1、(單選題) 1: 擁有有價(jià)證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。這屬于有價(jià)證券的（ ）特性。A: 產(chǎn)權(quán)性B: 收益性C: 流通性D: 風(fēng)險(xiǎn)性對(duì)的答案: (單選題) 2: 投資人購(gòu)買公司股票后，在浮現(xiàn)資金緊張時(shí)，可以通過發(fā)售股票而換取鈔票，也可將股票作為抵押品向銀行貸款。這闡明股票具有（ ）特性 。A: 不可返還性B: 決策性C: 風(fēng)險(xiǎn)性D: 流通性對(duì)的答案: (單選題) 3: 成長(zhǎng)型基金會(huì)將基金資產(chǎn)重要投資于（ ）。A: 成長(zhǎng)股票B: 具有高成長(zhǎng)潛力的小公司股票或者是具有良好前景的公司股票C: 會(huì)把一半的資金投資于債券，另一半的資金投資于股票D: 股息和紅利水平較高的績(jī)優(yōu)股、資信

2、度高的政府公債和公司債等。對(duì)的答案: (單選題) 4: 安全性最高的有價(jià)證券是（ ）。A: 國(guó)債B: 股票C: 公司債D: 金融債對(duì)的答案: (單選題) 5: 根據(jù)證券投資基金管理暫行措施的規(guī)定，1個(gè)基金投資與股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的（ ）% 。A: 60B: 70C: 80D: 90對(duì)的答案: (單選題) 6: 銷售凈利率可以用來衡量公司銷售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指標(biāo)。A: 投資者投入公司資本金獲利B: 公司將存貨轉(zhuǎn)化為鈔票的快慢限度C: 公司獲利能力D: 公司自有資本的獲利能力對(duì)的答案: (單選題) 7: 短期線升過中期線，又升過長(zhǎng)期線。如果股價(jià)仍繼續(xù)上升，中

3、期線也會(huì)升過長(zhǎng)期線。這種中期線升過長(zhǎng)期線，從而確認(rèn)市場(chǎng)大勢(shì)上升，稱為（ ）。A: 絕對(duì)交叉B: 黃金交叉C: 死亡交叉D: 相對(duì)交叉對(duì)的答案: (單選題) 8: 預(yù)期收益水平和風(fēng)險(xiǎn)之間存在（ ）關(guān)系。A: 正有關(guān)B: 負(fù)有關(guān)C: 非有關(guān)D: 不存在對(duì)的答案: (單選題) 9: 一般股票和特別股股票是按（ ）分類的。A: 股東享有的權(quán)利B: 股票的格式C: 股票的價(jià)值D: 股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益對(duì)的答案: (單選題) 10: 具有線性效用函數(shù)的投資者是（ ）。A: 風(fēng)險(xiǎn)回避者B: 風(fēng)險(xiǎn)喜好者C: 風(fēng)險(xiǎn)中性者D: 以上都不對(duì)對(duì)的答案: (單選題) 11: 有價(jià)證券持有者面臨著預(yù)期投資收益不能實(shí)現(xiàn)，甚至使

4、本金也受到損失的也許。 這屬于有價(jià)證券的（ ）特性。A: 產(chǎn)權(quán)性B: 收益性C: 流通性D: 風(fēng)險(xiǎn)性對(duì)的答案: (單選題) 12: 不屬于公式投資籌劃法的是（ ）。A: 金字塔式投資法B: 級(jí)別投資籌劃C: 定期定量投資籌劃D: 固定金額投資籌劃對(duì)的答案: (單選題) 13: 下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的有（ ）A: 證券業(yè)協(xié)會(huì)B: 會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)C: 律師事務(wù)所D: 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)的答案: (單選題) 14: （ ）是股份有限公司的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。A: 董事會(huì)B: 股東大會(huì)C: 總經(jīng)理D: 監(jiān)事會(huì)對(duì)的答案: (單選題) 15: 金融衍生工具不涉及（ ）。A: 金融期貨B: 金融期權(quán)C: 債券D: 股

5、指期貨對(duì)的答案: (單選題) 16: （ ）股票是指那些價(jià)格變化快、幅度大、發(fā)展前景很難擬定的股票 。A: 投機(jī)股B: 收入股C: 成長(zhǎng)股D: 周期股對(duì)的答案: (單選題) 17: 相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的應(yīng)用法則不涉及（ ）。A: 根據(jù)RSI的取值大小判斷行情B: 兩條或多條RSI曲線的聯(lián)合使用C: 從RSI的曲線形狀判斷行情D: 與RSI的參數(shù)無關(guān)對(duì)的答案: (單選題) 18: 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本因素是（ ）。A: 投機(jī)套利B: 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)C: 賺取買賣價(jià)差收入D: 以上都不對(duì)對(duì)的答案: (單選題) 19: 一般來說，股票投資者應(yīng)選擇在行業(yè)生命周期中處在( ) 。A: 初創(chuàng)期的行業(yè)進(jìn)行投資B:

6、初創(chuàng)期或擴(kuò)張期的行業(yè)進(jìn)行投資C: 穩(wěn)定期的行業(yè)進(jìn)行投資D: 停滯期的行業(yè)進(jìn)行投資對(duì)的答案: (單選題) 20: 按照國(guó)內(nèi)法律規(guī)定，股票發(fā)行不能以（ ）A: 市價(jià)發(fā)行B: 面值發(fā)行C: 折價(jià)發(fā)行D: 溢價(jià)發(fā)行對(duì)的答案: (多選題) 1: 證券投資的重要原則是投資的（ ）。A: 安全性B: 收益性C: 流動(dòng)性D: 保值性對(duì)的答案: (多選題) 2: 和一般商品市場(chǎng)相比，證券市場(chǎng)的特性涉及（ ）。A: 交易對(duì)象和交易目的不同B: 價(jià)格的決定因素不同C: 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性不同D: 市場(chǎng)的功能和作用不同對(duì)的答案: (多選題) 3: 從債券的形式來看，債券可以劃分為（ ） 。A: 憑證式債券B: 實(shí)物債券

7、C: 記賬式債券D: 公司債券對(duì)的答案: (多選題) 4: 從市場(chǎng)最初的職能出發(fā)劃分，證券市場(chǎng)可分為（ ）。A: 發(fā)行市場(chǎng)B: 流通市場(chǎng)C: 貨幣市場(chǎng)D: 資我市場(chǎng)對(duì)的答案: (多選題) 5: 按照市場(chǎng)的基本職能劃分，證券市場(chǎng)可以分為（ ）。A: 場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)B: 場(chǎng)外交易市場(chǎng)C: 發(fā)行市場(chǎng)D: 流通市場(chǎng)對(duì)的答案: (多選題) 6: 股票票面的基本內(nèi)容涉及（ ） 。A: 發(fā)行股票公司的名稱B: 發(fā)行的時(shí)間C: 發(fā)行股票的股份類別及每股金額D: 股票的編號(hào)對(duì)的答案: (多選題) 7: 下列屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的有（ ）。A: 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B: 匯率風(fēng)險(xiǎn)C: 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D: 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)的答案: (多選題) 8

8、: 債券投資風(fēng)險(xiǎn)的種類有（ ）。A: 利率風(fēng)險(xiǎn)B: 再投資風(fēng)險(xiǎn)C: 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D: 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)的答案: (多選題) 9: 技術(shù)分析和基本分析的重要區(qū)別在于（ ）。A: 對(duì)市場(chǎng)有效性的鑒定不同B: 分析基本不同C: 使用的分析工具不同D: 分析得出成果不同對(duì)的答案: (多選題) 10: 按股東享有的權(quán)利不同，股票可分為（ ）。A: 一般股票B: 優(yōu)先股票C: 記名股票D: 不記名股票對(duì)的答案: (判斷題) 1: 次級(jí)波動(dòng)是指在重要的上升市場(chǎng)中股價(jià)發(fā)生了急劇的下降趨勢(shì)，或者在重要的下降市場(chǎng)中，股價(jià)發(fā)生了迅速的上升趨勢(shì) 。A: 錯(cuò)誤B: 對(duì)的對(duì)的答案: (判斷題) 2: 壟斷競(jìng)爭(zhēng)是指許多公司生產(chǎn)同種

9、但不同質(zhì)而形成的市場(chǎng)類型。鋼鐵、汽車、石油等行業(yè)屬于這種市場(chǎng)類型 。A: 錯(cuò)誤B: 對(duì)的對(duì)的答案: (判斷題) 3: 看跌期權(quán)的買方具有在商定期限內(nèi)按市場(chǎng)價(jià)格賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利 。A: 錯(cuò)誤B: 對(duì)的對(duì)的答案: (判斷題) 4: 一般來說，當(dāng)將來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。A: 錯(cuò)誤B: 對(duì)的對(duì)的答案: (判斷題) 5: 股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，特別是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的。A: 錯(cuò)誤B: 對(duì)的對(duì)的答案: (判斷題) 6: 利率風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 。A: 錯(cuò)誤B: 對(duì)的對(duì)的答案: (判斷題) 7: 股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不擬定性。A: 錯(cuò)誤B:

10、 對(duì)的對(duì)的答案: (判斷題) 8: 股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，它是一種無期限的法律憑證 。A: 錯(cuò)誤B: 對(duì)的對(duì)的答案: (判斷題) 9: 可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。A: 錯(cuò)誤B: 對(duì)的對(duì)的答案: (判斷題) 10: 市場(chǎng)上股價(jià)波動(dòng)幅度越大，期權(quán)交易越能獲利，期權(quán)購(gòu)買價(jià)格越低 。A: 錯(cuò)誤B: 對(duì)的對(duì)的答案: (判斷題) 11: 對(duì)沖基金屬于低風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的基金品種 。A: 錯(cuò)誤B: 對(duì)的對(duì)的答案: (判斷題) 12: 按債券歸還時(shí)間可分為到期歸還、期中歸還和展期歸還 。A: 錯(cuò)誤B: 對(duì)的對(duì)的答案: (判斷題) 13: 波浪理論是由美國(guó)道一瓊斯公司的創(chuàng)始人查爾

11、斯享利道在19世紀(jì)末期創(chuàng)立的 。A: 錯(cuò)誤B: 對(duì)的對(duì)的答案: (判斷題) 14: 作為一種大眾化的投資工具，各國(guó)對(duì)證券投資基金的叫法并不一致，美國(guó)稱為共同基金。A: 錯(cuò)誤B: 對(duì)的對(duì)的答案: (判斷題) 15: 由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。A: 錯(cuò)誤B: 對(duì)的對(duì)的答案: (判斷題) 16: 契約型基金根據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金，公司型基金根據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金。A: 錯(cuò)誤B: 對(duì)的對(duì)的答案: (判斷題) 17: 從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)、登記清算機(jī)構(gòu)、證券投資征詢公司等均屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu) 。A: 錯(cuò)誤B: 對(duì)的對(duì)的答案: (判斷題) 1

12、8: 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力，信用度較高，一般被稱為“金邊債券”。A: 錯(cuò)誤B: 對(duì)的對(duì)的答案: (判斷題) 19: 在實(shí)踐中，切實(shí)可行的投資目的是追求相對(duì)收益的最大化 。A: 錯(cuò)誤B: 對(duì)的對(duì)的答案: (判斷題) 20: 歐洲債券是指某一國(guó)的發(fā)行人在另一國(guó)債券市場(chǎng)上發(fā)行的、以市場(chǎng)合在國(guó)的貨幣表白面值的貨幣 。A: 錯(cuò)誤B: 對(duì)的對(duì)的答案: (單選題) 1: 擁有有價(jià)證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。這屬于有價(jià)證券的（ ）特性。A: 產(chǎn)權(quán)性B: 收益性C: 流通性D: 風(fēng)險(xiǎn)性對(duì)的答案: (單選題) 2: 投資人購(gòu)買公司股票后，

13、在浮現(xiàn)資金緊張時(shí)，可以通過發(fā)售股票而換取鈔票，也可將股票作為抵押品向銀行貸款。這闡明股票具有（ ）特性 。A: 不可返還性B: 決策性C: 風(fēng)險(xiǎn)性D: 流通性對(duì)的答案: (單選題) 3: 成長(zhǎng)型基金會(huì)將基金資產(chǎn)重要投資于（ ）。A: 成長(zhǎng)股票B: 具有高成長(zhǎng)潛力的小公司股票或者是具有良好前景的公司股票C: 會(huì)把一半的資金投資于債券，另一半的資金投資于股票D: 股息和紅利水平較高的績(jī)優(yōu)股、資信度高的政府公債和公司債等。對(duì)的答案: (單選題) 4: 安全性最高的有價(jià)證券是（ ）。A: 國(guó)債B: 股票C: 公司債D: 金融債對(duì)的答案: (單選題) 5: 根據(jù)證券投資基金管理暫行措施的規(guī)定，1個(gè)基金投

14、資與股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的（ ）% 。A: 60B: 70C: 80D: 90對(duì)的答案: (單選題) 6: 銷售凈利率可以用來衡量公司銷售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指標(biāo)。A: 投資者投入公司資本金獲利B: 公司將存貨轉(zhuǎn)化為鈔票的快慢限度C: 公司獲利能力D: 公司自有資本的獲利能力對(duì)的答案: (單選題) 7: 短期線升過中期線，又升過長(zhǎng)期線。如果股價(jià)仍繼續(xù)上升，中期線也會(huì)升過長(zhǎng)期線。這種中期線升過長(zhǎng)期線，從而確認(rèn)市場(chǎng)大勢(shì)上升，稱為（ ）。A: 絕對(duì)交叉B: 黃金交叉C: 死亡交叉D: 相對(duì)交叉對(duì)的答案: (單選題) 8: 預(yù)期收益水平和風(fēng)險(xiǎn)之間存在（ ）關(guān)系。A: 正有