集團公司總部廉潔風險防控操作說明模板集團公司總部廉潔風險防控操作說明模板目錄

一、鋪墊——背景介紹

二、導入——基本概念介紹

三、實戰(zhàn)——推進工作注意事項2目錄

一、鋪墊——背景介紹最早提出實踐：開展廉潔風險防控工作是推進權力公開透明運行、健全權力運行制約和監(jiān)督機制的一項重要實踐和探索，是源頭預防腐敗的重要舉措。最早由北京市崇文區(qū)（現(xiàn)東城區(qū)）在貫徹落實中央懲防體系建設規(guī)劃過程中提出并實施的。2010年，胡錦濤總書記在十七屆中央紀委五次會議上明確提出，“要推進廉政風險防控機制建設，從重點領域、重點部位、重點環(huán)節(jié)入手，排查廉政風險，健全內(nèi)控機制，構建制度防線，形成以積極防范為核心，以強化管理為手段的科學防控機制?！?011年，十七屆中央紀委六次全會明確要求，要“全面推進廉政風險防控管理工作”。國家預防腐敗局在2011年的工作要點中，將廉政風險防控作為重點之一進行安排部署。2011年8月30日，中央政治局常委、中央紀委書記賀國強在北京市考察一些單位開展廉政風險防控工作情況后，出席了中央紀委、監(jiān)察部、國家預防腐敗局組織召開的全國加強廉政風險防控規(guī)范權力運行現(xiàn)場會并作了重要講話，要求要扎實推進廉政風險防控、規(guī)范權力運行工作，不斷取得從源頭上預防和治理腐敗新成效。2011年12月21日，中央紀委、監(jiān)察部印發(fā)了《關于加強廉政風險防控的指導意見》（中紀發(fā)〔2012〕42號）。一、鋪墊——背景介紹最早提出實踐：開展廉潔風險防控工作是推進安徽推進廉潔風險防控工作情況我省高度重視廉政風險防控工作。2010年，省委省政府安排銅陵市、馬鞍山市、蕪湖市和省發(fā)改委等六個單位在全省率先開展廉政風險防控管理試點工作。2011年，省委書記張寶順在省紀委八屆七次全會上要求，“要積極探索在權力集中部門和崗位實行廉政風險防范管理，深入查找風險點，提前打好預防針，建立健全監(jiān)督檢查、考核評估和整改糾錯機制，著力構建前期預防、中期防控、后期管理三道防線”。2011年7月6日，全省廉政風險防控管理試點工作動員會在銅陵召開，省委辦公廳、省政府辦公廳印發(fā)了《關于開展廉政風險防控管理試點工作的意見》，全省廉政風險防控管理試點工作正式啟動。2012年3月30日，省委省政府出臺了《關于加強廉政風險防控工作的意見》（皖發(fā)[2012]10號），2012年4月9日，省黨風廉政建設責任制暨省懲防體系建設領導小組辦公室印發(fā)了《關于成立省廉政風險防控工作指導協(xié)調(diào)小組的通知》（皖責懲防辦明電[2012]1號），2012年4月12日，省廉政風險防控工作指導協(xié)調(diào)小組制定印發(fā)了《關于開展全省廉政風險防控工作的實施方案》（皖廉防發(fā)[2012]1號），標志著全省廉政風險防控工作全面鋪開。安徽推進廉潔風險防控工作情況我省高度重視廉政風險防控工作省國資系統(tǒng)推進情況省國資委根據(jù)省委省政府部署和要求，積極推進廉潔風險防控工作。在江汽集團被列為省試點的基礎上，2011年在省屬企業(yè)中選擇了馬鋼集團、高速集團、淮南礦業(yè)集團、中煤礦建集團作為試點單位，并謀劃全面推進工作。2012年5月4日，省國資委黨委印發(fā)了《省屬企業(yè)廉潔風險防控工作實施方案》（皖國資黨發(fā)〔2012〕31號），利用一年左右時間全面開展這項工作，將這項工作列為年度檢查考核的重要內(nèi)容，并提出在2013年1月至3月間進行檢查驗收。2012年6月11日至12日，省國資委在淮南礦業(yè)集團舉辦省屬企業(yè)廉潔風險防控工作業(yè)務培訓班，標志著省屬企業(yè)廉潔風險防控工作進入實施階段。省國資系統(tǒng)推進情況省國資委根據(jù)省委省政府部署和要求，集團公司開展情況按照上級部署和要求，8月份，集團公司紀委牽頭，組織二級公司到中煤礦建集團考察學習，并召開推進會，部署落實。11月下旬，變督查為調(diào)研，督查、摸底，各公司有序推進。今天，啟動總部工作集團公司開展情況按照上級部署和要求，8月份，集團公司紀委牽頭小結一是中央有要求二是省里有部署三是主管部門有行動書記工程小結一是中央有要求二、導入——基本概念介紹

“防”：契合了懲防體系建設中的“教育”、“制度”內(nèi)容的要求，前期預防很重要“控”：契合了懲防體系建設中的“監(jiān)督”、“改革”、“糾正”、“懲治”內(nèi)容的要求。二、導入——基本概念介紹什么是廉潔風險？

廉潔風險是廉潔風險是指因制度機制不完善、崗位職責不明確、業(yè)務流程不嚴密，而導致出現(xiàn)權力不規(guī)范運行、黨員干部不能廉潔從業(yè)的可能性?；蛘哒f，由于這些薄弱環(huán)節(jié)的影響，行使職權的主體可能產(chǎn)生或發(fā)生濫用權力謀取私利的可能性。理解廉潔風險概念，要緊緊把握三點：一是，廉潔風險是影響廉潔從業(yè)的，廉潔風險不是明確的腐敗行為，而是腐敗行為發(fā)生的條件；二是，廉潔風險是可描述的，風險點的表現(xiàn)形式是我們在經(jīng)營管理工作中存在的不足；三是，廉潔風險是可防范的，可以通過防范措施降低廉潔風險的大小，即降低腐敗行為發(fā)生的可能性。什么是廉潔風險？廉潔風險是廉潔風險是指因制度廉潔風險的特征客觀性不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移存在的。任何組織和個人都要正視而不能回避。它揭示了任何有業(yè)務處置權、有職責的崗位都有風險。損失性廉潔風險一旦發(fā)生，必定會給單位形象、個人帶來或輕或重的損失和危害，產(chǎn)生不良影響。因此，我們有責任、有必要主動防范，把風險發(fā)生的可能性減到最低?；蚣m正在萌芽初期，把損失和危害降至最低程度。不確定性它揭示了風險只是有可能發(fā)生，并不是必然會發(fā)生，是可以通過建立一套有效的預防措施，增強自身的自律意識，去防止風險發(fā)生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。廉潔風險的特征廉潔風險主要表現(xiàn)方面1.思想道德方面主要表現(xiàn)在放松世界觀改造，理想信念動搖；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過，漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義，弄虛作假、虛報浮夸，鋪張浪費、貪圖享受，陽奉陰違、我行我素，獨斷專行、軟弱渙散，以權謀私、驕奢淫逸等。2.制度機制方面主要表現(xiàn)在未能根據(jù)改革發(fā)展和黨風廉政建設的形勢需要，及時完善和認真執(zhí)行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的常規(guī)化工作措施。3.崗位職責方面主要表現(xiàn)在不履行“一崗雙責”，或履行不到位；違反廉潔自律相關規(guī)定；利用職務上的便利謀取私利；違反民主集中制，獨斷專行或軟弱放任；失職瀆職、不作為或濫用職權等。4.業(yè)務流程方面主要表現(xiàn)在工作流程不公開，透明度不高，來人辦事極不方便；工作程序繁瑣，效率低下；不按業(yè)務流程操作，存在“領導說了算”的情形，這些都比較容易產(chǎn)生形式主義、“官僚”主義、獨斷專行、以權謀私的現(xiàn)象。廉潔風險主要表現(xiàn)方面1.思想道德方面主要表現(xiàn)在放松世界觀什么是廉潔風險點？

廉潔風險點是指在權力運行流程中可能出現(xiàn)因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生廉潔風險的具體環(huán)節(jié)（相對于個人、崗位或作業(yè)層面）或崗位（相對于單位，比中說一個單位的采購經(jīng)理可能就是單位的廉潔風險點之一）。主要是在涉及人事招聘和使用,物資采購、銷售和管理，資金籌措、使用和管理，項目決策和安排，工程建設和管理，薪酬管理等方面的環(huán)節(jié)。廉潔風險點及其相對應的廉潔風險是動態(tài)的、變化的，隨著權力運行的變化或崗位職責的調(diào)整，而相應發(fā)生變化。潔風險點查找是廉潔風險防范管理最重要的基礎工作。著重從制度機制、崗位職責、業(yè)務流程三個方面，查找本單位、部門和崗位在行使職權中可能存在的廉政風險隱患點。什么是廉潔風險點？廉潔風險點是指在權力運行流程中可能出什么是廉潔風險防控？廉潔風險防控是指以積極防范為目標，以強化管理為手段，在重點領域、重要崗位和關鍵環(huán)節(jié)，排查廉潔風險，健全內(nèi)控機制，加強風險預警和源頭預防機制建設。通俗地講，就是查找出企業(yè)全體人員在日常工作生活中的廉潔風險，有針對性地制定防范措施，從而最大限度地降低不廉潔行為發(fā)生的可能性。什么是廉潔風險防控？廉潔風險防控是指以積極防范為目標，以強如何確定風險等級？

廉潔風險點查找后，要依據(jù)所查找的風險點的多少和權力的重要程度、權力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率等對風險點進行評估，將每個類別的廉潔風險各劃分為三個等級，“高”表示廉潔風險最大，“中”次之，“低”較小。一般上，風險等級“高”的，是指具有某個領域的決策權和管理職能，掌握著人事招聘和使用,物資采購、銷售和管理，資金籌措、使用和管理，項目決策和安排，工程建設和管理，薪酬管理等重要事項決策的領導、部門或崗位；風險等級“中”的，是指掌握部分人事招聘和使用,物資采購、銷售和管理，資金籌措、使用和管理，項目決策和安排，工程建設和管理，薪酬管理等重要事項決策的領導、部門或崗位?；蛘哒f，在這些事項上具有建議權和部分管理職能的領導、部門或崗位；風險等級“低”的，是指具體實施前述事項，較少或基本不掌握涉及人、財、物管理權的部分或崗位。如何確定風險等級？廉潔風險點查找后，要依據(jù)所查找的風險點的如何制定防控措施？健全完善制度建立工作機制優(yōu)化業(yè)務流程如何制定防控措施？健全完善制度三、實戰(zhàn)——推進工作注意事項前期：準備工作要充分思想認識統(tǒng)一。加強宣傳，講清：對事不對人、對崗不對人、對權不對人。幫助大家走出思想誤區(qū)，消除不愿查、不想查的思想顧慮，贏得理解和支持，形成全員推進工作的共識。三、實戰(zhàn)——推進工作注意事項前期：準備工作要充分中期：領導要帶頭示范全員都要查。查思想層面、作業(yè)層面、制度層面第一步，梳理職責權限。這個也就是政府機關所說的“清權確權”，這是基礎，關系到以后各個階段的能否有序有效進行。要認真梳理部門、崗位職責，切實解決因職責不清楚，而實際存在的“管理盲區(qū)”、“真空地帶”的問題，使得職責邊界清楚、主體責任明確。中期：領導要帶頭示范第二步，梳理業(yè)務工作流程。根據(jù)業(yè)務分工，梳理業(yè)務流程，做到流程清晰，各環(huán)節(jié)銜接緊密。第三步，查找風險點。分三個層次查找1.查找崗位的風險點。主要查找思想道德、崗位職責、外部環(huán)境等方面。具體操作辦法是，對照以往履行職責、執(zhí)行制度的情況，通過自己找、同事幫、領導提、專家評和組織審等多種方式，認真分析并查找出個人在履行崗位職責的過程中，存在或潛在的風險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式。下同。2.查找部門的風險點。主要查找業(yè)務流程、管理機制、外部環(huán)境等方面。3.查找單位的風險點。主要查找三重一大決策、外部環(huán)境等方面。第二步，梳理業(yè)務工作流程。根據(jù)業(yè)務分工，梳理業(yè)務流程，做到流查找廉政風險點注意事項一是要以個人找為主，輔之以同事幫、領導指、組織審等形式，體現(xiàn)自我防范、自我監(jiān)督的原則。二是要可以通過征求部門服務對象的意見三是要審查把關，確保查得全面，查得準確，切中要害。查找廉政風險點注意事項一是要以個人找為主，輔之以同事幫、領導第四步，評定風險。對照查找出的風險點，根據(jù)風險發(fā)生幾率或危害損失程度，進一步評估，按“高、中、低”