1、應(yīng)急管理備案審核北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 集團(tuán)公司審核員培訓(xùn)課件第一章：術(shù)語(yǔ)與定義第二章：備案審核申請(qǐng)第三章：審核實(shí)施第四章：審核員內(nèi) 容 提 要第一章：術(shù)語(yǔ)與定義內(nèi) 容 提 要1、審核 audit 為獲得審核證據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。注1：內(nèi)部審核，有時(shí)稱(chēng)第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動(dòng)無(wú)責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。注2：外部審核包括通常所說(shuō)的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（

2、如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行。如那些對(duì)與GB/T19001 或GB/T24001 要求的符合性提供認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。第一章：術(shù)語(yǔ)與定義1、審核 audit第一章：術(shù)語(yǔ)與定義2、 審核準(zhǔn)則 audit criteria 一組方針、程序或要求 注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。3、 審核證據(jù) audit evidence 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。4 、審核發(fā)現(xiàn) audit findings 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，

3、或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。5、審核結(jié)論 audit conclusion 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)(3.4)后得出的審核結(jié)果。第一章：術(shù)語(yǔ)與定義2、 審核準(zhǔn)則 audit criteria第一章：6、 審核委托方 audit client 要求審核的組織或人員 注：審核委托方可以是受審核方(3.7)，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。7、 受審核方 audited 被審核的組織。8、 審核員 auditor 有能力(11)實(shí)施審核的人員9 、審核組 audit team 實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專(zhuān)家(10)提供支持。 注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長(zhǎng)

4、。 注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。第一章：術(shù)語(yǔ)與定義6、 審核委托方 audit client第一章：術(shù)語(yǔ)與10、 技術(shù)專(zhuān)家 technical expert 向?qū)徍私M(8)提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員。 注1：特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過(guò)程或活動(dòng)，或語(yǔ)言或文化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù)。 注2：在審核組中，技術(shù)專(zhuān)家不作為審核員。11、 能力 competence 經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。第一章：術(shù)語(yǔ)與定義10、 技術(shù)專(zhuān)家 technical expert第一章 一、申請(qǐng)程序 二、雙方的責(zé)任 三、審核準(zhǔn)備 第二章：備案審核申請(qǐng) 第二章：備案審核申請(qǐng) 一、申請(qǐng)程序 編制完成預(yù)

5、案并審批 進(jìn)行了培訓(xùn) 完成了應(yīng)急演練 向中心提交審核申請(qǐng) 第二章：備案審核申請(qǐng) 第二章：備案審核申請(qǐng)第二章：備案審核申請(qǐng) （一）、企業(yè)申請(qǐng)的條件 a） 按照集團(tuán)公司應(yīng)急預(yù)案編制通則要求編制了應(yīng)急預(yù)案； b） 組織了預(yù)案的內(nèi)部評(píng)審并發(fā)布實(shí)施； c） 開(kāi)展了應(yīng)急培訓(xùn)和與重大危險(xiǎn)危害相關(guān)的應(yīng)急演練。 企業(yè)申請(qǐng)應(yīng)提交的資料 a) 應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒笇徍松暾?qǐng)表。 b) 紙質(zhì)文本和電子版文件。 c) 應(yīng)急預(yù)案內(nèi)部審核意見(jiàn)表第二章：備案審核申請(qǐng) （一）、企業(yè)申請(qǐng)的條件（二）、申請(qǐng)與評(píng)審 （1）、申請(qǐng)?jiān)u審： 對(duì)申請(qǐng)方提交的申請(qǐng)資料進(jìn)行初步評(píng)審，以確定申請(qǐng)方是否具備備案審核的條件； （2）、合同評(píng)審：對(duì)申請(qǐng)方的產(chǎn)品、

6、活動(dòng)、服務(wù)進(jìn)行歸類(lèi)，分析其主要的危害和環(huán)境因素，確定其專(zhuān)業(yè)類(lèi)別；按照相關(guān)規(guī)定簽訂審核合同；第二章：備案審核申請(qǐng)（二）、申請(qǐng)與評(píng)審第二章：備案審核申請(qǐng)二、雙方的責(zé)任 （一）受委托方（審核機(jī)構(gòu)）的責(zé)任和義務(wù)： 1、決定審核的啟動(dòng)與實(shí)施； 2、與受審核方接觸，取得后者的充分合作并啟動(dòng)審核； 3、組建審核組 4、提供開(kāi)展審核所需的資源； 5、與審核組長(zhǎng)共同確定審核過(guò)程； 6、接受審核報(bào)告并決定其分發(fā)范圍第二章：備案審核申請(qǐng)二、雙方的責(zé)任第二章：備案審核申請(qǐng)（二）受審核方的責(zé)任和義務(wù)：1、視需要向員工傳達(dá)審核的目的與范圍；2、向?qū)徍私M提供必要資源，保證審核有效進(jìn)行；3、選派負(fù)責(zé)并勝任的人員配合審核組工作

7、，擔(dān)任現(xiàn)場(chǎng)向?qū)?，向?qū)徍藛T介紹現(xiàn)場(chǎng)安全及其他注意事項(xiàng)；4、應(yīng)審核員的要求，為他們提供有關(guān)信息和記錄以及現(xiàn)場(chǎng)觀察的便利條件；協(xié)助審核組實(shí)現(xiàn)審核目的。第二章：備案審核申請(qǐng)第二章：備案審核申請(qǐng)三、審核準(zhǔn)備 4.1 確定審核范圍 4.2 組建審核組 4.3 準(zhǔn)備審核工作文件第二章：備案審核申請(qǐng)第二章：備案審核申請(qǐng)4.1 確定審核范圍： 1、確定審核范圍考慮的因素：1、受審核方組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍；2、受審核方產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)的類(lèi)別和性質(zhì)；3、危害和環(huán)境因素及其影響；4、組織輸入、輸出及與應(yīng)急有關(guān)的設(shè)施；第二章：備案審核申請(qǐng)4.1 確定審核范圍：第二章：備案審核申請(qǐng)4.2 組建審核組 1

8、、審核組的組成要求審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力的成員，以確保審核組理解受審核方體系的有關(guān)要求，包括相關(guān)的過(guò)程與重要因素的控制措施；審核組由2-3人組成；文件審核由組長(zhǎng)負(fù)責(zé)；第二章：備案審核申請(qǐng)4.2 組建審核組第二章：備案審核申請(qǐng)2、審核組長(zhǎng)的職責(zé)負(fù)責(zé)組成審核組；合理分配審核組成員的工作任務(wù)；負(fù)責(zé)組織管理體系文件的審核；主持現(xiàn)場(chǎng)審核并對(duì)審核過(guò)程實(shí)施有效控制；與受審核方溝通；提交審核報(bào)告第二章：備案審核申請(qǐng)第二章：備案審核申請(qǐng)3、審核組成員的職責(zé)：服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)，支持審核組長(zhǎng)開(kāi)展工作；在審核組長(zhǎng)指導(dǎo)下編制工作文件；獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)，收集審核證據(jù)，編制存在問(wèn)題清單，進(jìn)行

9、審核組內(nèi)部交流，向組長(zhǎng)報(bào)告審核結(jié)果；完成審核組長(zhǎng)交待的其他工作，如整理、歸檔審核文件、協(xié)助編寫(xiě)報(bào)告等；第二章：備案審核申請(qǐng)3、審核組成員的職責(zé)：第二章：備案審核申請(qǐng)4.3 準(zhǔn)備審核工作文件 文件審核工作表（形式、要素評(píng)審表）； 審核意見(jiàn)表； 企業(yè)的應(yīng)急文件（電子與紙質(zhì)文件）；第二章：備案審核申請(qǐng)4.3 準(zhǔn)備審核工作文件第二章：備案審核申請(qǐng)第三章 審核實(shí)施 文件審核； 現(xiàn)場(chǎng)審核； 第三章 審核實(shí)施 按照集團(tuán)公司的要求，審核分兩階段進(jìn)行。 一、文件審核 二、現(xiàn)場(chǎng)審核第三章：審核實(shí)施 按照集團(tuán)公司的要求，審核分兩階段進(jìn)行。第三章：審一、文件審核： 1、文件審核的目的：確定受審核方的應(yīng)急管理文件是否滿(mǎn)

10、足集團(tuán)公司的要求，從而確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。了解受審核方的應(yīng)急管理體系情況，以便進(jìn)行審核準(zhǔn)備。第三章：審核實(shí)施一、文件審核： 第三章：審核實(shí)施2、文件審核的要求：符合性：文件內(nèi)容是否符合集團(tuán)公司應(yīng)急管理的要求，不應(yīng) 回避和遺漏。系統(tǒng)性：通過(guò)文件審核，是否體現(xiàn)應(yīng)急管理的結(jié)構(gòu)和層次，合理性：初步審查文件的合理性。有效性：審核文件描述與企業(yè)實(shí)際的關(guān)系，特別關(guān)注總體預(yù) 案、專(zhuān)項(xiàng)預(yù)案與企業(yè)實(shí)際的聯(lián)系。規(guī)范性：名詞術(shù)語(yǔ)是否符合集團(tuán)公司應(yīng)急預(yù)案的要求。第三章：審核實(shí)施2、文件審核的要求：第三章：審核實(shí)施第三章：審核實(shí)施文件審核原則上以組長(zhǎng)為主。審核部負(fù)責(zé)將企業(yè)的應(yīng)急預(yù)案?jìng)鬟f給審核組長(zhǎng)，由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)按集團(tuán)公

11、司應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒笇徍斯芾磙k法規(guī)定的記錄實(shí)施文件審核。 審核按照形式和要素兩種方式對(duì)企業(yè)文件進(jìn)行文審。 文件審核結(jié)束后，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)將企業(yè)應(yīng)急預(yù)案文本和文審意見(jiàn)應(yīng)急預(yù)案文件審核意見(jiàn)表反饋審核部。審核部負(fù)責(zé)將文審意見(jiàn)傳遞企業(yè)，由企業(yè)實(shí)施整改。企業(yè)整改完成后將整改意見(jiàn)傳遞審核組長(zhǎng)，由審核組長(zhǎng)確認(rèn)后確定現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間，并通知審核組成員。審核組長(zhǎng)應(yīng)將有關(guān)信息傳遞審核部。 文件審核的周期原則上不超過(guò)5天。審核部負(fù)責(zé)建立企業(yè)預(yù)案文件審核記錄。第三章：審核實(shí)施文件審核原則上以組長(zhǎng)為主。審核部負(fù)責(zé)將企業(yè)的第三章：審核實(shí)施3、形式評(píng)審 組長(zhǎng)或?qū)徍藛T按照集團(tuán)公司規(guī)定的格式進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案的形式評(píng)審，形式評(píng)審主要審核企業(yè)應(yīng)急

12、預(yù)案編制的格式、文字、層次等是否滿(mǎn)足要求。 具體格式見(jiàn)集團(tuán)公司應(yīng)急預(yù)案形式評(píng)審表 應(yīng)急備案審核使用文件應(yīng)急預(yù)案文件評(píng)審表.doc 第三章：審核實(shí)施3、形式評(píng)審第三章：審核實(shí)施4、要素評(píng)審 組長(zhǎng)或?qū)徍藛T按照集團(tuán)公司規(guī)定的格式進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案的要素評(píng)審，要素評(píng)審主要審核企業(yè)應(yīng)急預(yù)案編制的實(shí)質(zhì)內(nèi)容與相關(guān)要求是否滿(mǎn)足集團(tuán)公司應(yīng)急預(yù)案管理的相關(guān)要求。 具體格式見(jiàn)集團(tuán)公司應(yīng)急預(yù)案要素評(píng)審表 應(yīng)急備案審核使用文件總體應(yīng)急預(yù)案評(píng)審表.doc 應(yīng)急備案審核使用文件專(zhuān)項(xiàng)預(yù)案評(píng)審表.doc 第三章：審核實(shí)施4、要素評(píng)審第三章：審核實(shí)施示例（總體預(yù)案中的應(yīng)急保障） 應(yīng)急保障計(jì)劃 1、有應(yīng)急資源建設(shè)及儲(chǔ)備目標(biāo)； 2、有具體

13、的實(shí)施主體，且職責(zé)清晰； 3、有外部依托機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式； 4、自身發(fā)現(xiàn)不足及改進(jìn)措施 應(yīng)急資源 1、明確了應(yīng)急保障計(jì)劃（注：與上面是包容不是重寫(xiě)） 2、明確了應(yīng)急隊(duì)伍 3、確定了應(yīng)急資金的來(lái)源渠道 4、規(guī)定了應(yīng)急物資的配備標(biāo)準(zhǔn) 第三章：審核實(shí)施示例（總體預(yù)案中的應(yīng)急保障） 5、審核報(bào)告 審核報(bào)告是對(duì)企業(yè)文件審核的最終結(jié)論，它包括了形式評(píng)審與要素評(píng)審存在問(wèn)題的綜合意見(jiàn)。 應(yīng)急備案審核使用文件應(yīng)急預(yù)案文件審核意見(jiàn)表.doc第三章：審核實(shí)施 5、審核報(bào)告第三章：審核實(shí)施 二、現(xiàn)場(chǎng)審核 1、現(xiàn)場(chǎng)審核的目的是： 確認(rèn)受審核方遵守其方針目標(biāo)和程序，管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，各類(lèi)程序或制度正在得到有效運(yùn)行

14、。 第三章：審核實(shí)施 二、現(xiàn)場(chǎng)審核第三章：審核實(shí)施第三章：審核實(shí)施2、現(xiàn)場(chǎng)審核的主要內(nèi)容應(yīng)急的組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)（應(yīng)急辦公室、應(yīng)急指揮、通訊組織、后勤組織、救援組織、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、對(duì)外信息）；應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)；應(yīng)急物資的儲(chǔ)備；抽1-2個(gè)專(zhuān)項(xiàng)預(yù)案的桌面演練記錄，驗(yàn)證效果；必要時(shí)進(jìn)行實(shí)戰(zhàn)演練。其他預(yù)案的演練記錄；與員工交談、獲取應(yīng)急知識(shí)與意識(shí)第三章：審核實(shí)施2、現(xiàn)場(chǎng)審核的主要內(nèi)容3、審核實(shí)施原則上不開(kāi)首末次會(huì)議，由組長(zhǎng)與企業(yè)的主管部室進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，最后與領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行交流，出具審核結(jié)論應(yīng)急預(yù)案現(xiàn)場(chǎng)審核意見(jiàn)表。如果通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核，企業(yè)需對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行整改并向?qū)徍私M長(zhǎng)提交證實(shí)性材料。如果問(wèn)題比較嚴(yán)重，審核組則給出一

15、定時(shí)間整改，待企業(yè)提出書(shū)面或口頭審核后，審核組再次進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核。第三章：審核實(shí)施3、審核實(shí)施第三章：審核實(shí)施第三章：審核實(shí)施3、審核實(shí)施審核時(shí)間原則上控制在2-3天。進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)后，審核組分別開(kāi)展工作。第一天組長(zhǎng)負(fù)責(zé)審核機(jī)構(gòu)與培訓(xùn)、應(yīng)急隊(duì)伍、救護(hù)、后勤準(zhǔn)備、通訊等組織結(jié)構(gòu)，其他成員負(fù)責(zé)審核應(yīng)急物資的儲(chǔ)備；第二天審核組一起觀察桌面演練和其他應(yīng)急演練等記錄。第三章：審核實(shí)施3、審核實(shí)施4、與領(lǐng)導(dǎo)層的溝通 審核組在現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)與受審核方主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行座談，通報(bào)審核情況，確認(rèn)存在問(wèn)題，并就整改意見(jiàn)進(jìn)行交流。第三章：審核實(shí)施4、與領(lǐng)導(dǎo)層的溝通第三章：審核實(shí)施三、 收集客觀證據(jù)的方式：（根據(jù)范圍和復(fù)雜程度而不同） A

16、、與員工及其他人員的面談； B、對(duì)活動(dòng)周?chē)ぷ鳝h(huán)境和條件的觀察； C、文件審查如：方針、目標(biāo)、程序、指導(dǎo)書(shū)、規(guī)范、計(jì)劃等； D、記錄審查，如檢驗(yàn)記錄、會(huì)議紀(jì)要、方案監(jiān)視記錄、測(cè)量結(jié)果等； E、數(shù)據(jù)的匯總、分析和業(yè)績(jī)指標(biāo)； F、其他方面的報(bào)告如：顧客反饋、 投訴、上級(jí)部門(mén)的檢查等； G、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)站方面的信息等；第三章：審核實(shí)施三、 收集客觀證據(jù)的方式：（根據(jù)范圍和復(fù)雜程度而不同） 面談時(shí)的注意事項(xiàng)： A、面談人員應(yīng)來(lái)自審核范圍內(nèi)實(shí)施活動(dòng)或任務(wù)的適當(dāng)層次和職能； B、面談應(yīng)當(dāng)在被面談人正常工作的時(shí)間和（可行時(shí)）地點(diǎn)進(jìn)行； C、在面談以前和面談過(guò)程中應(yīng)當(dāng)努力使被面談人放松； D、應(yīng)當(dāng)解釋面談

17、和做記錄的原因； E、應(yīng)當(dāng)避免提出有傾向性答案的問(wèn)題（即引導(dǎo)性問(wèn)題）； F、應(yīng)當(dāng)和對(duì)方總結(jié)和評(píng)審面談的結(jié)果； G、應(yīng)當(dāng)感謝對(duì)方的參與和合作。第三章：審核實(shí)施面談時(shí)的注意事項(xiàng)：第三章：審核實(shí)施 一、 審核員應(yīng)具備的工作能力 審核準(zhǔn)備工作； 編制工作文件； 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核； 匯總審核發(fā)現(xiàn)并有效判斷； 跟蹤和驗(yàn)證。第四章：審核員第四章：審核員二、 審核員應(yīng)具備的知識(shí) 了解國(guó)家和地方應(yīng)急有關(guān)的法規(guī)和其他要求； 掌握常用審核規(guī)則、程序和技術(shù)； 具有審核組織管理知識(shí)； 具有必要的H、S、E知識(shí)。第四章：審核員二、 審核員應(yīng)具備的知識(shí) 了解國(guó)家和地方應(yīng)急有關(guān)的三、 審核員應(yīng)具備的技能 交流的能力； 合作的能力

18、； 分析判斷的能力； 獨(dú)立工作的能力； 善于學(xué)習(xí)的能力； 應(yīng)變的能力。第四章：審核員三、 審核員應(yīng)具備的技能 交流的能力； 四、 審核員的個(gè)人素質(zhì)： 有道德，即：公正、可靠、忠誠(chéng)、誠(chéng)實(shí)和謹(jǐn)慎； 思想開(kāi)明，即；愿意考慮不同意見(jiàn)和觀點(diǎn)； 善于交往，即靈活地與人交往； 善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周?chē)h(huán)境和活動(dòng)； 有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境； 適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同情況； 堅(jiān)忍不拔，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目的的堅(jiān)持不懈； 明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論； 自立，即在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用。第四章：審核員四、 審核員的個(gè)人素質(zhì)： 有道德，即：公正、可靠、五、 審核組長(zhǎng)的通用知識(shí)和技能： 具有關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)審核方面的知識(shí)和技能； 對(duì)審核進(jìn)行策劃并在審核中有效地利用資源； 代表審核組與審核委托方和受審核