1、東潤環(huán)能（北京）科技有限公司程序文件EEE-B-2010（依照GB/T19001-2008idtISO9001：2008標準編寫） 編制：人力資源部 日期：2010年 9月 審核： 治理者代表 日期：2010年 9月 批準： 總經(jīng)理 日期：2010年 9月版本 ： A/O 發(fā)放編號： 公布日期：2010年 9月 1日實施日期：2010年9 月1 日 程序文件修改頁修改日期頁 碼章 節(jié)修 改簡要內(nèi)容修 改通知編號修改人程序文件目錄序號文件名稱文件編號條款主管部門1文件操縱程序EEE-B014.2.3人力資源部2記錄操縱程序EEE-B024.2.4人力資源部3治理評審操縱程序EEE-B035.6人

2、力資源部4人力資源操縱程序EEE-B046.2人力資源部5與顧客有關(guān)過程操縱程序EEE-B057.2商務(wù)部、市場營銷部6設(shè)計研發(fā)操縱程序EEE-B067.3技術(shù)部7采購操縱程序EEE-B077.4技術(shù)部8風電項目過程操縱程序EEE-B087.5技術(shù)部9能源審計過程操縱程序EEE-B097.5技術(shù)部10碳資源治理操縱程序EEE-B107.5技術(shù)部11能源設(shè)備經(jīng)銷操縱程序EEE-B117.5市場營銷部12內(nèi)部審核操縱程序EEE-B128.2.2人力資源部13不合格品操縱程序EEE-B138.3技術(shù)部14糾正和預(yù)防措施操縱程序EEE-B148.5人力資源部EEE-B-01文件操縱程序1.目的 通過對

3、質(zhì)量治理體系所要求的文件和資料實施操縱，保證與質(zhì)量治理體系運行相關(guān)場所都能使用相應(yīng)文件的有效版本。2.范圍適用于公司質(zhì)量治理體系所涉及也范圍的所有文件和資料的操縱。3.職責3.1 人力資源部負責本程序的制訂，對各部門文件治理進行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。3.2 人力資源部負責質(zhì)量治理體系文件中的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標、質(zhì)量手冊、程序文件的治理。3.3 各部門明確一名兼職文書治理員，負責治理本部門簽收、制訂、發(fā)放的文件。4.程序4.1 文件的分類4.1.1 本程序要求操縱的文件范圍 質(zhì)量治理體系文件：a) 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標；b）質(zhì)量手冊；c) 程序文件（標準要求制訂的和公司為確保過程有效的策劃、運作、操縱

4、所制訂的）；d）支持性文件：如產(chǎn)品檢驗標準、作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)章制度、操作規(guī)程、有關(guān)的法律法規(guī)等；e) 記錄（表格）（標準要求的記錄和公司要求的記錄）。 與工藝、技術(shù)有關(guān)的文件： 如項目打算、工藝規(guī)程、測試標準、設(shè)計文件、驗收文件等。公司有關(guān)質(zhì)量規(guī)定的文件。 與產(chǎn)品有關(guān)的外來文件： 適用的法律法規(guī)和技術(shù)標準規(guī)范，與顧客簽訂的合同等。 計算機應(yīng)用軟件。4.1.2 文件編號a) 質(zhì)量手冊 EEE A 2007年號質(zhì)量手冊代號公司代號 b) 程序文件EEE B 流水號 程序文件代號 公司代號c) 作業(yè)文件 C 流水號 作業(yè)指導(dǎo)文件代號 部門代號部門代號人力資源部：XZ 市場營銷部：YS 技術(shù)部：JS 商

5、務(wù)部：SW 財務(wù)部： CW d) 記錄D 流水號記錄/程序文件編號e) 質(zhì)量治理體系其它文件資料的編號，由各主管部門按檔案治理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4.2 文件的編制、審批和公布4.2.1 文件制訂由承擔其治理職責的主管部門負責提出，并組織編制。4.2.2 文件審批、公布的權(quán)限 質(zhì)量方針、目標、手冊：由人力資源部組織編制，在公司范圍內(nèi)討論、修改，治理者代表審核定稿，總經(jīng)理批準公布。 程序文件：由人力資源部組織有關(guān)主管部門編制，主管部門負責人審核，治理者代表批準公布。 記錄：由人力資源部組織有關(guān)部門主管部門編制，主管部門負責人審核，主管領(lǐng)導(dǎo)批準公布。 公司與產(chǎn)品服務(wù)有關(guān)的技術(shù)文件：由公司技術(shù)部負責組織編

6、制，部門負責人審核，總經(jīng)理批準公布。 與產(chǎn)品有關(guān)的外來文件：a) 公司統(tǒng)一的有關(guān)設(shè)計、生產(chǎn)、質(zhì)量方面的標準、規(guī)范等，由相關(guān)部門負責提出，總經(jīng)理批準公布；b）公司統(tǒng)一的有關(guān)質(zhì)量治理方面的法律法規(guī)，標準規(guī)范，產(chǎn)品質(zhì)量等級標準，由人力資源部負責提出，總經(jīng)理批準公布；c) 有關(guān)經(jīng)營治理方面的法律、法規(guī)、文件，由人力資源部負責提出，總經(jīng)理批準公布。d) 文件公布應(yīng)按公司發(fā)文規(guī)定，辦理發(fā)文審批編號手續(xù)，此發(fā)文編號與4.1.2中規(guī)定的文件編號無關(guān)。4.3 文件的發(fā)放、使用4.3.1 文件的受控標識方法a)質(zhì)量手冊（與質(zhì)量方針、質(zhì)量目標合訂）、程序文件（合訂本）由人力資源部登記后發(fā)放，并注明分發(fā)號；b) 其它

7、文件，由各部門在有效文件清單中簽字進行標識；c) 作廢文件標注“作廢”并及時撤出；d) 文件合訂本中有作廢文件時，在合訂本目錄和該文件正文首頁進行標注識不，如注明“作廢”。4.3.2 文件發(fā)放a) 文件發(fā)放范圍由文件主管部門提出建議：質(zhì)量手冊和程序文件（合訂本）由治理者代表確定發(fā)放范圍，人力資源部統(tǒng)一發(fā)放；其它文件由各級主管領(lǐng)導(dǎo)審批；b) 文件發(fā)放應(yīng)填寫發(fā)文登記表，注明文件日期、編號、文件名稱、收文部門（單位），領(lǐng)用人在發(fā)文登記表中簽收。4.3.3 文件的使用a) 各部門均應(yīng)建立收發(fā)文登記制度和收文承辦制度；b) 各部門都要分類建立本部門需遵守執(zhí)行的有效文件清單，包括外來文件；c) 公司人力資

8、源部每年一次，按照文件出處對一年收發(fā)的文件進行整理、歸類、歸擋，無保存價值的進行銷毀。其他各部門依照本部門實際情況進行文件整理歸檔。d)質(zhì)量手冊和程序文件破損不能接著使用可由原發(fā)文部門收回，標注“作廢”，集中銷毀，另補發(fā)新的，并仍用原發(fā)序號；e)質(zhì)量手冊和程序文件丟失可向原發(fā)放部門申請補發(fā)，使用新發(fā)放序號，丟失文件宣布作廢，發(fā)放單位做好補發(fā)記錄。4.4 文件的更改和作廢4.4.1 文件更改必須通過審批。未經(jīng)授權(quán)和批準，不同意作任何更改。4.4.2 質(zhì)量手冊修改由人力資源部提出，治理者代表審核，總經(jīng)理批準；程序文件修改由主管部門提出，治理者代表批準，其它文件修改由其原編寫部門提出，公司主管領(lǐng)導(dǎo)批

9、準公布。4.4.3 質(zhì)量手冊和程序文件修改，應(yīng)填寫文件修改記錄表經(jīng)審批后對原文進行更改。更改方式采取換頁方式。換頁時，將記錄表連同經(jīng)更改后的正稿頁一起發(fā)放，同時收回作廢頁，并做好換頁記錄。4.4.4 其它文件的更改采取重新行文公布，代替原來更改前的文件，舊文件宣布作廢停止執(zhí)行。舊文件由各部門自行銷毀。4.4.5 質(zhì)量手冊和程序文件經(jīng)多次修改后應(yīng)重新編印，更換版號。發(fā)行新版文件，必須以舊換新，舊版文件收回集中銷毀。為專門目的需保留的作廢文件，注明“作廢”標識。由各部門負責存檔保存。4.4.6 各部門內(nèi)審員要經(jīng)常自查本部門是否使用有效文件，對作廢文件是否及時清理和標識，并保存自查記錄。4.5 文件

10、的歸檔4.5.15. 相關(guān)文件5.1 質(zhì)量手冊6.記錄6.1 發(fā)文審批單6.2 有效文件清單6.3 收文登記表6.4 發(fā)文登記表6.5 文件/記錄借閱登記表6.6 文件修改記錄表6.7 歸檔文件交接記錄EEE-B-02記錄操縱程序1.目的 通過對記錄的操縱，確保記錄符合規(guī)定要求，以提供公司質(zhì)量治理體系有效運行和產(chǎn)品質(zhì)量的客觀證據(jù)。2.范圍 適用于公司質(zhì)量治理體系文件規(guī)定的各種記錄和日常產(chǎn)品生產(chǎn)中形成的記錄的操縱：生成、發(fā)放、標識、傳遞、貯存、檢索、愛護、保留、處置。3.職責3.1 人力資源部負責制訂本程序，負責質(zhì)量治理體系運行中記錄的監(jiān)督檢查；負責產(chǎn)品生產(chǎn)中形成的記錄的治理的監(jiān)督檢查。3.2

11、各部門負責本部門記錄工作，包括填寫、收集、編目、組卷、傳遞，負責存檔前的查閱、保管工作，不存檔記錄的處理工作，并負責將應(yīng)存檔的記錄按時移交歸檔。4.程序4.1 記錄的分類4.1.1質(zhì)量治理體系運行記錄：指公司質(zhì)量手冊及各程序文件中要求并明確規(guī)定其表式，反映公司質(zhì)量治理體系運行情況的記錄，見附表記錄清單。4.1.2業(yè)務(wù)記錄：指技術(shù)、質(zhì)量、市場、采購等環(huán)節(jié)必須填寫，具體反映產(chǎn)品質(zhì)量的記錄。4.2 記錄的編制4.2.1 質(zhì)量治理體系運行記錄，由程序文件編制單位編制，納入程序文件的記錄表格中。程序文件所附記錄表格為公司級記錄；各部門工作制度中單列表格為部門級記錄。4.2.2 由于經(jīng)營情況需要增加記錄時

12、，應(yīng)由公司有關(guān)治理部門編制，送人力資源部歸口審核，統(tǒng)一格式和編號后投入使用。4.2.3 人力資源部負責編制公司級記錄清單，并將附表式樣張裝訂成冊，供使用者查閱。4.3 記錄表格的發(fā)放人力資源部負責按記錄清單，向有關(guān)使用單位發(fā)放所需記錄表格或格式。4.4 記錄填寫要求4.4.1 生產(chǎn)、經(jīng)營過程的記錄應(yīng)按程序文件要求填寫，分類列卷；業(yè)務(wù)記錄按工藝流程匯總整理列卷。4.4.2 質(zhì)量治理體系運行記錄的填寫應(yīng)按其所屬程序文件中的要求填制；生產(chǎn)過程記錄的填寫份數(shù)依照其傳遞及歸檔的實際需要確定。4.4.3 簽字應(yīng)按表格規(guī)定的人員親筆簽字，不得由他人代簽。4.4.4 記錄填寫應(yīng)用規(guī)范字，字跡清晰，字體端正，不

13、得涂改，做到內(nèi)容完整，項目齊全，真實準確地記錄質(zhì)量信息。4.5 記錄的使用、傳遞和歸口4.5.1 與質(zhì)量治理體系運行有關(guān)的記錄應(yīng)及時填寫、收集，并編目、保管。4.5.2 流轉(zhuǎn)中的記錄在交換時均得進行自檢、互檢，以防漏填。承接者有權(quán)拒收不完善的記錄。4.5.3 業(yè)務(wù)記錄由各工序負責填寫、整理、保存，在當日生產(chǎn)結(jié)束后移交技術(shù)部。經(jīng)審查并確認其合格后，由技術(shù)部存檔。4.5.4 質(zhì)量治理體系運行記錄按其所屬程序文件的規(guī)定，由有關(guān)部門等單位填寫、收集、上報、保存。4.6 記錄的編目、組卷 各部門應(yīng)按照記錄的歸口要求對其保管范圍內(nèi)的受控記錄編目、組卷。 治理體系運行記錄的編目應(yīng)依照記錄數(shù)量及重要程度對記錄

14、分不或統(tǒng)一組卷，每卷應(yīng)有封面、目錄、頁碼，其中封面上應(yīng)能反映出記錄名稱、記錄編號、編制部門、啟用日期；4.7 記錄查閱4.7.1 記錄在證實產(chǎn)品質(zhì)量、質(zhì)量治理體系運行的有效性、提供可追溯性的依據(jù)及應(yīng)采取糾正措施和預(yù)防措施的場合可供查閱。4.7.2 合同要求時，可提供給甲方或其代表評價時查閱，查閱應(yīng)經(jīng)該記錄主管部門負責人批準（已存檔的記錄應(yīng)經(jīng)質(zhì)量治理部門負責人批準）。4.7.3 查閱人應(yīng)愛護記錄，不得在記錄上寫字、涂改或標記，不得撕頁、拆裝，不得損壞和丟失，應(yīng)妥善保管，及時歸還。4.7.4 檔案員（資料員）對歸還的記錄應(yīng)進行核對，確認無誤才能注銷查閱記錄，如發(fā)覺異常情況應(yīng)及時向本部門負責人報告并

15、進行處理。4.8 記錄的保管、歸檔、貯存、處理4.8.1 生產(chǎn)、安裝記錄在產(chǎn)生后由產(chǎn)生部門保管，需歸檔的上交公司人力資源部歸檔。4.8.2 質(zhì)量治理體系運行記錄的保存期限為3年，重要的為長期保存；銷售記錄的保存期為10年。 4.8.4 記錄的保管方式應(yīng)便于存取和檢索，保管設(shè)施應(yīng)提供適宜的環(huán)境，以防止損壞、變質(zhì)和丟失。4.8.5 記錄的貯存要緊以紙張為其承載介質(zhì)，也能夠呈其它媒體形式，硬拷貝或電子媒體。4.8.6 記錄的處理 記錄保存期限滿，經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準后，由各主管部門負責抄錄資料目錄后銷毀。4.9 記錄表格的修改4.9.1 修訂記錄表格，須堅持以下原則： a) 保證信息、數(shù)據(jù)的連續(xù)性；

16、b) 便于統(tǒng)計和使用； c) 力求簡單有效。4.9.2 記錄表格修訂由主管部門提出修訂樣張，主管經(jīng)理批準，并報人力資源部備案。4.9.3 修訂后記錄表格應(yīng)同時在記錄總目錄中注明失效和生效日期。5相關(guān)文件5.1 質(zhì)量手冊5.2 文件操縱程序6記錄6.1 記錄清單EEE-B-03治理評審操縱程序1目的通過治理評審，對公司質(zhì)量治理體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性進行自我檢查和評價，并驗證質(zhì)量方針和質(zhì)量目標是否得到滿足。2范圍本程序適用于公司最高治理者對質(zhì)量治理體系的評審活動，包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標的評審。3職責3.1 總經(jīng)理負責主持治理評審活動，包括批準治理評審打算和治理評審報告。3.2 治理者代表

17、負責匯報公司質(zhì)量治理體系運行的總體情況，并負責治理評審的組織協(xié)調(diào)工作，審核治理評審打算和治理評審報告，并對治理評審后的整改工作進行檢查落實。3.3 人力資源部負責治理評審打算的編制，搜集、匯總和預(yù)備治理評審所需資料；負責治理評審會的組織工作，編制治理評審報告；負責糾正措施和預(yù)防措施的跟蹤驗證。3.4 各職能部門負責提供本部門質(zhì)量治理體系運行情況匯報材料，并負責實施相應(yīng)的糾正預(yù)防措施。3.5 人力資源部負責制訂和實施本程序。4程序4.1 評審預(yù)備4.1.1 人力資源部負責編制治理評審打算。治理評審打算應(yīng)經(jīng)治理者代表審核，總經(jīng)理批準。人力資源部應(yīng)將治理評審打算提早10天發(fā)到各部門。 治理評審打算內(nèi)

18、容： a) 評審目的； b）評審組織（組長、成員、參加人）； c）評審內(nèi)容； d) 對各部門評審資料的具體要求（視每次評審的主題而定）； e）評審時刻安排。 公司治理評審每年召開一次，時刻間隔不超過12個月，一般放在監(jiān)督審核之前進行（或結(jié)合公司年終總結(jié)同時進行）。出現(xiàn)下列情況，能夠考慮增加治理評審次數(shù)： a）組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、資源發(fā)生重大變化與調(diào)整時； b) 出現(xiàn)重大質(zhì)量問題或顧客重大投訴時； c）當法律、法規(guī)、標準及其它要求發(fā)生變化時； d）當總經(jīng)理認為有必要時。4.1.2 人力資源部依照各部門提供的資料確定治理評審的主題事項，要緊內(nèi)容必須包括：a) 質(zhì)量治理體系運行及產(chǎn)品質(zhì)量的情況分析，

19、取得的成績及存在問題；b) 質(zhì)量治理體系能夠獲得改進的機會和具體的建議。4.2 評審輸入 各部門按治理評審打算的要求形成匯報、評審材料，并于治理評審前5日提交人力資源部。 a) 審核結(jié)果（包括內(nèi)審、顧客審核、外審等）和以往治理評審的措施效果，人力資源部依照審核結(jié)果和下列有關(guān)資料提出質(zhì)量治理體系運行情況報告； b) 顧客及相關(guān)方需求和期望及中意程度的測量報告。市場營銷部及商務(wù)部依照收集的市場信息，提出有關(guān)市場信息及顧客反饋與意見分析綜合評價的報告； c) 過程能力和產(chǎn)品符合性分析。技術(shù)部依照提供產(chǎn)品質(zhì)量分析報告，提出有關(guān)公司產(chǎn)品質(zhì)量分析的報告； d) 糾正措施和預(yù)防措施的統(tǒng)計分析。人力資源部依照

20、各部門提供的上年度采取糾正預(yù)防措施情況的分析報告，提出有關(guān)公司采取糾正預(yù)防措施的統(tǒng)計分析報告； e) 公司自我評價的改進建議。人力資源部依照各部門提供的自我評價情況，提出有關(guān)公司質(zhì)量治理體系改進建議的報告；f) 可能阻礙質(zhì)量治理體系變化的各種因素。人力資源部依照各部門提供的有關(guān)資料綜合提出可能阻礙公司質(zhì)量治理體系變化的各種因素的分析報告。4.3 評審過程4.3.1 治理評審以會議形式進行。由總經(jīng)理主持，公司領(lǐng)導(dǎo)、各部門負責人和內(nèi)審員出席。4.3.2 評審時，以質(zhì)量方針、質(zhì)量目標及質(zhì)量治理體系是否適宜有效作為評審標準，加以驗證和評價。4.3.3 與會人員對治理評審輸入信息進行討論，總經(jīng)理做評審結(jié)

21、論。4.4 評審輸出 HYPERLINK 由人力資源部依照會議過程和結(jié)論，起草治理評審報告，由治理者代表審核，報總經(jīng)理批準后正式公布。治理評審報告作為評審的輸出，應(yīng)包括質(zhì)量治理體系改進要求、產(chǎn)品改進要求、資源配置要求，作為糾正措施和預(yù)防措施，以實現(xiàn)持續(xù)改進。下面列舉若干考慮持續(xù)改進的具體內(nèi)容： a) 質(zhì)量治理體系結(jié)構(gòu)改進的要求和安排； b) 質(zhì)量治理體系文件修改的要求和安排； c) 產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量問題的處理及改進要求； d) 新提出的糾正措施目標和要求； e) 新提出的預(yù)防措施目標和要求； f) 信息收集及統(tǒng)計方法改進的要求； g) 公司組織結(jié)構(gòu)和人力資源配置的改進要求； h) 與各相關(guān)方

22、溝通改進的要求。4.5 糾正預(yù)防措施的實施和驗證 人力資源部負責對治理評審確定的糾正預(yù)防措施的實施情況和效果進行跟蹤及驗證。4.6 評審記錄 治理評審的相關(guān)記錄由人力資源部負責保存，內(nèi)容包括：治理評審打算（含評審?fù)ㄖ?、治理評審報告及相關(guān)的糾正預(yù)防措施表、管評會議記錄及簽到表等。5相關(guān)文件5.1 記錄操縱程序5.2 糾正和預(yù)防措施操縱程序6記錄6.1 會議簽到表6.2 治理評審打算6.3 治理評審報告EEE-B-04人力資源操縱程序1、目的實施培訓(xùn)打算，貫徹公司的質(zhì)量方針，提高全體職員的質(zhì)量意識和操作技能，保證體系的有效運行。2、范圍適用于本公司全體職員培訓(xùn)的治理（包括臨時工）。3、職責31人

23、力資源部 3.1.1人力資源部負責本程序的編制、修訂和治理，負責本程序的組織實施。3.1.2負責制定崗位講明書，確保承擔質(zhì)量治理體系規(guī)定職責的人員應(yīng)具有完成特定職責所規(guī)定的工作任務(wù)的能力。3.1.3制定本公司培訓(xùn)打算，對職員進行能力評價選擇。32各部門依照本部門崗位要求，填寫年度培訓(xùn)需求打算報人力資源部。4工作程序41培訓(xùn)內(nèi)容4.1.1全體職員：質(zhì)量方針、質(zhì)量目標、崗位職責、作業(yè)文件、法規(guī)規(guī)范等。4.1.2關(guān)鍵崗位職工：除全體職員所培訓(xùn)的內(nèi)容外，還包括相關(guān)的程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書。4.1.3各治理層：質(zhì)量手冊、部門主管的程序文件、相關(guān)的法律、法規(guī)等。4.1.4業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在教育培訓(xùn)訓(xùn)等。42培訓(xùn)需

24、求：4.2.1培訓(xùn)需求能夠依照現(xiàn)行適用法律法規(guī)、本公司的質(zhì)量方針、職責、能力考核、所處崗位、工種進行確定。4.2.2依照4.1培訓(xùn)內(nèi)容要求，培訓(xùn)需求應(yīng)依照職能與層次的不同提供不同的需求。43培訓(xùn)需求的提供依照4.2的培訓(xùn)需求各部門每年底確定本部門年度培訓(xùn)需求，并于年底上報人力資源部，如各部門有新的需求或調(diào)整需求時要及時上報。44培訓(xùn)打算的制定4.4.1人力資源部依照各部門上報年度培訓(xùn)需求和公司的進展要求，編制本公司年度培訓(xùn)打算，報公司總經(jīng)理批準后實施。4.4.2各部門依照公司編制的年度培訓(xùn)打算，編制本部門的培訓(xùn)實施打算。44實施培訓(xùn)4.4.1培訓(xùn)方式1） 外出培訓(xùn)：職員需要外出培訓(xùn)時，應(yīng)與本職

25、工作相關(guān)，并提出培訓(xùn)需求申請書經(jīng)批準后方可參加。2） 內(nèi)部培訓(xùn)：參加公司舉辦的各種培訓(xùn)活動，通過授課、看錄像、現(xiàn)場交流指導(dǎo)和自學(xué)等形式進行。4.4.2培訓(xùn)師資要求培訓(xùn)師資為各部門內(nèi)審員、技術(shù)部人員以及外聘人員。4.4.3培訓(xùn)的實施各部門按照打算實施培訓(xùn)并做好記錄；人力資源部對公司整體培訓(xùn)要進行監(jiān)督。46培訓(xùn)考核4.6.1培訓(xùn)實施部門可依照培訓(xùn)情況，進行書面或通過提問、監(jiān)督檢查、考試、現(xiàn)場演示等形式對培訓(xùn)效果進行確認填寫培訓(xùn)考核記錄。4.6.2關(guān)于專門崗位人員培訓(xùn)，由培訓(xùn)實施部門進行考核，人力資源部檢查合格證明。4.6.3職員經(jīng)內(nèi)審培訓(xùn)后，獲得資格證書方可參加本公司的內(nèi)審工作。47培訓(xùn)記錄4.7

26、.1人力資源部保存公司組織及外部培訓(xùn)的相關(guān)記錄，各部門保存本部門組織的培訓(xùn)記錄5、相關(guān)文件5.1質(zhì)量手冊5.2記錄操縱程序6、記錄6. 1各類專業(yè)人員登記表62年度培訓(xùn)打算 6. 3培訓(xùn)需求申請書64培訓(xùn)考核記錄EEE-B-05與顧客有關(guān)的過程操縱程序1目的 通過對招投標、合同簽訂及執(zhí)行等過程的操縱，明確與產(chǎn)品有關(guān)的要求，確保有能力滿足規(guī)定的要求。2范圍 本程序適用于公司產(chǎn)品銷售過程的治理。3職責3.1 市場營銷部和商務(wù)部共同負責制定本程序，并檢查監(jiān)督本程序的執(zhí)行情況。3.1.1商務(wù)部部負責組織標書編制及組織合同評審；3.1.2市場營銷部負責與顧客溝通、合同草案的洽商、參加合同評審、與顧客簽訂

27、產(chǎn)品銷售合同。3.2 技術(shù)部依照商務(wù)部的要求，配合編制技術(shù)標的內(nèi)容，參加合同評審，提出與本部門職責有關(guān)內(nèi)容的評審意見。3.3 總經(jīng)理審批合同評審結(jié)論；主持重大合同評審。4程序4.1 與顧客有關(guān)要求的確定4.1.1 市場營銷部負責項目前期的顧客要求。4.1.2 在對合同評審之前，應(yīng)確定與顧客有關(guān)的要求，作為評審的輸入。4.1.3 與顧客有關(guān)要求通常包括如下內(nèi)容： a）顧客規(guī)定的要求，招標文件、合同草案、托付書、協(xié)議草案、口頭要求， 要求的更改，包括質(zhì)量要求、時刻要求、包裝要求、運輸要求等； b）顧客未作規(guī)定，但規(guī)定的用途或己知的預(yù)期用途所必需的要求； c）與公司產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)和規(guī)程規(guī)范的要求

28、； d）公司自身確定的附加要求，如為增強顧客中意，公司自身進展需要或自身條件限制等因素附加的要求。4.1.4依照招標網(wǎng)、行業(yè)信息等方式，獵取的招標信息，由商務(wù)部對招標信息進行評審，確定是否投標；當決定投標時由商務(wù)部組織編制投標文件： a）技術(shù)不負責技術(shù)標的編制； b）商務(wù)部負責商務(wù)標的編制；c）人力資源部法律顧問負責合法性審查。投標文件經(jīng)總經(jīng)理審批后，由商務(wù)部代表公司參加投標。4.2 與顧客有關(guān)要求的評審 中標后，由市場營銷部代表公司與客戶洽商合同條款，合同在正式簽訂前應(yīng)由商務(wù)部組織合同評審。4.2.1 合同分類 符合下列條件之一的為重大合同： a) 合同標的在50萬元以上的合同；b) 國家重

29、點工程項目；c) 由公司墊資的項目； d）涉外合同； e）對外抵押、擔保、投資合同 一般合同：第條以外的合同。 一般合同與重大合同的界定，由商務(wù)部依照以上條件及具體情況認定。4.2.2 評審要求評審應(yīng)確保：a) 各項要求規(guī)定明確、適宜并形成文件；b) 與往常表述不一致的要求差不多得到解決，確保準確理解顧客要求；c) 公司有能力滿足規(guī)定要求。4.2.3 評審過程 市場業(yè)務(wù)員應(yīng)盡量詳細了解顧客的具體要求，并以文字形式（包括電話記錄、會談紀要、往來函件、合同草本、招標書等）交到本級合同治理部門，以備評審。 評審方式分二種：會簽評審、會議評審。a) 會簽評審時，由商務(wù)部評審組織人員將合同草案及合同評審

30、記錄在相關(guān)部門傳閱，相關(guān)部門負責職責范圍內(nèi)的內(nèi)容提出評審意見，填入合同評審記錄相應(yīng)欄目中并簽字；評審結(jié)論由總經(jīng)理簽字確認；b) 會議評審由商務(wù)部負責人主持，參加人員應(yīng)包括市場營銷部、人力資源部、技術(shù)部、財務(wù)部等部門，具體參加人員可依照合同的情況由商務(wù)部確定。評審后參加人員應(yīng)在合同評審記錄相應(yīng)欄目中簽字，評審結(jié)論由市場營銷部簽字確認。 重大合同在合同簽訂前的評審必須采取會議評審方式。 當顧客要求發(fā)生變化時，由市場營銷部負責將修改信息準確傳遞給商務(wù)部門，組織對修改內(nèi)容的重新評審，執(zhí)行第4.2條款。 只有通過合同評審程序并獲通過的合同，才能報送公司總經(jīng)理正式簽約。合同簽訂登記治理執(zhí)行公司合同治理制度

31、。 合同草案通過評審后，由公司總經(jīng)理審批并授權(quán)市場營銷部與顧客簽訂合同。 合同正本4份，公司與顧客各2份，公司的2份分不由商務(wù)部和財務(wù)部保管，由商務(wù)部建立公司合同臺帳。當發(fā)生合同變更時對變更內(nèi)容也應(yīng)進行評審，由商務(wù)部建立合同變更通知單。4.3 與顧客溝通的安排4.3.1 本程序關(guān)于與顧客溝通的安排，僅限于合同的簽訂和履約過程從合同治理角度做出的安排。4.3.2 市場業(yè)務(wù)人員要與顧客保持經(jīng)常的溝通聯(lián)絡(luò)工作，以保證按照顧客和法律法規(guī)的要求履行工程合同。a) 合同正式簽訂前與顧客溝通的情況應(yīng)由合同洽談人員與顧客溝通，了解顧客有關(guān)要求的信息，做到準確理解顧客要求，形成文件幸免歧義；b) 合同正式簽訂后

32、，市場業(yè)務(wù)人員要向顧客及時通報合同履約情況，執(zhí)行中出現(xiàn)與合同要求不一致的地點商討處理方法，以及是否有修改合同的要求；c) 市場業(yè)務(wù)人員征集顧客對合同履約中的意見，包括顧客抱怨等，向有關(guān)部門傳遞，并對處理情況與顧客進行溝通，取得一致意見；d) 對顧客的投訴及處理結(jié)果應(yīng)由市場營銷部進行記錄。4.3.3 顧客意見處理、維修和回訪a)技術(shù)部、項目組對顧客提出的產(chǎn)品意見和改進建議認真分析，必要時會同相關(guān)部門對其作業(yè)程序，操作方法、操縱措施進行修改調(diào)整；b) 由技術(shù)部對重點顧客制定回訪打算，回訪應(yīng)在產(chǎn)品交付后一年實施，回訪情況客戶對項目總體情況做出運行業(yè)績證明，對回訪或績效評價結(jié)果進行統(tǒng)計分析；c) 在回

33、訪過程中發(fā)覺的產(chǎn)品質(zhì)量問題執(zhí)行不合格品操縱程序。4.4 業(yè)務(wù)治理4.4.1業(yè)務(wù)員需每周向市場營銷部提交周打算及周報告，明確一周工作內(nèi)容和完成結(jié)果；4.4.2業(yè)務(wù)員每月向市場營銷部提交月打算及月報告，對上個月的工作情況進行匯報，包括市場信息、工作業(yè)績、項目跟蹤情況、下月 工作重點等內(nèi)容。5相關(guān)文件5.1 質(zhì)量手冊5.2 不合格品操縱程序5.3 合同治理制度 6記錄表格6.1 合同臺帳6.2 合同評審記錄6.3 合同變更通知單6.4 顧客投訴及處理登記表6.5 運行業(yè)績證明6.6 周打算及報告6.7 月打算及報告EEE-B-06設(shè)計過程操縱程序1、目的對項目系統(tǒng)軟件進行設(shè)計開發(fā)，從設(shè)計策劃到設(shè)計確

34、認和設(shè)計更改的全過程實施操縱和驗證；使設(shè)計工作有打算按程序進行，以確保產(chǎn)品性能、質(zhì)量能滿足合同和顧客的要求。2、范圍 本程序適用于本公司項目系統(tǒng)軟件設(shè)計工作的全過程操縱。3、職責 3.1 技術(shù)部負責設(shè)計操縱的歸口治理，負責本程序的制定、修改和監(jiān)督檢查。 3.2 各項目組負責設(shè)計工作的具體實施。4、程序本公司要緊依照與客戶簽訂的風力發(fā)電涉網(wǎng)、運行技術(shù)開發(fā)與服務(wù)服務(wù)合同，對1）風電功率預(yù)測系統(tǒng)的開發(fā)與技術(shù)服務(wù)；2）風電智能集控治理系統(tǒng)開發(fā)與技術(shù)服務(wù)；3）風電相關(guān)運行、治理、并網(wǎng)等相關(guān)技術(shù)開發(fā)與服務(wù)。項目的系統(tǒng)軟件進行設(shè)計和開發(fā)。由技術(shù)部編制設(shè)計和開發(fā)操縱程序，對設(shè)計過程治理作出規(guī)定，以確保設(shè)計質(zhì)量

35、滿足顧客。4.1設(shè)計和開發(fā)策劃 簽訂項目合同后，技術(shù)部依照項目規(guī)模、合同內(nèi)容、時刻要求等，組成項目組。項目組應(yīng)針對具體項目進行軟件系統(tǒng)的設(shè)計和開發(fā)的策劃，策劃內(nèi)容應(yīng)包括。1）明確職責分工和進度要求；2) 明確設(shè)計時期劃分；3）準確理解顧客的要求和與項目有關(guān)的法律法規(guī)要求。4）設(shè)計過程中的評審、驗證和確認的方式和時機。策劃結(jié)果應(yīng)形成項目打算。隨軟件設(shè)計的進行和結(jié)合項目現(xiàn)場情況，適當時可對設(shè)計策劃進行修改。4.2設(shè)計和開發(fā)輸入 正確地確定設(shè)計輸入是保證設(shè)計和開發(fā)質(zhì)量的必要前提，是驗證設(shè)計輸出是否正確規(guī)定要求的依據(jù)，需要以文件形式加以明確，如：功能及性能要求、合同要求、客戶氣象發(fā)電功率維修等基礎(chǔ)信息

36、資料、適用的法律、法規(guī)以及往常類似設(shè)計的適用信息等。在進行設(shè)計之前，項目組應(yīng)調(diào)研、收集設(shè)計所需的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和信息，包括：地理信息、風機參數(shù)、歷史氣象數(shù)據(jù)、風機故障及停機數(shù)據(jù)等，形成差不多信息表。設(shè)計輸入應(yīng)完整，形成記錄，并應(yīng)進行評審。 4.3設(shè)計和開發(fā)的輸出 設(shè)計輸出是設(shè)計過程的結(jié)果，應(yīng)形成硬件清單、軟件清單、系統(tǒng)功能清單、系統(tǒng)測試打算等相關(guān)資料，并能針對設(shè)計輸入予以驗證。內(nèi)容應(yīng)滿足設(shè)計輸入要求。給出安裝、測試和采購的相應(yīng)信息。4.4設(shè)計和開發(fā)評審 在設(shè)計的適宜時期，應(yīng)按設(shè)計和開發(fā)策劃的安排對設(shè)計進行系統(tǒng)的評審。評價設(shè)計結(jié)果滿足設(shè)計要求的能力；識不設(shè)計中存在的問題，確定應(yīng)采取的措施。 評審的方式

37、可采納會議的形式或其他形式，評審的參加者應(yīng)包括與設(shè)計有關(guān)的人員和代表。項目組依照評審結(jié)果填寫設(shè)計評審記錄。評審中所發(fā)覺的問題和不足應(yīng)由設(shè)計工程師進行修改或補充。4.5設(shè)計和開發(fā)的驗證 項目組以軟件內(nèi)部測試的方式對系統(tǒng)設(shè)計進行驗證，測試過程應(yīng)嚴格按照系統(tǒng)測試打算的規(guī)定和要求進行，并形成測試記錄。4.6設(shè)計和開發(fā)的確認 在內(nèi)部測試完成后，請客戶專家代表參加，按照系統(tǒng)研究與開發(fā)驗收大綱進行系統(tǒng)現(xiàn)場演示，并形成驗收意見和驗收結(jié)論。，4.7設(shè)計和開發(fā)的更改 系統(tǒng)設(shè)計工程師依照顧客使用中發(fā)覺的問題及驗證、確認結(jié)果對設(shè)計進行更改。 設(shè)計更改應(yīng)形成文件，應(yīng)對設(shè)計更改進行評審和必要的驗證和確認，并在實施前得到項

38、目組長的批準，更改的評審結(jié)果及任為必要措施的記錄應(yīng)予以保持。5相關(guān)文件5.1技術(shù)協(xié)議書6相關(guān)記錄6.1項目打算6.2差不多信息表6.3硬件清單6.4軟件清單6.5系統(tǒng)功能清單6.6設(shè)計評審記錄6.7系統(tǒng)測試打算6.8測試記錄6.9系統(tǒng)研究與開發(fā)驗收大綱EEE-B-07采購操縱程序1.目的 通過對供方、采購過程實施有效操縱，以保證所采購的產(chǎn)品的質(zhì)量符合公司規(guī)定要求及合同要求。2.范圍本程序適用于公司所需材料和所經(jīng)銷的能源設(shè)備的采購治理。3.職責3.1 商務(wù)部負責制定本程序，監(jiān)督檢查本程序的執(zhí)行情況。3.1.1負責對材料供應(yīng)商的評價、選擇治理。3.1.2負責簽訂采購協(xié)議并實施采購。3.2技術(shù)部項目

39、組3.2.1負責提出設(shè)備采購打算。3.2.2負責采購材料的檢驗。4程序4.1 采購的操縱4.1.1 采購產(chǎn)品的分類依照采購產(chǎn)品對本公司產(chǎn)品的阻礙程度對采購產(chǎn)品分為重要采購產(chǎn)品（A類）和一般采購產(chǎn)品（B類）。重要采購產(chǎn)品（A類）包括：構(gòu)成產(chǎn)品實體，直接阻礙產(chǎn)品質(zhì)量的材料。如：公司經(jīng)銷的能源設(shè)備及公司項目所需的服務(wù)器、PC機、機柜、反響隔離器、測風塔等 一般采購產(chǎn)品包括：不構(gòu)成實體，價值一般，不直接阻礙產(chǎn)品主演質(zhì)量指標的材料，如：電線、周轉(zhuǎn)工具、勞保防護品、外包裝等；4.1.2 供方的評價商務(wù)部對提供重要采購產(chǎn)品的供方，組織有關(guān)部門進行評價。評價準則要緊包括：a) 合法經(jīng)營情況，包括：營業(yè)執(zhí)照，稅

40、務(wù)登記證、生產(chǎn)許可證等。合格證明； b) 產(chǎn)品質(zhì)量情況：合格證明、檢測報告等。 c) 企業(yè)治理能力：治理體系的質(zhì)量保證能力（第三方認證證書）； d) 履約能力及其有關(guān)的財務(wù)狀況、價格、交貨等情況；e) 顧客中意度、在同行業(yè)中的信譽；f）交付后的服務(wù)和支持能力；g) 識不再次評價的需求。評價過程應(yīng)填寫供方評價表。經(jīng)評價符合要求的供方登錄合格供方名錄。對一般采購產(chǎn)品的供方，商務(wù)部可依照采購的質(zhì)量要求，能夠在采購現(xiàn)場由采購業(yè)務(wù)員進行評價選擇，擇優(yōu)采購。4.1.3 合格供方的選擇供方的評價結(jié)果由總經(jīng)理審批后作為合格供方備案，并登錄合格供方名錄。A類設(shè)備、材料的必須在合格供方范圍內(nèi)采購。4.1.4 供方

41、的業(yè)績考核由商務(wù)部、技術(shù)部項目組對采購產(chǎn)品的驗證使用情況進行記錄，作為對供方業(yè)績考核的要緊證據(jù)。每年年底由商務(wù)部匯總各類材料的使用記錄，對供方進行考核，確認新一年的合格供方名錄。對新的材料供方需進行評價后，再采購其產(chǎn)品。4.2 采購文件4.2.1 商務(wù)部依照項目合同和經(jīng)銷合同需求提出采購打算。采購打算經(jīng)批準后生效。4.2.2 商務(wù)部負責按采購打算進行詢價、實施采購，對重要材料應(yīng)簽訂采購合同。4.2.2 采購打算及采購合同等采購文件中，應(yīng)清晰地講明采購產(chǎn)品的資料，應(yīng)包括： a) 產(chǎn)品名稱類不、型式標號、規(guī)格數(shù)量、質(zhì)量要求、交付方式、交付期限等；b) 要求執(zhí)行的規(guī)范、圖樣、檢驗規(guī)程等的名稱和適應(yīng)版

42、本。4.2.3 對產(chǎn)品質(zhì)量有重大阻礙的關(guān)鍵設(shè)備或貴重產(chǎn)品，采購文件還應(yīng)包括下列內(nèi)容：a) 對供方過程和設(shè)備的要求，或產(chǎn)品驗證要求； b) 對供方生產(chǎn)設(shè)備的要求；c) 對供方人員資格的要求； d) 依照供方質(zhì)量治理體系的運行情況，確定適宜的要求。4.3 采購產(chǎn)品的驗證4.3.1 公司項目所需的的設(shè)備，由項目組進行開向檢驗，性能質(zhì)量隨整個系統(tǒng)測試時進行檢驗。4.3.2 公司經(jīng)銷的能源設(shè)備，由項目組在現(xiàn)場與客戶共同開箱檢驗，性能質(zhì)量在安裝驗收時進行檢驗。4.3.3 經(jīng)檢驗不合格的采購產(chǎn)品，由商務(wù)部負責退、換貨，并作為對供方年度考核的證據(jù)。對采購不合格品的操縱執(zhí)行不合格品操縱程序。4.3.4 在供方貨

43、源處的驗證 a) 關(guān)于需要在供方貨源處進行驗證的采購產(chǎn)品，商務(wù)部在簽訂采購合同時，須在合同中列明該項要求； b) 依照合同要求，負責組織有關(guān)人員在供方貨源處對產(chǎn)品進行驗證，并做好記錄。4.3.3 顧客對供方產(chǎn)品的驗證 a) 當顧客代表要求在供方貨源處和生產(chǎn)現(xiàn)場對供方的產(chǎn)品是否符合規(guī)定要求進行驗證時，商務(wù)部應(yīng)予以積極配合；b)不能把該驗證用作供方對質(zhì)量進行有效操縱的依據(jù)，也不能排除以后顧客的拒收。5相關(guān)文件5.1不合格品操縱程序6相關(guān)記錄6.1 供方評價表6.2 合格供方名錄6.3 供方業(yè)績考核表6.4 采購打算6.5 驗收報告EEE-B-08 風電項目實施過程操縱程序1 目的為了有打算地均衡進

44、行項目實施，加強實施過程的治理，從而滿足顧客要求。2 適用范圍本程序適用于公司風力發(fā)電涉網(wǎng)、運行技術(shù)開發(fā)與服務(wù)項目的實施過程，包括：風電功率預(yù)測系統(tǒng)的開發(fā)與技術(shù)服務(wù)；風電智能集控治理系統(tǒng)開發(fā)與技術(shù)服務(wù)；風電相關(guān)運行、治理、并網(wǎng)等相關(guān)技術(shù)開發(fā)與服務(wù)。3 職責3.1技術(shù)部負責制定、指導(dǎo)、檢查本程序；負責依照銷售合同制定項目打算，協(xié)調(diào)與公司相關(guān)部門的工作。3.2項目組負責按項目打算進行項目實施。4 程序4.1前期預(yù)備4.1.1由技術(shù)部依照業(yè)務(wù)合同，任命項目組長，組成項目組，組員包括技術(shù)工程師、商務(wù)代表、業(yè)務(wù)代表、財務(wù)人員等。由項目組長編制項目打算；職責分工、進度安排、工作重點等內(nèi)容。4.1.2收集項

45、目基礎(chǔ)資料，請業(yè)主單位提供如下信息：風場地理信息風電場坐標、海拔以及地形地貌。風機參數(shù)裝機容量、風機型號、風機參數(shù)、并網(wǎng)時刻。風電場歷史氣象數(shù)據(jù)風電場歷史12個月測風塔測實測氣象數(shù)據(jù)。風電場EMS數(shù)據(jù)風電場6-12個月EMS歷史數(shù)據(jù)。風電場SCADA數(shù)據(jù)風電場（或單機）過去6-12個月歷史SCADA數(shù)據(jù)，包括：風向、風速、濕度、溫度等氣象數(shù)據(jù)；有功、無功、檢修、故障等風電場運行數(shù)據(jù)。風機故障及停機記錄、風場限電記錄 風電場各風機過去6-12個月故障記錄和停機記錄；風場限電記錄。預(yù)測系統(tǒng)與關(guān)聯(lián)系統(tǒng)的通信方式4.1.3進行數(shù)據(jù)整理，排除其以數(shù)據(jù)，形成風電場差不多信息表項目實施前期，數(shù)據(jù)部分、通訊接

46、口開發(fā)以及設(shè)備采購?fù)瑫r進行。4.2系統(tǒng)軟件設(shè)計預(yù)測建模：依照風電場現(xiàn)狀選擇合適的預(yù)測模型進行預(yù)測建模。通訊接口開發(fā)：依照風電場通訊現(xiàn)狀開發(fā)通訊接口。數(shù)據(jù)通道調(diào)試：進行通訊接口調(diào)試，保證通道可靠穩(wěn)定。設(shè)計過程質(zhì)量操縱執(zhí)行設(shè)計和開發(fā)操縱程序。4.3設(shè)備采購：依照項目設(shè)計方案給出的硬件配置要求，列出需采購的軟件和硬件設(shè)備的采購打算，報商務(wù)部采購合適的軟硬件。4.4安裝測試4.4.1項目組依照設(shè)計方案，安裝調(diào)試系統(tǒng)運行必備的配套軟硬件（網(wǎng)絡(luò)隔離裝置的調(diào)試，操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫軟件等）。4.4.2內(nèi)部調(diào)試：由技術(shù)工程師編制測試打算并實施內(nèi)部測試，預(yù)測建模、通訊接口和配套硬件進行系統(tǒng)集成測試，進行系統(tǒng)參數(shù)配置

47、，達到系統(tǒng)運行穩(wěn)定、通訊可靠不間斷等要求，實現(xiàn)系統(tǒng)各項功能。測試過程形成測試記錄。4.4.3用戶培訓(xùn)：培訓(xùn)現(xiàn)場操作人員正確使用系統(tǒng)各項功能。4.4.4客戶驗收：在內(nèi)部測試完成后，項目組編制系統(tǒng)研究與開發(fā)驗收大綱，報請客戶組織驗收。形成驗收意見及結(jié)論。4.5售后服務(wù)氣象數(shù)據(jù)服務(wù)為風電功率預(yù)測系統(tǒng)運行提供數(shù)值天氣預(yù)報數(shù)據(jù)輸入，包括中尺度數(shù)值天氣預(yù)報落地及精度修正。此服務(wù)伴隨系統(tǒng)運行長期、每日提供。模型再訓(xùn)練在投運后的一定時刻內(nèi)對預(yù)測模型進行調(diào)整，依照系統(tǒng)預(yù)測精度，調(diào)整預(yù)測方法和模型結(jié)構(gòu)達到提高預(yù)測精度目的。依照預(yù)測模型運行情況適時進行。風場擴容建?？紤]到風場的擴容可能，提供擴容建模服務(wù)，重新建立預(yù)

48、測模型以適應(yīng)擴容后的情況。依照風場進展建設(shè)情況適時進行。數(shù)據(jù)備份考慮到以后優(yōu)化風電廠運行技術(shù)，需要對各系統(tǒng)歷史運行數(shù)據(jù)實施備份，以便于海量數(shù)據(jù)挖掘以及運行技術(shù)研發(fā)，長期進行數(shù)據(jù)的存儲與備份（保障時刻大于5年）。系統(tǒng)升級預(yù)測系統(tǒng)軟硬件升級服務(wù)，具體包括：軟件功能升級，人機操作界面升級；考慮到系統(tǒng)數(shù)據(jù)量加大（長期運行造成的數(shù)據(jù)積存、擴容等緣故）以及硬件使用壽命到期等情況適時對系統(tǒng)硬件進行升級。故障維修關(guān)于軟硬件系統(tǒng)故障或疲勞損壞，提供落地的24小時的系統(tǒng)故障響應(yīng)。4.6資料歸檔1、項目驗收后，項目組長進行項目總結(jié)。2、項目組長整理項目實施及驗收資料，與項目驗收后一個月內(nèi)，交人力資源部歸檔。5相關(guān)文

49、件5.1設(shè)計和開發(fā)操縱程序操縱程序5.2不合格品操縱程序6相關(guān)記錄6.1項目打算6.2風電場差不多信息表6.3采購打算6.4測試打算6.5測試記錄6.6入庫單6.7系統(tǒng)研究與開發(fā)驗收大綱6.8工作日志EEE-B-09 能源審計過程操縱程序1.目的 通過操縱能源審計實施咨詢服務(wù)的全過程，確保咨詢服務(wù)在受控狀態(tài)下進行，并滿足合同規(guī)定的要求。2.適用范圍 適用于能源審計項目咨詢服務(wù)的全過程的操縱工作。3.職責3.1技術(shù)部編制、修訂本程序，并監(jiān)督項目組的實施情況。3.2項目負責人負責組織編制能源審計方案，并按咨詢方案的要求開展工作。 3.3技術(shù)部負責審核成果文件。 3.4總經(jīng)理負責審定各類咨詢成果文件

50、。4.工作程序4.1能源審計咨詢服務(wù)提供的操縱 公司通過對能源審計服務(wù)全過程中的人員、所用設(shè)施、文件和資料、工作內(nèi)容和方法等要素的操縱，以確保提供的服務(wù)符合質(zhì)量方針和質(zhì)量目標并滿足顧客的要求。4.1.1實行項目負責人制當對能源審計托付合同（或協(xié)議書）確認后，由技術(shù)部任命項目負責人， 由項目負責人依照工作內(nèi)容、工作量等組成項目組，公司對簽訂的托付合同的執(zhí)行實行項目負責人制，一個能源審計項目自合同簽訂至成果文件歸檔的全過程，統(tǒng)一由項目負責人負責。4.1.2編制能源審計項目執(zhí)行打算書 1）每個項目須由項目負責人編制項目執(zhí)行打算書，內(nèi)容包括：企業(yè)節(jié)能減排治理制度及工作流程、企業(yè)能源計量與統(tǒng)計、要緊用能

51、設(shè)備運行效率監(jiān)測分析、企業(yè)能源消耗指標計算分析、萬元產(chǎn)值綜合能耗指標、節(jié)能潛力分析可能、進度打算、成果文件報審時刻等。2）項目執(zhí)行打算書須經(jīng)技術(shù)部經(jīng)理審批，并存檔備案。4.2項目實施：4.2.1項目前期預(yù)備：1）確定能源審計的范圍和任務(wù)2）成立能源審計工作小組3）檢查測試儀器是否運行正常4）預(yù)備審計現(xiàn)場所需的資料、文件和表格4.2.2召開能源審計動員會：審計人員與托付單位相互溝通，采納現(xiàn)場宣講、交流、調(diào)查等方式，動員全員參與能源審計和能源規(guī)劃，也使審計人員對用能單位的用能種類、數(shù)量、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)量、產(chǎn)值等差不多情況進行初步了解，為下一步工作打好基礎(chǔ)。進入用能單位，召開由用能單位主管領(lǐng)導(dǎo)、企管部

52、門、生產(chǎn)部門（設(shè)備運行或機電部門）、財務(wù)部門（統(tǒng)計）、供應(yīng)部及安全部分負責人參加的動員會，發(fā)動職員積極配合參與能源審計工作。以上部門須至少一人參會。4.2.3現(xiàn)場初步調(diào)查： 考察企業(yè)并初步了解企業(yè)能源治理系統(tǒng)、能源計量系統(tǒng)、能源購銷系統(tǒng)、能源轉(zhuǎn)換輸送和利用系統(tǒng)、要緊生產(chǎn)系統(tǒng)的差不多情況通過調(diào)查磋商，依據(jù)企業(yè)差不多情況，編制企業(yè)能源審計配合方案（打算）。 企業(yè)依照能源審計配合方案，對各個配合部門與人員進行明確分工，確定各配合部門對能源審計工作的具體負責人，并在規(guī)定的時刻段內(nèi)對能源審計的配合資料進行整理、填寫。4.2.4編制審計技術(shù)方案：依照考察的情況，編審計技術(shù)方案，方案包括劃分系統(tǒng)確定調(diào)查數(shù)據(jù)

53、的種類，制定要緊耗能設(shè)備的測試方案。 4.2.5有關(guān)數(shù)據(jù)和資料的收集、整理和核查：要緊收集能源治理資料、能源統(tǒng)計表、各分系統(tǒng)和要緊耗能設(shè)備的數(shù)據(jù)資料、生產(chǎn)數(shù)據(jù)資料、技措項目等有關(guān)數(shù)據(jù)資料。為了保證數(shù)據(jù)的真實性，審計人員還應(yīng)對被審計單位能源消耗的原始記錄進行核查，并依照核查結(jié)果對所提供的資料進行相應(yīng)的修正和補充。需要核查的原始記錄包括：1）能源治理系統(tǒng)的各項制度、職工培訓(xùn)打算以及持證上崗情況；2）各崗位的能源消耗定額文件和考核結(jié)果；3）計量器具治理制度，設(shè)備臺帳、設(shè)備維修記錄、計量儀器儀表檢定證書、維修及校驗記錄；4）燃料、動力帳等，電費、水資源費繳納憑證，購入原煤發(fā)票憑證及產(chǎn)成品銷售憑證等；5

54、）動力車間抄表卡、記錄簿、各車間用電及各種能源的記錄簿等；6）能源購進、消費臺帳、化驗分析臺帳及原始記錄；7）進廠能源過磅單、倉庫能源實物帳、盤存表及有關(guān)產(chǎn)成品入庫帳等；8）各種能源、產(chǎn)成品出入門登記帳簿；9）重點耗能設(shè)備的運行記錄；10）輔助生產(chǎn)系統(tǒng)能源消耗原始記錄；11）各車間、部門統(tǒng)計產(chǎn)品產(chǎn)量的原始資料（包括制成品、在制品或半成品、次品數(shù)量及依照行業(yè)規(guī)定的折算方法折算成的標準產(chǎn)品等）。4.4現(xiàn)場調(diào)查4.4.1現(xiàn)場檢測： 設(shè)備檢測的范圍為：1）檢測內(nèi)容：主提升機、主空氣壓縮機、主通風機、主排水泵、瓦斯抽采設(shè)備；2）抽檢率到達以上設(shè)備臺數(shù)的50%；3）其他必要設(shè)備的檢測。4.4.2現(xiàn)場調(diào)查：

55、為推斷企業(yè)資料和數(shù)據(jù)的準確性、真實性，審計人員進行現(xiàn)場調(diào)查，包括以下內(nèi)容：1）各項治理制度的落實情況；2）各種設(shè)備和要緊生產(chǎn)工藝流程；3）計量儀表的配備及安裝的位置與工作狀態(tài)；4）其他存在疑問的環(huán)節(jié)。調(diào)查方式能夠采取現(xiàn)場勘查、詢問和座談等形式。4.4.3系統(tǒng)分析評價：依據(jù)調(diào)查核實后的數(shù)據(jù)資料，通過匯總計算得出各種能耗性能指標，并對比有關(guān)標準和規(guī)定進行分析評價，并指出企業(yè)能源利用水平與先進水平的差距和造成的緣故，提出可行的改進措施和建議；4.5編寫能源審計報告：4.5.1依據(jù)法律要求，在系統(tǒng)分析和評估的基礎(chǔ)上編寫能源審計報告。能源審計報告應(yīng)經(jīng)技術(shù)部審核并形成審核記錄后報給客戶審核。4.5.2經(jīng)客

56、戶組織評審后，項目組依照客戶提出的評審意見，對能源審計報告初稿的修改、完善，形成正式成果報告，并與企業(yè)進行溝通，關(guān)于報告內(nèi)容達成共識；4.5.3進行能源審計總結(jié)與培訓(xùn)： 針對企業(yè)存在的能耗計量及能源、物料治理臺帳缺失問題，關(guān)心建立統(tǒng)一的臺帳治理體系及治理流程，提出和完善企業(yè)能源統(tǒng)計方法，并進行現(xiàn)場培訓(xùn)。5.相關(guān)文件5.1不合格品操縱程序6.相關(guān)記錄6.1項目執(zhí)行打算書 6.2審計技術(shù)方案 6.3 審核記錄6.4 評審記錄6.5 能源審計報告EEE-B-10碳資源治理操縱程序 1.目的 通過操縱碳資源治理咨詢服務(wù)的全過程，確保咨詢服務(wù)在受控狀態(tài)下進行，并滿足合同規(guī)定的要求。2.適用范圍 適用于碳

57、資源治理項目咨詢服務(wù)的全過程的操縱工作。3.職責3.1技術(shù)部編制、修訂本程序，并監(jiān)督項目組的實施情況。3.2項目負責人負責組織編制碳資源治理方案，并按咨詢方案的要求開展工作。 3.3技術(shù)部負責審核成果文件。4.工作程序4.1碳資源治理咨詢服務(wù)提供的操縱 公司通過對碳資源治理服務(wù)全過程中的人員、所用設(shè)施、文件和資料、工作內(nèi)容和方法等要素的操縱，以確保提供的服務(wù)符合質(zhì)量方針和質(zhì)量目標并滿足顧客的要求。4.1.1實行項目負責人制當對碳資源治理托付合同（或協(xié)議書）確認后，由技術(shù)部任命項目負責人， 由項目負責人依照工作內(nèi)容、工作量等組成項目組，公司對簽訂的托付合同的執(zhí)行實行項目負責人制，一個碳資源治理項

58、目自合同簽訂至成果文件歸檔的全過程，統(tǒng)一由項目負責人負責。4.1.2編制碳資源治理項目執(zhí)行打算書 1）每個項目須由項目負責人編制項目執(zhí)行打算書，內(nèi)容包括：企業(yè)節(jié)能減排治理制度及工作流程、企業(yè)能源計量與統(tǒng)計、要緊用能設(shè)備運行效率監(jiān)測分析、企業(yè)能源消耗指標計算分析、萬元產(chǎn)值綜合能耗指標、節(jié)能潛力分析可能、進度打算、成果文件報審時刻等。2）項目執(zhí)行打算書須經(jīng)技術(shù)部經(jīng)理審批，并存檔備案。4.2 CDM項目“一站式開發(fā)、治理、經(jīng)營”開發(fā)服務(wù)具有相關(guān)技術(shù)文件的開發(fā)和設(shè)計專業(yè)服務(wù)能力 完成項目國內(nèi)政府審批，DOE審核以及聯(lián)合國注冊的全部手續(xù) 協(xié)助企業(yè)完成國際購碳協(xié)議（ERPA）的談判、簽訂 施行年度監(jiān)測跟蹤

59、服務(wù) 完成年度監(jiān)測報告 聯(lián)合國“核證減排額”申報頒發(fā) 確保合同的有效實施、實現(xiàn)碳資產(chǎn)的市場回報 5相關(guān)文件6相關(guān)記錄項目執(zhí)行打算書EEE-B-11能源設(shè)備經(jīng)銷操縱程序1.目的 通過操縱能源設(shè)備經(jīng)銷的全過程，確保各類型貿(mào)易在受控狀態(tài)下進行，滿足合同規(guī)定的要求。2.適用范圍 適用于公司經(jīng)銷及代理的能源設(shè)備的經(jīng)銷過程的操縱。3.職責3.1市場營銷部負責編制本程序，業(yè)務(wù)人員具體操作。通過對服務(wù)全過程中的訂貨明細、合同條款、收付款打算等貿(mào)易要素的操縱，以確保提供的服務(wù)符合治理目標并滿足顧客的要求。3.2商務(wù)部負責能源設(shè)備采購。3.3財務(wù)部負責貿(mào)易過程中資金往來帳目的審核。4.工作程序4.1貿(mào)易信息治理4

60、.1.1市場營銷部項目人員應(yīng)主動了解已建立業(yè)務(wù)聯(lián)系的客戶的業(yè)務(wù)信息，包括：生產(chǎn)能力、年生產(chǎn)打算、所需各類船板數(shù)量等，將獵取的信息存入客戶檔案，同時應(yīng)跟蹤客戶信息的變更情況。4.1.2市場營銷部項目人員應(yīng)制定新客戶開發(fā)打算，不斷增加市場份額。4.1.3市場營銷部項目人員應(yīng)主動了解合格供方名錄中各供應(yīng)商的業(yè)務(wù)信息，包括：生產(chǎn)能力、年生產(chǎn)打算、卷板、平板打算生產(chǎn)數(shù)量、價格、每月對我公司的配給數(shù)量等，將獵取的信息存入供應(yīng)商檔案，同時應(yīng)跟蹤供應(yīng)商信息的變更情況。4.1.4市場營銷部項目人員應(yīng)制定新供應(yīng)商開發(fā)打算，不斷增加貨源儲備。4.2貿(mào)易過程操縱4.2.1依照客戶提供的訂貨明細表和所掌握的供應(yīng)商的生產(chǎn)