1、合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序1.目的通過(guò)定期評(píng)價(jià)HSE適用的法律法規(guī)及其他要求的遵守情況，發(fā)現(xiàn)公司在實(shí)施管理體系過(guò)程中的違法風(fēng)險(xiǎn)和現(xiàn)象，以便及時(shí)地實(shí)施糾正措施和預(yù)防措施，從而履行公司遵循法律法規(guī)及其他要求的承諾，特制定本程序。2.適用范圍適用于本公司內(nèi)部對(duì)健康、安全與環(huán)境體系管理行為是否符合適用的法律、法規(guī)及其他要求的評(píng)價(jià)。3.職責(zé)3.1 辦公室是本程序的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)組每年對(duì)公司的法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行一次全面的評(píng)價(jià)。3.2 各科室、油庫(kù)、采供站配合辦公室對(duì)涉及該部門(mén)的法律法規(guī)及其他要求的執(zhí)行情況每年進(jìn)行一次評(píng)價(jià)，并提供相關(guān)的證據(jù)報(bào)辦公室。4.程序內(nèi)容4.1評(píng)價(jià)組織4.1.1辦公室及各科室、油庫(kù)、

2、各采供站均應(yīng)成立合規(guī)性評(píng)價(jià)小組，選擇符合條件的人員作為組員開(kāi)展合規(guī)性評(píng)價(jià)工作。4.1.2評(píng)價(jià)小組應(yīng)由職能部門(mén)負(fù)責(zé)人擔(dān)任評(píng)價(jià)小組組長(zhǎng)，小組至少應(yīng)由三名成員組成。4.1.3評(píng)價(jià)小組成員應(yīng)滿足下列條件： a）具備本行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)公司的業(yè)務(wù)流程熟悉； b）接受過(guò)HSE標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，同時(shí)HSE體系文件較為熟悉； c）具備一定的HSE知識(shí)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)及其他要求； d）工作細(xì)致、責(zé)任心強(qiáng)。 4.2評(píng)價(jià)頻次4.2.1公司HSE合規(guī)性評(píng)價(jià)小組每年至少對(duì)公司應(yīng)遵循的法律法規(guī)及其他要求全面評(píng)價(jià)一次。4.2.2各科室、油庫(kù)、各采供站合規(guī)性評(píng)價(jià)小組每年至少對(duì)本部門(mén)應(yīng)遵循的法律法規(guī)及其他要求全面評(píng)價(jià)一次。4.2.3當(dāng)

3、出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，可增加合規(guī)性評(píng)價(jià)頻次：a）組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置、環(huán)境發(fā)生重要變化時(shí)；b）發(fā)生重要職業(yè)健康、安全、環(huán)境事故、以及有關(guān)職業(yè)健康、安全、環(huán)境問(wèn)題的投訴；c）當(dāng)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求發(fā)生重大變化時(shí)。4.3合規(guī)性評(píng)價(jià)的的輸入4.3.1每次合規(guī)性評(píng)價(jià)活動(dòng)前，評(píng)價(jià)小組長(zhǎng)應(yīng)收集和確認(rèn)評(píng)價(jià)依據(jù)的數(shù)據(jù)、信息，作為評(píng)價(jià)活動(dòng)的輸入。4.3.2評(píng)價(jià)的輸入包括：a）應(yīng)遵循的法律法規(guī)及其他要求清單（摘錄應(yīng)遵循的條款）； b）HSE有關(guān)的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，包括污水、有害氣體、噪聲排放的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告；現(xiàn)場(chǎng)職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)報(bào)告；職業(yè)危害崗位體檢報(bào)告；特種設(shè)備、安全裝置、監(jiān)測(cè)測(cè)量裝置、壓力容器檢測(cè)報(bào)告；c

4、）危險(xiǎn)廢物處置的記錄、處置方的資質(zhì)證明； d）內(nèi)、外部的信息交流單、記錄以及相關(guān)方抱怨材料； e）年度的新、擴(kuò)、改應(yīng)遵循的法律法規(guī)及其他要求，“三同時(shí)”的驗(yàn)收意見(jiàn)； f）油庫(kù)安評(píng)、環(huán)評(píng)報(bào)告或結(jié)論；g）節(jié)能降耗統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、職業(yè)健康統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、事故事件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。4.4 合規(guī)性評(píng)價(jià)方法與實(shí)施4.4.1合規(guī)性評(píng)價(jià)一般以會(huì)議方式進(jìn)行，并由評(píng)價(jià)小組做好記錄。4.4.2在實(shí)施評(píng)價(jià)前評(píng)價(jià)小組應(yīng)對(duì)應(yīng)遵循的有關(guān)HSE法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行一次全面的檢查和確認(rèn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)應(yīng)遵循的法律、法規(guī)及其他要求在識(shí)別中的重大遺漏（檢查法律法規(guī)和其他要求的變化，尤其是公司新、擴(kuò)、改中的HSE要素對(duì)應(yīng)的法律法規(guī)和其他要求）。 4.4.3

5、評(píng)價(jià)小組對(duì)公司應(yīng)遵循的法律法規(guī)及其他要求逐條與公司所實(shí)施結(jié)果對(duì)照，得出執(zhí)行結(jié)果，并記錄在合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果表上。 4.4.4若公司各科室已對(duì)應(yīng)遵循的法律、法規(guī)及其他要求進(jìn)行過(guò)初評(píng)的，辦公室要對(duì)初評(píng)結(jié)果進(jìn)行復(fù)查，抽查符合的和不符合的分別與實(shí)際實(shí)施結(jié)果對(duì)照，對(duì)其評(píng)價(jià)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。 4.4.5評(píng)價(jià)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)檢查評(píng)價(jià)公司HSE重要危害因素應(yīng)遵循的法律法規(guī)及其他要求是否得到滿足。 4.5 對(duì)合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的后續(xù)處置4.5.1 在評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的輕微偏離和潛在暫時(shí)性不符合，按不符合、糾正措施和預(yù)防措施控制程序予以改進(jìn)。 4.5.2當(dāng)評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)公司行為和結(jié)果不符合法律法規(guī)及其他要求時(shí)，評(píng)價(jià)小組長(zhǎng)應(yīng)將評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)管理者代表直至最高管理者，提出新的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案予以解決。 4.5.3合規(guī)性評(píng)價(jià)小組要在評(píng)價(jià)后編制合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)論，編制合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告，報(bào)管理者代表審批后作為公司