1、網(wǎng)下打新常見問題（深交所）網(wǎng)下打新常見問題第一部分 深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則相關(guān) 問題本次業(yè)務(wù)規(guī)則修改的主要內(nèi)容是什么？日期：2021-1-26答：一是業(yè)務(wù)流程調(diào)整。取消新股申購預(yù)繳款后，網(wǎng)下投資 者T日申購但無需繳納申購款，獲配后T+2日再繳納認(rèn)購款。二 是棄購股份的處理。因配售對象資金不足而被無效處理的股份可 由主承銷商負(fù)責(zé)包銷，或根據(jù)相關(guān)規(guī)定中止發(fā)行，或由承銷商按 照事先公布的原則配售給其他參與申購的投資者。新股發(fā)行改革后網(wǎng)下發(fā)行的具體流程是怎樣的？日期： 2021-1-26答：具體流程如下：（1）初步詢價(jià)前，主承銷商和發(fā)行人披露招股意向書和初步 詢價(jià)及推介公告。（2）初

2、步詢價(jià)期間，主承銷商和發(fā)行人進(jìn)行 路演推介，投資者為其管理的配售對象進(jìn)行報(bào)價(jià)。（3）T-2日，主承銷商確定發(fā)行價(jià)格（區(qū)間）和有效報(bào)價(jià)投 資者名單。（4）T-1日，主承銷商和發(fā)行人披露發(fā)行公告。（5）T日，網(wǎng)下投資者申購，無需繳付申購資金。（6）T+1日，主承銷商在深交所EIPO平臺上傳網(wǎng)下初步配售 結(jié)果。（7）T+2日，主承銷商公告初步配售結(jié)果；網(wǎng)下投資者繳納 認(rèn)購資金；中國結(jié)算深圳分公司確認(rèn)有效認(rèn)購資金（不安排會計(jì) 師事務(wù)所驗(yàn)資）。（8）T+3日，主承銷商在深交所EIPO平臺上傳最終配售結(jié) 果。（9）T+4日，中國結(jié)算深圳分公司將認(rèn)購資金劃給主承銷 商；主承銷商將認(rèn)購資金劃入發(fā)行人賬戶。本次

3、修改后，網(wǎng)下投資者參加初步詢價(jià)的資格要求和持有市 值要求是否發(fā)生了變化？日期：2021-1-26答：未發(fā)生變化。網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象參與網(wǎng)下 發(fā)行需滿足以下條件：（1）網(wǎng)下投資者在協(xié)會完成配售對象信 息的登記備案工作后，中國結(jié)算深圳分公司將對配售對象的證券 賬戶、銀行賬戶進(jìn)行審核及配號。網(wǎng)下投資者應(yīng)于X-1日12:00 前完成配售對象的登記備案及配號工作。（2）詢價(jià)前辦理好深交所EIPO平臺數(shù)字證書并能正常登 陸。（3）X-2日（含）前20個(gè)交易日的日均市值不低于1000萬 元，且不低于發(fā)行人和主承銷商事先確定并公告的市值要求。（4）符合發(fā)行人和主承銷商事先確定的報(bào)價(jià)條件，且在EIPO

4、 平臺被主承銷商選為“詢價(jià)投資者”。網(wǎng)下投資者獲配后未足額繳款的，有哪些約束措施？日期： 2021-1-26答：網(wǎng)下投資者的資格管理和黑名單管理由中國證券業(yè)協(xié)會 負(fù)責(zé)。具體可參考中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的首次公開發(fā)行股票承 銷業(yè)務(wù)規(guī)范和首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則。網(wǎng)下投資者何時(shí)可通過何種途徑獲知自己的初步配售情況？ 日期：2021-1-26答：網(wǎng)下投資者可通過兩種途徑獲知初步配售結(jié)果并根據(jù)自 己的獲配情況來繳納新股認(rèn)購資金：一是T+1日15： 00后通過深 交所EIPO平臺查詢；二是查詢主承銷商T+2日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站 披露的網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告。第二部分CA證書辦理與使用問題投資者如何辦理

5、CA證書？日期：2021-6-11證券公司、基金公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司和合 格的境外投資者等六類機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會備案申請通過后的下一 個(gè)工作日，即可啟動辦理EIPO平臺CA證書相關(guān)工作。除上述六類機(jī)構(gòu)外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者（即推薦類投資 者）辦理EIPO平臺CA證書由其推薦的主承銷商到深交所集中辦 理。主承銷商向證券業(yè)協(xié)會備案其推薦的投資者，備案通過后的 下一個(gè)工作日，可啟動集中辦理本批次推薦類投資者CA證書相關(guān) 工作。主承銷商對其推薦的投資者申請材料進(jìn)行審核，并保證相關(guān) 申請材料的真實(shí)性、完整性、一致性。深交所將根據(jù)證書申請材料的受理順序，為投資者辦理CA證 書。已辦理EIPO

6、平臺CA證書的投資者在證券業(yè)協(xié)會重新登記備 案后，可以繼續(xù)使用原CA證書登錄EIPO平臺進(jìn)行操作。EIPO平臺CA證書辦理具體流程見投資者辦理EIPO平臺CA 證書業(yè)務(wù)流程(網(wǎng)址:/eipo.szse/main/eipo/gzyzn/)。投資者使用EIPO平臺前如何設(shè)置客戶端？日期：2021-6-11使用EIPO系統(tǒng)前，請確認(rèn)客戶端電腦已按用戶手冊中的要求 進(jìn)行了正確設(shè)置。a)安裝移動CA證書相關(guān)軟件確認(rèn)已安裝“移動CA證書驅(qū)動程序” 確認(rèn)已安裝“數(shù) 字簽名插件” b)設(shè)置IE (Inter Explorer)瀏覽器對于IE6，確認(rèn)設(shè)置“工具(T)?Inter選項(xiàng)？常規(guī)？Inter臨 時(shí)文件”

7、的“每次訪問此頁時(shí)檢查(E)”生效；對于IE7以上瀏覽器，確認(rèn)設(shè)置“工具(T)?Inter選項(xiàng)？常規(guī)? 瀏覽歷史記錄-設(shè)置？”將“檢查所存網(wǎng)頁的較新版本”設(shè)為“每 次訪問此頁時(shí)檢查”：確認(rèn)已將*.szse加入受信任站點(diǎn)，并將受信任站點(diǎn)的安全 級別設(shè)置為低；對于IE8以上瀏覽器請?jiān)凇肮ぞ?T)?兼容性視 圖設(shè)置(B)”中將站點(diǎn)“szse”添加至兼容性視圖網(wǎng)站列表；確認(rèn)已刪除“上網(wǎng)助手”及類似軟件。如何登錄系統(tǒng)？ 日期：2021-6-11有三種方式可以進(jìn)入到EIPO平臺的登錄頁面：1.在瀏覽器 地址欄輸入網(wǎng)址s:/business.szse/eipo/或s:/business.szse/szseA

8、llotmentPortal/進(jìn)入證書登錄頁 面。登錄深交所官方網(wǎng)站（.szse）首頁，點(diǎn)擊首頁下方的“網(wǎng) 下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)”鏈接進(jìn)入證書登錄頁面。在硬證書登錄方式中，當(dāng)插入移動CA證書到計(jì)算機(jī)的USB 插口時(shí)，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)會自動彈出下圖所示的對話窗口，選擇“打 開網(wǎng)站”將會直接連接到EIPO平臺。如果在彈出的對話窗口中沒 有記錄EIPO平臺的網(wǎng)站地址，則請按照本文檔第二部分中的“八、如何在CA證書驅(qū)動程序中為EIPO平臺增加鏈接？ ”進(jìn)行 操作，為EIPO平臺增加網(wǎng)站鏈接。登錄系統(tǒng)失敗，怎么辦？日期：2021-6-11如果采用上述三種方式都無法成功登錄系統(tǒng)，請執(zhí)行以下操 作：檢查是否已安裝CA

9、證書驅(qū)動程序并已將ekey插入U(xiǎn)SB接 口中。如尚未安裝驅(qū)動程序則訪問：/ca.szse/download/driver/mw_driver.exe，下載并安 裝。如果已安裝驅(qū)動程序，則卸載該驅(qū)動程序并重新安裝。3. 如執(zhí)行第1、2步仍不能解決問題，則換機(jī)器進(jìn)行操作。CA證書 使用密碼的初始值是多少？日期：2021-6-11CA證書使用密碼的初始值是“111111”，登錄平臺后請及時(shí) 在“系統(tǒng)功能”界面進(jìn)行修改。彈出移動CA證書時(shí)，是否需進(jìn)行一些彈出USB設(shè)備的操作？ 日期：2021-6-11深圳證券交易所身份認(rèn)證中心發(fā)出的移動CA證書與一般的 USB設(shè)備不同，可以直接插拔，但不要頻繁插拔，以防磨損，導(dǎo)致 損壞。注意：當(dāng)移動CA證書上的燈在閃爍時(shí)，請千萬不以拔出，以 防設(shè)備損壞，數(shù)據(jù)丟失。如何得知移動CA證書驅(qū)動程序是否在 正常運(yùn)行？日期：2021-6