個(gè)更加積極的作用，并通過特定的制度和機(jī)構(gòu)提供創(chuàng)新支持14。國內(nèi)部分學(xué)者也對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了探討和研究，并提出了自己的定義。譚清美15(2002)具體分析了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)的創(chuàng)新功能，進(jìn)而系統(tǒng)探討了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的基本特征和整體功能。毛艷華16(2007

13、)在分析區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的概念、內(nèi)涵、類型和研究方法進(jìn)行了歸納總結(jié)，然后對(duì)區(qū)域創(chuàng)新政策制定過程中有關(guān)區(qū)域邊界的界定、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部機(jī)制的構(gòu)建和組織在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的作用等問題進(jìn)行了詳細(xì)探究。李子彪，胡寶民17(2008)從地方高校系統(tǒng)和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)兩方面選取指標(biāo)作為模型序參量，并引入地方高校系統(tǒng)和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的協(xié)調(diào)度模型，對(duì)河北省和山西省兩個(gè)區(qū)域的地方高校與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展進(jìn)行了比較分析，并得出了有益的結(jié)論。鄭廣華18(2010)以系統(tǒng)協(xié)同理論為基礎(chǔ)，從創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境子系統(tǒng)、創(chuàng)新主體子系統(tǒng)與創(chuàng)新資源子系統(tǒng)三個(gè)方面對(duì)河南省20002007年區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)

14、展的協(xié)調(diào)狀況進(jìn)行量化評(píng)價(jià)，找出河南省區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展存在的問題和解決措施。張慧穎，吳紅翠19(2011)依據(jù)協(xié)同的序參量原理構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同度模型，對(duì)東部城市區(qū)域創(chuàng)新子系統(tǒng)的內(nèi)部協(xié)調(diào)及子系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)狀態(tài)進(jìn)行量化評(píng)價(jià)。陳凱華，寇明婷，官建成21(2013)通過概念圖1，從一個(gè)非線性的角度描述了創(chuàng)新系統(tǒng)整體生產(chǎn)路徑框架。該路徑圖表明，一個(gè)完整的創(chuàng)新過程包括一個(gè)上游的創(chuàng)新生產(chǎn)過程和一個(gè)下游的創(chuàng)新商業(yè)化過程20，以及暗示創(chuàng)新績效不單與直接的創(chuàng)新資源投資密不可分，而且與同步存在的外部創(chuàng)新環(huán)境息息相關(guān)。1.2 小波理論應(yīng)用的相關(guān)文獻(xiàn)小波變換理論是為了克服傅里葉變換不能提供局部時(shí)間段上的頻率信息

15、和短時(shí)傅里葉變換固定窗下隨頻率的變化而變化的缺點(diǎn)而產(chǎn)生的22。小波變換被稱為繼傅里葉變換后的又一個(gè)里程碑式的方法，在時(shí)域和頻域都具有較高的分辨率。1981年，法國物理學(xué)家Morict提出了“小波變換”的概念，“小波分析”(Wavelet analysis)這一概念也率先由他提出，給出Morict小波。在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，有很多經(jīng)濟(jì)變量和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)隨著時(shí)間在變化。在這些變化中，既有周期性的因素，也有隨機(jī)的擾動(dòng)，小波分析可以將這些不同的動(dòng)因分離出來。Motohiro Yogo23(2008)用雙正交小波(bior6.8小波)對(duì)美國1947-2006年的GDP季度數(shù)據(jù)進(jìn)行了四個(gè)周期的分解，該研究發(fā)現(xiàn)美國GD

16、P波動(dòng)所呈現(xiàn)的周期與美國國家經(jīng)濟(jì)研究局(NBER)公布的經(jīng)濟(jì)周期吻合。S.Raja，Saumitra24(2009)用小波的多分辨率分析對(duì)印度開放市場后的股票價(jià)格，通貨膨脹和國民生產(chǎn)總值之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)Fama假設(shè)(Fama hypothesis)在大的時(shí)間尺度內(nèi)是正確的，而在其他時(shí)間尺度內(nèi)仍無法解釋。Mansur，Mohammed，Omar25(2010)用小波方法研究了波斯灣合作理事會(huì)(GCC)股票市場中的市場風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，對(duì)市場的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值進(jìn)行多尺度研究，發(fā)現(xiàn)高頻數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)較高。Victor，Li，Joseph26(2010)用小波方法對(duì)原油的期貨價(jià)格與天然氣的期貨價(jià)格之間的關(guān)系進(jìn)行

17、了研究，發(fā)現(xiàn)高頻率尺度兩者的協(xié)方差很大，低頻率尺度協(xié)方差較小，小波方法為傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)變量之間的相關(guān)關(guān)系提供了一種替代方法，研究領(lǐng)域不僅僅是在時(shí)域序列，同時(shí)擴(kuò)展到了頻域序列。James，Marc，Mauro，Willi27(2010)用小波對(duì)時(shí)間序列進(jìn)行正交化分解，將序列分解成結(jié)構(gòu)部分和隨機(jī)誤差部分，對(duì)結(jié)構(gòu)部分就可以建立計(jì)量模型，小波還可以去除奇異點(diǎn)對(duì)模型帶來的誤差，用小波對(duì)菲利普斯曲線進(jìn)行了研究，估計(jì)出預(yù)期產(chǎn)出缺口率和預(yù)期通貨膨脹率。在我國，小波變換是20世紀(jì)80年代后期逐漸發(fā)展起來的一門新興學(xué)科，它具有良好的時(shí)頻局部化性質(zhì)，可以對(duì)信號(hào)進(jìn)行時(shí)頻空間上的細(xì)致分析和處理，因此利用小波變換對(duì)非平穩(wěn)信號(hào)進(jìn)

18、行去噪處理可以取得良好的效果。黃大榮，宋軍28(2006)等基于小波變換理論和自回歸滑動(dòng)平均(ARMA)時(shí)間序列模型的相關(guān)知識(shí)，研究了智能交通優(yōu)化控制系統(tǒng)中交通流量的預(yù)測問題。聶堅(jiān)，白永平，孫克29(2008)采用小波分析方法，在不同的時(shí)間尺度上考察了中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異水平和經(jīng)濟(jì)增速的關(guān)系，對(duì)不同時(shí)間尺度的經(jīng)濟(jì)增速和區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異進(jìn)行回歸擬合，建立函數(shù)模型，據(jù)此確定合理的區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異警戒水平。姚恩營，周玉國，孫國棟30(2009)用db10小波對(duì)我國居民收入序列進(jìn)行了三層分解和重構(gòu)，分別對(duì)子序列建立非參數(shù)自回歸模型NAR(p)，通過估計(jì)非參數(shù)自回歸模型對(duì)子序列進(jìn)行預(yù)測，求和即得到我國居民收入的小波

19、非參數(shù)自回歸預(yù)測模型預(yù)測結(jié)果。對(duì)我國國民收入序列的分析預(yù)測表明，小波非參數(shù)自回歸模型大大提高了非參數(shù)自回歸模型的預(yù)測精度。苑津莎，張冬雪，李中31(2010)采用小波系數(shù)放大法，并對(duì)閾值函數(shù)進(jìn)行改進(jìn)，得出的去噪效果優(yōu)于傳統(tǒng)的軟、硬閾值去噪方法。黃冬冬32(2011)通過利用小波理論及其重構(gòu)等強(qiáng)大功能并結(jié)合ARIMA模型對(duì)滬深300價(jià)格指數(shù)進(jìn)行分析和預(yù)測，通過與實(shí)際值相比，發(fā)現(xiàn)預(yù)測的結(jié)果較為理想，誤差較小，為分析股市的未來趨勢，提供了良好的參考工具。華春紅，任章，張敏虎33(2011)使用一種基于自適應(yīng)閾值估計(jì)的模極大值去噪方法，準(zhǔn)確地提取有用信號(hào)，取得了良好的效果。吳美璇34(2012)用傳統(tǒng)

20、去噪、軟硬閾值去噪和改進(jìn)閾值去噪三種方法分別對(duì)圖像進(jìn)行小波去噪，得出用改進(jìn)閾值去噪的方法得出的信噪比優(yōu)于前兩種方法。李東福35等(2012)提出一種基于多尺度小波分解和時(shí)間序列法的混合風(fēng)速預(yù)測模型，通過小波分解將風(fēng)速非平穩(wěn)時(shí)間序列分解為不同尺度坐標(biāo)上的平穩(wěn)時(shí)間序列，對(duì)實(shí)際風(fēng)速分布特征進(jìn)行預(yù)測分析。李美36(2012)分別對(duì)最高價(jià)時(shí)間序列和最低價(jià)時(shí)間序列進(jìn)行小波分解，提取其低頻部分，建立ARIMA模型以及線性自回歸模型對(duì)股票價(jià)格進(jìn)行預(yù)測，得出較好的效果。劉芳，祝意青，陳石37(2013)利用二維小波分解技術(shù)處理獲取不同時(shí)空尺度的華北區(qū)域重力場動(dòng)態(tài)變化圖像，得出小波分解的時(shí)空尺度性對(duì)于深入認(rèn)識(shí)潛在

21、地震危險(xiǎn)性具有科學(xué)意義。1.3 灰熵TOPSIS法的相關(guān)文獻(xiàn)38(1981)就提出了基于理想點(diǎn)原理的TOPSIS方法，該方法首先確定一個(gè)理想點(diǎn)，以與理想點(diǎn)最近的方案為最佳方案，從而減少因評(píng)價(jià)者的不同或其偏好的變化而引起的評(píng)價(jià)結(jié)果不確定性。Behzadian39(2012)等對(duì)TOPSIS法在供應(yīng)鏈管理和物流、企業(yè)營銷管理、人力資源管理等九大領(lǐng)域的應(yīng)用進(jìn)行了研究分析。目前國內(nèi)對(duì)于灰色關(guān)聯(lián)度和逼近理想解的排序方法(technique for order preference by similarity to ideal solution，TOPSIS)的研究有一定的成果，但尚未完全成熟。陳雷，王延

22、章40(2003)針對(duì)傳統(tǒng)信息系統(tǒng)項(xiàng)目評(píng)價(jià)中單純由主觀判斷確定指標(biāo)權(quán)重方法的不足，提出了將主觀判斷與客觀情況相結(jié)合、定性定量相結(jié)合的熵權(quán)法來確定指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)，進(jìn)而將TOPSIS法與熵權(quán)系數(shù)綜合集成進(jìn)行合理方案的評(píng)價(jià)。華小文，譚景信41(2004)針對(duì)TOPSIS法與理想解歐式距離近的方案，可能與負(fù)理想解的歐式距離更近，按相對(duì)歐式距離對(duì)方案進(jìn)行排序的結(jié)果并不能完全反映出各方案的優(yōu)劣等不足，提出了一種改進(jìn)方法即基于“垂面”距離的TOPSIS法正交投影法。李元元，周國華，韓姣杰42(2008)采用熵權(quán)系數(shù)對(duì)TOPSIS法進(jìn)行改進(jìn)，建立多項(xiàng)目優(yōu)先級(jí)評(píng)價(jià)模型，為企業(yè)多項(xiàng)目優(yōu)先級(jí)排序、資源優(yōu)化配置提供了

23、新方法。錢吳永，黨耀國，熊萍萍等43(2008)針對(duì)TOPSIS法中指標(biāo)權(quán)重的確定問題，利用灰色關(guān)聯(lián)思想，提出基于灰色關(guān)聯(lián)度確定指標(biāo)權(quán)重的方法，并將該法與TOPSIS法相結(jié)合，構(gòu)建了利用灰色關(guān)聯(lián)度定權(quán)的加權(quán)TOPSIS模型。蘭蓉，范九倫44(2009)基于定義的三參數(shù)區(qū)間模糊值之間的一種新的距離，針對(duì)三參數(shù)區(qū)間值模糊集上的一個(gè)多屬性決策模型，提出了一種新的TOPSIS決策方法。蘭華，鄭廣瑞，廖志民45(2011)使用TOPSIS法對(duì)樣本進(jìn)行排序，并針對(duì)傳統(tǒng)的TOPSIS法進(jìn)行了改進(jìn)，解決了改變評(píng)估目標(biāo)個(gè)數(shù)后可能出現(xiàn)的逆排序問題。冷慧敏46(2012)探討了基于灰色關(guān)聯(lián)分析的TOPSIS法評(píng)價(jià)在

24、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的應(yīng)用，探索出了一套綜合評(píng)價(jià)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和綜合項(xiàng)目評(píng)價(jià)的數(shù)學(xué)模型。俞立平，潘云濤，武夷山47 (2012)分析了TOPSIS存在的逆序問題以及理想解和負(fù)理想解連接線垂線上點(diǎn)的評(píng)價(jià)值在垂線位置不同時(shí)出現(xiàn)矛盾的問題，提出了一種新的評(píng)價(jià)方法修正TOPSIS，得出的評(píng)價(jià)結(jié)果排序較準(zhǔn)確。郭麗芳，王漢斌，樊小霞48(2013)運(yùn)用熵權(quán)法確定區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的權(quán)重，采用基于聯(lián)系度改進(jìn)的TOPSIS法對(duì)中部6省在20062010年的區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行動(dòng)態(tài)綜合評(píng)價(jià)。王映49(2013)通過探討各種指標(biāo)賦權(quán)法在學(xué)術(shù)期刊中的影響力排名，得出TOPSIS法結(jié)合RSR法提高了綜合評(píng)價(jià)

25、能力，能夠較為合理地評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)期刊影響力，且操作簡便、結(jié)果可靠，適合在學(xué)術(shù)期刊影響力綜合評(píng)價(jià)中推廣應(yīng)用。李彥斌，于心怡，王致杰50(2013)使用灰色關(guān)聯(lián)度和逼近理想解的排序方法(TOPSIS)，評(píng)價(jià)光伏項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)果表明，TOPSIS法既能對(duì)備選方案進(jìn)行整體評(píng)判，又能反映備選方案內(nèi)部各因素變化趨勢與理想方案之間的區(qū)別，是一種有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。1.4 區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的相關(guān)文獻(xiàn)一般而言，對(duì)區(qū)域內(nèi)涵的理解有“地方”、“地區(qū)”、“地域”、“洲際”等，其范圍可大可小。區(qū)域科學(xué)的創(chuàng)始人Eister指出，一個(gè)有意義的區(qū)域概念，取決于我們要研究的社會(huì)問題，區(qū)域的可行范圍要從某一特定的行政區(qū)入手，當(dāng)現(xiàn)有的

26、行政區(qū)不適合問題要求時(shí)，我們要按具體情況確定新的范圍 轉(zhuǎn)引自胡寶清，嚴(yán)志強(qiáng)等.區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、方法與實(shí)踐M.北京:中國環(huán)境科學(xué)出版社，2005: 9-10，31-33.。Hoover51(1970)認(rèn)為，區(qū)域就是對(duì)描寫、分析、管理、規(guī)劃或制定政策來說被認(rèn)為有用的一個(gè)地區(qū)統(tǒng)一體。它既可以根據(jù)內(nèi)部均質(zhì)性劃界，也可以看作是一個(gè)結(jié)節(jié)區(qū)。Funnan，Stern和Porter52(2000)認(rèn)為區(qū)域的一系列與生產(chǎn)相關(guān)的創(chuàng)新產(chǎn)品的潛力決定了該區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新能力。Acs53(2002)等認(rèn)為雖然用專利授權(quán)數(shù)量來衡量區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力存在一定的片面性，專利既不能代表所有重要的創(chuàng)新，也不能反映不同創(chuàng)新的重

27、要程度，專利指標(biāo)稱不上完美，但卻是相當(dāng)可靠的，另外由于專利申請授予量具有通用性、一致性和易得性，因而仍然是研究者常用的衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)。Schwer和Riddel54(2003)把區(qū)域的創(chuàng)新能力當(dāng)作是區(qū)域內(nèi)產(chǎn)生與商業(yè)活動(dòng)相聯(lián)系的創(chuàng)新潛力。Andersson和Karlsson55(2006)總結(jié)了區(qū)域創(chuàng)新的研究體系，指出對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新，雖然尚缺乏比較一致的理論框架，但這些研究均以內(nèi)生增長理論、創(chuàng)新系統(tǒng)理論、網(wǎng)絡(luò)理論等為理論基礎(chǔ)。李曉鐘、張小蒂56(2005)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是指與技術(shù)相關(guān)的創(chuàng)新活動(dòng)，主要是與新產(chǎn)品的制造、新工藝過程或設(shè)備的首次商業(yè)應(yīng)用有關(guān)的技術(shù)、設(shè)計(jì)、制造及商業(yè)的活動(dòng)，是一個(gè)新

28、的技術(shù)思想的形成到研究開發(fā)、生產(chǎn)，進(jìn)而到第一次商業(yè)應(yīng)用等有關(guān)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。李曉鐘57(2008)分析了FDI對(duì)我國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，證明FDI對(duì)區(qū)域一般技術(shù)創(chuàng)新能力提升的促進(jìn)作用明顯存在。孫伍琴58(2008)從金融環(huán)境角度分析了區(qū)域科技創(chuàng)新能力，發(fā)現(xiàn)不同區(qū)域金融體系資本供給、風(fēng)險(xiǎn)管理和回報(bào)激勵(lì)等方面的差異，導(dǎo)致金融促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的效率也不相同。朱玉春59(2008)發(fā)現(xiàn)我國各個(gè)地區(qū)及省市之間技術(shù)創(chuàng)新能力非常不均衡，并且差異有擴(kuò)大的趨勢，證明研發(fā)費(fèi)用和城鎮(zhèn)化水平是我國各個(gè)地區(qū)及省市之間技術(shù)創(chuàng)新能力不均衡的主要影響因素。岳鵠60(2009)發(fā)現(xiàn)中國30個(gè)省市創(chuàng)新績效存在顯著差異，這種現(xiàn)象的

29、存在是由于各地區(qū)研發(fā)人員和研發(fā)費(fèi)用的投入差異以及各地區(qū)吸引FDI等因素組成的環(huán)境差異。張宗和61(2009)對(duì)2005-2007年間我國30個(gè)省市區(qū)三大技術(shù)創(chuàng)新主體投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素的實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)R&D在技術(shù)創(chuàng)新主體之間和內(nèi)部的配置，以及創(chuàng)新主體內(nèi)外制度性因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的績效有重要影響。羅亞非62(2010)對(duì)我國區(qū)域劃分進(jìn)行了詳細(xì)總結(jié)，將我國區(qū)域劃分為以下五種：第一，按經(jīng)濟(jì)功能區(qū)確定。如東北、華北、中南等六大經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)；第二，按城市經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)的覆蓋面確定。如以上海為中心的長江三角洲地區(qū)；第三，按自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)條件和地理位置來確定。如東、中、西地區(qū)；第四，按經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來確

30、定，如發(fā)達(dá)地區(qū)和不發(fā)達(dá)地區(qū)；第五，按行政管轄來確定，如中國31個(gè)省區(qū)。張建民63(2010)通過建立區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系分析了我國不同區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新能力、差異及其影響因素。孫建64(2012)應(yīng)用空間統(tǒng)計(jì)、空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、空間過濾、帶異質(zhì)性的隨機(jī)前沿模型、分位數(shù)回歸、面板單位根、面板協(xié)整等現(xiàn)代計(jì)量方法，分析評(píng)價(jià)我國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新投入對(duì)我國主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量的影響，即中國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的間接績效問題。陳曉紅65(2013)選取2010年內(nèi)地31個(gè)省市的15個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，運(yùn)用進(jìn)行因子分析，發(fā)現(xiàn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率、人力資本投入以及區(qū)域市場環(huán)境三大公共因子對(duì)于促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長起著決定性作用。羅吉，黨興華66

31、(2013)采用隨機(jī)邊界模型，分析比較了20012010年我國三大區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的差異及影響因素。結(jié)果表明我國技術(shù)創(chuàng)新效率整體上保持持續(xù)增長，但在區(qū)域?qū)用婕夹g(shù)創(chuàng)新效率差異卻呈現(xiàn)進(jìn)一步擴(kuò)大趨勢。1.5 區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新影響因素的相關(guān)文獻(xiàn) 國外有學(xué)者曾用空間計(jì)量模型研究過中國問題，如Lesage(1999)運(yùn)用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型對(duì)中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長問題做了研究67。Cough lin and Segev68(2000)對(duì)中國FDI區(qū)域分布的影響因素的空間經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了分析。作為國內(nèi)學(xué)者，使用空間計(jì)量方法進(jìn)行分析的較多，主要有吳玉鳴69(2007)利用空間統(tǒng)計(jì)的Moran指數(shù)和空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的空間誤差模型和空

32、間滯后模型，對(duì)2000年中國大陸31個(gè)省域的創(chuàng)新產(chǎn)出與大學(xué)與企業(yè)的關(guān)系進(jìn)行了空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析。另外，吳玉鳴70(2006)還運(yùn)用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的空間常系數(shù)空間滯后模型、空間誤差模型、變系數(shù)回歸模型對(duì)中國省域研發(fā)與創(chuàng)新能力進(jìn)行了研究。侯潤秀，官建成71(2006)通過計(jì)量方法探究了外商直接投資對(duì)省域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，實(shí)證研究了實(shí)際利用外資額對(duì)專利設(shè)計(jì)的溢出效應(yīng)。張繼紅、吳玉鳴、何建坤72(2007)也運(yùn)用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的空間自相關(guān)Moran指數(shù)模型、空間滯后模型和空間誤差模型，同時(shí)利用省域?qū)＠跈?quán)總數(shù)及三種類型的專利授權(quán)與經(jīng)濟(jì)增長數(shù)據(jù)，對(duì)我國31個(gè)省域?qū)＠麆?chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)聯(lián)機(jī)制進(jìn)行了空間

33、計(jì)量經(jīng)濟(jì)實(shí)證分析。張宗和與彭昌奇73(2009)運(yùn)用經(jīng)過改進(jìn)的格瑞里茨和杰菲的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型，對(duì)我國30個(gè)省市區(qū)三大技術(shù)創(chuàng)新主體投入產(chǎn)出面板數(shù)據(jù)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素研究。魏守華74(2010)等運(yùn)用1998-2007年我國省級(jí)面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因素，得出創(chuàng)新能力顯著影響全要素生產(chǎn)率(TFP)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而影響著地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距。劉偉，王宏偉75(2011)利用面板數(shù)據(jù)對(duì)中國技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果表明研發(fā)投入是地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的主要推動(dòng)因素。陳新鎮(zhèn)76(2012)從全要素生產(chǎn)率這個(gè)全新的角度測度我國的省域技術(shù)創(chuàng)新能力。呂國范，吳超，李小巍77(201

34、3)使用2001-2011年中國30個(gè)省級(jí)行政地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，就區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素對(duì)外商直接投資的引入規(guī)模和吸引效率進(jìn)行了實(shí)證研究。1.6 省域技術(shù)創(chuàng)新能力的文獻(xiàn)評(píng)述通過上述文獻(xiàn)的歸納和整理，現(xiàn)有區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力研究中存在著這么幾個(gè)問題與不足：(1) 對(duì)于創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)的選擇上只是力求以多蓋全。選取大量的評(píng)價(jià)指標(biāo)固然可以使評(píng)價(jià)的內(nèi)容更全面，但有些評(píng)價(jià)指標(biāo)之間相關(guān)性很高，引起指標(biāo)值的重復(fù)使用；另外，也存在著一些缺乏鑒別力的指標(biāo)，這些指標(biāo)降低了評(píng)價(jià)的科學(xué)性和合理性，使評(píng)價(jià)結(jié)果缺乏說服力和可信度。歐盟成員國創(chuàng)新指標(biāo)體系中主要從人力資源，新知識(shí)的創(chuàng)造，知識(shí)的應(yīng)用及擴(kuò)散，創(chuàng)新基金產(chǎn)出和市場四個(gè)方

35、面對(duì)歐盟成員國的創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，該指標(biāo)體系中突出了人力資源在創(chuàng)新能力中的重要作用，認(rèn)為人才是區(qū)域發(fā)展關(guān)鍵，高素質(zhì)，高技能的人才是促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定因素之一78。(2) 研究過分重視企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。目前國內(nèi)研究大都片面強(qiáng)調(diào)只有企業(yè)才是區(qū)域創(chuàng)新能力的主體，而忽視了政府、科研機(jī)構(gòu)和高校在區(qū)域創(chuàng)新能力中的作用，并且缺乏對(duì)于他們之間的配置合作能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)79。調(diào)研表明，企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)是區(qū)域創(chuàng)新的實(shí)際執(zhí)行機(jī)構(gòu)和新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)的真正“生產(chǎn)者”。只有整個(gè)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新資源得到合理配置和充分流動(dòng)，企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新潛力才能夠轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的創(chuàng)新能力和生產(chǎn)力。(3) 忽視了非R&D

36、指標(biāo)。評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新能力最常見的指標(biāo)是R&D數(shù)據(jù)和專利數(shù)量，其它非R&D指標(biāo)較少被采用80。這主要是由于R&D數(shù)據(jù)比較容易獲得，而且一直以來都在用，已經(jīng)積累了相當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)，在方法上已經(jīng)比較成熟。但是，大部分采用R&D數(shù)據(jù)和專利數(shù)量反映區(qū)域創(chuàng)新能力存在著很大不足，首先最大的不足是不能夠準(zhǔn)確反映一個(gè)地區(qū)的真實(shí)創(chuàng)新能力?！皠?chuàng)新”和“發(fā)明”不同，發(fā)明是新知識(shí)的產(chǎn)生，創(chuàng)新是新知識(shí)的應(yīng)用和商業(yè)化，包含其他隱含的知識(shí)，不是所有的創(chuàng)新都是可以用專利來表示的，不是所有的專利都能被商業(yè)化、被應(yīng)用。新知識(shí)并非都以R&D和專利來體現(xiàn)，而且R&D數(shù)據(jù)和專利數(shù)量也沒有說明知識(shí)的“利用”，而只是說明了部分知識(shí)的產(chǎn)出水平。

37、對(duì)高科技產(chǎn)業(yè)區(qū)來說，用R&D數(shù)據(jù)和專利數(shù)量來衡量也許有一定的合理性，但是對(duì)于以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主的地區(qū)來說，R&D和專利數(shù)量往往較少，但創(chuàng)新能力卻未必很低。還有一個(gè)不足是無法說明這兩項(xiàng)指標(biāo)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，當(dāng)?shù)乜蒲袉挝坏膶＠⒉灰欢ū划?dāng)?shù)仄髽I(yè)所用，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)可能是用了別的地區(qū)開發(fā)的專利，但是在比較創(chuàng)新能力大小時(shí)，這部分卻都被算為當(dāng)?shù)貏?chuàng)新系統(tǒng)的一部分。因此，在衡量一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新能力大小時(shí)，應(yīng)該把創(chuàng)新看作是一個(gè)經(jīng)濟(jì)過程、市場過程，而非單純的技術(shù)產(chǎn)出過程。(4) 對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的反映通常采用替代性的指標(biāo)。由于技術(shù)創(chuàng)新過程的特殊性，我們很難衡量技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量和數(shù)量，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的度量通常采用一些替代性的指標(biāo)

38、來反映，采用的替代指標(biāo)有新產(chǎn)品、專利申請授權(quán)數(shù)、R&D經(jīng)費(fèi)支出等。而這些指標(biāo)所代表的技術(shù)創(chuàng)新信息通常是片面的，從而導(dǎo)致分析結(jié)果出現(xiàn)偏差。2. 主要參考文獻(xiàn)1 克里斯托弗.弗里曼. 一個(gè)新國家創(chuàng)新系統(tǒng)M. 北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社. 1992.2 . The competitive Advantage of NationsJ. The MaeMillan Press. 1990.3 Lundavall. National systems of InnovationJ. London:Pinter Publisher. 1992.4 Nelson,R.R. National System of Inn

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