1、 山東省基金從業(yè)資格：大宗商品投資概述考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題(共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意)1.下列關(guān)于基金管理公司的說法，正確的有_。A.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責(zé)，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B.基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基

2、金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)2.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是_。A.銀行理財產(chǎn)品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃3.”馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個_。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金4._可能導(dǎo)致交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A.抽樣復(fù)制B.現(xiàn)金留存C.完全復(fù)制D.基金費用某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照證券投資基金運作管理辦法的規(guī)定，該基金屬于_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金下列關(guān)于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有_。

3、A.封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00,法定公眾節(jié)假日除外B.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則C.買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍D.滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制下列關(guān)于基金促銷手段的說法,正確的是_。A.基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的,并不需要與目標(biāo)市場溝通一般來說，針對機構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果C基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品

4、牌和形象推廣D.公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構(gòu)之間的關(guān)系8.當(dāng)前我國QDII基金的募集程序主要包括等步驟。A.合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的申請及審核QDII基金產(chǎn)品的申請及核準(zhǔn)C.經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請，D.基金份額發(fā)售下列基金市場參與主體中，_在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構(gòu)下列_屬于機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。A.對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月B.對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C.對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個月D.對基金（貨幣市場基金除外）、基金管理人

5、評級的評級期間少于36個月封閉式基金買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于萬份。_A.100；100B.1000；500C.500；100D.500；1000根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是_。A.證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.基金管理公司的專戶理財產(chǎn)品C.發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券D.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券.關(guān)于上市開放式基金（LOF）的上市交易，下列說法錯誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)

6、倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執(zhí)行.小李有30萬元人民幣，根據(jù)（公司法），他至多可以投資設(shè)立_個一人有限責(zé)任公司。A.1B.2C.3D.4行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價值分析的是_。A.投資部B.研究部C.交易部D.監(jiān)察稽核部開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的_時，為巨額贖回。A3%B5%C10%D20%基金宣傳推介材料可以_。A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業(yè)績D.登載單位或者個人的推薦性文字下列情況中，有利于公司股票價格上升的有_。A.貨幣供應(yīng)量寬松B

7、.公司業(yè)績穩(wěn)定增長C.公司股息提高D.印花稅稅率提高基金交易費中，由證券公司向基金收取的是_。A.傭金B(yǎng).過戶費C.經(jīng)手費D.證管費在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于_份。5000萬1億2億5億基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在_的現(xiàn)象時，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D.年度報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露如果基

8、金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后_日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A5B15C30D45在基金營銷組合的四大要素中，_的主要任務(wù)是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品B.費率C.渠道D.促銷行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價值分析的是_。A.投資部B.研究部C.交易部D.監(jiān)察稽核部26.存在活躍市場的情況下，當(dāng)日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用_確定投資品種的公允價值。A.發(fā)行日開盤價B.發(fā)行日平均價C.最近交易的市價D.發(fā)行日收盤價27.下列債券基金中信用

9、風(fēng)險及利率風(fēng)險最高的是_。A.高久期高信用債券基金B(yǎng).高久期低信用債券基金C.低久期高信用債券基金D.低久期低信用債券基金28.基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件是_。A.基金合同B.基金代銷協(xié)議C.基金托管協(xié)議D.基金招募說明書.證券投資基金運作管理辦法規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的_。A.10%30%C.50%D.60%下列不屬于基金市場服務(wù)機構(gòu)的是_。A.基金銷售機構(gòu)B.基金注冊登記機構(gòu)C.律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所D.中國證券業(yè)協(xié)會_不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A.基金資產(chǎn)凈值B.投資組合報告C.份額凈值D.份額

10、累計凈值企業(yè)補充流動資金的重要手段是_。A.發(fā)行股票B.發(fā)行短期債券C.發(fā)行長期債券D.購買政府債券目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A0.5%B1%C1.5%D2%二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括_。A.基金的募集符合證券投資基金法的規(guī)定B.基金合同期限不超過5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有_。A.增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股B.轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化C.配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以

11、放棄配股權(quán)D.轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本根據(jù)證券投資基金信息披露管理辦法，基金管理人應(yīng)當(dāng)在_，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)當(dāng)日B.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)次日C.基金合同生效的當(dāng)日D.基金合同生效的次日根據(jù)_不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A.法律形式B.運作方式C.投資目標(biāo)D.投資對象基金產(chǎn)品風(fēng)險評價可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來反映，至少包括_。A.無風(fēng)險等級B.低風(fēng)險等級C.中風(fēng)險等級D.高風(fēng)險等級基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價值D.基金資產(chǎn)估值？基金份

12、額凈值等于_除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價值D.基金資產(chǎn)估值衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是_。A.現(xiàn)金比例變化法B.成功概率法C.二次項法D.夏普指數(shù)法關(guān)于開放式基金，以下說法錯誤的有_。A.投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購B.申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格C.開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，無須_。A.保證基金財產(chǎn)的安全B.對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任C.依法處分基金財產(chǎn)D.嚴(yán)

13、守基金商業(yè)秘密假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為()元。A1B1.05C1.13D1.24通過強制性信息披露，可以消除_等問題帶來的低效無序狀況。A.道德風(fēng)險B.逆向選擇C.基金投資風(fēng)險D.基金價格波動性下列不屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是_。A.證券交易所B.證券投資咨詢公司C.證券信用評級機構(gòu)D.會計師事務(wù)所47.場外認購LOF份額，應(yīng)使用_。A.上海人民幣普通證券賬戶B.深圳人民幣普通證券賬戶C.中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶D.中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為_。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動型基金和被動(指