1、高級管理人員職業(yè)道德規(guī)范高級管理人員職業(yè)道德規(guī)范高級管理人員職業(yè)道德規(guī)范資料僅供參考文件編號：2022年4月高級管理人員職業(yè)道德規(guī)范版本號： A修改號： 1頁 次： 1.0 審 核： 批 準: 發(fā)布日期： 三鼎控股集團有限公司高級管理人員職業(yè)道德準則(經(jīng)公司2014年9月XX日董事會例會決議通過)(經(jīng)公司2014年9月XX日董事會決議修訂生效)根據(jù)三鼎控股集團有限公司(簡稱“公司”)公司章程及公司對高級管理人員職業(yè)道德準則的要求，特制定本公司高級管理人員職業(yè)道德準則。本準則適用于本公司董事、監(jiān)事、總裁、副總裁、總經(jīng)理、總監(jiān)、副總監(jiān)，及其他享受副總監(jiān)級以上待遇的高級管理人員(簡稱“公司高級管理人

2、員”)。本準則由公司董事會負責監(jiān)督實施并解釋有關條款的適用性。公司高級管理人員在不確定某種行為是否會違反本準則有關規(guī)定時，應當及時向董事會辦公室咨詢。公司高級管理人員在了解到任何違反或可能違反本準則有關規(guī)定的情況時，應當及時向董事會辦公室報告；隱瞞不報將視為違反本準則。一、勤勉盡責誠信義務公司高級管理人員在行使權利和履行義務時，應做到勤勉盡責和誠信，全心全意為公司服務。二、處理個人與公司間的利益沖突1、公司高級管理人員應遵守職業(yè)道德，不參與可能導致與公司利益沖突的活動，避免對公司造成利益損害。2、公司高級管理人員不得利用其在公司的地位和權利為自己、家人或他人謀取私利。3、廉潔自律，不做有損于公

3、司聲譽的事。三、處理潛在的商業(yè)機會1、公司高級管理人員應真誠地以公司最大利益為出發(fā)點行事，不得以任何形式利用公司財產(chǎn)為自己謀取利益；2、除非先將商業(yè)機會介紹給公司并被公司拒絕，公司高級管理人員不得將利用公司財產(chǎn)、信息或在公司的地位取得的商業(yè)機會以任何方式占為已有或轉(zhuǎn)予他人；3、公司高級管理人員不得以任何形式與公司競爭；4、公司高級管理人員不得接受與職務相關的傭金。四、信息保密責任1、秘密信息指如果披露會對公司及分支機構有害或?qū)Ω偁帉κ钟幸娴姆枪娦畔ⅰ?、除非法律要求，公司高級管理人員不得泄露其任職期間所獲得的涉及公司、分子公司或其它關聯(lián)公司的秘密信息；3、除非以公司利益為目的，高級管理人員不

4、得為其它目的利用上述秘密信息。五、合法披露信息1、在公司向行政機構或股東報送的文件或其它公開披露信息中，應該征得董事長或總裁的同意，按照公司有關程序和要求披露信息，高級管理人員應全面、公正、準確、及時和清楚的披露。2、將信息對外披露時，必須依照公司的信息披露管理制度進行，公司各部門及分支機構負責人對外交流時，只能披露與本公司、本部門業(yè)務發(fā)展有關的信息，未經(jīng)領導批準，不得對披露可能對公司有負面影響的信息，包括但不限于財務信息、預測性信息及運營數(shù)據(jù)等商業(yè)機密信息。六、促進公平交易1、公司高級管理人員應公平、公正地對待公司的雇員、客戶和供應商, 做到與公司的客戶、消費者、供應商、競爭者和公司職員的公

5、平交易。2、公司高級管理人員不得通過歪曲、隱瞞、濫用優(yōu)勢信息、不實陳述重大事實或不公平交易而擠壓他人，不當?shù)美?。七、保護和適當使用公司資產(chǎn)1、公司高級管理人員應保護和合理使用公司資產(chǎn)；處理公司資產(chǎn)時，以合理的謹慎、勤勉和技能行事；2、公司高級管理人員應確保所有公司資產(chǎn)僅用于合法商業(yè)目的及業(yè)務。八、遵守法律、法規(guī)和規(guī)章公司高級管理人員嚴格遵守以下方面法律、法規(guī)及規(guī)章：遵守公司的各項規(guī)章制度。必須遵守所有適用的法律法規(guī)，包括國內(nèi)、國外的內(nèi)幕交易法規(guī)；(c) 不得利用公司或關聯(lián)公司的未披露信息為自己或他人謀利；(d) 知悉公司重大非公開信息時，不得利用該信息進行不正當牟利；(e) 知悉公司客戶或供應

6、商或關聯(lián)公司的非公開或內(nèi)幕信息時，不得利用該信息進行不正當牟利。九、其他責任公司高級管理人員的其它有關責任包括：(a)在職權范圍內(nèi)行事，不得越權；(b)慎重行使公司賦予其的決策權，不得受他人操縱；(c)不得通過或指使家人或通過其控制的公司或合伙人等關聯(lián)人或指使其下屬作出該人員自己在本準則下不能做的事。（d）保證公司的一切活動得到恰當?shù)呐鷾屎蛨?zhí)行，確保公司工作規(guī)范、準確。（e）公司高級管理人員均有責任向管理層及負責部門報告違反本規(guī)定的行為。十、準則的生效、解釋、修訂及遵守本準則經(jīng)公司董事會批準后生效。本準則由公司董事會負責解釋和修訂。公司高級管理人員須于首次被選舉或聘任時及此后的每次董事會換屆選舉時簽署遵守高級管理人員職業(yè)道德準則聲明（見附件）。三鼎控股集團有限公司董