1、合同模版 PAGE 14合同模版協(xié)議編號(hào)：協(xié)議編號(hào)：RippleAI量化集合委托協(xié)議甲方委托人：xx乙方托管人：xx風(fēng)險(xiǎn)揭示書尊敬的投資者：投資理財(cái)非存款，產(chǎn)品有風(fēng)險(xiǎn)，投資須謹(jǐn)慎.本協(xié)議中的產(chǎn)品定義為委托投資服務(wù)：委托資產(chǎn)投資于外匯和期貨市場(chǎng).本產(chǎn)品是非保本浮動(dòng)收益類產(chǎn)品，不保證本金和收益，與存款存在很大的區(qū)別，您的本金可能會(huì)因市場(chǎng)變更而蒙受重大損失，您應(yīng)充分認(rèn)識(shí)投資風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎投資。測(cè)算收益不等于實(shí)際收益，投資須謹(jǐn)慎。本產(chǎn)品的收益只限于其投資回報(bào)（如有）。如市場(chǎng)情形與投資者的觀點(diǎn)不同，投資者須承受在投資產(chǎn)品到期日只能收回受保障部分的投資本金的風(fēng)險(xiǎn)。投資者不得于到期日前終止產(chǎn)品。否則，投資者可取

2、回的金額可能少于投資者最初投資于本投資產(chǎn)品的金額。投資有風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)您委托管理，可能取得投資收益，但同時(shí)也面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)。您在作出投資決策之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書和本投顧協(xié)議，全面認(rèn)識(shí)本協(xié)議中產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮存在的所有風(fēng)險(xiǎn)因素，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。特別提示：乙方以其特有經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)代甲方進(jìn)行投資服務(wù)，然投資受制于市場(chǎng)大環(huán)境影響，尚存在不可預(yù)知之虧損可能。本協(xié)議經(jīng)各方簽字生效后，視為各方對(duì)委托投資之性質(zhì)及虧損風(fēng)險(xiǎn)明已明確知曉并自愿承受相應(yīng)后果。當(dāng)本產(chǎn)品以外幣投資時(shí)，投資者還須注意匯率風(fēng)險(xiǎn)。 委托人（簽章）： 年 月 日第一條委托目的一

3、、甲方委托乙方就RippleAI量化xx號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃（本協(xié)議中必要時(shí)將簡(jiǎn)稱為“該計(jì)劃”）提供資產(chǎn)運(yùn)作服務(wù)。 第二條 委托期限一、本協(xié)議存續(xù)期為 2xx第三條 委托事項(xiàng)乙方依本協(xié)議規(guī)定，為甲方設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃提供委托投資服務(wù)，甲方在對(duì)該委托行為所可能造成或產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)明確知曉的前提下，全權(quán)委托乙方操控、運(yùn)作甲方投資賬戶中的資金費(fèi)用。甲方委托乙方管理之資產(chǎn)賬戶如下，托管金額為_(kāi)元_（幣種）：_甲方委托投資的內(nèi)容包括但不限于投資標(biāo)的的選擇、投資組合的配置、投資標(biāo)的的變現(xiàn)、交易時(shí)機(jī)的選擇等、投資策略、交易程序、研究報(bào)告、投資組合業(yè)績(jī)分析等服務(wù)。乙方可通過(guò)甲方認(rèn)可的資管系統(tǒng)、傳真號(hào)碼、郵件以及其他各方認(rèn)

4、可的方式提供投資建議以及其他投資服務(wù)。第四條 乙方的聲明和承諾乙方承諾，依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則為資產(chǎn)管理計(jì)劃提供委托投資服務(wù), 且在國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)提供委托投資服務(wù)。乙方承諾，乙方的投資建議及其他委托投資服務(wù)不得違反國(guó)家法律法規(guī)、交易所規(guī)定以及資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議的限制，不得存在以下情形：（一）涉嫌利用未公開(kāi)信息交易、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)；（二）涉嫌非公平交易、權(quán)益輸送；（三）涉嫌商業(yè)賄賂；（四）未建立權(quán)益沖突防范機(jī)制，不公平對(duì)待其服務(wù)的不同產(chǎn)品或管理的產(chǎn)品，對(duì)該計(jì)劃資產(chǎn)提供不利于甲方和該計(jì)劃委托人的委托投資服務(wù)。（五）該計(jì)劃與乙方自身、與乙方管理或服務(wù)的其他產(chǎn)品之間存在

5、權(quán)益沖突或權(quán)益輸送。（六）依照法律、行政法規(guī)、本協(xié)議及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他情形。第五條 項(xiàng)目的管理、運(yùn)用及處分本協(xié)議計(jì)劃的投資范圍、投資比例、投資策略、投資禁止行為、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等內(nèi)容如下：一、投資范圍（一）外匯交易: 以美元為標(biāo)的的外匯差價(jià)協(xié)議交易（二）固定收益類資產(chǎn)：交易所市場(chǎng)國(guó)債、金融債、公司債、可轉(zhuǎn)債、債券型基金。 二、投資限制本計(jì)劃的投資限制：（1）投資總保證金不超過(guò)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的40%。（2）單個(gè)品種保證金占用不超過(guò)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的20%。（3）投資于信用債的債項(xiàng)信用評(píng)級(jí)在AA（含）以上，且主體評(píng)級(jí)在AA(含)以上;投資于短期融資券的債項(xiàng)評(píng)級(jí)為A-1，且主體評(píng)級(jí)在AA（含

6、）以上。資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制：1、不得將計(jì)劃資產(chǎn)用于貸款或?qū)ν鈸?dān)保等用途；2、不得將計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；3、利用資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)為資產(chǎn)管理計(jì)劃委托人之外的任何第三方謀取不正當(dāng)權(quán)益、進(jìn)行不正當(dāng)權(quán)益輸送；4、不得從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；5、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本協(xié)議規(guī)定的其他投資限制。三、投資策略混合對(duì)沖策略是指運(yùn)用統(tǒng)計(jì)套利策略以及宏觀對(duì)沖策略等混合對(duì)沖策略。統(tǒng)計(jì)套利策略采取期貨與現(xiàn)貨套利、期貨遠(yuǎn)月與近月協(xié)議套利、跨品種套利，從而取得穩(wěn)定回報(bào)。宏觀對(duì)沖策略運(yùn)用宏觀經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)基本面的分析，進(jìn)行商品期貨跨期以及跨品種套利。四、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)

7、控：為保護(hù)全體委托人的權(quán)益，本計(jì)劃設(shè)置預(yù)警線和止損線。本計(jì)劃的預(yù)警線為計(jì)劃份額凈值為0.93元，止損線為計(jì)劃份額凈值為0.91元。(假設(shè)起始凈值為1元)(一)在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)任何一個(gè)工作日（T 日）盤中，經(jīng)甲方估算的計(jì)劃份額凈值低于或等于預(yù)警線，無(wú)論T+1日及之后的計(jì)劃份額凈值是否高于預(yù)警線，在甲方通知乙方后乙方應(yīng)在第一時(shí)間積極協(xié)助甲方限制開(kāi)倉(cāng)操作，同時(shí)乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方于T日收盤后以錄音電話、傳真號(hào)碼或郵件或者其他甲方和計(jì)劃份額持有人共同認(rèn)可的方式向計(jì)劃份額持有人發(fā)出預(yù)警通知。自T+1日9：30起，乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方對(duì)本計(jì)劃持有的非現(xiàn)金類資產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)，使本計(jì)劃所持有的非現(xiàn)金資產(chǎn)比例依市值非軋

8、差計(jì)算不高于資產(chǎn)總值的50%。甲方在夜盤期間不對(duì)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，T-1日夜間至T日凌晨夜盤期間產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，乙方應(yīng)積極配合甲方于T日9:00之后依照上述原則處置。變現(xiàn)過(guò)程中，若任何一個(gè)工作日收盤后，經(jīng)甲方估算的計(jì)劃份額凈值不高于止損線的，則依照止損機(jī)制執(zhí)行。 (二) 在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)任何一個(gè)工作日（T）日盤中，經(jīng)甲方估算的計(jì)劃資產(chǎn)單位凈值不高于止損線0.91的，在甲方通知乙方后乙方應(yīng)在第一時(shí)間積極協(xié)助甲方于T日（含）內(nèi)開(kāi)始進(jìn)行止損操作，乙方應(yīng)積極配合甲方于T日計(jì)劃份額經(jīng)甲方估算的實(shí)時(shí)凈值觸及或低于止損線（包含本數(shù)）起30分鐘內(nèi)將需要平倉(cāng)的協(xié)議開(kāi)始以市價(jià)指令委托（前述30分鐘因停牌、收盤等原因無(wú)法

9、進(jìn)行交易的，乙方應(yīng)積極配合甲方將于恢復(fù)交易后立即進(jìn)行平倉(cāng)操作），并在1小時(shí)內(nèi)提交需要平倉(cāng)的全部證券資產(chǎn)和期貨協(xié)議交易指令的委托，直至將本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)。甲方在夜盤期間不對(duì)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，T-1日夜間至T日凌晨夜盤期間產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，乙方應(yīng)積極配合甲方于T日9:00之后依照上述原則處置。第六條 投資建議一、投資建議的基本要求（一）乙方必須確保其向甲方提供的投資建議符合國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管部門、交易所的關(guān)于要求，符合資產(chǎn)管理協(xié)議以及本協(xié)議中商定的投資政策、投資策略、投資限制、投資禁止行為、資產(chǎn)管理計(jì)劃的預(yù)警線和止損線等規(guī)定，且執(zhí)行乙方提供的投資建議，不會(huì)致使甲方違反法律法規(guī)、監(jiān)管部門及交

10、易所的關(guān)于規(guī)定或要求，也不會(huì)致使甲方違反資產(chǎn)管理協(xié)議中商定的關(guān)于資產(chǎn)管理人的義務(wù)與職責(zé)。如因乙方提供的投資建議違反上述任何一項(xiàng)規(guī)定或要求，甲方有權(quán)否決乙方的投資建議。甲方明確，乙方僅依據(jù)本協(xié)議及其他相關(guān)協(xié)議商定提供投資建議，甲方為最終決策方，有義務(wù)依據(jù)本計(jì)劃管理人職責(zé)進(jìn)行投資判斷，同時(shí)乙方對(duì)非乙方原因致使的不利后果免責(zé)。（二）乙方的投資建議需以甲方認(rèn)可的資管系統(tǒng)、傳真號(hào)碼或電子郵件形式發(fā)出。（三）乙方向甲方下達(dá)建議時(shí)，應(yīng)確保資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中有足夠的資金余額，對(duì)乙方在資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中沒(méi)有充足資金的情況下向甲方發(fā)出的投資建議，甲方可不予執(zhí)行。（四）如因市場(chǎng)變更等因素致使投資策略、投資組合比例不

11、符合本協(xié)議商定的，乙方應(yīng)及時(shí)向甲方提出調(diào)整建議，使甲方能夠在合理期限內(nèi)履行調(diào)整工作。若相應(yīng)委托資產(chǎn)的單位凈值達(dá)到本協(xié)議規(guī)定的止損策略觸發(fā)條件時(shí)，乙方應(yīng)及時(shí)向甲方提出止損建議，使甲方能夠在商定的止損期限內(nèi)及時(shí)履行止損。第七條 現(xiàn)金管理一、關(guān)于費(fèi)用支付的處理乙方為甲方就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供委托投資服務(wù)，應(yīng)盡力配合在相關(guān)費(fèi)用核算日、收益分配日等使現(xiàn)金資產(chǎn)滿足費(fèi)用支付、收益分配等要求。如現(xiàn)金資產(chǎn)未能滿足費(fèi)用支付、收益分配要求，則甲方有權(quán)自費(fèi)用核算日、收益分配日前兩個(gè)交易日起收回本協(xié)議項(xiàng)下甲方對(duì)于乙方的委托，不再接受乙方的委托投資建議，并根據(jù)甲方自身判斷，進(jìn)行單向賣出操作，直至資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)現(xiàn)金資產(chǎn)規(guī)模能夠滿

12、足費(fèi)用支付、收益分配的要求。相關(guān)費(fèi)用支付、收益分配操作全部履行后的下一個(gè)交易日起，甲方將繼續(xù)接受乙方的委托投資服務(wù)。二、關(guān)于清算終止的處理乙方為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供委托投資服務(wù)，應(yīng)盡力配合在業(yè)務(wù)終止清算日時(shí)終止全部投資，保證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算履行。如資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在可預(yù)期的終止日之前15個(gè)工作日有未變現(xiàn)的資產(chǎn)，則乙方有義務(wù)自終止日前15個(gè)工作日起將資產(chǎn)全部變現(xiàn)滿足終止清算要求；如不可預(yù)期的因素致使資產(chǎn)管管業(yè)務(wù)提前終止，則乙方應(yīng)適當(dāng)安排具體的變現(xiàn)計(jì)劃。因非乙方原因致使本計(jì)劃資產(chǎn)無(wú)法全部及時(shí)變現(xiàn)的，乙方不負(fù)責(zé)，但繼續(xù)配合履行相應(yīng)清算工作。第八條 費(fèi)用委托投資的固定服務(wù)費(fèi)本計(jì)劃設(shè)立, 固定收取0.8% 資

13、產(chǎn)托管費(fèi)/年. 托管人一次性支付給乙方.戶名：x固定服務(wù)費(fèi)按前一自然日計(jì)劃資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下: HE年費(fèi)率365H：每天應(yīng)計(jì)提的委托投資的固定服務(wù)費(fèi)E：前一日計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值本計(jì)劃的委托投資固定服務(wù)費(fèi)自計(jì)劃設(shè)立日起，每天計(jì)提，按季度支付；由甲方給托管人發(fā)送委托投資固定服務(wù)費(fèi)劃款指令，托管人核對(duì)后于次季前10個(gè)工作日內(nèi)從計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中一次性支付給乙方。委托投資的固定服務(wù)費(fèi)收取賬戶信息：戶名：x二、委托投資的浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)本計(jì)劃到期終止時(shí)，按到期計(jì)劃份額年化收益是否達(dá)到10%來(lái)決定乙方是否提取浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)。到期終止時(shí)，若計(jì)劃份額年化收益高于10%，則乙方對(duì)全部正收益超出10%的部分提取2

14、0%浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)；若計(jì)劃份額年化收益等于或低于10%時(shí)，乙方無(wú)浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)。本計(jì)劃委托人提前退出時(shí)，按其份額年化收益是否達(dá)到10%來(lái)決定乙方是否提取浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)。當(dāng)退出份額的年化收益高于10%時(shí)，則乙方對(duì)退出份額的分紅金額提取20%浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)；若退出份額的年化收益等于或低于10%時(shí)，乙方無(wú)浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)。浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)在有份額退出的開(kāi)放日終止后或計(jì)劃終止日，由甲方向資產(chǎn)托管人發(fā)送劃款指令，資產(chǎn)托管人復(fù)核后于15個(gè)工作日之內(nèi)，從計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中一次性支付。委托投資的浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)的計(jì)算和復(fù)核工作由甲方履行，托管人不承擔(dān)復(fù)核浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)的責(zé)任。具體浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)計(jì)算方法：本計(jì)劃浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)計(jì)提基準(zhǔn)為【10%】。浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)的計(jì)算采

15、用單個(gè)委托人單筆投資年化收益差額法計(jì)提，即在浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)計(jì)提基準(zhǔn)日（【有份額退出的開(kāi)放日、計(jì)劃終止日】），計(jì)劃份額委托人每筆退出份額在持有期的年化收益率大于浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)計(jì)提基準(zhǔn)時(shí)，計(jì)算每筆份額在上一成功計(jì)提基準(zhǔn)日至本次計(jì)提基準(zhǔn)日持有期間的收益率（R），對(duì)超出浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)計(jì)提基準(zhǔn)的持有期全部收益按【20%】比例進(jìn)行計(jì)提。浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)的具體計(jì)算及支付如下：1）【有份額退出的開(kāi)放日或計(jì)劃終止日】時(shí)提取浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)Tn =【有份額退出的開(kāi)放日或計(jì)劃終止日】的計(jì)劃份額凈值；T0,i=當(dāng)天退出的第i份計(jì)劃份額的認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)日（以下簡(jiǎn)稱“開(kāi)放日”）的份額凈值 Ti=當(dāng)天退出的第i份計(jì)劃份額的持有天數(shù)；E=浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)；B

16、=浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)計(jì)提基準(zhǔn)；K=當(dāng)天退出份額數(shù)量；Ri=（Tn - T0,i）/ T0,i100%；當(dāng)Ri365/Ti - B 0時(shí)，Ii = 1; 當(dāng)Ri365/Ti - B 0時(shí)，Ii = 0。浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)，;浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)采用按賬戶計(jì)提的方式，多次申贖的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額在確定份額參加日或最近報(bào)酬日時(shí)采用“先進(jìn)先出”法。浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來(lái)的收益和損失歸入計(jì)劃資產(chǎn)。3）浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)的支付浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)由【甲方】負(fù)責(zé)計(jì)算及復(fù)核，并由甲方在退出或清算費(fèi)用（以下簡(jiǎn)稱“退出金額”）中分別予以相應(yīng)扣除，委托投資的浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)收取賬戶信息：戶名：林曉銀行賬號(hào)：6214852

17、110848531開(kāi)戶銀行：招商銀行第九條 甲方權(quán)利與義務(wù)一、甲方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議取得乙方提供的委托投資服務(wù)，有權(quán)隨時(shí)監(jiān)督檢查乙方對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供委托投資服務(wù)情況。二、甲方負(fù)責(zé)審查乙方的委托投資建議，有權(quán)要求乙方對(duì)投資建議提供說(shuō)明，并有權(quán)決定是否采納相關(guān)投資建議，對(duì)無(wú)異議的投資建議可以予以執(zhí)行。三、在委托管理期間，甲方亦可對(duì)托管賬戶自行進(jìn)行操作管理，該操作致使的風(fēng)險(xiǎn)后果由甲方自行承擔(dān)。四、乙方如發(fā)生違反本協(xié)議商定的行為，甲方應(yīng)及時(shí)告知乙方。五、甲方認(rèn)為乙方不具備為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供委托投資服務(wù)的資格/資質(zhì)和能力時(shí)，甲方有權(quán)解聘乙方。六、甲方應(yīng)自本協(xié)議簽訂之日起3日內(nèi)向乙方提供委托投資之賬號(hào)及密碼

18、，以便于乙方進(jìn)行運(yùn)作管理。七、甲方對(duì)乙方處理委托事務(wù)的情況和資料文件資料負(fù)有依法保密的義務(wù)，除相關(guān)合作方外，未經(jīng)乙方同意，不得向任何人透露任何相關(guān)信息，但法律、法規(guī)或本協(xié)議另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外。八、甲方應(yīng)當(dāng)妥善保存本委托業(yè)務(wù)的重要資料文件資料。九、甲方應(yīng)及時(shí)、足額支付乙方委托投資服務(wù)費(fèi)。十、本協(xié)議及法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利義務(wù)。第十條 乙方權(quán)利與義務(wù)一、乙方應(yīng)嚴(yán)格依照本協(xié)議的規(guī)定行使委托投資服務(wù)職責(zé)，有權(quán)從甲方處取得為開(kāi)展委托投資服務(wù)所必需的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資料文件和信息資料文件資料。二、乙方應(yīng)當(dāng)遵守本協(xié)議的規(guī)定，恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)委托財(cái)

19、產(chǎn)的最大權(quán)益處理委托事務(wù)。乙方應(yīng)嚴(yán)格依照法律法規(guī)的規(guī)定及本協(xié)議商定的投資范圍、投資比例、投資限制等，向甲方出具委托投資建議，如乙方違反法律法規(guī)及本協(xié)議商定出具委托投資建議從而致使甲方及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托資產(chǎn)受損的，乙方應(yīng)承擔(dān)給甲方及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托資產(chǎn)造成的損失。三、乙方有義務(wù)配合甲方對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常管理情況進(jìn)行檢查，配合甲方履行必要的信息披露或報(bào)告工作。四、乙方有義務(wù)配合相關(guān)方了解乙方經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)情況、委托投資服務(wù)能力等五、協(xié)議期內(nèi)，當(dāng)為該產(chǎn)品提供委托投資的乙方核心人員發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)提前15個(gè)工作日以書面形式告知甲方。六、乙方應(yīng)在每季度前10個(gè)工作日內(nèi)向甲方出具上季度書面投資報(bào)告，并于每

20、年度終止之日起30個(gè)工作日向甲方出具書面年度投資報(bào)告。七、除非經(jīng)甲方書面許可，否則乙方不得以任何理由辭任。若將各方協(xié)商一致解除本協(xié)議，乙方應(yīng)依照甲方要求履行委托事項(xiàng)和相關(guān)資料文件資料的交接。八、乙方不得因?yàn)橘Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供委托投資服務(wù)利用資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托資產(chǎn)謀取除本協(xié)議項(xiàng)下商定其應(yīng)收取的費(fèi)用之外的權(quán)益。九、乙方應(yīng)當(dāng)妥善保存本委托業(yè)務(wù)的全部資料文件資料。十、乙方對(duì)處理委托事務(wù)的情況和資料文件資料負(fù)有依法保密的義務(wù)，未經(jīng)甲方同意，不得向任何人透露任何相關(guān)信息，不得利用委托投資合作機(jī)制進(jìn)行公開(kāi)的業(yè)務(wù)宣傳，不得以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)等方式欺詐客戶，但法律法規(guī)或本協(xié)議另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外。十一、

21、當(dāng)乙方在協(xié)議期內(nèi)職責(zé)終止時(shí)，由甲方選任新的委托投資服務(wù)機(jī)構(gòu)。乙方應(yīng)向甲方做出處理委托事務(wù)的報(bào)告，并向新的委托投資服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理委托事務(wù)的移交手續(xù)。十二、本協(xié)議、法律法規(guī)規(guī)定的乙方應(yīng)享有的其他權(quán)利和應(yīng)承擔(dān)的其他義務(wù)。第十一條 協(xié)議終止一、有下列情形之一的，甲方有權(quán)單方面解除本協(xié)議：（一）乙方在提出委托投資服務(wù)時(shí)違反本協(xié)議以及相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定；（二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存續(xù)期間，若中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托投資服務(wù)資質(zhì)有新的規(guī)定或要求，乙方屆時(shí)不符合該等規(guī)定或要求的。二、有下列情形之一的，乙方的職責(zé)終止：（一）甲方依照上述第十三條第一項(xiàng)解除委托投資服務(wù)協(xié)議；（二）乙方書面辭任并取得甲方同

22、意；（三）乙方被依法撤銷、被宣告破產(chǎn)、依法解散、法定資格/資質(zhì)喪失；(四) 法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。三、有下列情形之一的，本協(xié)議終止:（一）委托目的己經(jīng)實(shí)現(xiàn)或由于不可抗力的原因已未能實(shí)現(xiàn)。（二）本協(xié)議經(jīng)各方協(xié)商一致終止。（三）乙方的職責(zé)終止。第十二條 違約責(zé)任一、協(xié)議各方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的商定，任何一方違反本協(xié)議的部分或全部商定，均應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因其違約給對(duì)方造成的損失。二、如因乙方向甲方發(fā)送的委托投資建議違反相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議商定或者未按本協(xié)議商定及時(shí)發(fā)送投資組合比例調(diào)整建議、止損建議、變現(xiàn)建議等，致使甲方被任何第三方追究責(zé)任的，乙方須向該第三方直接承擔(dān)賠償責(zé)任。非因乙方

23、原因致使甲方或其他方遭受損失的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第十三條 協(xié)議的組建和生效一、協(xié)議的組建本協(xié)議未盡事宜，協(xié)議各方可以另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議作為本協(xié)議的附件構(gòu)成本協(xié)議的組建部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。二、協(xié)議的設(shè)立和生效本協(xié)議經(jīng)各方本人或法定代表人或其授權(quán)代理人簽署并加蓋公章后設(shè)立。本協(xié)議自資產(chǎn)管理計(jì)劃正式運(yùn)作后生效生效。第十四條 可分割性一、如本協(xié)議的任何條款無(wú)效或無(wú)法執(zhí)行，除非該條款的無(wú)效或無(wú)法執(zhí)行嚴(yán)重?fù)p害了本協(xié)議其他部分的根本意圖和含義，否則該條款的無(wú)效或無(wú)法執(zhí)行不影響本協(xié)議其他任何條款的有效性或可執(zhí)行性，除非相關(guān)無(wú)效或無(wú)法執(zhí)行的條款構(gòu)成的不可分割的組建部分或顯然與其不可分的其他條款除外。第十五條 法律適用與糾紛解決一、本協(xié)議的訂立、生效、履行、說(shuō)明、修改和終止等事項(xiàng)均適用中華人民共和國(guó)現(xiàn)行法律、行政法規(guī)及規(guī)章（為實(shí)現(xiàn)本協(xié)議之目的，港澳臺(tái)等地區(qū)法律除外）。二、本協(xié)議項(xiàng)下的任何爭(zhēng)議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決；若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交乙方所在地有管轄權(quán)的法院通過(guò)訴訟解決。在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守職責(zé)，各自繼續(xù)勤勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議所涉部分外，本協(xié)議的其余部分應(yīng)繼續(xù)履行。第