1、附表3 :食品生產(chǎn)加工企業(yè)必備條件現(xiàn)場核查表企業(yè)名稱:申證單元:產(chǎn)品名稱：核查日期 年 月 日使用說明本核查表適用于對(duì)食品生產(chǎn)加工企業(yè)必備條件的現(xiàn)場核查評(píng)價(jià)。本核查表分為：質(zhì)量管理職責(zé)、企業(yè)場所要求、生產(chǎn)資源提供、采購質(zhì)量控制、 過程質(zhì)量管理產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)5個(gè)部分共42個(gè)核查項(xiàng)目。每一個(gè)核查項(xiàng)目的結(jié)論為合 格”、“一般不合格”或“嚴(yán)重不合格”。3 .在42個(gè)核查項(xiàng)目中車間要求(2.2.11生產(chǎn)布局(2.2.4).生產(chǎn)設(shè)備(3,1,1).設(shè)備清洗(3.1.31企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(3.3.21采購驗(yàn)證(4.31質(zhì)量控制(5.2)檢驗(yàn)設(shè)備(6.1.1)等8項(xiàng)為重點(diǎn)項(xiàng)目在表中加*”表示。核查組依據(jù)本核查表和相應(yīng)的

2、審查細(xì)則對(duì)食品生產(chǎn)加工企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場核查。核查工作結(jié)束后，核查組應(yīng)當(dāng)填寫食品生產(chǎn)加工企業(yè)必備條件現(xiàn)場核查報(bào)1核查結(jié)論分為:“合格（A級(jí)”、“合格（B級(jí)”、“合格（C級(jí)”或者不合格：確定核查結(jié)論應(yīng)當(dāng)依據(jù)以下原則：核查結(jié)論嚴(yán)重 不合格項(xiàng)一般 不合格項(xiàng)其中：重點(diǎn)項(xiàng)目 般不合格項(xiàng)備注合格3級(jí)）020三項(xiàng)均滿足方可判定合格0級(jí)）042三項(xiàng)均滿足方可判定51三項(xiàng)均滿足方可判定60三項(xiàng)均滿足方可判定合格（。級(jí)）08184有一項(xiàng)滿足即可判定注：確定合格等級(jí)時(shí)，按照級(jí)-B級(jí)TC級(jí)的順序進(jìn)行判定。核查組應(yīng)當(dāng)將在企業(yè)查出的不合格項(xiàng)，填寫到食品生產(chǎn)加工企業(yè)不合格項(xiàng)改進(jìn)表中，并要求企業(yè)盡快進(jìn)行糾正或采取糾正措方時(shí)將不合格

3、項(xiàng)的分布情況填寫到食表中，并要求企業(yè)盡快進(jìn)行糾正或采取糾正措方時(shí)將不合格項(xiàng)的分布情況填寫到食品生產(chǎn)加工企業(yè)必備條件現(xiàn)場核查報(bào)告中。一、質(zhì)量管理職責(zé)序號(hào)內(nèi)容核查項(xiàng)目核查原則核查方 法結(jié)論核查記 錄1. 1組 織 領(lǐng) 導(dǎo)1.企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)中至 少有一人全面負(fù) 責(zé)企業(yè)的質(zhì)量工 作。企業(yè)規(guī)定了某領(lǐng) 導(dǎo)負(fù)責(zé)企業(yè)的質(zhì) 量工作，該領(lǐng)導(dǎo)履 行了其職責(zé)，合 格；該領(lǐng)導(dǎo)履行其 職責(zé)不太好，一般 不合格；企業(yè)未 規(guī)定某領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé) 企業(yè)的質(zhì)量工作 或該領(lǐng)導(dǎo)未履行 其職責(zé)，嚴(yán)重不 合格。座談了 解 查閱文 件 查閱記 錄合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格(1)2.企業(yè)應(yīng)設(shè)置相 應(yīng)的質(zhì)量管理機(jī) 構(gòu)或人員，負(fù)責(zé)質(zhì) 量管理體系的建 立、

4、實(shí)施和保持工 作。企業(yè)有機(jī)構(gòu)或?qū)?（兼）職人員負(fù)責(zé) 質(zhì)量管理工作，工 作開展的較好，合 格；工作開展的一 般，一般不合格； 企業(yè)無人員負(fù)責(zé) 企業(yè)的質(zhì)量管理 工作，嚴(yán)重不合 格。查閱文 件查閱記 錄合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格(2 )1. 2質(zhì)量 目 標(biāo)企業(yè)應(yīng)制定明確 的質(zhì)量目標(biāo)，并貫 徹實(shí)施。有明確的質(zhì)量目 標(biāo)并貫徹落實(shí)很 好，合格；有明確 的質(zhì)量目標(biāo)但貫 徹落實(shí)不太好，一 般不合格；無明確 的質(zhì)量目標(biāo)或有 質(zhì)量目標(biāo)未貫徹 落實(shí)，嚴(yán)重不合 格。查閱文 件查閱記錄座談了 解合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格(3 )序號(hào)內(nèi)容核查項(xiàng)目核查原則核查方 法結(jié)論核查記 錄1. 3管 理 職 責(zé)1.企業(yè)應(yīng)制定

5、規(guī) 定各有關(guān)部門質(zhì) 量職責(zé)、權(quán)限的管 理制度。制定了規(guī)定各關(guān) 部門質(zhì)量職責(zé)、權(quán) 限的管理制度，而 且規(guī)定的很合理， 合格；規(guī)定的不太 合理，一般不合 格；沒制定部門質(zhì) 量管理制度或制 定了部門質(zhì)量管 理制度但規(guī)定的 不合理，嚴(yán)重不合 格。查閱文 件座談了 解合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格(4)2.企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定 不合格管理辦法， 對(duì)企業(yè)出現(xiàn)的各 種不合格及時(shí)進(jìn) 行糾正或采取糾 正措施。制定了不合格管 理辦法，對(duì)各種不 合格及時(shí)進(jìn)行了 糾正或采取了糾 正措施，合格；在 不合格項(xiàng)糾正或 糾正措施中存在 著不足，一般不合 格；未制定不合格 管理辦法或在不 合格項(xiàng)糾正或糾 正措施中存在著 嚴(yán)重不足，嚴(yán)重

6、不 合格。查閱文 件查閱記 錄合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格(5 )二、企業(yè)場所要求序號(hào)內(nèi)容核查項(xiàng)目核查原則核查方 法結(jié)論核查記 錄序號(hào)內(nèi)容核查項(xiàng)目核查原則核查方 法結(jié)論核查記 錄2. 1廠區(qū) 要求1.企業(yè)廠區(qū)周圍 應(yīng)尢有害氣體、煙 塵、粉塵、放射性 物質(zhì)及其他擴(kuò)散 性污染源。各種污染源對(duì)企 業(yè)廠區(qū)無污染，合 格；略有污染，一 般不合格；污染較 重，嚴(yán)重不合格?，F(xiàn)場觀察查閱資 料合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格(6 )2.企業(yè)廠區(qū)應(yīng)當(dāng) 清潔、平整、無積 水;廠區(qū)的道路應(yīng) 用水泥、瀝青或磚 石等硬質(zhì)材料鋪 成。廠區(qū)清潔、平整、 無積水，道路用硬 質(zhì)材料鋪成，合 格；廠區(qū)不太清 潔、平整，一般不 合

7、格；廠區(qū)不清潔 或有積水或無硬 質(zhì)道路，嚴(yán)重不合 格?，F(xiàn)場觀 察合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格(7 )3.企業(yè)生活區(qū)、 生產(chǎn)區(qū)應(yīng)當(dāng)相互 隔離;生產(chǎn)區(qū)內(nèi)不 得飼養(yǎng)家禽、家 畜;坑式廁所應(yīng)距 生產(chǎn)區(qū)25米以 外。生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)隔 離較遠(yuǎn)，合格；生 活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)隔離 較近，一般不合 格；生活區(qū)、生產(chǎn) 區(qū)無隔離或生產(chǎn) 區(qū)內(nèi)飼養(yǎng)家禽、家 畜或坑式廁所距 生產(chǎn)區(qū)25米以內(nèi)， 嚴(yán)重不合格?，F(xiàn)場觀察實(shí)地測量合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格(8 )4.廠區(qū)內(nèi)垃圾應(yīng) 密閉式存放，并遠(yuǎn) 離生產(chǎn)區(qū)，排污溝 渠也應(yīng)為密閉式， 廠區(qū)內(nèi)不得散發(fā) 出異味，不得有 各種雜物堆放。廠區(qū)內(nèi)垃圾、排污 溝渠為密閉式，無 異味，無各種雜

8、物 堆放，合格；略有 不足，一般不合 格；達(dá)不到要求， 嚴(yán)重不合格。現(xiàn)場察 看合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格(9 )序號(hào)內(nèi)容核查項(xiàng)目核查原則核查方 法結(jié)論核查記 錄2. 2車間 要求* 1.生產(chǎn)車間或 生產(chǎn)場地應(yīng)當(dāng)清 潔衛(wèi)生；應(yīng)有防 蠅、防鼠、防蟲等 措施和洗手、更衣 等設(shè)施;生產(chǎn)過程 中使用的或產(chǎn)生 的各種有害物質(zhì) 應(yīng)當(dāng)合理置放與 處置。企業(yè)達(dá)到規(guī)定要 求，合格；略微欠 缺，一般不合格； 達(dá)不到規(guī)定要求， 嚴(yán)重不合格.現(xiàn)場觀察現(xiàn)場檢查合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格* (10)2.生產(chǎn)車間的高 度應(yīng)符合有關(guān)要 求;車間地面應(yīng)用 無毒、防滑的硬質(zhì) 材料鋪設(shè)，無裂 縫，排水狀況良 好;墻壁一般應(yīng)當(dāng)

9、 使用淺色無毒材 料覆涂;房頂應(yīng)無 灰塵；位于洗手、 更衣設(shè)施外的廁 所應(yīng)為水沖式。企業(yè)達(dá)到規(guī)定要 求，合格；位于洗 手、更衣設(shè)施外的 廁所為水沖式.其 它略微欠缺，一般 不合格；達(dá)不到規(guī) 定要求，嚴(yán)重不合 格?，F(xiàn)場察 看合格 一般不合格嚴(yán)重不合格(11)3.生產(chǎn)車間的溫 度、濕度、空氣潔 凈度應(yīng)滿足不同 食品的生產(chǎn)加工 要求。生產(chǎn)車間的溫度、 濕度、空氣潔凈度 能滿足食品生產(chǎn) 加工要求，合格； 略有誤差，一般不 合格；滿足不了食 品生產(chǎn)加工要求， 嚴(yán)重不合格?，F(xiàn)場察看實(shí)際測量合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格(12)* 4.企業(yè)的生產(chǎn) 工藝布局應(yīng)當(dāng)合 理，各工序應(yīng)減少 迂回往返,避免交 叉污染。

10、生產(chǎn)工藝布局合 理，各工序前后銜 接，無交叉污染， 合格；生產(chǎn)工藝布 局不太合理，有交 叉，一般不合格； 生產(chǎn)工藝相互交 叉污染，嚴(yán)重不合 格。查看文 件現(xiàn)場觀察合格 一般不合格嚴(yán)重不合格* (13)序號(hào)內(nèi)容核查項(xiàng)目核查原則核查方 法結(jié)論核查記 錄5.生產(chǎn)車間內(nèi)光 線充足，照度應(yīng)滿 足生產(chǎn)加工要求。 工作臺(tái)、敞開式生 產(chǎn)線及裸露食品 與原料上方的照 明設(shè)備應(yīng)有防護(hù) 裝置。生產(chǎn)車間內(nèi)光線 充足，工作臺(tái)、敞 開式生產(chǎn)線及裸 露食品與原料上 方的照明設(shè)備有 防護(hù)裝置，合格； 略有不足，一般不 合格；嚴(yán)重不足， 嚴(yán)重不合格?，F(xiàn)場查看實(shí)際測量合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格(14)2. 3庫房要求1.企業(yè)

11、的庫房應(yīng) 當(dāng)整潔，地面平滑 無裂縫，有良好的 防潮、防火、防鼠、 防蟲、防塵等設(shè) 施。庫房內(nèi)的溫 度、濕度應(yīng)符合原 輔材料、成品及其 他物品的存放要 求企業(yè)的庫房符合 規(guī)定，合格；略有 不足，一般不合 格；嚴(yán)重不足，嚴(yán) 重不合格?，F(xiàn)場查看實(shí)地測量合格 一般不合格嚴(yán)重不合格(15)2.庫房內(nèi)存放的 物品應(yīng)保存良好， 一般應(yīng)離地、離墻 存放，并按先進(jìn)先 出的原則出入庫。 原輔材料、成品（半成品）及包裝 材料庫房內(nèi)不得 存放有毒、有害及 易燃、易爆等物 品。庫房內(nèi)存放的物 品保存良好，合 格；保存一般，一 般不合格；保存不 好或原輔材料、成 品（半成品）及包 裝材料庫房內(nèi)存 放有毒、有害及易 燃、易

12、爆等物品， 嚴(yán)重不合格?，F(xiàn)場查看查閱記 錄合格 一般不合格嚴(yán)重不合格(16)三、生產(chǎn)資源提供序號(hào)內(nèi)容核查項(xiàng)目核查原則核查方 法結(jié)論核查記 錄3. 1生產(chǎn)設(shè)備* 1 .企業(yè)必 須具有審查 細(xì)則中規(guī)定 的必備的生 產(chǎn)設(shè)備，企業(yè) 生產(chǎn)設(shè)備的 性能和精度 應(yīng)能滿足食 品生產(chǎn)加工 的要求。具備審查細(xì)則中規(guī) 定的必備的生產(chǎn)設(shè) 備，設(shè)備的性能和精 度能滿足食品生產(chǎn) 加工的要求，合格； 具備必備的生產(chǎn)設(shè) 備，但個(gè)別設(shè)備需要 兀善，一般不合格； 不具備審查細(xì)則中 規(guī)定的必備的生產(chǎn) 設(shè)備或具備的生產(chǎn) 設(shè)備的性能和精度 不能滿足食品生產(chǎn) 加工的要求，嚴(yán)重不 合格。查閱臺(tái)帳現(xiàn)場查看查閱記 錄合格 一般不合 格嚴(yán)重不合

13、 格*(17)2.直接接觸 食品及原料 的設(shè)備、工具 和容器，必須 用無毒、無 害、無異味的 材料制成，與 食品的接觸 面應(yīng)邊角圓 滑、無焊疤和 裂縫。完全符合規(guī)定，合 格；直接接觸食品及 原料的設(shè)備、工具和 容器的材料符合規(guī) 定，但與食品的接觸 面偶有微小焊疤、裂 縫等情況，一般不合 格；不符合規(guī)定，嚴(yán) 重不合格?，F(xiàn)場查 驗(yàn)查閱材 料合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格(18)* 3.食品生產(chǎn) 設(shè)施、設(shè)備、 工具和容器 等應(yīng)加強(qiáng)維 護(hù)保養(yǎng)，及時(shí) 進(jìn)行清洗、消 毒。食品生產(chǎn)設(shè)施、設(shè) 備、工具和容器保養(yǎng) 良好，使用前后按規(guī) 定進(jìn)行清洗、消毒， 合格；食品生產(chǎn)設(shè) 施、設(shè)備、工具和容 器的維護(hù)保養(yǎng)和清 洗

14、、消毒工作存在一 些不足，一般不合 格；存在嚴(yán)重不足， 嚴(yán)重不合格?，F(xiàn)場查 驗(yàn)查閱記 錄合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格*(19)序號(hào)內(nèi)容核查項(xiàng)目核查原則核查方 法結(jié)論核查記 錄3. 2人 員 要 求1.企業(yè)負(fù)責(zé) 人應(yīng)了解生 產(chǎn)者的產(chǎn)品 質(zhì)量責(zé)任和 義務(wù)，以及食 品質(zhì)量安全 知識(shí)。企業(yè)負(fù)責(zé)人清楚產(chǎn) 品質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)， 有食品質(zhì)量安全知 識(shí)，合格；企業(yè)負(fù)責(zé) 人略知產(chǎn)品質(zhì)量責(zé) 任和義務(wù)及食品質(zhì) 量安全知識(shí)，一般不 合格；企業(yè)負(fù)責(zé)人不 清楚產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任 和義務(wù)或沒有食品 質(zhì)量安全知識(shí)，嚴(yán)重 不合格。座談了 解合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格(20)2.企業(yè)質(zhì)量 管理人員應(yīng) 具有一定的 質(zhì)量管理知 識(shí)及相

15、關(guān)的 食品生產(chǎn)知 識(shí)。具有一定的質(zhì)量管 理知識(shí)及相關(guān)的食 品生產(chǎn)知識(shí)，合格； 略有質(zhì)量管理知識(shí) 及相關(guān)的食品生產(chǎn) 知識(shí)，一般不合格； 不具備質(zhì)量管理知 識(shí)及相關(guān)的食品生 產(chǎn)知識(shí)，嚴(yán)重不合 格。座談了 解合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格(21)3.企業(yè)的技 術(shù)人員應(yīng)掌 握食品生產(chǎn) 專業(yè)技術(shù)知 識(shí)和食品質(zhì) 量安全知識(shí)。有較高的食品專業(yè) 技術(shù)知識(shí)和食品質(zhì) 量安全知識(shí)，合格； 掌握一般的食品專 業(yè)技術(shù)知識(shí)和食品 質(zhì)量安全知識(shí)，一般 不合格；不掌握食品 專業(yè)技術(shù)知識(shí)和食 品質(zhì)量安全知識(shí)，嚴(yán) 重不合格。座談了 解合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格(22)序號(hào)內(nèi)容核查項(xiàng)目核查原則核查方 法結(jié)論核查記 錄4.企業(yè)生

16、產(chǎn) 加工人員能 掌握相關(guān)技 術(shù)文件（作業(yè) 指導(dǎo)書等）， 并能正確熟 練操作設(shè)備。 食品生產(chǎn)加 工人員必須 身體健康，無 傳染性疾病， 穿戴工作衣 帽進(jìn)入生產(chǎn) 車間，不在車 間里吃喝，不 佩帶首飾、飾 品等進(jìn)行生 產(chǎn)操作。生產(chǎn)操作人員能看 懂有關(guān)技術(shù)文件，能 正確進(jìn)行生產(chǎn)操作， 具有健康證明，具有 良好的衛(wèi)生習(xí)慣，合 格；以上幾個(gè)方面存 在著一些不足，一般 不合格；以上幾個(gè)方 面存在著嚴(yán)重不足， 嚴(yán)重不合格。座談了 解 查看證 明現(xiàn)場查 看合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格(23)3. 3技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1.企業(yè)應(yīng)具 備和執(zhí)行審 查細(xì)則中規(guī) 定的現(xiàn)行有 效的國家標(biāo) 準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 及地方標(biāo)準(zhǔn)。具有審查細(xì)則中規(guī)

17、 定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和相 關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，合格；缺少 個(gè)別標(biāo)準(zhǔn)，一般不合 格；缺少若十個(gè)標(biāo) 準(zhǔn)，嚴(yán)重不合格。查看標(biāo) 準(zhǔn)合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格(24)序號(hào)內(nèi)容核查項(xiàng)目核查原則核查方 法結(jié)論核查記 錄* 2.明示的企 業(yè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符 合國家標(biāo)準(zhǔn)、 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的 要求，并經(jīng)當(dāng) 地標(biāo)準(zhǔn)化主 管部門備案。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)符合相關(guān) 國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要 求，或個(gè)別項(xiàng)目不一 致但有合理理由，并 備案，合格；企業(yè)備 案的標(biāo)準(zhǔn)與相關(guān)國 家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求不 一致，其合理性理由 不十分充分，一般不 合格（限期改進(jìn)）； 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不符合相 關(guān)國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要 求，且不具有合理理 由，或未經(jīng)過備案， 嚴(yán)重不合格。查看標(biāo)準(zhǔn)查看證明合格 一般不合

18、格嚴(yán)重不合 格*(25)3. 4工 藝 文 件企業(yè)應(yīng)具備 生產(chǎn)過程中 所需的各種 工藝規(guī)程、作 業(yè)指導(dǎo)書等 工藝文件。企 業(yè)的各種工 藝文件應(yīng)經(jīng) 過正式批準(zhǔn)， 并應(yīng)科學(xué)、合 理。產(chǎn)品配方 中使用食品 添加劑規(guī)范、 合理。企業(yè)完全符合規(guī)定 要求，食品添加劑 使用合理，合格；部 分符合規(guī)定要求，一 般不合格；不符合規(guī) 定要求，違規(guī)使用食 品添加劑，嚴(yán)重不合 格。查閱文 件合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格(26)序號(hào)內(nèi)容核查項(xiàng)目核查原則核查方 法結(jié)論核查記 錄3. 5文 件 管 理企業(yè)應(yīng)制定 文件管理制 度。并有部門 或?qū)＃妫┞?人員負(fù)責(zé)企 業(yè)的文件管 理，以保證使 用部門隨時(shí) 獲得文件的 有效版本

19、。有文件管理制度，有 部門或人員管理文 件，文件管理到位， 合格；文件管理得不 太好，一般不合格； 企業(yè)無文件管理制 度或無部門或人員 管理文件或文件管 理的不好，嚴(yán)重不合 格。查看制度查看文件查閱記 錄合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格(27)四、采購質(zhì)量控制序號(hào)內(nèi)容核查項(xiàng)目核查原則核查方 法結(jié)論核查記 錄4. 1采 購 制度企業(yè)應(yīng)制定 原輔材料及 包裝材料的 采購管理制 度。企業(yè)如有 外協(xié)加工或 委托服務(wù)項(xiàng) 目，也應(yīng)制定 相應(yīng)的采購 管理辦法（制 度）。有完善的采購管理 制度，及外協(xié)加工及 委托服務(wù)的采購管 理辦法（制度），合 格；采購管理制度以 及外協(xié)加工及委托 服務(wù)的采購管理辦 法（制度）

20、制定的不 夠完善，一般不合 格；無采購管理制 度，以及外協(xié)加工及 委托服務(wù)的采購管 理辦法（制度），嚴(yán) 重不合格。查看文 件合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格(28)序號(hào)內(nèi)容核查項(xiàng)目核查原則核查方 法結(jié)論核查記 錄4. 2采購文件企業(yè)應(yīng)制定 主要原輔材 料、包裝材料 的采購文件， 如采購計(jì)劃、 采購清單或 采購合同等， 并根據(jù)批準(zhǔn) 的采購文件 進(jìn)行米購。應(yīng) 具有主要原 輔材料產(chǎn)品 標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)符合規(guī)定要求， 合格；部分符合規(guī)定 要求，一般不合格； 不符合規(guī)定要求， 嚴(yán)重不合格。查看文件查看 記錄格格合格一般不合嚴(yán)重不合(29)4. 3*采購驗(yàn)證企業(yè)應(yīng)當(dāng)采 購符合規(guī)定 的原輔材料、 包裝材料，并 對(duì)采

21、購的原 輔材料、包裝 材料以及外 協(xié)加工品進(jìn) 行檢驗(yàn)或驗(yàn) 證，并應(yīng)有相 應(yīng)的記錄。食 品標(biāo)簽標(biāo)識(shí) 應(yīng)當(dāng)符合相 關(guān)規(guī)定原輔材料、包裝材料 符合規(guī)定要求，有檢 驗(yàn)報(bào)告，采購記錄完 整，且標(biāo)簽標(biāo)識(shí)符合 要求，合格；材料符 合要求，檢驗(yàn)報(bào)告、 采購記錄不全，標(biāo)簽 標(biāo)識(shí)有輕微缺陷，一 般不合格；材料不符 合要求，基本不進(jìn)行 檢驗(yàn)或驗(yàn)證，無相關(guān) 記錄，標(biāo)簽標(biāo)識(shí)有重 大缺陷，嚴(yán)重不合 格。查看記 錄查看 證票查看報(bào) 告格格合格一般不合嚴(yán)重不合*(30)五、過程質(zhì)量管理序號(hào)內(nèi)容核查項(xiàng)目核查原則核查方 法結(jié)論核查記 錄5. 1過程管理1.企業(yè)應(yīng) 制定生產(chǎn)過 程質(zhì)量管理 制度及相應(yīng) 的考核辦法。有生產(chǎn)過程質(zhì)量管理

22、 制度及相應(yīng)的考核辦 法,合格;有生產(chǎn)過程 質(zhì)量管理制度，無相 應(yīng)的考核辦法，一般 不合格；無生產(chǎn)過程 質(zhì)量管理制度及相應(yīng) 的考核辦法，嚴(yán)重不 合格。查閱文 件合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格(31)序號(hào)內(nèi)容核查項(xiàng)目核查原則核查方 法結(jié)論核查記 錄2.企業(yè)職 工應(yīng)嚴(yán)格按 工藝規(guī)程、作 業(yè)指導(dǎo)書等 工藝文件進(jìn) 行生產(chǎn)操作。職工能按工藝文件進(jìn) 行生產(chǎn)操作,合格;個(gè) 別職工未按工藝文件 進(jìn)行生產(chǎn)操作，一般 不合格；較多職工未 按工藝文件進(jìn)行生產(chǎn) 操作，嚴(yán)重不合格?，F(xiàn)場查看查閱 記錄合格 一般不合格嚴(yán)重不合格(32)5. 2*質(zhì)量控制企業(yè)應(yīng)根據(jù) 食品質(zhì)量安 全要求確定 生產(chǎn)過程中 的關(guān)鍵質(zhì)量 控制點(diǎn)，制

23、定 關(guān)鍵質(zhì)量控 制點(diǎn)的操作 控制程序或 作業(yè)指導(dǎo)書， 切實(shí)實(shí)施質(zhì) 量控制，并有 相應(yīng)的記錄。關(guān)鍵控制點(diǎn)確定合理 并有相應(yīng)的控制管理 規(guī)定，控制記錄規(guī)范， 合格；關(guān)鍵控制點(diǎn)確 定不太合理，記錄不 規(guī)范，一般不合格； 未明確關(guān)鍵控制點(diǎn)， 不能滿足生產(chǎn)質(zhì)量控 制要求，嚴(yán)重不合格。查閱文件現(xiàn)場查看查閱記錄合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格* (33)5. 3產(chǎn)品防護(hù)1.在食品生 產(chǎn)加工過程 中應(yīng)有效地 防止食品污 染、損壞或變 質(zhì)。采取了措施并有效， 合格；采取了措施但 效果不佳，一般不合 格；應(yīng)采取措施而未 采取措施的，嚴(yán)重不 合格?，F(xiàn)場查看查閱 記錄合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格(34)序號(hào)內(nèi)容核查項(xiàng)

24、目核查原則核查方 法結(jié)論核查記 錄2.在食品原 料、半成品及 成品運(yùn)輸過 程中應(yīng)有效 地防止食品 污染、損壞或 變質(zhì)。有冷 藏、冷凍運(yùn)輸 要求的，企業(yè) 必須滿足冷 鏈運(yùn)輸要求。采取了措施并有效， 合格；采取了措施但 效果不佳，一般不合 格；應(yīng)采取措施而未 采取措施的，嚴(yán)重不 合格?，F(xiàn)場查看查閱記 錄合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格(35)六、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)序號(hào)內(nèi)容核查項(xiàng)目核查原則核查方 法結(jié)論核查記 錄6. 1*檢驗(yàn)設(shè)備企業(yè)應(yīng)具備審查 細(xì)則中規(guī)定的必 備的出廠檢驗(yàn)設(shè) 備，出廠檢驗(yàn)設(shè)備 的性能、準(zhǔn)確度應(yīng) 能達(dá)到規(guī)定的要 親。實(shí)驗(yàn)室布局合 理。具有審查細(xì)則規(guī) 定的出廠檢驗(yàn)設(shè) 備，且能滿足出 廠檢驗(yàn)需要

25、，合 格；具備必備的 出廠檢驗(yàn)設(shè)備， 但比較陳舊或有 少許誤差，或?qū)?驗(yàn)室布局不太合 理，一般不合格； 不具備審查細(xì)則 規(guī)定的出廠檢驗(yàn) 設(shè)備，或不能滿 足出廠檢驗(yàn)需 要，嚴(yán)重不合格。查閱臺(tái) 帳 現(xiàn)場查 看查看 證書合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格* (36)序號(hào)內(nèi)容核查項(xiàng)目核查原則核查方 法結(jié)論核查記 錄6. 2檢驗(yàn)管理1.企業(yè)應(yīng)具有獨(dú) 立行使權(quán)力的質(zhì) 量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)?（兼）職質(zhì)量檢驗(yàn) 人員，并具有相應(yīng) 檢驗(yàn)資格和能力。有獨(dú)立行使權(quán)力 的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)?（兼）職檢驗(yàn)人 員，檢驗(yàn)人員具 有相應(yīng)檢驗(yàn)資格 和技術(shù)，合格；檢 驗(yàn)人員的檢驗(yàn)技 術(shù)存在部分不 足，一般不合格； 無獨(dú)立行使權(quán)力 的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)?（兼）職檢驗(yàn)人 員或無相應(yīng)檢驗(yàn) 資格和技術(shù)的檢 驗(yàn)人員，嚴(yán)重不 合格。查閱文 件查看證明操作驗(yàn) 證合格 一般不合 格嚴(yán)重不合 格(37)2.企業(yè)應(yīng)制定產(chǎn) 品質(zhì)量檢驗(yàn)制度 以及檢測設(shè)備管 理制度。有相關(guān)的 檢驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)。企 業(yè)的檢測設(shè)備應(yīng) 在檢定或校準(zhǔn)的 有效期內(nèi)使用。有產(chǎn)品檢驗(yàn)制度 和檢測設(shè)備管理