1、 投資項目目投融資資資金暨建設資資金管理理暫行辦辦法（討論稿稿）第一章 總則則第一條為進一一步加強強和規(guī)范范政府投投資項目目投融資資資金暨暨建設資資金的管管理，維維護資金金安全，提高投投資效益益，根據(jù)據(jù)中華華人民共共和國預預算法、財財政部基基本建設設財務管管理規(guī)定定及其其他相關關法律、法規(guī)，結合經(jīng)經(jīng)開區(qū)實實際，制制定本辦辦法。第二條本辦法法所稱政政府投資資項目（以下簡簡稱“政府項項目”），主主要是以以公共服服務、公公眾受益益為目的的，且以以社會效效益為主主，無法法建立或或不能完完全建立立直接收收益回報報機制，依靠經(jīng)經(jīng)開區(qū)投投資建設設的園區(qū)區(qū)基礎設設施、城城市市政政工程、環(huán)境整整治、旅旅游產(chǎn)業(yè)業(yè)

2、等公共共基礎設設施和公公益事業(yè)業(yè)項目。第三條本辦法法所稱政政府投資資項目投投融資（以下簡簡稱“政府投投融資”）是指指在完善善融資體體系，拓拓寬融資資渠道，創(chuàng)新融融資手段段，規(guī)范范融資方方式，加加強信用用建設，防范金金融風險險的基礎礎上，通通過適度度負債對對政府項項目實施施的投資資建設行行為。對對一般競競爭性領領域項目目，原則則上不列列入政府府投融資資范圍。第四條本辦法法適用于于經(jīng)開區(qū)區(qū)財政預預算內安安排及政政府項目目投融資資主體從從金融機機構借貸貸、資本本金投入入、償債債專項支支出中形形成的建建設資金金的使用用和監(jiān)督督管理的的全過程程。各有有關責任任部門和和單位應應協(xié)調配配合，確確保政府府投融

3、資資工作的的有序、健康運運行。第五條政府項項目涉及及的投融融資資金金暨其他他建設資資金由XXXXXXXX會會統(tǒng)籌管管理，日日常工作作由經(jīng)開開區(qū)xxxx、xxxx、集團團公司分分別牽頭頭辦理。xxxx負責匯匯總編制制政府項項目計劃劃方案并并督促執(zhí)執(zhí)行。xxxx參與匯匯總計劃劃的審定定，提出出資金來來源的安安排意見見；負責責統(tǒng)籌所所有財政政性建設設資金，按審定定方案撥撥付資金金，加強強資金使使用過程程中的監(jiān)監(jiān)管；負負責政府府項目的的預算下下達、預預算評審審、決算算批復和和財務監(jiān)監(jiān)管；負負責財政政性建設設債務的的管理。集團公公司牽頭頭擬定融融資計劃劃、資金金計劃、融資性性資金的的籌集、項目資資金的撥

4、撥付，與與xxxx、xxxx會商后后報xxxx審定定后實施施；負責責項目初初步設計計、工程程合同、工程進進度的審審核；負負責組織織工程項項目預決決算。第二章計劃管管理第六條政府項項目建設設資金管管理必須須遵循以以下原則則：（一）計計劃管理理原則。堅持先先有計劃劃再撥付付資金，非經(jīng)xxxx及及其授權權日常管管理部門門批準，不得無無計劃或或超計劃劃安排項項目、撥撥付資金金。（二）概概算控制制預算、預算控控制決算算原則。政府項項目必須須按照批批準的投投資計劃劃和工程程預算執(zhí)執(zhí)行，堅堅持概算算控制預預算、預預算控制制決算，任何單單位和個個人均要要嚴格控控制建設設標準、建設規(guī)規(guī)模和投投資計劃劃。（三）專

5、?？顚Ｓ糜迷瓌t。政府項項目投融融資資金金必須按按規(guī)定用用于經(jīng)批批準的建建設項目目，不得得截留、擠占和和挪用。（四）提提高效益益原則。建設單單位必須須厲行節(jié)節(jié)約，防防止損失失浪費，應在項項目竣工工驗收交交付使用用后3個個月內，向xxxx專題題報送項項目資金金績效評評價報告告。（五）借借用還統(tǒng)統(tǒng)籌平衡衡原則。政府項項目投融融資資金金籌集、撥付、監(jiān)管、歸還的的全過程程都在xxxx統(tǒng)統(tǒng)一領導導下進行行，以確確保債務務風險可可控、資資金安全全可靠、政府信信譽有保保障。第七條XXXXXX應應于每年年11月月底前，編制相相關部門門和單位位上報的的政府項項目計劃劃，報xxxx審審核確定定。第八條XXXXXX審

6、審核年度度政府項項目計劃劃的同時時，應審審查確定定年度政政府投資資項目建建設資金金總預算算及年度度投融資資計劃。第九條XXXXXX根根據(jù)年度度投融資資計劃，與相關關政府項項目投融融資主體體會商，編制具具體項目目的融資資方案，下達各各投融資資主體年年度融資資任務。第十條XXXXXX審審查同意意的財政政性資金金安排由XXXXXX核核定計劃劃，xxxx審批批；融資資性資金金由XXXXX核核定計劃劃，集團團公司審審批。其中單單筆支付在3000萬元以以上的報報xxxx審批、5000萬元以以上的報報xxxx審核后后由xxxx分管管領導審批批、8000萬元元以上的的報xxxx分管管領導審審核后報報管委會會主

7、要領領導審批批、10000萬萬元以上上的報經(jīng)經(jīng)XXXXXX會會議決定定。第十一條條建設設單位應應當嚴格格執(zhí)行項項目工程程預算，未經(jīng)批批準不得得隨意擴擴大投資資規(guī)模。在項目實實施過程程中，確確因政策策影響和和不可預預見、不不可抗力力因素需需要變更更設計增增加工程程預算的的，由建建設單位位向集團團公司提提出申請請、經(jīng)XXXXXXXXX會商商提出初初審意見見報xxxx批準準后，作作為追加加（減）工程預預算的依依據(jù)，其其中：投投資增加加10%以內或或絕對值值在200萬元元以內由由XXXXXX會會商審批批；投資資增加110%以以內、絕絕對值在在200萬萬元以上上由XXXXX主主要領導導審批；投資增增加1

8、00%以上上、絕對對值在3300萬萬元以上上的，由由管委會會主任會會議集體體審批。第三章 資金金撥付管管理第十一條條在核核定的項目目總計劃劃額度內內，其中中財政性性資金由由xxxx核定計計劃，xxxx審審批；融融資性資資金由xxxx核核定計劃劃，集團團公司審審批，建建設單位位根據(jù)工工程進度度的資金金需求統(tǒng)統(tǒng)一向XXXX提提出申請請（格式式附后），日常常申報時時間為每每月200日，申申報表中中應載明明工程進進度、監(jiān)監(jiān)理意見見等信息息，特殊殊申報時時間及程程序由xxxx領領導確定定。第十二條條建設設單位向向集團公公司申請請項目首首批撥款款時，除除報送申申請表外外，還應應提供項項目概（預）算算批復、

9、中標通通知書、施工合合同、政政府采購購合同、設計合合同、監(jiān)監(jiān)理合同同以及其其他相關關的備案案資料。屬于征征地拆遷遷安置補補償項目目的，應應提供xxxx批批復的安安置補償償方案和和兌付明明細資料料。第十三條條XXXXX匯匯總各建建設單位位報送的的資金撥撥付申請請，根據(jù)據(jù)審定的的計劃，按程序序報批后后撥付。（一）資資金來源源為經(jīng)開開區(qū)財政政預算和和上級財財政轉移移支付的的，由xxxx撥撥付到集集團公司司后，由由集團公公司直接接支付到到設計、監(jiān)理、施工單單位和商商品、服服務供應應商。（二）資資金來源源為政府府融資的的，由集集團公司司直接支支付到設設計、監(jiān)監(jiān)理、施施工單位位和商品品、服務務供應商商，其

10、中中拆遷安安置補償償資金由由集團公公司劃撥撥資金到到業(yè)主單單位具體體支付。（三）資資金來源源為上級級主管部部門補助助的，先先由xxxx撥付付到集團團公司，再由集集團公司司實施撥撥付。（四）資資金來源源為其他他渠道的的，由集集團公司司根據(jù)實實際情況況確定資資金撥付付方式。第十五條條為統(tǒng)統(tǒng)籌平衡衡財政、金融資資源的調調配，凡凡使用財財政預算算及政府府投融資資資金的的項目建建設、施施工單位位開戶銀銀行和征征地拆遷遷安置補補償款兌兌付銀行行的選擇擇，應事事先征得得集團公公司的同同意。第四章 財務務決算管管理第十六條條建設設項目通通過竣工工驗收后后，建設設單位應應在3個個月內完完成竣工工財務決決算的編編

11、制工作作。決算算編報應應做到及及時準確確、內容容完整。第十七條條竣工工財務決決算實行行“先審計計、后審審批”的辦法法，即先先由集團團公司對對竣工財財務決算算進行審審計后報報xxxx，再依依據(jù)審計計決定批批復決算算。未履履行審計計程序的的不得支支付尾款款。第十八條條建設設單位及及其主管管部門收收到xxxx批復復的財務務決算后后，應在在1個月月內與資資產(chǎn)接收收單位辦辦理資產(chǎn)產(chǎn)交接手手續(xù)，資資產(chǎn)接收收單位應應在接收收資產(chǎn)后后的1個個月內向向有關部部門申請請辦理產(chǎn)產(chǎn)權登記記。資產(chǎn)產(chǎn)接收單單位應在在完善產(chǎn)產(chǎn)權手續(xù)續(xù)后的當當月轉增增資產(chǎn)并并進行財財務處理理。第十九條條項目目建設資資金有結結余的應應在竣工工

12、財務決決算批復復后300日內上上交集團團公司。第五章 監(jiān)督督檢查第二十條條集團團公司和和項目建建設管理理單位要要建立資資金撥付付使用臺臺賬，建建立健全全財務管管理制度度，依法法接受xxxx的的監(jiān)督檢檢查。第二十一一條經(jīng)經(jīng)開區(qū)xxxx對對集團公公司的投投融資計計劃擬定定考核辦辦法，并并根據(jù)辦辦法實施施考核。第二十二二條建建設單位位及其主主管部門門違反本本辦法規(guī)規(guī)定，有有下列行行為之一一的，責責令限期期整改，并由有有權部門門負責查查處，依依法、依依規(guī)追究究責任。（一）不不符合基基本建設設管理程程序，未未經(jīng)批準準擅自開開工的；（二）未未經(jīng)批準準提高建建設標準準、擴大大建設規(guī)規(guī)模、增增加投資資建設的的

13、；（三）未未依法和和按規(guī)定定程序組組織招標標的；（四）拖拖延、截截留、轉轉移或挪挪用建設設資金的的；（五）因因工作失失職，造造成勘察察、設計計及施工工等未按按國家有有關規(guī)定定進行而而導致投投資增加加和質量量問題的的；（六）玩玩忽職守守，濫用用權利，造成資資金流失失的；（七）未未經(jīng)竣工工驗收或或者驗收收不合格格即交付付使用的的；（八）其其他嚴重重違反法法律、法法規(guī)和本本辦法規(guī)規(guī)定的行行為。第六章 附 則第二十三三條本本辦法與與中央和和市的有有關資金金管理辦辦法具體體規(guī)定不不一致的的，按照照中央和和市的管管理辦法法執(zhí)行。第二十四四條本本辦法自自20112年11月1日日起執(zhí)行行。附件：經(jīng)經(jīng)開區(qū)財財政性建建資金用用款審批批表萬盛經(jīng)開開區(qū)建設設性資金金（含投投融資資資金）用用款審批批表（樣樣表）用款單位位（蓋章章）：填報時時間： 年 月 日單位：萬元項目名稱稱項目地址址及資金申請請內容總投資概概算項目投資資計劃財政預算算投融資計計劃批 文金 額上級補助本級財政融資安排排其他資金金批文金額批文金額合同金額額開工時間間本月完成成投資額額累計完成