1、 第二章 產(chǎn)業(yè)組織： 產(chǎn)業(yè)內(nèi)水平分工與競爭行為第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的微觀基礎(chǔ)（企業(yè)理論）第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的發(fā)展歷程第三節(jié) 市場結(jié)構(gòu)（S）第四節(jié) 市場行為（C）第五節(jié) 市場績效（P）第六節(jié) 市場結(jié)構(gòu)、市場行為與市場績效的關(guān)系第七節(jié) 壟斷與競爭的協(xié)調(diào)：有效競爭 第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的微觀基礎(chǔ) 企業(yè)理論一、新古典企業(yè)理論二、現(xiàn)代企業(yè)理論一、新古典企業(yè)理論（一）企業(yè)是一個生產(chǎn)函數(shù)（二）企業(yè)的目標(biāo)（三）企業(yè)目標(biāo)的實現(xiàn)原則（四）企業(yè)最優(yōu)規(guī)模（五）新古典企業(yè)理論的特點（六）新古典企業(yè)理論的缺陷（一）企業(yè)是一個生產(chǎn)函數(shù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)從技術(shù)的角度認(rèn)為企業(yè)是一個將各種投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的組織。將要素投入變?yōu)楫a(chǎn)出的“黑

2、匣子”自動機(jī)械裝置（二）企業(yè)的目標(biāo)企業(yè)被定義為一個追求利潤最大化的行為主體，其利潤等于它賺取銷售產(chǎn)品獲得的收入與生產(chǎn)這些產(chǎn)品投入的成本之間的差額。（三）企業(yè)目標(biāo)的實現(xiàn)原則（廠商均衡條件）1、一種要素為可變投入（短期）的均衡條件2、多種要素均是可變投入（長期）的均衡條件（四）企業(yè)最優(yōu)規(guī)模1、決定因素？2、最優(yōu)規(guī)模？（五）新古典企業(yè)理論的特點1、企業(yè)是能夠自動實現(xiàn)利潤最大化的行為主體，是一個可行的生產(chǎn)計劃集。2、以企業(yè)的自然存在為前提，很少關(guān)注企業(yè)為什么會產(chǎn)生和存在。3、只強(qiáng)調(diào)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)體系中表現(xiàn)出來的功能，沒有分析企業(yè)的內(nèi)在結(jié)構(gòu)對其功能所產(chǎn)生的影響。將企業(yè)視為一個“黑箱”。4、企業(yè)和市場之間是一

3、種包容和被包容關(guān)系，沒有注意到二者功能的替代。整個新古典主義經(jīng)濟(jì)理論是構(gòu)建在完全信息的基本理論前提之上的，經(jīng)濟(jì)運行(或者說市場交易)是無摩擦或無成本。（六）新古典企業(yè)理論的缺陷1、它沒有說明企業(yè)為什么存在？2、沒有令人滿意地確定企業(yè)的邊界。平均成本最低并非唯一的值。3、忽略了企業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和內(nèi)部激勵問題。層級組織、決策結(jié)構(gòu)？不同要素所有者的目標(biāo)函數(shù)被設(shè)定為同一。二、現(xiàn)代企業(yè)理論（一）現(xiàn)代企業(yè)理論：科斯企業(yè)的性質(zhì)（二）現(xiàn)代企業(yè)理論：交易成本理論與企業(yè)縱向一體化（三）現(xiàn)代企業(yè)理論：代理理論（四）現(xiàn)代企業(yè)理論：企業(yè)之間為什么存在差異（一）現(xiàn)代企業(yè)理論：科斯企業(yè)的性質(zhì)1、現(xiàn)代企業(yè)理論產(chǎn)生的標(biāo)志1937

4、年，科斯企業(yè)的性質(zhì)一文的發(fā)表。2、現(xiàn)代企業(yè)理論的形成（1）它在關(guān)注價格體系的時侯， 忽略了運用價格體系的成本。（2）它在強(qiáng)調(diào)企業(yè)功能的時侯， 忽略了企業(yè)的制度結(jié)構(gòu)。（3）它不能令人滿意地解決 企業(yè)的邊界及其決定問題?？扑?1937)在其開創(chuàng)性的論文企業(yè)的性質(zhì)中，提出“利用市場是有成本的”，“通過建一個組織，并承認(rèn)某種權(quán)威(企業(yè)家)來指揮資源的分配，會節(jié)省某些市場成本?！痹诳扑箍磥恚瑢灰壮杀镜幕乇苁瞧髽I(yè)存在的解釋，企業(yè)的本質(zhì)是對市場的替代，是一系列合約被一個合約替代、短期合約被長期合約的替代(科斯這一觀點為后來主流的企業(yè)契約理論奠定了基礎(chǔ))。 羅納德哈里科斯（Ronald H. Coase）

5、科斯定理：只要交易成本為零，那么無論產(chǎn)權(quán)歸誰，都可以通過市場自由交易達(dá)到資源的最佳配置。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖,1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的獲得者所謂新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(New institutional economics)，正如科斯所說，就是用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。迄今為止，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展初具規(guī)模，已形成交易費用經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、委托代理理論、公共選擇理論、新經(jīng)濟(jì)史學(xué)等幾個支流。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派是在20世紀(jì)70年代凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象喪失解釋力之后興起的。一般認(rèn)為，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是由科斯的企業(yè)的性質(zhì)這篇文章所開創(chuàng)的。 為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成和發(fā)展作出過貢獻(xiàn)的學(xué)者（以下人員均獲諾貝爾獎）

6、主要有： 哈耶克（1974） 布坎南（1986） 科斯（1991） 諾思（1993） 維克里（1996） 斯蒂格利茨（2001） 哈耶克(1899-1992)新自由主義代表人物 詹姆斯麥基爾布坎南（1919年-） 約瑟夫斯蒂格利茨 威廉維克瑞在諾貝爾光環(huán)中倒下的經(jīng)濟(jì)學(xué)家 道格拉斯諾思 在新古典企業(yè)理論中，企業(yè)邊界的彈性很大。既適合于世界上只有一家巨型企業(yè)，而每一家現(xiàn)有企業(yè)只是這個巨型企業(yè)一個部門的情況；也適合于現(xiàn)有企業(yè)的每一個工廠（部門）都可以成為獨立的企業(yè)的情況。舉例：設(shè)在完全競爭市場上有兩家相同的企業(yè)，生產(chǎn)函數(shù)Q相同，成本函數(shù)C相同，在均衡狀態(tài)下，每家企業(yè)的產(chǎn)出水平都將是Q*。將這兩個小企

7、業(yè)合并為一家大企業(yè)，總產(chǎn)出水平為2Q*。類推：世界上只有一家巨型企業(yè)和有無數(shù)小企業(yè)，總產(chǎn)出水平無差異。企業(yè)邊界及其決定問題被完全忽略了。3、科斯企業(yè)理論的特點交易成本生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)4、科斯企業(yè)理論的基本觀點（1）企業(yè)和市場是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機(jī)制。在企業(yè)外部：“看不見的手”在企業(yè)內(nèi)部：“看得見的手”企業(yè)和市場的關(guān)系：二者都是資源配置的方式。市場不能完全排除企業(yè)組織統(tǒng)制配置資源的方式，企業(yè)最顯著的特征是對價格機(jī)制的替代。（2）無論運用市場機(jī)制還是運用企業(yè)組織來協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有成本的。1）運用市場機(jī)制的成本：交易成本交易成本：發(fā)現(xiàn)相關(guān)價格（市場信息）的費用進(jìn)行交易談判、簽

8、訂交易契約的費用執(zhí)行契約的費用2）運用企業(yè)組織的成本：管理成本管理成本：設(shè)置管理機(jī)構(gòu)引起的人員、物資投入的費用（3）企業(yè)存在的原因企業(yè)存在的原因：有些交易在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行比通過市場所花費的成本要低，節(jié)約了交易成本。1）若不存在企業(yè)，把投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的功能就需要市場來完成。2）企業(yè)的出現(xiàn)是用要素所有者之間的一種穩(wěn)定的長期合約來替代短期市場交易契約。3）企業(yè)內(nèi)部契約即管理組織或者說企業(yè)統(tǒng)制的高效率。（4）企業(yè)沒有擴(kuò)張成世界上只有一家企業(yè)的原因企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張到一定程度時，企業(yè)管理的邊際成本會大于市場交易的邊際成本。1）在技術(shù)不變的條件下，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張到一定程度，規(guī)模的繼續(xù)擴(kuò)大會引起管理的邊際成本遞增。2

9、）當(dāng)在企業(yè)內(nèi)組織一項生產(chǎn)的管理成本大于完成同一功能的市場交易成本時，企業(yè)規(guī)模將收縮；相反：企業(yè)規(guī)模將擴(kuò)張。3）企業(yè)規(guī)模的均衡條件（企業(yè)與市場的界限）：管理的邊際成本市場交易的邊際成本 從20世紀(jì)70年代開始，科斯開創(chuàng)的現(xiàn)代企業(yè)理論沿著兩個分支發(fā)展：一是交易成本理論，著眼點在于企業(yè)和市場的關(guān)系；二是代理理論，側(cè)重分析企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)成員間的代理關(guān)系。（二）現(xiàn)代企業(yè)理論：交易成本理論與企業(yè)縱向一體化1、從科斯到威廉姆森科斯沒有指出交易成本本身的起因和性質(zhì)威廉姆森等人的開拓性研究生產(chǎn)的縱向一體化：市場失靈的考察（1971）交易費用經(jīng)濟(jì)學(xué)：契約關(guān)系的規(guī)制（1979）經(jīng)濟(jì)組織的邏輯（1988）Th

10、e Economic Institutions of Capitalism, Free Press, New York, 1985. 奧利弗威廉姆森(OliverWilliamson)人一有機(jī)會就會不惜損人而利己的“本性”，稱之為機(jī)會主義?！靶轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)”的命名者2009年諾獎得主 2、威廉姆森的交易成本理論（1）交易成本的概念交易成本是指“運用經(jīng)濟(jì)體制的成本”。契約制定和履行的成本即運用經(jīng)濟(jì)體制的成本。交易成本包含事前成本和事后成本兩部分：事前成本：協(xié)議起草的成本、談判成本、保障契約執(zhí)行的成本。事后成本：應(yīng)變成本、爭吵成本、治理結(jié)構(gòu)的建立和運轉(zhuǎn)的成本、約束成本。（2）契約人行為的基本假定研究

11、企業(yè)等經(jīng)濟(jì)組織的行為主體假設(shè)：契約人契約人的行為特征：1）有限理性2）機(jī)會主義1）有限理性西蒙的定義：“主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點?！庇邢蘩硇孕袨榧俣ǖ囊饬x：一是，人們對交易中有可能出現(xiàn)的每種偶然事件考慮和訂約是有代價的。二是，事前沒有考慮到的偶然事件會增加事后成本。（重新進(jìn)行談判和締約）三是，由于預(yù)料到一定會有某些偶然事件事前沒有想到，所以交易各方在初始合同中可能訂立如何“善后”的具體措施，從而增加交易成本。2）機(jī)會主義機(jī)會主義是指人們以欺詐手段追求自身利益的行為傾向，由威廉姆森提出。機(jī)會主義類型：事前的機(jī)會主義：典型：保險學(xué)中的“逆向選擇”事后的機(jī)會主義：典型：保險學(xué)中的

12、“道德風(fēng)險”3）契約人兩個行為假定的意義當(dāng)二者同時存在時，會產(chǎn)生嚴(yán)重的契約困難，從而使治理結(jié)構(gòu)或經(jīng)濟(jì)組織的選擇成為必要。與經(jīng)濟(jì)人比較。（3）描述交易性質(zhì)的三個維度1）解決的問題上述兩個行為假定只說明在各種經(jīng)濟(jì)組織或治理結(jié)構(gòu)之間（主要指企業(yè)和市場）進(jìn)行選擇的必要，還不能說明什么樣的交易應(yīng)在哪種治理結(jié)構(gòu)中進(jìn)行。為此威廉姆森提出了描述交易性質(zhì)的三個維度。2）描述交易性質(zhì)的三個維度資產(chǎn)專用性、不確定性、交易頻率資產(chǎn)專用性資產(chǎn)專用性是指當(dāng)一項耐久性投資被用于支持某些特定的交易時，所投入的資產(chǎn)就具有專用性（即無法改作其他用途）。資產(chǎn)類型的劃分：通用型資產(chǎn)、專用型資產(chǎn)（特質(zhì)資產(chǎn)）、混合型資產(chǎn)。資產(chǎn)的專用性有

13、三種：一種是資產(chǎn)本身的專用性，如特殊設(shè)計能夠一次性加工成某個部件的設(shè)備；二是資產(chǎn)選址的專用性，如為了節(jié)省運輸費用，設(shè)備一般以原料產(chǎn)地布局，一旦建成，移遷費用很高，甚至使移遷成為不可能；三是人力資本的專用性，如果一個具有專用性資產(chǎn)，又有一些雇員在這一企業(yè)的工作中積累了與此相關(guān)的豐富經(jīng)驗，他的經(jīng)驗和技術(shù)是特定于這個企業(yè)的。專用性資產(chǎn)的出現(xiàn)，大大提高了廠商對交易伙伴的依賴性。資產(chǎn)的專用性程度越高，專用性資產(chǎn)價值越大，擁有專用性資產(chǎn)的廠商對交易伙伴的依賴性越大；因為他越有可能被其交易伙伴的機(jī)會主義行為所損害。只要他的交易伙伴不再保持交易關(guān)系，甚至中斷交易關(guān)系，就可以使他的專用性資產(chǎn)蒙受重大損失。因此，

14、對于擁有專用性資產(chǎn)的廠商，一方面是降低了生產(chǎn)費用，一方面如果他仍然依賴市場的話，他將大大提高自己的交易費用。 專用性資產(chǎn)資產(chǎn)專用性對交易的意義：非連續(xù)性交易關(guān)系條件下：可能出現(xiàn)“沉沒成本”（契約雙方一方投入專用資產(chǎn)，一旦另一方采取機(jī)會主義行為提前終止交易，投資方就可能蒙受損失）；連續(xù)性交易關(guān)系條件下：專用性資產(chǎn)的投資可能收回，契約關(guān)系的連續(xù)性對包含資產(chǎn)專用性的交易意義重大。非市場治理結(jié)構(gòu)替代市場治理結(jié)構(gòu)的原因：當(dāng)契約關(guān)系的連續(xù)性有保障時，存在市場治理結(jié)構(gòu)；當(dāng)契約關(guān)系可能受到機(jī)會主義的損害時，企業(yè)治理結(jié)構(gòu)替代市場。不確定性不確定性是指交易可能受到未來不可預(yù)測因素的干擾。不確定性引發(fā)交易成本：由于

15、不確定性，使應(yīng)變性的、連續(xù)的決策成為必要不確定性引發(fā)治理結(jié)構(gòu)的選擇：當(dāng)不確定性引發(fā)的交易成本很高時，企業(yè)替代市場；相反，存在市場治理結(jié)構(gòu)。不同治理結(jié)構(gòu)具有應(yīng)對不確定性的不同的應(yīng)變能力。交易頻率交易頻率是指交易發(fā)生的次數(shù)。類型：數(shù)次交易，不經(jīng)常的交易； 經(jīng)常重復(fù)發(fā)生的交易。交易頻率對交易成本和交易收益的影響：交易頻率越高，交易收益越大，單次交易的交易成本越低。交易頻率越低，交易收益越小，單次交易的交易成本越高。（4）交易類型與治理結(jié)構(gòu)1）威廉姆森根據(jù)兩種交易頻率和三種資產(chǎn)類型，提出六種交易類型。2）將不同性質(zhì)的交易分派給不同的治理結(jié)構(gòu)投資特點通用資產(chǎn)混合資產(chǎn)專用資產(chǎn)交易頻率數(shù)次市場規(guī)制(古典締約

16、活動)三方規(guī)制（新古典締約活動）經(jīng)常雙邊規(guī)制(關(guān)系性締約活動)統(tǒng)一規(guī)制(關(guān)系性締約活動)3、資產(chǎn)專用性與企業(yè)的縱向一體化（1）企業(yè)的邊界1）含義企業(yè)的邊界：企業(yè)與市場的界限。2）類型縱向邊界：在企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)流程中不同生產(chǎn)階段的數(shù)量。劉易斯卡布羅產(chǎn)業(yè)組織導(dǎo)論第39頁（2）威廉姆森討論的企業(yè)邊界：縱向一體化縱向一體化即生產(chǎn)要素是外購（縱向分離）還是自制（縱向一體化）？（3）企業(yè)縱向邊界的確定：資產(chǎn)專用性1）威廉姆森用資產(chǎn)專用性解釋企業(yè)縱向一體化現(xiàn)象交易關(guān)系中存在專用性投資。可能出現(xiàn)機(jī)會主義行為，導(dǎo)致買方壟斷。合約的談判和執(zhí)行困難，交易成本高。企業(yè)的縱向一體化替代市場。在縱向一體化企業(yè)內(nèi)部，降低了

17、交易成本。2）通用汽車公司和Fisher Body公司的經(jīng)典案例通用汽車公司和Fisher Body公司1917年，通用汽車和 Fisher Body公司簽定了一份合作契約，F(xiàn)isher Body是一家專門生產(chǎn)汽車車身的公司，以下稱作費希爾。契約規(guī)定，費希爾為通用汽車生產(chǎn)金屬車身。此前通用的車身都是木頭做的。為了執(zhí)行這筆大合同，費希爾大量投資，進(jìn)行技術(shù)改造，而新上馬的技術(shù)只能專門制造車身用，也就是說只能給賣給通用了，是謂“資產(chǎn)專用性”。于是，問題產(chǎn)生了，假如這時通用以減少訂貨相威脅，要求費希爾降價，費希爾將不得不從，否則投資搞技術(shù)改造的錢白花了。這就叫 hold up（挾持，或敲竹杠）。 于是

18、1919年雙方補(bǔ)充了一個協(xié)議，規(guī)定通用在今后10年里只從費希爾購買全部所需車身。但幾年后，金屬車身的市場需求急劇上升，通用為了降低成本，在1925年要求費希爾把廠址搬遷到通用附近，但費希爾拒絕這樣做，而且還通過使用勞動密集型技術(shù)和長距離運輸獲得了總價 17.6的利潤，等于反過來holdup了通用一下。于是最終導(dǎo)致了通用1926年對費希爾的全盤收購。Klein提出的解決方案就是“縱向一體化”，產(chǎn)業(yè)上下游合并到一個企業(yè)里，就不 hold up了。 科斯研究了大量通用和費希爾的原始材料，包括當(dāng)時的合約、雙方的通信以及相關(guān)的其他文件，發(fā)現(xiàn) Klein的故事竟然是“瞎編的”！所有的證據(jù)都指向一個結(jié)論：費

19、希爾從未holdup 過通用！科斯通過考據(jù)發(fā)現(xiàn)，1925年通用要求費希爾搬遷廠址的事情是不存在的，因為費希爾已經(jīng)在通用附近有了廠房，而所謂費希爾通過降低技術(shù)含量和 長途搬運的方法獲取利潤，也是不可能的，因為費希爾除了通用，還有許多大客戶，做這么笨的事情，不是自損競爭力嗎？由此，科斯認(rèn)為，契約不完備性和資產(chǎn)專用性問題完全可以通過訂立長期合同迎刃而解，根本不需要“縱向一體化”， hold up問題完全是憑空臆想！為什么這么多經(jīng)濟(jì)學(xué)家會把一個瞎編的故事奉為經(jīng)典呢？ 科斯認(rèn)為最終的原因在于他已經(jīng)在諾貝爾獲獎致詞中說過經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究他們想像的東西的而不是真實的世界！ 買方壟斷指只有一個買者而賣者很多的市

20、場類型。在這種情況下，買者就具有了壟斷性，如果買方壟斷者希望通過在這個市場上購買產(chǎn)品而使其利益最大化，那么，他將購買較少的數(shù)量，并因此付出較低的價格。 也就是說，我賣的東西，只能賣給他，別人是不會買我的東西的，那么，他，就是一個買方壟斷者。 3）縱向一體化帶來的新問題產(chǎn)品的質(zhì)量問題：通用的子公司所供應(yīng)產(chǎn)品的質(zhì)量通常低于獨立供應(yīng)商所提供的產(chǎn)品的質(zhì)量。根源：競爭性與非競爭性。新問題的解決方案：逐步一體化：一定要素的生產(chǎn)要素從子公司購買，一定要素的生產(chǎn)要素從獨立供應(yīng)商處購買。特許經(jīng)營：專用性資產(chǎn)由母公司提供，子公司租用并從事獨立生產(chǎn)。4、企業(yè)的橫向一體化邊界橫向邊界是指一個企業(yè)生產(chǎn)特定產(chǎn)品的數(shù)量及其

21、生產(chǎn)產(chǎn)品的種類。 劉易斯卡布羅產(chǎn)業(yè)組織導(dǎo)論第39頁（1）生產(chǎn)一種產(chǎn)品企業(yè)的橫向邊界決定1）在完全競爭市場2）在壟斷（壟斷競爭）市場（2）生產(chǎn)多種產(chǎn)品企業(yè)的橫向邊界決定理論依據(jù)：范圍經(jīng)濟(jì)決定原則：多種產(chǎn)品生產(chǎn)條件下，平均成本的最低點。（三）現(xiàn)代企業(yè)理論：代理理論1、從科斯到阿爾欽和德姆塞茨科斯之后，大部分研究者把研究重點放在交易費用和市場與企業(yè)（縱向一體化）邊界的選擇上。他們同意科斯關(guān)于在其他條件不變的情況下通過市場交易的費用越高，在企業(yè)內(nèi)部組織資源的比較優(yōu)勢就越大的觀點。但是，他們認(rèn)為企業(yè)理論也可以不是通過市場，而是更容易地通過企業(yè)的管理費用來確立，即在其他條件不變的情況下，管理的費用越低，在

22、企業(yè)內(nèi)部組織資源的比較優(yōu)勢就越大。 哈羅德德姆塞茨（1）委托代理理論阿爾欽和德姆塞茨則更加關(guān)注企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)問題，提出委托代理理論。他們同意科斯企業(yè)與市場邊界劃分的觀點。（2）分析工具團(tuán)隊生產(chǎn)、測度、監(jiān)控、偷閑、剩余索取權(quán)等（3）從另一路徑將科斯的理論向前推進(jìn)了一步2、阿爾欽和德姆塞茨關(guān)于企業(yè)形成的理論（1）計量問題1）任何經(jīng)濟(jì)組織都面臨兩個方面的計量問題對投入的生產(chǎn)率的計量、對產(chǎn)出中報酬份額的計量報酬的支付與生產(chǎn)率相一致，從而可促進(jìn)所有投入所有者的合作（良好的生產(chǎn)激勵），發(fā)揮各自在專業(yè)化分工與協(xié)作中的比較優(yōu)勢，提高整個組織的效率。2）經(jīng)濟(jì)組織中計量問題存在的原因組織中投入所有者合作的基礎(chǔ)，決定

23、組織動力機(jī)制的有效性3）計量問題與經(jīng)濟(jì)組織形式的選擇某些經(jīng)濟(jì)活動，計量簡單，經(jīng)濟(jì)組織采取市場治理結(jié)構(gòu)。某些經(jīng)濟(jì)活動，計量困難，經(jīng)濟(jì)組織則采取企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。（2）隊生產(chǎn)1）隊生產(chǎn)的含義與特點阿爾欽和德姆塞茨給出了隊生產(chǎn)的定義：產(chǎn)出屬于一個隊，而且它不是每個分成員的分產(chǎn)出之和。隊生產(chǎn)的特點：使用幾種類型的資源,所有資源不屬于同一人所有；由于生產(chǎn)技術(shù)的不可分性，故只能采取合作生產(chǎn)的方式；提供的產(chǎn)品是聯(lián)合產(chǎn)品，其中，各成員的邊際產(chǎn)品無法直接地、方便地計量；產(chǎn)出不是每種合作資源的分產(chǎn)出之和。2）隊生產(chǎn)的收益與成本隊生產(chǎn)的收益：聯(lián)合產(chǎn)出各合作資源分產(chǎn)出之和的部分隊生產(chǎn)的成本：由于隊生產(chǎn)中各合作投入的邊際產(chǎn)

24、出無法計量，因此存在搭便車問題。對搭便車和偷閑行為的監(jiān)督，產(chǎn)生監(jiān)察費用、管理費用。隊生產(chǎn)存在的經(jīng)濟(jì)原因：隊生產(chǎn)的收益隊生產(chǎn)的成本3）隊生產(chǎn)與經(jīng)濟(jì)組織形式的選擇隊生產(chǎn)主要基于生產(chǎn)技術(shù)的不可分性，因此有必然性。隊生產(chǎn)中的計量困難又導(dǎo)致了監(jiān)察費用（管理費用），尋求監(jiān)察費用盡可能低的組織形式來從事隊生產(chǎn)。（3）古典企業(yè)最早出現(xiàn)的適應(yīng)隊生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)組織形式是古典企業(yè)。1）古典企業(yè)的特征它是從事隊生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)組織形式。監(jiān)督者作為企業(yè)的中心代理人：監(jiān)察隊成員的投入績效；享有剩余索取權(quán)；可以獨立于其他投入所有者，與任何投入合約進(jìn)行再談判，可以改變隊成員的資格；可以處置用來定義古典企業(yè)的所有權(quán)利。2）古典企業(yè)形成的

25、原因由于監(jiān)控者的存在，一方面提高了隊生產(chǎn)的效率，使聯(lián)合生產(chǎn)的產(chǎn)出大于分產(chǎn)出之和；另一方面降低了搭便車引發(fā)的偷閑成本。索取權(quán)是財產(chǎn)權(quán)中的一項重要權(quán)利，它是對剩余勞動的要求權(quán)。一般而言，索取權(quán)的基礎(chǔ)是所有權(quán)。當(dāng)資本家用自有資本進(jìn)行生產(chǎn)和交換活動時，資本家既是資本所有者，又是資本使用者。在這里，資本所有權(quán)和使用權(quán)是統(tǒng)一的，利潤歸這個同一主體所有，不存在各主體對利潤的分割問題。資本所有者擁有完全的剩余索取權(quán)。 剩余索取權(quán)是一項索取剩余（總收益減去合約報酬）的權(quán)力，也就是對資本剩余的索取。簡單地說是對利潤的索取，即經(jīng)營者分享利潤。在實踐中，將剩余索取權(quán)分配給經(jīng)營者的一種做法就是在市場經(jīng)濟(jì)國家盛行的讓經(jīng)營

26、者持有股份或分配給經(jīng)營者期權(quán)。這種激勵方式的主要機(jī)理在于，讓經(jīng)營者成為公司的股東或虛擬股東，使經(jīng)營者與其他股東形成利益共同體，利益取向完全一致。“剩余索取權(quán)”是指對總產(chǎn)品扣除了所有簽約要素的報酬之后的剩余利益的占有權(quán)。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者德姆塞茨的觀點，長期投資經(jīng)費的提供者應(yīng)該是剩余利益的索取者，監(jiān)督者也是剩余利益的索取者，提供勞動力的只是工資的獲得者。3、委托代理關(guān)系下，企業(yè)是否追求利潤最大化（1）委托代理關(guān)系委托代理關(guān)系泛指非對稱信息條件下產(chǎn)生的一切契約關(guān)系。具體講：代理關(guān)系是“一種契約，在這種契約下，一個人或更多人（即委托人）聘用另一個人（即代理人）代表他們來履行某些服務(wù)，包括把若干決策權(quán)

27、托付給代理人?！保溈藸?詹森、威廉.梅克林）（2）代理問題及其原因1）什么是代理問題？代理問題指的是委托代理關(guān)系中，代理人為追求自身利益的最大化而導(dǎo)致委托人利益的減少或損失。2）代理問題產(chǎn)生的原因目標(biāo)函數(shù)的不一致：代理的目標(biāo)函數(shù)不是利潤的最大化，其追求自身利益的最大化，其目標(biāo)函數(shù)是多元的。較高的收入、非物質(zhì)利益等。信息的不對稱：委托人與代理人之間信息的不對稱契約的不完全：信息不完全；交易成本（3）代理問題的解決1）內(nèi)部機(jī)制（組織設(shè)計完善的公司治理結(jié)構(gòu)）股東及其董事會對代理人的制約：任命或解雇管理者決定他們的薪水水平必要時糾正他們錯誤的權(quán)利利潤業(yè)績激勵機(jī)制：管理者的報酬由固定工資和一個視利潤水

28、平而定的部分組成如：股票期權(quán)股票期權(quán)，是指一個公司授予其員工在一定的期限內(nèi)（如10年），按照固定的期權(quán)價格購買一定份額的公司股票的權(quán)利。行使期權(quán)時，享有期權(quán)的員工只需支付期權(quán)價格，而不管當(dāng)日股票的交易價是多少，就可得到期權(quán)項下的股票。期權(quán)價格和當(dāng)日交易價之間的差額就是該員工的獲利。如果該員工行使期權(quán)時，想立即兌現(xiàn)獲利，則可直接賣出其期權(quán)項下的股票，得到其間的現(xiàn)金差額，而不必非有一個持有股票的過程。究其本質(zhì)，股票期權(quán)就是一種受益權(quán)，即享受期權(quán)項下的股票因價格上漲而帶來的利益的權(quán)利。2）外部制約機(jī)制經(jīng)理人市場機(jī)制產(chǎn)品市場機(jī)制產(chǎn)品市場競爭有利于股東和管理者目標(biāo)的融合。競爭對手能夠提供有關(guān)企業(yè)生產(chǎn)能力

29、的有用信息。資本市場機(jī)制資本市場：這里指企業(yè)間的兼并。一個襲擊者（raider）資本市場接管的發(fā)生，對管理者將起到懲戒的效用。來自美國銀行業(yè)的實證數(shù)據(jù)：在其他條件不變的情況下，允許兼并的州中銀行的剩余利潤比不允許兼并的州高出11.2。這個結(jié)果說明，兼并威脅會顯著地約束管理行為。（四）現(xiàn)代企業(yè)理論：企業(yè)之間為什么存在差異企業(yè)之間之所以會有差異，是因為存在著模仿障礙、原因模糊、企業(yè)戰(zhàn)略和歷史事件等。 劉易斯卡布羅產(chǎn)業(yè)組織導(dǎo)論1、模仿障礙模仿障礙是指一個企業(yè)存在著其他企業(yè)想學(xué)而學(xué)不到的東西。想學(xué)而學(xué)不到的決定因素：模仿障礙。模仿障礙內(nèi)容：技術(shù)性障礙；法律性障礙。模仿障礙功能：壟斷。2、原因模糊很多特

30、定組織的特征：緘默的知識。緘默的知識，即一種來自于經(jīng)驗積累、并且很少記載下來的能力這種能力通常很難通過運算或以條文的形式正式表達(dá)出來。這種知識或能力也很難被其他組織復(fù)制。3、企業(yè)戰(zhàn)略企業(yè)戰(zhàn)略內(nèi)容：選擇進(jìn)入的時機(jī)，擴(kuò)張、兼并和收購，技術(shù)改進(jìn)，與客戶和供貨商的特別合約，定價策略，廣告等。企業(yè)戰(zhàn)略功能：績效差異。4、歷史事件歷史事件是指企業(yè)在發(fā)展過程中經(jīng)歷的一些偶然事件。歷史事件功能：影響企業(yè)長期發(fā)展。案例：波音公司、麥道公司和洛克希德公司的寬體客機(jī)競爭20世紀(jì)70年代前：三個競爭者保持著幾乎相等的市場份額。洛克希德公司經(jīng)歷的歷史事件：70年代早期，其主要發(fā)動機(jī)供應(yīng)商勞斯萊斯公司出現(xiàn)了一系列技術(shù)和財

31、政上的困難。麥道公司經(jīng)歷的歷史事件：1980年一系列墜機(jī)事件嚴(yán)重挫傷了消費者對其DC10（客機(jī)）的信心。洛克希德公司（Lockhead Corporation）創(chuàng)建于1912年，是美國一家主要航空航天公司，1995年同馬丁瑪麗埃塔合并成為洛克希德馬丁。1913年洛克希德兄弟開始設(shè)計和制造水上飛機(jī)，1916年取名洛克希德飛機(jī)公司。1932年6月轉(zhuǎn)售給格羅斯兄弟，1977年改為現(xiàn)名。公司總部在加利福尼亞州的卡拉巴薩斯。1912年，Alco水上飛機(jī)公司成立 1916年，公司更名為洛克希德(Loughead)飛行器制造公司。 1926年，洛克希德公司(Lockheed)成立。 1929年，洛克希德成為

32、底特律飛行器的子公司。 1932年，格羅斯兄弟在底特律飛行器破產(chǎn)后收購了洛克希德公司。 1932年，更名為洛克希德公司，大范圍重組。 1943年，臭鼬工作室成立。 1954年，C-130大力神首飛。U-2首飛。 1976年，因為賄賂日本首相田中角榮采購P-3反潛機(jī)引發(fā)政治丑聞。 1986年，收購桑得斯聯(lián)盟的電子部門。 1991年，與通用動力和波音合作設(shè)計YF-22，參與先進(jìn)戰(zhàn)術(shù)戰(zhàn)斗機(jī)（ATF）的競標(biāo)計劃。 1993年，收購?fù)ㄓ脛恿Φ腇-16生產(chǎn)部門。 1995年，同馬丁瑪麗埃塔合并。 勞斯萊斯汽車是寶馬公司的旗下品牌 勞斯萊斯有限公司(Rolls-Royce)于1906年在英國正式宣告成立。次

33、年推出的“銀色魔鬼”轎車，不久便被譽(yù)為“世界上最好的汽車”。羅羅（羅爾斯羅伊斯）也是世界上最優(yōu)秀的發(fā)動機(jī)制造者。二戰(zhàn)后勞斯萊斯的主業(yè)之一就是生產(chǎn)航空發(fā)動機(jī)。1971年負(fù)債虧損導(dǎo)致破產(chǎn)。后在英國政府干預(yù)下將勞斯萊斯公司一分為二，分為汽車與航空發(fā)動機(jī)兩間公司。勞斯萊斯品牌仍然由兩家公司在兩種產(chǎn)品上使用。羅爾斯羅伊斯航空發(fā)動機(jī)公司恢復(fù)了生機(jī)，再次擠身于世界三大航空發(fā)動機(jī)廠家之列。 立志生產(chǎn)“世界上最好的汽車” 勞斯萊斯幻影6.7元首型 勞斯萊斯“幽靈” 近年來麥道80系列飛機(jī)發(fā)生的事故(麥道82客機(jī)是麥道80的改進(jìn)型)： 1981年12月1日，一架麥道-80在大霧中墜毀在法國科西嘉島阿雅克肖，170

34、名乘客和8名機(jī)組人員全部死亡。 1987年8月16日，西北航空公司的一架麥道-80在底特律墜毀，造成156人死亡。 1988年6月12日，一架麥道-81由于視線惡劣在阿根廷墜毀，機(jī)上15名乘客和7名機(jī)組人員全部遇難。 1993年10月26日，一架屬于中國東方航空公司的麥道-82在暴雨中沖出福州機(jī)場跑道，71名乘客中至少有2人死亡。 1993年11月13日，一架屬于中國北方航空公司的麥道-82在烏魯木齊墜毀，造成12人死亡，至少60人受傷。 1996年7月6日，一架從佛羅里達(dá)州彭薩科拉起飛的德爾塔麥道-88上的一部引擎的螺旋槳毀壞，被迫迫降，一名母親及其兒子死亡，另外三人受傷。 麥道80客機(jī)19

35、99年6月1日，一架美國航空公司的麥道-82在阿肯色州小石城沖出跑道，造成11人死亡。 2000年2月1日，美國阿拉斯加航空公司一架麥道83型號飛機(jī)在洛杉磯附近海域墜毀，83名乘客和5名機(jī)組人員全部遇難。 2001年10月8日，一架斯堪的納維亞航空公司的麥道-87型客機(jī)在意大利米蘭利納泰機(jī)場起飛，與一架塞斯納商務(wù)客機(jī)相撞，共造成118人死亡。 2002年5月7日，中國北方航空公司一架麥道82型飛機(jī)在大連附近海域墜毀，機(jī)上103名乘客和9名機(jī)組人員全部罹難。 2003年6月23日，南方航空集團(tuán)北方航空公司麥道822139號客機(jī)由上海浦東飛至大連，在大連機(jī)場著陸滑跑時沖出跑道55米。機(jī)上旅客88人

36、和機(jī)組人員11人均未受傷。飛機(jī)一個輪胎受損，其余完好。 2004年11月30日，印尼雄獅航空公司一架麥道-82型客機(jī)在梭羅機(jī)場降落時沖出跑道，造成106人傷亡，47人失蹤。1996年底，世界上兩大航空制造業(yè)巨頭波音公司和麥道公司宣布了合并計劃，合并后的波音公司，將獨占全球飛機(jī)市場65%以上的份額。這一涉及130億美元交易額的大宗買賣讓歐洲人十分恐慌，因為歐洲的“空中客車”公司在與波音爭霸中本來就處下風(fēng)，合并后的波音會更強(qiáng)大，“空中客車”無疑會更吃虧，所以歐洲人指責(zé)美國人在搞壟斷競爭，反對兩家公司合并。按照1996年12月13日的收盤價，每一股麥道公司的股票折合成0.65股波音公司的股票，波音公

37、司完成這項收購共需出資133億美元。 MBA課程經(jīng)典案例， “波音麥道兼并案” 這起合并事件，使世界航空制造業(yè)由原來波音、麥道和空中客車三家共同壟斷的局面，變?yōu)椴ㄒ艉涂罩锌蛙噧杉抑g進(jìn)行超級競爭。特別是對于空中客車來說，新的波音公司將對其構(gòu)成極為嚴(yán)重的威脅。由于波音公司兼并麥道公司事件對歐洲飛機(jī)制造業(yè)構(gòu)成了極大的威脅，在政府和企業(yè)各界引起了強(qiáng)烈的反響。1997年1月，歐洲委員會開始對波音兼并麥道案進(jìn)行調(diào)查；5月，歐洲委員會正式發(fā)表不同意這起兼并的照會；7月16日，來自歐盟15個國家的專家強(qiáng)烈要求歐洲委員會對這項兼并予以否決。最后，為了完成兼并，波音公司在7月22日不得不對歐盟做出讓步，其代價是

38、：1波音公司同意放棄三家美國航空公司今后20年內(nèi)只購買波音飛機(jī)的合同；2.接受麥道軍用項目開發(fā)出的技術(shù)許可證和專利可以出售給競爭者(空中客車)的原則；3.同意麥道公司的民用部分成為波音公司的一個獨立核算單位，分別公布財務(wù)報表。經(jīng)15個歐盟國家外長磋商之后，7月24日，歐洲正式同意波音兼并麥道；7月25日，代表麥道75.8%的股份，持有2.1億股的股東投票通過麥道公司被波音公司兼并。1997年8月4日，新的波音公司開始正式運行。至此，世界航空制造業(yè)三足鼎立的局面不復(fù)存在，取而代之的是兩霸相爭的新格局。產(chǎn)業(yè)組織SCP范式市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效產(chǎn)業(yè)組織的淵源第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的發(fā)展歷程第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)

39、組織學(xué)的發(fā)展歷程一、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的定義（一）產(chǎn)業(yè)組織的含義（二）產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的定義二、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的產(chǎn)生（一）壟斷問題的提出馬歇爾沖突（二）對壟斷問題的關(guān)注（三）壟斷競爭理論的提出三、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的形成（一）哈佛學(xué)派（二）有效競爭標(biāo)準(zhǔn)四、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的分化（一）芝加哥學(xué)派（Chicago School）（二）可競爭市場理論（三）新奧地利學(xué)派（四）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派五、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的現(xiàn)代發(fā)展六、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的核心問題一、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的定義（一）產(chǎn)業(yè)組織的含義產(chǎn)業(yè)組織是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)間的組織或者市場關(guān)系。1、同一產(chǎn)業(yè)2、企業(yè)之間3、組織或者市場關(guān)系市場關(guān)系主要包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系、利益關(guān)系。市場

40、關(guān)系取決于 企業(yè)的數(shù)量、規(guī)模。產(chǎn)業(yè)組織：不同市場結(jié)構(gòu)狀態(tài)下的市場關(guān)系或者說組織狀況。（二）產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的定義1、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)手冊微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中 關(guān)注企業(yè)行為、市場結(jié)構(gòu)和市場演變進(jìn)程的密切關(guān)系以及相關(guān)公共政策2、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)論文集定義較寬 企業(yè)理論、規(guī)制、反壟斷政策、合同理論以及組織理論的某些內(nèi)容3、產(chǎn)業(yè)組織理論邊界不明確、市場運行4、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的定義研究一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)在橫向分工基礎(chǔ)上形成的競爭結(jié)構(gòu)和競爭行為。二、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的產(chǎn)生（一）壟斷問題的提出馬歇爾沖突產(chǎn)業(yè)組織學(xué)（理論）始于馬歇爾的經(jīng)濟(jì)理論萌芽始于馬歇爾的經(jīng)濟(jì)理論；主要來源于張伯倫的“壟斷競爭理論”；理論體系最終形成于貝恩的系統(tǒng)研究。1、提出了

41、“組織”和“工業(yè)組織”的概念（1）薩伊的生產(chǎn)三要素 （2）馬歇爾的“第四要素”馬歇爾在其1890年出版的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理中首次把“組織”作為生產(chǎn)的“第四要素”，并提出近似工業(yè)產(chǎn)業(yè)組織的“工業(yè)組織”概念。1）組織企業(yè)內(nèi)的組織形態(tài)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織形態(tài)產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)國家組織2）“工業(yè)組織”“工業(yè)組織”接近于產(chǎn)業(yè)組織2、觸及了產(chǎn)業(yè)組織研究的一些基本問題（1）觸及了壟斷問題，并發(fā)現(xiàn)了被后人稱作“馬歇爾沖突”的矛盾。馬歇爾沖突：企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的結(jié)果，是壟斷的發(fā)展，而壟斷又阻斷價格機(jī)制、扼殺競爭，使經(jīng)濟(jì)失去活力。企業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求與市場自由競爭的要求形成的矛盾沖突馬歇爾指出：“實際上，如果某種商品的生產(chǎn)

42、遵守著報酬遞加規(guī)律，從而給予大生產(chǎn)者以很大的優(yōu)勢，那么，這種生產(chǎn)很容易為少數(shù)幾家大廠所操縱”。而少數(shù)幾家大廠的這種商品生產(chǎn)，其實在很大程度上具有壟斷的性質(zhì)。它的價格多半取決于那些追求擴(kuò)大勢力范圍的競爭對手之間的斗爭，很難有一種真正的正常水平。（2）觸及了產(chǎn)品差別、生產(chǎn)條件差異以及廣告費用等造成不完全競爭市場的壟斷因素問題。產(chǎn)品差別是同類產(chǎn)品不完全替代的根本原因；生產(chǎn)條件差異是大企業(yè)同小企業(yè)相比具有更多的優(yōu)勢；廣告宣傳則促使人們了解產(chǎn)品特性，擴(kuò)大心理偏好，意味著壟斷因素的增長。3、評價（1）“工業(yè)組織”的概念表述含糊不清產(chǎn)業(yè)間組織的“各部門之間的機(jī)能”產(chǎn)業(yè)內(nèi)部組織的“各部分之間的關(guān)系”企業(yè)內(nèi)的組

43、織關(guān)系（2）論述分散，并未作出專題理論分析盡管如此，還是為后來的產(chǎn)業(yè)組織研究給予了很有價值的啟迪。西方學(xué)者稱其為產(chǎn)業(yè)組織理論的先驅(qū)。（二）對壟斷問題的關(guān)注1、伯爾和明斯對經(jīng)濟(jì)力集中的實證研究伯爾和明斯于1932年發(fā)表了近代股份公司和私有財產(chǎn)，對股份制的發(fā)展更易使資金集中到大企業(yè)手中，造成經(jīng)濟(jì)力集中、扼殺競爭、價格剛性等問題進(jìn)行了實證分析，取得了為梅森和貝恩所借鑒、吸收的啟發(fā)性成果。2、勒納等人對壟斷指標(biāo)的探索1934年，勒納依據(jù)完全競爭和壟斷性市場中價格決定機(jī)制的差異，以利潤為基礎(chǔ)來測定壟斷度，得出企業(yè)的壟斷度和其產(chǎn)品的需求彈性倒數(shù)相等的結(jié)論。貝恩在此基礎(chǔ)上，提出以利潤率作為測量壟斷度指標(biāo)的尺

44、度，使壟斷度指標(biāo)成為推測市場結(jié)構(gòu)和市場行為的重要因素。（三）壟斷競爭理論的提出張伯倫的“壟斷競爭理論”1933年，幾乎同時問世的張伯倫的壟斷價格理論和羅賓遜的不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)圍繞著競爭和壟斷的關(guān)系問題進(jìn)行了更接近實際的全面研究，奠定了壟斷價格理論的基礎(chǔ)。尤其張伯倫提出的一些觀點和概念成為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的重要來源。主要有：1、提出了壟斷競爭的概念（1）“中間地帶”的存在在現(xiàn)實生活中，在完全競爭和純粹壟斷這兩種極端的市場形態(tài)之間，存在著廣闊的“中間地帶”，即“壟斷性競爭”格局?，F(xiàn)實的市場中既存在競爭因素，也存在壟斷因素，二者的并存與交織形成了所謂“壟斷性競爭”格局。（2）“中間地帶”存在的原因產(chǎn)

45、品的差異性、產(chǎn)品的可替代性“產(chǎn)品如有任何程度的差別，即可以說該售賣者對他自己的產(chǎn)品擁有絕對的壟斷，但卻要或多或少地遭到不完全替代產(chǎn)品的競爭。這樣則每人都是壟斷者，而同時也是競爭者，我們可以稱他們?yōu)楦偁幍膲艛嗾?，而稱這種力量為壟斷競爭特別相宜”。2、界定了“產(chǎn)品差別”的內(nèi)涵及其對市場競爭的影響張伯倫的“產(chǎn)品差別”的三層含義：一是商品的品質(zhì)、包裝、專利權(quán)、設(shè)計、樣式顏色等產(chǎn)品本身的差異；二是產(chǎn)品銷售條件、服務(wù)態(tài)度的不同；三是消費者“想象”的心理差別，如品牌、廣告等?！耙话銇碚f產(chǎn)品都是有差別的。這種標(biāo)準(zhǔn)可能是具體的，也可能是抽象的。只要它對購買者有其重要性，使購買者喜好這種產(chǎn)品而不喜好那種產(chǎn)品，都可

46、能構(gòu)成差別的標(biāo)準(zhǔn)”。3、提出了企業(yè)在市場上的進(jìn)入和退出問題張伯倫從理論上證明，伴隨著企業(yè)進(jìn)入和退出市場，集團(tuán)和非集團(tuán)企業(yè)也可能在某一點達(dá)到均衡。張伯倫指出，決定一個企業(yè)成本收益關(guān)系的基本因素是企業(yè)“進(jìn)入”該產(chǎn)業(yè)的難易程度。（三）產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的形成1、哈佛學(xué)派（1）哈佛學(xué)派的形成體系完整的產(chǎn)業(yè)組織理論，是20世紀(jì)30年代后在美國以哈佛大學(xué)為中心而逐步形成和發(fā)展起來的。1）代表人物梅森：1938年在哈佛大學(xué)創(chuàng)建了產(chǎn)業(yè)組織研究小組。成員有：貝恩、凱森、麥克爾、麥克海姆、艾德曼等。1939年出版大企業(yè)的生產(chǎn)價格政策提供了1935年主要行業(yè)集中度的資料貝恩：1959年產(chǎn)業(yè)組織凱森、特納：1959年反托拉斯

47、法謝勒：產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)績效2）形成的標(biāo)志貝恩所著的產(chǎn)業(yè)組織（1959年）的出版第一部系統(tǒng)闡述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書該書總結(jié)了已有的研究成果，系統(tǒng)地提出了產(chǎn)業(yè)組織理論的基本框架，標(biāo)志著現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的基本形成。（2）哈佛學(xué)派的理論體系1）哈佛學(xué)派的理論體系哈佛學(xué)派的理論體系主要包括市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效和產(chǎn)業(yè)組織政策四方面的內(nèi)容，其中在市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效之間存在著遞進(jìn)制約的因果關(guān)系，即市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場中的行為，而企業(yè)行為又決定市場運行的經(jīng)濟(jì)績效。為了獲得理想的市場績效，最重要的是通過公共政策（產(chǎn)業(yè)組織政策）來調(diào)整和直接改善不合理的市場結(jié)構(gòu)。2）哈佛學(xué)派的SCP分析框架市

48、場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效市場結(jié)構(gòu)（market structure）企業(yè)數(shù)量的多寡（競爭與壟斷的關(guān)系）；產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)行為決定于市場結(jié)構(gòu)市場行為（market conduct）P決策、非價格決策；市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場上行為 市場績效（market performance）企業(yè)行為決定市場運行的效率，即資源配置效率市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效因果關(guān)系要提高績效改善市場結(jié)構(gòu)入手反壟斷上述理論框架簡稱為：SCP分析框架它為早期產(chǎn)業(yè)組織理論研究提供了一套分析框架使該理論得以沿著一條大體規(guī)范的途徑發(fā)展3）理論特點理論基礎(chǔ)：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)廠商均衡理論的運用視完全競爭為資源配置效率的最優(yōu)狀況反壟斷將市場結(jié)構(gòu)作為

49、分析的重點“結(jié)構(gòu)主義者”2、有效競爭標(biāo)準(zhǔn)克拉克和梅森等人對有效競爭的研究（1）克拉克“有效競爭”概念的提出有效競爭是指既有利于競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競爭格局。（2）梅森對有效競爭標(biāo)準(zhǔn)的研究 市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、市場績效標(biāo)準(zhǔn)（3）梅森之后對有效競爭標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)一步研究市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、市場行為標(biāo)準(zhǔn)、市場績效標(biāo)準(zhǔn)（2）梅森對有效競爭標(biāo)準(zhǔn)的研究根據(jù)梅森的歸納，有效競爭的“市場結(jié)構(gòu)基準(zhǔn)”大致包括： 市場上存在相當(dāng)多的賣者和買者； 任何賣者和買者所占的市場份額都不足于控制市場； 賣者集團(tuán)和買者集團(tuán)之間不存在“合謀”行為； 新企業(yè)能夠在市場上出現(xiàn)。 “市場效果基準(zhǔn)”包括： 市場上存在著不斷改進(jìn)產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝的壓

50、力； 當(dāng)生產(chǎn)成本下降到一定程度后，價格能自動向下調(diào)整； 生產(chǎn)集中在最有效率的但不一定在成本最低的規(guī)模單位下進(jìn)行； 不存在持續(xù)性的設(shè)備過剩； 不存在銷售活動中的資源浪費現(xiàn)象（3）梅森之后對有效競爭標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)一步研究索斯尼克標(biāo)準(zhǔn)：梅森標(biāo)準(zhǔn)提出來不久，索斯尼克提出了以SCP為框架的評價標(biāo)準(zhǔn)（1958年）：市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)：不存在企業(yè)進(jìn)入與退出的人為限制存在對上市產(chǎn)品質(zhì)量差異的敏感性交易者的數(shù)量符合規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求市場行為標(biāo)準(zhǔn)：廠商之間不存在相互勾結(jié)行為廠商不使用排外性的、掠奪性的或高壓性的競爭手段 廠商在推銷時不存在欺詐行為 不存在“有害的”價格歧視 競爭者對其他對手是否會追隨他們的價格變動缺乏完備的信息市

51、場績效標(biāo)準(zhǔn)：利潤水平剛好足以支付創(chuàng)新、效率和投資的報酬廠商提供的產(chǎn)品數(shù)量和質(zhì)量隨消費者需求變化而變化廠商會努力采用新技術(shù)和新生產(chǎn)工藝 沒有“過度”的消費支出 每個廠商的生產(chǎn)過程富有彈性最好滿足消費者需求的賣者得到最多的收益價格變化不會加速周期的不穩(wěn)定四、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的分化（一）芝加哥學(xué)派（Chicago School）（二）可競爭市場理論（三）新奧地利學(xué)派（四）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派（一）芝加哥學(xué)派（Chicago School）1、形成背景反壟斷政策美國汽車、鋼鐵國際競爭力下滑哈佛學(xué)派的理論受到質(zhì)疑。2、代表人物著作（1）代表人物施蒂格勒：1982年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎 1968年出版了產(chǎn)業(yè)組織德姆塞茨、

52、布羅茲恩、波斯納等芝加哥學(xué)派是指芝加哥大學(xué)的一群學(xué)者包括斯蒂格勒、德姆塞茨等，他們繼承了奈特以來芝加哥傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)自由主義思想和社會達(dá)爾文主義，信奉自由市場經(jīng)濟(jì)中競爭機(jī)制的作用，相信市場力量的自我調(diào)節(jié)能力，認(rèn)為市場競爭是市場力量自由發(fā)揮作用的過程。他們還認(rèn)為企業(yè)自身的效率才是決定市場結(jié)構(gòu)和市場績效的基本因素。另外，芝加哥學(xué)派對政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制的分析，開創(chuàng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)一個新的研究領(lǐng)域規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)。 3、主要觀點（1）企業(yè)效率決定了市場結(jié)構(gòu)1）芝加哥學(xué)派高集中度壟斷高利潤率是企業(yè)高效率和創(chuàng)新的結(jié)果，并非操縱市場的結(jié)果2）哈佛學(xué)派高集中度高利潤率假說壟斷高額利潤操縱P、Q資源配置效率低（2）壟斷不一定損害效率1

53、）芝加哥學(xué)派即使市場結(jié)構(gòu)是壟斷的，只要不存在進(jìn)入壁壘，壟斷產(chǎn)生的高利潤會吸引大量的潛在進(jìn)入者形成競爭壓力，會迫使現(xiàn)有壟斷企業(yè)采取競爭行為而不是壟斷行為，同樣可以達(dá)到競爭的結(jié)果，保障競爭的格局。斯蒂格勒認(rèn)為，除政府規(guī)制外，真正的進(jìn)入壁壘實際不存在。進(jìn)入自由才是決定市場結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵。對SCP分析框架的批評 與其說是SCP不如說是P、CS（3）政策主張1）反對毫無區(qū)別地對大企業(yè)實行強(qiáng)硬的反托拉斯政策2）主張以企業(yè)績效的好壞作為判斷標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)放松對大企業(yè)不必要的管制4、理論特點（1）“效率主義者”（2）徹底的經(jīng)濟(jì)自由主義1）哈佛學(xué)派信奉自由競爭最優(yōu)效率狀態(tài)壟斷破壞效率政府反壟斷政策，保障競爭活力2）芝加哥

54、學(xué)派自由競爭是最高效率標(biāo)準(zhǔn)反對運用政策手段實現(xiàn)競爭市場機(jī)制能夠自動解決這一問題（二）可競爭市場理論1、可競爭市場理論：代表人物、主要觀點2、完全可競爭市場3、沉沒成本、打了就跑（hit and run）1、可競爭市場理論：代表人物、主要觀點可競爭市場理論形成于20世紀(jì)70年代末80年代初。1981年12月美國著名新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉鮑莫爾（WilliamBaumol）在美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會年會上作了題為“可競爭市場：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的一次革命”的發(fā)言。1982年，鮑莫爾與美國西北大學(xué)教授潘扎爾（Panzar）、普林斯頓大學(xué)教授威利格（Willig）一起出版了可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論一書，標(biāo)志著系統(tǒng)化的可競爭

55、性理論的形成。2、完全可競爭市場完全可競爭市場是指市場內(nèi)的企業(yè)從該市場退出時完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場。一個完全可競爭市場的重要標(biāo)志是對快速進(jìn)入缺乏阻止力。完全可競爭市場、完全競爭市場3、沉沒成本、打了就跑（hit and run）沉沒成本是指企業(yè)進(jìn)入市場所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出市場時不能回收的部分。沉沒成本的大小決定了企業(yè)從市場退出的難易程度。在完全可競爭市場中，由于沉沒成本為零，因此潛在進(jìn)入者為了追求利潤會迅速地進(jìn)入任何一個具有高額利潤的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對進(jìn)入做出反應(yīng)前無摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費特別的成本。這種進(jìn)入形式通常被稱為“打了就跑

56、” （hit and run）策略。在存在新企業(yè)隨時進(jìn)入市場的潛在競爭壓力的條件下，即使市場上僅有一個企業(yè)獨家壟斷，沒有其他競爭對手，該家壟斷企業(yè)所能獲取的資本收益率也不會高于完全競爭市場眾多企業(yè)所能獲取的正常收益率。因為任何能使壟斷企業(yè)獲取高于資本正常收益的利潤的價格都會立即招致其他競爭者的進(jìn)入。 轉(zhuǎn)移、出讓回收可能性大 sc沉沒成本 轉(zhuǎn)移、出讓回收可能性小 sc 新企業(yè)，進(jìn)退，容易 現(xiàn)存企業(yè)，市場進(jìn)入壓力大企業(yè)進(jìn)退程度 新企業(yè)，進(jìn)退，困難 現(xiàn)存企業(yè)，市場進(jìn)入壓力小完全可競爭市場：現(xiàn)存企業(yè) （可維持價格，超額利潤為零，防止競爭）政府：確保潛在競爭壓力的存在，降低 sc （三）新奧地利學(xué)派新奧

57、地利學(xué)派是20世紀(jì)七八十年代興起的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)流派，是產(chǎn)業(yè)組織學(xué)中的行為學(xué)派。該學(xué)派致力于經(jīng)濟(jì)行為、資本理論、經(jīng)濟(jì)周期理論、貨幣理論等問題的研究。學(xué)派主要觀點有五個：行為理論、效用理論、貨幣經(jīng)濟(jì)周期理論、自由主義經(jīng)濟(jì)政策及反對社會主義。 將市場作為一個動態(tài)的對抗性競爭過程，分散的知識和信息的發(fā)現(xiàn)過程，競爭源于企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)精神（無法被奪去），正是企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)精神和創(chuàng)業(yè)活動將分散知識和信息加以利用以滿足人們的需要。競爭的強(qiáng)弱無法用集中度、市場占有率來衡量只要確保自由的進(jìn)入機(jī)會，充滿旺盛的創(chuàng)業(yè)精神的市場就能形成充分的競爭壓力，與市場的集中度無關(guān)。政策主張：信奉自由主義，反對政府干預(yù)（四）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派

58、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（交易費用論為基礎(chǔ)）科斯、諾斯、威廉姆森、德姆塞茨、阿爾欽等企業(yè)行為，企業(yè)內(nèi)部新制度產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)五、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的現(xiàn)代發(fā)展六、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的核心問題（一）產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)（二）產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的核心問題斯密馬歇爾張伯倫經(jīng)驗研究學(xué)派新產(chǎn)業(yè)組織理論博弈論芝加哥學(xué)派可競爭市場理論新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新奧地利學(xué)派哈弗學(xué)派邏輯方法數(shù)理方法經(jīng)驗方法第三節(jié) 市場結(jié)構(gòu)一、市場結(jié)構(gòu)的含義及類型二、市場結(jié)構(gòu)的決定因素（主要因素）三、市場結(jié)構(gòu)的測量一、市場結(jié)構(gòu)的含義及類型二、市場結(jié)構(gòu)的決定因素（主要因素）1、市場集中度2、產(chǎn)品差別化3、市場進(jìn)入與退出壁壘三、市場結(jié)構(gòu)的測量1、單個企業(yè)壟斷勢力的測量（1）勒納指數(shù)（Ler

59、ner Index）（2）貝恩指數(shù)（Index）2、產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）壟斷程度的測量（1）四廠商集中度或八廠商集中度（2）洛倫茨曲線（Lorenz Curve）（3）赫芬達(dá)爾赫希曼指數(shù)（4）熵指數(shù)一、市場結(jié)構(gòu)的含義及類型（一）含義市場結(jié)構(gòu)是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間市場關(guān)系的特征和形式。市場結(jié)構(gòu)反映的是競爭與壟斷間的關(guān)系或者說是企業(yè)的數(shù)量、規(guī)模及其相互關(guān)系。市場結(jié)構(gòu)是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的競爭關(guān)系。（二）類型1、標(biāo)準(zhǔn)的市場結(jié)構(gòu)類型（1）完全競爭市場1）含義只有競爭因素，無壟斷因素2）特點產(chǎn)業(yè)集中度很低市場同一性很高不存在任何進(jìn)入與退出壁壘完備信息3）實例農(nóng)產(chǎn)品市場、期貨市場（2）完全壟斷市場完全壟斷市場，只有一個買

60、者和賣者的市場。（賣方壟斷）1）含義只有壟斷因素，無競爭因素。2）特點產(chǎn)業(yè)集中度很高沒有替代性產(chǎn)品進(jìn)入壁壘非常高3）實例公用事業(yè)部門：郵政（3）壟斷競爭市場壟斷競爭市場，介于完全競爭與完全壟斷之間，且偏向于完全競爭。接近現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)狀況的市場結(jié)構(gòu)。1）含義競爭壟斷。競爭因素更多（相對于寡頭市場）。2）特點產(chǎn)業(yè)集中度較低產(chǎn)品有差別進(jìn)入與退出壁壘較低 3）實例輕工業(yè)市場（4）寡頭壟斷市場（產(chǎn)業(yè)組織重點研究對象）寡頭壟斷市場是指少數(shù)大企業(yè)控制著產(chǎn)業(yè)市場大部分產(chǎn)品的供給，他們具有較高的市場份額。1）含義競爭壟斷。壟斷因素更多。2）特點產(chǎn)業(yè)集中度較高產(chǎn)品無差別或有差別進(jìn)入和退出壁壘較高3）實例重工業(yè)市場：汽