1、證券代碼：832978證券簡稱：開特股份主辦券商：長江證券湖北開特汽車電子電器系統(tǒng)股份有限公司對外擔(dān)保管理制度本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連 帶法律責(zé)任。審議及表決情況本制度已經(jīng)第三屆董事會第十次會議、第三屆監(jiān)事會第八次會議審議通過，尚需 提交股東大會審議。二、制度的主要內(nèi)容，分章節(jié)列示：湖北開特汽車電子電器系統(tǒng)股份有限公司對外擔(dān)保管理制度第一章總則第一條 為維護(hù)湖北開特汽車電子電器系統(tǒng)股份有限公司（以下簡稱公司） 及其股東的合法權(quán)益，規(guī)范公司經(jīng)營決策管理，規(guī)避法律風(fēng)險，依據(jù)中華人民

2、共和國公司法（以下簡稱公司法）、公司章程及其他法律、法規(guī)和規(guī)范性 文件的規(guī)定，特制定本制度。第二條本制度所述的對外擔(dān)保指公司以第三人身份為債務(wù)人向債權(quán)人提 供擔(dān)保，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時，由公司按照約定履行債務(wù)或承擔(dān)責(zé)任的行為。除公司為控股子公司提供擔(dān)保外，公司原則上不得對外提供擔(dān)保。若確有需 要，則公司的對外擔(dān)保行為（包括對控股子公司提供擔(dān)保的行為）應(yīng)按照本制度 的規(guī)定由董事會或股東大會審議通過。本制度所述對外擔(dān)保包括公司對控股子公司的擔(dān)保。擔(dān)保形式包括保證、抵 押及質(zhì)押。公司及控股子公司的對外擔(dān)?？傤~，是指包括公司對控股子公司擔(dān)保在內(nèi)的 公司對外擔(dān)?？傤~與公司控股子公司對外擔(dān)保額之和。第三條

3、 公司對外擔(dān)保實(shí)行統(tǒng)一管理，非經(jīng)公司董事會或股東大會批準(zhǔn)、授 權(quán)，任何人無權(quán)以公司名義簽署對外擔(dān)保的合同、協(xié)議或其他類似的法律文件。第四條公司對外擔(dān)保應(yīng)當(dāng)遵循合法、審慎、互利、安全的原則，嚴(yán)格控制 擔(dān)保風(fēng)險。第二章決策權(quán)限第五條 董事會應(yīng)當(dāng)對對外擔(dān)保事項進(jìn)行審議。第六條公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得 對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半 數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過 半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項提交公司 股東大會審議。第七條公司下列對外擔(dān)保行為，須經(jīng)董事會審

4、議通過后提交股東大會審議 通過：（一）單筆擔(dān)保額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；（二）公司及其控股子公司的對外擔(dān)?？傤~，超過公司最近一期經(jīng)審計凈資 產(chǎn)50%以后提供的任何擔(dān)保；（三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保；（四）按照擔(dān)保金額連續(xù)12個月累計計算原則，超過公司最近一期經(jīng)審計 總資產(chǎn)30%的擔(dān)保；（五）為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保（公司為控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān) 保的，控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)提供反擔(dān)保）；（六）中國證監(jiān)會、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他情形。第八條 股東大會在審議對外擔(dān)保事項時，應(yīng)經(jīng)出席股東大會的股東所持表 決權(quán)的過半數(shù)通過。股東大會審議前

5、款第（四）項擔(dān)保事項時，必須經(jīng)出席會議 的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。股東大會在審議為公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保事項時，該 股東或受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參與該項表決，該項表決須經(jīng)出席股東 大會的其他股東所持表決權(quán)半數(shù)以上通過。掛牌公司為控股股東、實(shí)際控制人及 其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的，控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)提供反擔(dān)保。當(dāng)公司股東人數(shù)超過200人時，公司股東大會審議對外擔(dān)保（不含對合并報 表范圍內(nèi)子公司提供擔(dān)保）時，需對中小股東的表決情況應(yīng)當(dāng)單獨(dú)計票并披露。第九條 公司為全資子公司提供擔(dān)保，或者為控股子公司提供擔(dān)保且控股子 公司其他股東按所享有的權(quán)益提供同等比例擔(dān)保，不損害公司利益的，可以豁免 適用第七條第一項至第三項的規(guī)定，但是公司章程另有規(guī)定除外。第三章 對外擔(dān)保申請的受理及審核程序第十條 公司在決定擔(dān)保前，應(yīng)掌握被擔(dān)保對象的資信狀況，對該擔(dān)保事項 的利益和風(fēng)險進(jìn)行審慎評估。第十一條 公司對外擔(dān)保申請由財務(wù)部門統(tǒng)一負(fù)責(zé)受理，財務(wù)部門在受理被 擔(dān)保人的申請后，應(yīng)會同相關(guān)部門及時對被提擔(dān)保人的資信狀況進(jìn)行風(fēng)險評估， 在形成書面報告后提交至董事會辦公室進(jìn)行審核。第十二條董事會辦公室在擔(dān)保申請通過其審核后根據(jù)公司章程的相關(guān) 規(guī)定提交董事會或股東大會審議。第十三