協(xié)議編號(hào)：

基金協(xié)議基金管理人：基金托管人：投資者承諾書(shū)

有限公司：1、本人/本單位承諾符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。本人/本單位承諾向基金管理人提供的關(guān)于投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況真實(shí)合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，前述信息資料文件資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，本人/本單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)。2、本人/本單位承諾用于認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金份額的財(cái)產(chǎn)為投資者擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證該等財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的權(quán)益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢(qián)等情況，本人/本單位保證有完全及合法的權(quán)利委托基金管理人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理，以及委托基金托管人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)。3、本人/本單位承諾已充分理解本基金協(xié)議全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解關(guān)于法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，了解本基金的投資決策安排，自愿承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本人/本單位承認(rèn)，基金管理人、基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保。4、本人/本單位承諾，基金管理人有權(quán)要求本人/本單位提供資產(chǎn)來(lái)源及用途合法性證明，對(duì)資產(chǎn)來(lái)源及用途及合法性進(jìn)行調(diào)查，本人/本單位自愿配合。5、本人/本單位承諾，本人/本單位在參加基金管理人發(fā)起設(shè)立的私募基金的投資過(guò)程中，如因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實(shí)際情況的陳述所造成或產(chǎn)生的所有責(zé)任，由本人/本單位自行承擔(dān)，與基金管理人及基金托管人無(wú)關(guān)。

承諾人（自然人）（簽字）或：承諾人（機(jī)構(gòu)）（加蓋公章并由法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表簽字）日期：

年

月

日投資者告知書(shū)尊敬的投資者：本基金通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售?；鹜顿Y者認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)本基金，以人民幣貨幣資金形式交付，在直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的投資者須將認(rèn)購(gòu)資金從在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)立的自有銀行賬戶劃款至募集賬戶，在代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的投資者按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金。募集賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金的歸集與支付。募集賬戶是由募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)代基金管理人開(kāi)立，用于本基金募集期間和存續(xù)期間所有銷售渠道的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金收付的專用賬戶，并不代表募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)資金，也不表明募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。在募集賬戶的使用過(guò)程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)的原因造成的損失外，基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)于基金管理人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。募集賬戶信息如下：指派收款賬號(hào)：

開(kāi)戶銀行：

戶名：

本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀《投資者告知書(shū)》，清楚認(rèn)識(shí)并認(rèn)可關(guān)于募集賬戶的上述告知內(nèi)容，并自愿自行承擔(dān)由此可能致使的所有風(fēng)險(xiǎn)和損失。

基金投資者（自然人）（簽字）或：基金投資者（機(jī)構(gòu)）（加蓋公章并由法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表簽字）

日期：

年

月

日第一條

前言訂立本協(xié)議的目的、依據(jù)和原則：1、訂立本協(xié)議的目的是明確本協(xié)議當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作、保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。2、訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)協(xié)議法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募投資基金募集行為管理辦法》、《私募投資基金信息披露管理辦法》和《私募投資基金協(xié)議指引1號(hào)》（契約型私募基金協(xié)議內(nèi)容與格式指引）及其他法律法規(guī)的關(guān)于規(guī)定。3、訂立本協(xié)議的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。本協(xié)議是商定本協(xié)議當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律資料文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何資料文件或表述，均以本協(xié)議為準(zhǔn)。本協(xié)議的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；饏f(xié)議的當(dāng)事人依照《基金法》、本協(xié)議及其他關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。本基金依照中國(guó)法律法規(guī)設(shè)立并運(yùn)作，若本協(xié)議的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。第二條

釋義

在本協(xié)議中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、本協(xié)議：《

二號(hào)證券私募投資基金基金協(xié)議》及對(duì)本協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充。2、招募說(shuō)明書(shū)（如有）：指基金管理人依照國(guó)家關(guān)于法律、法規(guī)制定的并向基金投資者發(fā)售基金時(shí)，為其提供的、對(duì)基金情況進(jìn)行說(shuō)明的資料文件。3、本基金：

二號(hào)證券私募投資基金。4、私募基金（簡(jiǎn)稱“基金”）：指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。5、私募基金投資者（簡(jiǎn)稱“基金投資者”）：依法可以投資于私募基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買私募基金的其他投資者的合稱。6、私募基金管理人（簡(jiǎn)稱“基金管理人”、“管理人”）：

有限公司。7、私募基金托管人（簡(jiǎn)稱“基金托管人”、“托管人”）：

銀行。8、私募基金份額持有人（簡(jiǎn)稱“基金份額持有人”）：簽署本協(xié)議，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。9、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)（簡(jiǎn)稱“外包機(jī)構(gòu)”）：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的金融運(yùn)營(yíng)服務(wù)協(xié)議中商定的服務(wù)范圍，為本基金提供份額登記業(yè)務(wù)、基金估值核算業(yè)務(wù)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的外包機(jī)構(gòu)為

銀行。10、募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)：依照相關(guān)法律規(guī)定及與管理人商定的監(jiān)督內(nèi)容，對(duì)其開(kāi)立的募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，保障直銷模式募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的機(jī)構(gòu)，本基金的募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)為

銀行。為避免歧義，對(duì)于管理人采取直銷、代銷兩種募集方式或僅采取代銷募集方式的基金，募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)監(jiān)督業(yè)務(wù)范圍不包括代銷機(jī)構(gòu)歸集投資者募集資金、向投資者劃付其收益、贖回費(fèi)用及剩余基金財(cái)產(chǎn)以及代銷機(jī)構(gòu)與募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)開(kāi)立的募集結(jié)算資金專用賬戶間的資金劃轉(zhuǎn)等行為的監(jiān)督，前述代銷機(jī)構(gòu)行為涉及的資金劃轉(zhuǎn)安全保障職責(zé)依照代銷相關(guān)法律法規(guī)及協(xié)議商定由相應(yīng)主體承擔(dān)責(zé)任。11、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱“中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)”）：基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性社會(huì)組織。12、工作日：xx證券交易所、xx證券交易所、xx期貨交易所、xx商品交易所、xx商品交易所、中國(guó)金融期貨交易所的正常交易日。13、開(kāi)放日：基金管理人辦理基金申購(gòu)和/或贖回業(yè)務(wù)的工作日。14、T日：本基金的開(kāi)放日，包括臨時(shí)開(kāi)放日。15、T+n日：T日后的第n個(gè)工作日，當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T日前的第n個(gè)工作日。16、基金財(cái)產(chǎn)：基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本協(xié)議標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。17、募集賬戶：指“

銀行基金運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)募集專戶”，是由募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)代基金管理人開(kāi)立，用于本基金募集期間和存續(xù)期間所有銷售渠道的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金收付的專用賬戶。募集賬戶并不代表募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)資金，也不表明募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。在募集賬戶的使用過(guò)程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)的原因造成的損失外，基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)于基金管理人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。18、托管資金專門(mén)賬戶（簡(jiǎn)稱“托管資金賬戶”）：基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在具有基金托管資格/資質(zhì)的商業(yè)銀行開(kāi)立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。19、證券賬戶：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)定和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中登公司”）等相關(guān)機(jī)構(gòu)的關(guān)于業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金托管人（或基金管理人）為基金財(cái)產(chǎn)在中登公司xx分公司、xx分公司開(kāi)設(shè)的證券賬戶。20、證券交易資金賬戶：基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下級(jí)的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變更明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶依照“第三方存管”模式與托管資金賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過(guò)銀證轉(zhuǎn)賬的方式履行資金劃付。21、期貨賬戶：基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的期貨保證金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)期貨交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變更明細(xì)以及期貨交易清算。期貨保證金賬戶應(yīng)與托管資金賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，基金托管人可通過(guò)銀期轉(zhuǎn)賬或手工出入金的方式辦理期貨交易的出入金。22、基金資產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。23、基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。24、基金份額凈值：計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。25、基金資產(chǎn)估值：計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程。26、募集期：指本基金的初始銷售期限。27、存續(xù)期：指本基金設(shè)立至清算之間的期限。28、認(rèn)購(gòu)：指在募集期間，基金投資者依照本協(xié)議的商定購(gòu)買本基金份額的行為。29、申購(gòu)：指在基金開(kāi)放日，基金投資者依照本協(xié)議的規(guī)定購(gòu)買本基金份額的行為。30、贖回：指在基金開(kāi)放日，基金投資者依照本協(xié)議的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。31、不可抗力：指本協(xié)議當(dāng)事人未能預(yù)見(jiàn)、未能避免、未能克服的客觀情況。

第三條

聲明與承諾1、私募基金管理人的聲明與承諾（1）私募基金管理人保證在募集資金前已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人【管理人登記號(hào)碼：P1234567】。（2）私募基金管理人聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、延續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。（3）私募基金管理人保證已在簽訂本協(xié)議前揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力。（4）私募基金管理人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾。2、私募基金托管人的聲明與承諾私募基金托管人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行協(xié)議商定的其他義務(wù)。3、私募基金投資者的聲明與承諾（1）私募基金投資者聲明其為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家關(guān)于規(guī)定，并已充分理解本協(xié)議條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解關(guān)于法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，自愿承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。（2）私募基金投資者承諾其向私募基金管理人提供的關(guān)于投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。（3）前述信息資料文件資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知私募基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)；（4）私募基金投資者知曉，私募基金管理人、私募基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保。第四條

基金的基本情況

1、基金的名稱：

二號(hào)證券私募投資基金。2、基金的運(yùn)作方式：開(kāi)放式。3、基金的投資目標(biāo)和投資范圍：在監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的前提下，實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)長(zhǎng)期、延續(xù)、穩(wěn)定的增值。投資范圍請(qǐng)參見(jiàn)協(xié)議第十一條“基金的投資”。4、基金的存續(xù)期限：不定時(shí)。5、基金份額的初始募集面值：人民幣1元。6、基金的托管事項(xiàng)：本基金托管人為

銀行。7、基金的外包事項(xiàng)：基金管理人委托

銀行作為本基金的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)，

銀行在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的外包業(yè)務(wù)登記號(hào)碼為

。

第五條

基金的募集1、基金的募集期限、募集機(jī)構(gòu)、募集對(duì)象和募集方式（1）募集期限本基金的募集期限由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定確定。基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金銷售的實(shí)際情況依照相關(guān)程序延長(zhǎng)或縮短初始銷售期，此類變更適用于所有募集機(jī)構(gòu)。延長(zhǎng)或縮短募集期的相關(guān)信息將及時(shí)發(fā)布通知，即視為履行完畢延長(zhǎng)或縮短募集期的程序。（2）募集機(jī)構(gòu)本基金募集機(jī)構(gòu)包括私募基金管理人（直銷機(jī)構(gòu)）、基金管理人委托的在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)（代銷機(jī)構(gòu)）。（3）募集方式本基金通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）和/或基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行募集。本基金募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員以非公開(kāi)方式向投資者募集資金。（4）募集對(duì)象本基金僅向符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者發(fā)售。合格投資者包括“普通合格投資者”和“特殊合格投資者”。“普通合格投資者”包括符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；(2)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等?！疤厥夂细裢顿Y者”包括下列投資者：(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；(2)依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。2、募集賬戶信息募集賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金的歸集與支付。募集賬戶是由募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)代基金管理人開(kāi)立，用于本基金募集期間和存續(xù)期間所有銷售渠道的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金收付的專用賬戶，并不代表募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)資金，也不表明募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。募集賬戶信息如下：指派收款賬號(hào)：

開(kāi)戶銀行：

戶名：

募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)：

銀行3、基金份額的認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)基金投資者認(rèn)購(gòu)本基金，以人民幣貨幣資金形式交付?；鸩唤邮墁F(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)，在直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的投資者須將認(rèn)購(gòu)資金從在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)立的自有銀行賬戶劃款至募集賬戶，在代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的投資者按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金。（1）基金份額持有人的人數(shù)上限本基金向合格投資者募集，合格投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)二百人。（2）基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用投資者在本基金初始銷售期認(rèn)購(gòu)本基金需額外支付1%的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率遵循管理人相關(guān)規(guī)定。其中，認(rèn)購(gòu)費(fèi)=認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。認(rèn)購(gòu)費(fèi)歸募集機(jī)構(gòu)所有。管理人有權(quán)對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)進(jìn)行減免。（3）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理履行后，不得撤銷。募集機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的確認(rèn)，而僅代表募集機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。若認(rèn)購(gòu)不成功，基金投資者已交付的費(fèi)用將于基金設(shè)立后五個(gè)工作日內(nèi)，無(wú)利息地退還基金投資者銀行賬戶。本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人。基金管理人在募集期間每個(gè)工作日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，依照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)為無(wú)效申請(qǐng)。通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的，人數(shù)規(guī)模監(jiān)控以基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)商定的方式為準(zhǔn)。（4）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)金額÷面值其中，上述公式認(rèn)購(gòu)金額不包括額外支付的認(rèn)購(gòu)費(fèi)。認(rèn)購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此造成或產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。（5）初始銷售期間投資者資金的管理及利息處理方式募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金初始銷售期間投資者的資金存入募集賬戶，在基金初始銷售行為終止前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用?；鹪O(shè)立前，認(rèn)購(gòu)款在募集賬戶造成或產(chǎn)生的利息歸入基金財(cái)產(chǎn)，利息金額按中國(guó)人民銀行同期活期存款利率計(jì)息。4、基金份額認(rèn)購(gòu)金額及付款期限投資者在募集期間的認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)不低于100萬(wàn)元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，且本協(xié)議“募集對(duì)象”中的“特殊合格投資者”不受此限），并可在管理人規(guī)定的募集期限分多次繳款，募集期間每次追加認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)不低于1萬(wàn)元人民幣。5、投資冷靜期基金投資者自簽署本基金協(xié)議且全額支付認(rèn)購(gòu)份額費(fèi)用后二十四小時(shí)內(nèi)為本基金的認(rèn)購(gòu)?fù)顿Y冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系基金投資者。但是，“特殊合格投資者”、專業(yè)投資機(jī)構(gòu)、受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品不適用投資冷靜期的限制。第六條

基金的設(shè)立與備案1、基金協(xié)議簽署的方式投資者認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)當(dāng)在與募集機(jī)構(gòu)履行合格投資者確認(rèn)程序后通過(guò)紙質(zhì)協(xié)議和/或電子協(xié)議的方式簽署本基金協(xié)議。2、基金的設(shè)立本基金募集期終止后，將全部募集資金劃入托管資金賬戶，基金托管人核實(shí)資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書(shū)，基金設(shè)立。基金管理人于基金設(shè)立時(shí)發(fā)布基金設(shè)立通知?；鹜泄苋说穆氊?zé)自基金設(shè)立后開(kāi)始。3、募集失敗的處理方式募集期限屆滿，本基金未能設(shè)立的，基金管理人應(yīng)當(dāng)：（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而造成或產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。（2）在募集期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已支付的費(fèi)用，并加計(jì)不低于銀行同期活期存款利息。4、基金的備案基金管理人在基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金備案手續(xù)。本基金在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)履行備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。基金投資者可在本基金履行備案之后通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢本基金公示信息。第七條

基金的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)讓1、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間基金投資者可在本基金開(kāi)放日根據(jù)本協(xié)議相關(guān)商定申購(gòu)和/或贖回本基金，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本協(xié)議的規(guī)定發(fā)布暫停申購(gòu)和/或贖回通知時(shí)除外?；鹜顿Y者須在開(kāi)放日或開(kāi)放日之前的工作日的9：00-15：00內(nèi)根據(jù)募集機(jī)構(gòu)的規(guī)定向募集機(jī)構(gòu)及其銷售網(wǎng)點(diǎn)提交書(shū)面申請(qǐng)資料文件（如募集機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，遵循募集機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定辦理申請(qǐng)?zhí)峤皇乱耍?。未提交?shū)面申請(qǐng)資料文件的，募集機(jī)構(gòu)及其銷售網(wǎng)點(diǎn)有權(quán)拒絕投資者的申購(gòu)或贖回申請(qǐng)。若法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)有新的規(guī)定或出現(xiàn)其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整并進(jìn)行通知。本基金設(shè)立之日起封閉運(yùn)作3個(gè)月（每月按30個(gè)自然日計(jì)算），期間不允許基金份額持有人進(jìn)行贖回，也不允許基金投資者進(jìn)行申購(gòu)。本基金開(kāi)放日為封閉期終止后的每個(gè)自然月15號(hào)（遇節(jié)假日順延至下一工作日）。管理人可根據(jù)實(shí)際情況在封閉期終止后增設(shè)臨時(shí)開(kāi)放日（每個(gè)自然年度原則上不超過(guò)4個(gè)工作日，且臨時(shí)開(kāi)放日的設(shè)置原則上不得使基金出現(xiàn)連續(xù)2個(gè)工作日開(kāi)放，管理人有權(quán)在基金運(yùn)營(yíng)及技術(shù)條件支持等情況下進(jìn)行調(diào)整），具體開(kāi)放日期以管理人通知為準(zhǔn)。2、申購(gòu)和贖回的辦理機(jī)構(gòu)本基金運(yùn)作期間的募集機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）和/或基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在募集機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按募集機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)和贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷機(jī)構(gòu)，并予以通知。3、申購(gòu)的出資方式本基金的申購(gòu)以人民幣貨幣資金形式交付，基金不接受現(xiàn)金方式申購(gòu)。在直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)的投資者應(yīng)在申購(gòu)有效期內(nèi)將申購(gòu)資金從在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)立的自有銀行賬戶劃款至募集賬戶，在代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)的投資者按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金。4、申購(gòu)和贖回的方式、價(jià)格及程序（1）基金投資者申購(gòu)基金時(shí)，依照申購(gòu)申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)開(kāi)放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算基金份額?；鸱蓊~持有人贖回基金時(shí)，依照贖回申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)開(kāi)放日的基金份額凈值計(jì)算贖回金額。（2）“未知價(jià)”原則，即基金的申購(gòu)價(jià)格、贖回價(jià)格以開(kāi)放日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。（3）基金申購(gòu)采用金額申請(qǐng)的方式，基金贖回采用份額申請(qǐng)的方式。（4）基金份額持有人贖回基金時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，按基金投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額的先后次序進(jìn)行順序贖回。（5）申購(gòu)和贖回的預(yù)約申請(qǐng)方式a、直銷預(yù)約程序1）基金投資者擬于開(kāi)放日（T日）申購(gòu)基金時(shí)，應(yīng)于T-5日至T-2日之間填寫(xiě)基金管理人提供的申請(qǐng)表進(jìn)行申購(gòu)預(yù)約登記，并將申請(qǐng)表以傳真號(hào)碼、掃描后發(fā)送電子郵件或者郵寄等方式送達(dá)基金管理人處。預(yù)約登記成功以基金投資者已簽署基金協(xié)議并且申購(gòu)資金到達(dá)募集賬戶為準(zhǔn)，或基金管理人認(rèn)可的其他方式。若基金投資者未在上述要求時(shí)間內(nèi)申購(gòu)預(yù)約登記成功，則管理人有權(quán)拒絕該投資者在本開(kāi)放日的申購(gòu)申請(qǐng)。2）基金份額持有人擬于開(kāi)放日（T日）贖回基金時(shí)，應(yīng)于T-5日至T-2日之間填寫(xiě)基金管理人提供的申請(qǐng)表進(jìn)行贖回預(yù)約登記，并將申請(qǐng)表以傳真號(hào)碼、掃描后發(fā)送電子郵件或者郵寄等方式送達(dá)基金管理人處。預(yù)約登記成功以基金管理人收到申請(qǐng)表并經(jīng)基金管理人確認(rèn)為準(zhǔn)，或基金管理人認(rèn)可的其他方式。若基金投資者未在上述要求時(shí)間內(nèi)贖回預(yù)約登記成功，則管理人有權(quán)拒絕該基金份額持有人在本開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)。b、代銷預(yù)約程序基金投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)、贖回本基金時(shí)，預(yù)約程序以基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)商定的方式為準(zhǔn)。5、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)在正常情況下，基金管理人在T+2日對(duì)T日申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。若申購(gòu)不成功，則申購(gòu)費(fèi)用退還給投資者。募集機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表募集機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。6、申購(gòu)和贖回的金額限制基金投資者第一次申購(gòu)金額應(yīng)不低于100萬(wàn)元人民幣（不含申購(gòu)費(fèi)，且本協(xié)議“募集對(duì)象”中的“特殊合格投資者”不受此限），對(duì)于已持有私募基金份額的投資者在開(kāi)放日內(nèi)追加申購(gòu)的，追加金額應(yīng)不低于1萬(wàn)元人民幣?；鸱蓊~持有人持有的基金資產(chǎn)凈值高于100萬(wàn)元時(shí)，可以選擇部分贖回基金份額，基金份額持有人在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)元，基金份額持有人申請(qǐng)贖回基金份額時(shí)，其持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬(wàn)元的，必須選擇一次性贖回全部基金份額，基金份額持有人沒(méi)有一次性全部贖回持有份額的，管理人將該基金份額持有人所持份額做全部贖回處理。本協(xié)議“募集對(duì)象”中的“特殊合格投資者”不適用于上述規(guī)定的贖回金額限制。7、申購(gòu)和贖回的費(fèi)用（1）申購(gòu)費(fèi)用申購(gòu)費(fèi)=申購(gòu)金額×申購(gòu)費(fèi)率申購(gòu)費(fèi)率為1%，投資者申購(gòu)本基金需額外支付申購(gòu)費(fèi)，具體申購(gòu)費(fèi)率遵循管理人相關(guān)規(guī)定。申購(gòu)費(fèi)歸募集機(jī)構(gòu)所有。管理人有權(quán)對(duì)申購(gòu)費(fèi)用進(jìn)行減免。（2）贖回費(fèi)用贖回費(fèi)=贖回份數(shù)×贖回價(jià)格×贖回費(fèi)率贖回價(jià)格為基金贖回申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)開(kāi)放日的基金份額凈值。若基金份額持有時(shí)間少于12個(gè)月，贖回費(fèi)率1%；若基金份額持有時(shí)間大于等于12個(gè)月，小于24個(gè)月，贖回費(fèi)率0.5%；若基金份額持有時(shí)間大于等于24個(gè)月，贖回費(fèi)率0%。贖回費(fèi)率根據(jù)基金份額實(shí)際持有時(shí)間計(jì)算（算頭不算尾）。其中，基金份額持有人認(rèn)購(gòu)基金，持有時(shí)間從基金設(shè)立日起計(jì)算至贖回申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)開(kāi)放日；基金份額持有人申購(gòu)基金，持有時(shí)間從申購(gòu)申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)開(kāi)放日起計(jì)算至贖回申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)開(kāi)放日；每月按30個(gè)自然日計(jì)算。管理人可在運(yùn)作期下調(diào)贖回費(fèi)率，具體以基金管理人通知為準(zhǔn)?；鸱蓊~持有人贖回費(fèi)歸管理人所有。8、申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式（1）申購(gòu)份額計(jì)算申購(gòu)份額=申購(gòu)金額÷申購(gòu)價(jià)格其中，上述公式申購(gòu)金額不包括額外支付的申購(gòu)費(fèi)。申購(gòu)價(jià)格為申購(gòu)申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)開(kāi)放日基金份額凈值。申購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此造成或產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。（2）贖回金額計(jì)算贖回金額=贖回份數(shù)×贖回價(jià)格-贖回費(fèi)贖回價(jià)格為贖回申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)開(kāi)放日基金份額凈值。贖回金額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此造成或產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。9、拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理（1）在如下情形下，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：退出退出份額占當(dāng)天金額認(rèn)購(gòu)a、根據(jù)市場(chǎng)情況，基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)?cè)斐苫虍a(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的權(quán)益的情形；b、因基金持有的某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購(gòu)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人權(quán)益的情形；c、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人權(quán)益的情形；d、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或本協(xié)議商定的其他情形。基金管理人決定拒絕接受某些基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，申購(gòu)費(fèi)用將退回基金投資者賬戶。（2）在如下情形下，基金管理人可以暫?；鹜顿Y者的申購(gòu)：a、因不可抗力致使無(wú)法受理基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)的情形；b、證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，致使基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)天基金資產(chǎn)凈值的情形；c、本基金的證券/期貨經(jīng)紀(jì)商沒(méi)有或未及時(shí)發(fā)送交易清算數(shù)據(jù)或?qū)~數(shù)據(jù)、發(fā)送的交易清算數(shù)據(jù)或?qū)~數(shù)據(jù)不完整或有誤，致使無(wú)法或未能及時(shí)計(jì)算當(dāng)天基金資產(chǎn)凈值的情形；d、對(duì)于沒(méi)有或未及時(shí)獲取場(chǎng)外交易數(shù)據(jù)或場(chǎng)外行情數(shù)據(jù)、場(chǎng)外交易數(shù)據(jù)或場(chǎng)外行情數(shù)據(jù)不完整或有誤，致使無(wú)法或未能及時(shí)計(jì)算當(dāng)天基金資產(chǎn)凈值的情形；e、發(fā)生本協(xié)議規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；f、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部或部分申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以商定的形式告知基金投資者。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并以商定的形式告知基金投資者。（3）在如下情形下，基金管理人可以暫?；鸱蓊~持有人的贖回：a、因不可抗力致使基金管理人無(wú)法支付贖回費(fèi)用的情形；b、證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，致使基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)天基金資產(chǎn)凈值的情形；c、本基金的證券/期貨經(jīng)紀(jì)商沒(méi)有或未及時(shí)發(fā)送交易清算數(shù)據(jù)或?qū)~數(shù)據(jù)、發(fā)送的交易清算數(shù)據(jù)或?qū)~數(shù)據(jù)不完整或有誤，致使無(wú)法或未能及時(shí)計(jì)算當(dāng)天基金資產(chǎn)凈值的情形；d、對(duì)于沒(méi)有或未及時(shí)獲取場(chǎng)外交易數(shù)據(jù)或場(chǎng)外行情數(shù)據(jù)、場(chǎng)外交易數(shù)據(jù)或場(chǎng)外行情數(shù)據(jù)不完整或有誤，致使無(wú)法或未能及時(shí)計(jì)算當(dāng)天基金資產(chǎn)凈值的情形；e、發(fā)生本協(xié)議規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；f、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回的，基金管理人應(yīng)當(dāng)以商定的形式告知基金份額持有人。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫且未能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總款項(xiàng)的比例將可支付金額分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在將來(lái)工作日予以支付。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并以商定的形式告知基金份額持有人。10、巨額贖回的認(rèn)定及處理方式（1）巨額贖回的認(rèn)定單個(gè)開(kāi)放日中，本基金需處理的基金凈贖回申請(qǐng)份額超過(guò)本基金上一工作日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。（2）巨額贖回的處理方式當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。a、全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回費(fèi)用時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。b、部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在接受贖回比例不低于基金總份額的10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期予以辦理。對(duì)于單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)依照其申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)天申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)天辦理的贖回份額；基金持有人未能贖回部分，除基金持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)天未獲辦理部分予以撤銷或在下一個(gè)開(kāi)放日前5個(gè)工作日予以撤銷外，延遲至下一個(gè)開(kāi)放日辦理，贖回資金的計(jì)算應(yīng)以下一個(gè)開(kāi)放日的基金單位凈值為基礎(chǔ)。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低金額的限制。（3）巨額贖回的公告當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人可通過(guò)郵寄、傳真號(hào)碼、電話或網(wǎng)上公告等方式在2個(gè)工作日內(nèi)通知申請(qǐng)贖回的基金持有人和基金托管人，說(shuō)明關(guān)于處理方法。11、基金份額的轉(zhuǎn)讓在不違反法律法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定的前提下，基金份額持有人可向其他合格投資者轉(zhuǎn)讓基金份額。基金份額轉(zhuǎn)讓須依照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求進(jìn)行份額登記。轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后，持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計(jì)不得超過(guò)法定人數(shù)。（1）基金份額轉(zhuǎn)讓的報(bào)備a、基金投資者擬將其份額轉(zhuǎn)讓給其他人的，需經(jīng)基金管理人同意，并需按基金管理人的要求向基金管理人履行報(bào)備義務(wù)，由基金管理人負(fù)責(zé)審核受讓方是否符合相關(guān)法律法規(guī)及基金協(xié)議規(guī)定的合格投資者條件。若基金投資者和受讓方未對(duì)轉(zhuǎn)讓事宜向基金管理人進(jìn)行報(bào)備的，基金管理人將依照原基金份額持有人持有份額進(jìn)行收益分配。b、在報(bào)備時(shí)由基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)受讓方的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，并向受讓方揭示基金投資風(fēng)險(xiǎn)。若經(jīng)審查受讓方不符合合格投資者條件，或由于本次轉(zhuǎn)讓可能致使基金投資者人數(shù)超過(guò)200人的，基金管理人有權(quán)拒絕本次轉(zhuǎn)讓。c、對(duì)于在受讓前未持有該基金份額的投資者，其第一次受讓的基金份額所對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)總值不低于100萬(wàn)元。d、基金管理人在接收?qǐng)?bào)備的10個(gè)工作日內(nèi)通知基金外包機(jī)構(gòu)，并安排基金投資者與受讓方簽訂《私募投資基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議》（下稱“轉(zhuǎn)讓協(xié)議”）。（2）基金份額轉(zhuǎn)讓的變更登記a、基金投資者應(yīng)在轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向基金管理人申請(qǐng)辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓變更登記手續(xù)，并提供以下材料：1）各方簽署的份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議；2）基金投資者向基金管理人申請(qǐng)進(jìn)行基金份額轉(zhuǎn)讓報(bào)備的資料文件；3）轉(zhuǎn)讓方身份證明資料文件（機(jī)構(gòu)為營(yíng)業(yè)執(zhí)照；個(gè)人為身份證）；4）受讓方身份證明資料文件（機(jī)構(gòu)為營(yíng)業(yè)執(zhí)照；個(gè)人為身份證）；5）具體經(jīng)辦人身份證明資料文件及授權(quán)委托書(shū)。b、基金管理人在收到上述申請(qǐng)資料文件后3個(gè)工作日內(nèi)，統(tǒng)一向基金外包機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理基金份額變更登記手續(xù)，并將上述申請(qǐng)資料文件的掃描件作為附件連同管理人同意基金投資者進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的情況說(shuō)明一并提供，由基金外包機(jī)構(gòu)進(jìn)行形式審核無(wú)誤后，配合辦理基金份額變更登記手續(xù)。c、基金份額轉(zhuǎn)讓相關(guān)交易及變更登記申請(qǐng)資料文件的真實(shí)性由基金管理人負(fù)責(zé)審核確認(rèn)?；鹜獍鼨C(jī)構(gòu)只對(duì)收到的申請(qǐng)資料文件進(jìn)行形式審查?；鹜獍鼨C(jī)構(gòu)對(duì)收到的申請(qǐng)資料文件履行形式審查，即有充分理由信賴本次基金份額轉(zhuǎn)讓的真實(shí)性。若因當(dāng)事人提供的上述資料文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金外包機(jī)構(gòu)審核或給任何第三人帶來(lái)?yè)p失，基金外包機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。d、自本次基金份額轉(zhuǎn)讓履行變更登記之日起，受讓人即成為基金份額持有人，根據(jù)基金協(xié)議擁有相關(guān)權(quán)利并承擔(dān)相關(guān)義務(wù)。第八條

當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

1、基金份額持有人（1）基金份額持有人概況基金投資者簽署本協(xié)議，履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人?；鸱蓊~持有人的詳細(xì)情況在協(xié)議簽署頁(yè)列示。本基金設(shè)定為均等份額。除基金協(xié)議另有商定外，每份份額具有同等的合法權(quán)益。（2）基金份額持有人的權(quán)利a、取得基金財(cái)產(chǎn)收益；b、取得清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；c、依照本協(xié)議的商定申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額；d、根據(jù)基金協(xié)議的商定，參加或申請(qǐng)召集基金份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán)；e、監(jiān)督基金管理人履行投資管理及基金托管人履行托管義務(wù)的情況；f、依照本協(xié)議商定的時(shí)間和方式取得基金的信息披露資料文件資料；g、因基金管理人、基金托管人違反法律法規(guī)或基金協(xié)議的商定致使合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償；h、國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。

（3）基金份額持有人的義務(wù)a、認(rèn)真閱讀基金協(xié)議，保證投資資金的來(lái)源及用途合法；b、接受合格投資者確認(rèn)程序，如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，承諾為合格投資者；以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于本基金的，應(yīng)向基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合本協(xié)議“募集對(duì)象”中的“特殊合格投資者”的除外；c、認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)；d、保證其經(jīng)辦人享有簽署包括本協(xié)議在內(nèi)的基金相關(guān)資料文件的權(quán)利，并就簽署行為已履行必要的批準(zhǔn)或授權(quán)手續(xù)，且履行上述資料文件不會(huì)違反任何對(duì)其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、協(xié)議協(xié)議的商定；e、依照基金協(xié)議商定支付基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，承擔(dān)基金協(xié)議商定的管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用；f、按基金協(xié)議商定承擔(dān)基金的投資損失；g、向基金管理人或基金代銷機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料文件資料及身份證明資料文件，配合基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢(qián)工作；h、保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃或意向等；i、不得違反本基金協(xié)議的商定干涉基金管理人的投資行為；j、不得從事任何有損基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法權(quán)益的活動(dòng)；k、申購(gòu)、贖回、分配等基金交易過(guò)程中因任何原因取得不當(dāng)?shù)美模瑧?yīng)予返還；l、國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。2、基金管理人（1）基金管理人概況名稱：

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聯(lián)系電話：

（2）基金管理人的權(quán)利a、依照本協(xié)議的商定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；b、依照本協(xié)議的商定，及時(shí)、足額取得基金管理人管理費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）；c、依照關(guān)于規(guī)定和基金協(xié)議商定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所造成或產(chǎn)生的權(quán)利；d、根據(jù)本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對(duì)于基金托管人違反本基金協(xié)議或關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的權(quán)益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止；e、基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則（包括但不限于總規(guī)模、單個(gè)基金投資者第一次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總款項(xiàng)限制等）進(jìn)行調(diào)整；f、以基金管理人的名義，代表基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議資料文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；g、自行銷售或者委托有基金銷售資格/資質(zhì)的機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整關(guān)于基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；h、國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。（3）基金管理人的義務(wù)a、履行基金管理人登記和基金備案手續(xù)；b、依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；c、制作調(diào)查問(wèn)卷，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開(kāi)募集資金；d、制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；e、配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；f、建立健全內(nèi)部制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬、分別投資；g、不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職位之便，為本人或者投資者以外的人牟取權(quán)益，進(jìn)行權(quán)益輸送；h、自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)，委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)基金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；i、依照本協(xié)議的商定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督；j、根據(jù)相關(guān)法規(guī)及基金協(xié)議的商定，向基金托管人提供基金交易數(shù)據(jù)、投資資料文件及基金其他相關(guān)數(shù)據(jù)與資料文件，并確保提供材料的合法、真實(shí)、完整和有效；k、依照基金協(xié)議商定負(fù)責(zé)基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；l、依照基金協(xié)議商定計(jì)算并向基金份額持有人報(bào)告基金份額凈值；m、根據(jù)法律法規(guī)和本基金協(xié)議的規(guī)定，對(duì)基金份額持有人進(jìn)行必要的信息披露，揭示基金資產(chǎn)運(yùn)作情況，包括編制和向基金份額持有人提供基金定時(shí)報(bào)告；n、確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價(jià)格的計(jì)算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金協(xié)議的商定；o、保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃或意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；p、保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料文件資料，并妥善保存關(guān)于的協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年；q、公平對(duì)待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人權(quán)益的活動(dòng)；r、依照基金協(xié)議的商定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；s、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參加基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；t、建立并保存投資者名冊(cè)；u、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并通知基金托管人和基金投資者。v、國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。3、基金托管人1、基金托管人概況名稱：

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傳真號(hào)碼：

網(wǎng)址：

（2）基金托管人的權(quán)利a、依照本基金協(xié)議的商定，及時(shí)、足額取得基金托管費(fèi)用；b、依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和基金協(xié)議商定，監(jiān)督基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于基金管理人違反法律法規(guī)規(guī)定和基金協(xié)議商定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的權(quán)益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并采取必要措施；c、依照本基金協(xié)議的商定，依法保管基金財(cái)產(chǎn)；d、除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外，基金托管人對(duì)因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成的基金財(cái)產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任；e、國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。（3）基金托管人的義務(wù)a、安全保管基金財(cái)產(chǎn)；b、具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；c、對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；d、除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和本基金協(xié)議的商定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取權(quán)益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；e、按規(guī)定開(kāi)設(shè)和注銷基金的托管資金賬戶、證券賬戶（一碼通賬戶）等投資所需賬戶；f、復(fù)核基金份額凈值；g、辦理與基金托管業(yè)務(wù)關(guān)于的信息披露事項(xiàng)；h、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金協(xié)議商定復(fù)核基金管理人編制的基金定時(shí)報(bào)告，并定時(shí)出具書(shū)面建議或意見(jiàn)；i、依照本基金協(xié)議的商定，根據(jù)基金管理人或其授權(quán)人的資金劃撥指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；j、依照法律法規(guī)規(guī)定，妥善保存基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)關(guān)于協(xié)議、憑證等資料文件資料文件資料；k、公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人權(quán)益的活動(dòng)；l、保守商業(yè)秘密，除法律法規(guī)規(guī)定和本基金協(xié)議商定外，不得向他人泄露本基金的關(guān)于信息；m、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料文件資料，并妥善保存關(guān)于的協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料文件資料；n、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、及本基金協(xié)議商定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律法規(guī)、及本基金協(xié)議商定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人；o、依照基金協(xié)議商定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；p、國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。

第九條

基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組建，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人大會(huì)不得直接參加或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)事由（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：a、延長(zhǎng)基金協(xié)議期限；b、提前終止基金協(xié)議；c、更換基金管理人、基金托管人、基金管理人提請(qǐng)聘用或更換投資咨詢顧問(wèn)；d、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式（法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有商定的除外）；e、提高基金管理人、基金托管人、投資咨詢顧問(wèn)的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)（法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有商定的除外）；f、變更基金投資目標(biāo)、投資策略（法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有商定的除外）；g、變更基金份額持有人大會(huì)程序；h、基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；i、單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額20%以上（含20%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)天的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；j、基金協(xié)議商定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)；k、法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。針對(duì)前款所列事項(xiàng)，基金份額持有人以書(shū)面形式一致表示同意的,可以不召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)直接作出決議,并由全體基金份額持有人在決議資料文件上簽名、蓋章。（2）以下事項(xiàng)可由基金管理人自行決定，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：a、調(diào)低基金管理人的管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬、申購(gòu)贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的費(fèi)率及比例；b、投資經(jīng)理的變更；c、對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則（包括但不限于總規(guī)模、單個(gè)基金投資者第一次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總款項(xiàng)限制等）進(jìn)行調(diào)整；d、基金協(xié)議商定的其他事項(xiàng)；e、法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)規(guī)定可以由基金管理人自行決定的事項(xiàng)。（3）以下事項(xiàng)可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：a、調(diào)低基金托管人及外包機(jī)構(gòu)的費(fèi)用報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；b、因相應(yīng)的法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)本協(xié)議內(nèi)容與格式要求發(fā)生變更而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金協(xié)議進(jìn)行變更；c、對(duì)本協(xié)議的修改對(duì)基金份額持有人權(quán)益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及本協(xié)議當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；d、基金協(xié)議商定的其他事項(xiàng)；e、法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)規(guī)定可由基金管理人和基金托管人協(xié)商決定的其他事項(xiàng)。（4）除上述（1）、（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定的事項(xiàng)之外，基金管理人有權(quán)決定是否召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。2、會(huì)議召集人及召集方式（1）除法律法規(guī)規(guī)定或本協(xié)議另有商定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。（2）代表基金份額20%以上（含20%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起30日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額20%以上（含20%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前10個(gè)工作日通知基金管理人，基金管理人有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)，基金份額持有人應(yīng)當(dāng)予以配合，不得阻礙基金管理人出席基金份額持有人大會(huì)。（3）基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。3、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式（1）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人最遲應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前10個(gè)工作日通知全體基金份額持有人，基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：a、會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；b、會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式；c、有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；d、授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求（包括但不限于授權(quán)代表身份、代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)的期限、地點(diǎn)；e、會(huì)務(wù)聯(lián)系人姓名、電話及其他聯(lián)系方式；f、出席會(huì)議者必須籌備的資料文件和必須履行的手續(xù)；g、召集人需要通知的其他事項(xiàng)。（2）采取通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、書(shū)面表決建議或意見(jiàn)的寄交截止時(shí)間和收取方式。4、基金份額持有人出席會(huì)議的方式基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人親自或委派授權(quán)代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席?；鸸芾砣瞬慌纱砹邢模挥绊懕頉Q效力。（2）通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形式或會(huì)議規(guī)定的其他形式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指派的辦公地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式或會(huì)議規(guī)定的其他形式進(jìn)行表決。（3）在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式召開(kāi)，基金份額持有人可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。（4）基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式。（5）基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表2/3以上（含2/3）基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并通知重新開(kāi)會(huì)的時(shí)間。5、議事內(nèi)容與程序（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人權(quán)益的重大事項(xiàng)。基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。（2）議事程序a、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人依照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉造成或產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證明資料文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。b、通訊開(kāi)會(huì)在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前10日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在監(jiān)督方的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議。6、表決基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)?；鸱蓊~持有人大會(huì)決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）通過(guò)方為有效。如根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)存在合理要求需要更換基金管理人、托管人的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人或其代理人全體通過(guò)方為有效?；鸱蓊~持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決?；鸱蓊~持有人大會(huì)的所有提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的所有議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。7、計(jì)票（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)a、如大會(huì)由基金管理人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉一名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉一名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。基金管理人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。b、監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。c、如會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。d、基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。（2）通訊開(kāi)會(huì)在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金管理人授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票。基金管理人拒派代表對(duì)書(shū)面表決建議或意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。8、生效與公告基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)之日起生效?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。9、基金份額持有人大會(huì)決議的披露基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)在生效之日起5個(gè)工作日通過(guò)在基金管理人網(wǎng)站公告或電子郵件、傳真號(hào)碼等形式通知全體基金份額持有人和其他相關(guān)當(dāng)事人。10、本基金存續(xù)期間，上述關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定修改致使相關(guān)內(nèi)容被取消或變更，或者相關(guān)部分與屆時(shí)有效的法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定相沖突，則基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。第十條

基金份額的登記1、本基金的份額登記業(yè)務(wù)由基金管理人委托的外包機(jī)構(gòu)代為辦理?；鸸芾砣伺c本基金外包機(jī)構(gòu)

銀行簽訂《金融運(yùn)營(yíng)服務(wù)協(xié)議》，委托外包機(jī)構(gòu)

銀行（外包業(yè)務(wù)登記號(hào)碼為A00001）代為辦理本基金份額登記業(yè)務(wù)。外包機(jī)構(gòu)應(yīng)履行如下份額登記職責(zé)：（1）配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；（2）嚴(yán)格依照法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；（3）保存基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄20年以上；（4）對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和本協(xié)議商定的其他情形除外；（5）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和本協(xié)議商定的其他義務(wù)。2、基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的份額登記職責(zé)不因外包而免除。3、全體基金份額持有人同意基金管理人、份額登記機(jī)構(gòu)或其他份額登記義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。

第十一條

基金的投資1、投資經(jīng)理：本基金的投資經(jīng)理由基金管理人指派。本基金的投資經(jīng)理：

個(gè)人履歷：

基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后三個(gè)工作日通過(guò)商定的方式告知基金份額持有人及基金托管人。2、投資目標(biāo)：在監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的前提下，實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)長(zhǎng)期、延續(xù)、穩(wěn)定的增值。3、投資范圍：本基金的投資范圍包括滬深交易所上市交易的股票、債券（包括銀行間債券、交易所債券、可交換債券）、優(yōu)先股、證券回購(gòu)、存款、公開(kāi)募集證券投資基金（不包括非貨幣類ETF基金一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)、贖回）、期貨、場(chǎng)內(nèi)期權(quán)、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、收益互換、場(chǎng)外期權(quán)、信托計(jì)劃、證券公司（含證券公司子公司）資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司（含基金子公司）特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司（含期貨子公司）資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)公司（含保險(xiǎn)子公司）資產(chǎn)管理計(jì)劃、在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人發(fā)行并由具有證券投資基金托管資格/資質(zhì)的機(jī)構(gòu)托管或由具有相關(guān)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)提供私募基金綜合服務(wù)的契約式私募投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品。本基金可以參加融資融券交易、港股通交易、新股申購(gòu)，也可以將其持有的證券作為融券標(biāo)的出借給證券金融公司。4、投資策略：（1）股票多空策略：首先主動(dòng)選股構(gòu)建投資組合，再根據(jù)市場(chǎng)的總體估值水平及市場(chǎng)點(diǎn)位，如市況有必要，則適度選擇股指期貨的對(duì)沖倉(cāng)位，以降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，減少凈值的回撤。（2）買入策略：個(gè)股選擇遵循價(jià)值投資的原則，一般要求具有核心競(jìng)爭(zhēng)力，未來(lái)幾年及長(zhǎng)期業(yè)績(jī)能夠延續(xù)成長(zhǎng)，估值相對(duì)于其成長(zhǎng)性低估的股票。此外也參考產(chǎn)業(yè)資本對(duì)企業(yè)的估值，傾向于買入市值較一級(jí)市場(chǎng)有明顯折價(jià)的企業(yè)。（3）賣出策略：主動(dòng)賣出的原則是股票估值已經(jīng)有較大幅度上漲，其估值已經(jīng)接近或者超過(guò)企業(yè)真實(shí)價(jià)值。但具體賣出時(shí)點(diǎn)需要參考整體市場(chǎng)估值水平，以及單個(gè)股票的估值相較于整體市場(chǎng)估值折價(jià)，如折價(jià)已經(jīng)收斂較小的幅度，傾向于賣出股票。此外不斷動(dòng)態(tài)評(píng)估持有的股票，如出現(xiàn)宏觀環(huán)境、行業(yè)、公司出現(xiàn)重大不利變化，對(duì)公司內(nèi)在價(jià)值造成或產(chǎn)生巨大影響，也會(huì)考慮賣出股票。5、投資限制本基金投資組合遵循相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)于投資比例限制的規(guī)定?；鸸芾砣俗员緟f(xié)議生效之日起3個(gè)月內(nèi)使本基金的投資組合比例符合本協(xié)議的關(guān)于商定。由于包括但不限于證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、組合規(guī)模變更等基金管理人之外的原因致使的投資比例不符合本協(xié)議商定的投資限制或投資禁止政策，為被動(dòng)超標(biāo)?；鸸芾砣藨?yīng)在發(fā)生不符合法律法規(guī)或投資政策之日起的10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢。如發(fā)生證券停牌或其他非基金管理人可以監(jiān)控的原因致使基金管理人未能履行調(diào)整義務(wù)的，則調(diào)整期限相應(yīng)順延?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自證券恢復(fù)交易之日起的10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢，法律、行政法規(guī)、金融監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。在本基金到期日前10個(gè)交易日內(nèi)，因基金財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)需要，本基金財(cái)產(chǎn)的投資比例限制可以不符合上述基金配置比例規(guī)定。6、投資禁止行為基金管理人不得利用基金財(cái)產(chǎn)從事下列行為或進(jìn)行如下投資運(yùn)作，若由此造成基金財(cái)產(chǎn)、協(xié)議當(dāng)事人及第三方損失的，所有責(zé)任由基金管理人承擔(dān)：（1）違反規(guī)定向他人提供擔(dān)保；（2）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；（3）從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（4）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本協(xié)議規(guī)定禁止從事的其他行為。7、關(guān)聯(lián)交易基金管理人可運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際監(jiān)控人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，但需要遵循基金份額持有人權(quán)益優(yōu)先的原則、防范權(quán)益沖突?；鸸芾砣丝蛇\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其關(guān)聯(lián)方或者與上述主體有其他重大利害關(guān)系的主體直接或間接管理或代理銷售的、或提供客戶服務(wù)的、或者該等主體持有的符合本協(xié)議投資范圍規(guī)定的投資產(chǎn)品。但需要遵循基金份額持有人權(quán)益優(yōu)先的原則、防范權(quán)益沖突?；鹜顿Y者簽署本協(xié)議即表明其已經(jīng)知曉本基金將進(jìn)行上述關(guān)聯(lián)交易。基金份額持有人不得因本基金投資收益劣于基金管理人、基金托管人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向基金管理人或基金托管人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊蟆?、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)本基金不設(shè)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。9、融資融券及其他場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的參加情況（請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況確認(rèn)）根據(jù)本基金投資范圍，本基金可參加融資融券業(yè)務(wù)，在放大投資收益的同時(shí)也放大了投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)還須支付相應(yīng)的利息和費(fèi)用，由此承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)普通證券交易；本基金可參加場(chǎng)外衍生品（包括互換、場(chǎng)外期權(quán)等品種）的交易，投資收益受掛鉤標(biāo)的的市場(chǎng)價(jià)格、市場(chǎng)利率、波動(dòng)率或相關(guān)性等因素的影響，致使本基金收益造成或產(chǎn)生不確定性的風(fēng)險(xiǎn)。10、風(fēng)險(xiǎn)收益特征：本基金屬于高風(fēng)險(xiǎn)投資品種，適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力為進(jìn)取型的合格投資者。

第十二條

基金的財(cái)產(chǎn)

1、基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分（1）基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)?；鹜泄苋藢?duì)實(shí)際交付并監(jiān)控下的基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對(duì)于非基金托管人保管的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任。（2）基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)。（3）基金管理人、基金托管人可以依照本協(xié)議的商定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本協(xié)議商定的其他費(fèi)用?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘云涔逃胸?cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。（4）基金管理人、基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金協(xié)議商定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)保或設(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。（5）基金財(cái)產(chǎn)造成或產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財(cái)產(chǎn)自身的債務(wù)相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)自身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。2、基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理（1）基金管理人或基金托管人依照規(guī)定開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬戶（一碼通賬戶）和期貨賬戶等投資所需賬戶。證券賬戶和期貨賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券、期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的關(guān)于規(guī)定。開(kāi)立的上述基金財(cái)產(chǎn)賬戶與基金管理人、基金托管人、基金代銷機(jī)構(gòu)和基金份額登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。（2）基金托管人以本基金的名義在商業(yè)銀行開(kāi)立基金的托管資金賬戶。本基金的所有貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益，均需通過(guò)本基金的托管資金賬戶進(jìn)行。本托管資金賬戶僅限于本基金使用，僅限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。（3）證券賬戶、期貨賬戶以及基金投資運(yùn)作關(guān)于的其他賬戶由基金管理人與基金托管人協(xié)商后辦理。基金管理人和基金托管人不得隨意假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶。

第十三條

指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行

1、基金管理人對(duì)預(yù)留印鑒的授權(quán)及更換被授權(quán)人的程序基金管理人應(yīng)向基金托管人提供資金劃撥指令的預(yù)留印鑒。預(yù)留印鑒包括但不限于管理人預(yù)留的印章樣本、有權(quán)簽字人簽字或名章樣本?；鸸芾砣诵柙陬A(yù)留印鑒上加蓋公章。同時(shí)，劃款指令預(yù)留印鑒還需同時(shí)載明管理人投資監(jiān)督聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式，包括辦公電話、移動(dòng)電話、郵箱、傳真號(hào)碼和郵寄辦公地址。基金管理人更換預(yù)留印鑒，必須提前至少一個(gè)工作日，使用傳真號(hào)碼方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出由基金管理人加蓋公章的預(yù)留印鑒，同時(shí)電話通知基金托管人?；鹜泄苋嗽谑盏筋A(yù)留印鑒原件或變更預(yù)留印鑒原件并經(jīng)電話或郵件確認(rèn)后，預(yù)留印鑒即生效。如預(yù)留印鑒原件或變更預(yù)留印鑒原件中載明具體生效時(shí)間的，該生效時(shí)間不得早于基金托管人收到預(yù)留印鑒原件或變更預(yù)留印鑒原件并經(jīng)電話確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)。如生效時(shí)間早于基金托管人收到預(yù)留印鑒原件或變更預(yù)留印鑒原件并經(jīng)電話確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)，則以基金托管人收到預(yù)留印鑒原件或變更預(yù)留印鑒原件并經(jīng)電話確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)為預(yù)留印鑒或變更預(yù)留印鑒的生效時(shí)間。基金管理人和基金托管人對(duì)預(yù)留印鑒負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。2、指令的內(nèi)容指令是在管理基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他費(fèi)用支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明費(fèi)用事由、指令的執(zhí)行時(shí)間、金額、收款賬戶信息等，并加蓋預(yù)留印鑒。3、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間及程序（1）指令的發(fā)送指令由基金管理人用傳真號(hào)碼方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式（例如郵件等方式）向基金托管人發(fā)送。以傳真號(hào)碼方式發(fā)送的劃款指令，收件人（基金托管人）確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)。以電子郵件接收到的劃款指令，托管人接收劃款指令的指派郵箱接收到附有劃款指令及有效附件的郵件后，視為該指令成功送達(dá)。基金管理人應(yīng)依照相關(guān)法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，并保證劃款指令及其附件的合法、真實(shí)、完整和有效。如因基金管理人提供的上述資料文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人帶來(lái)?yè)p失，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。除需考慮資金在途時(shí)間外，基金管理人還需為基金托管人留有2小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間。在每個(gè)工作日的13：00以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬以及當(dāng)天內(nèi)進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交收的劃款指令的，基金托管人不保證當(dāng)天履行劃轉(zhuǎn)流程；在每個(gè)工作日的14：30以后接收基金管理人發(fā)出的其他劃款指令，基金托管人不保證當(dāng)天履行在銀行的劃付流程。（2）指令的確認(rèn)基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)劃付所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。（3）指令的執(zhí)行基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)以傳真號(hào)碼或郵件方式發(fā)送的劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書(shū)面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無(wú)誤后及時(shí)執(zhí)行。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人進(jìn)行電話或郵件（郵件默認(rèn)為管理人發(fā)送指令的發(fā)件人郵箱）聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人傳真號(hào)碼或郵件提供相關(guān)交易憑證、協(xié)議或其他有效會(huì)計(jì)資料文件資料。當(dāng)本基金進(jìn)行場(chǎng)外投資，要求基金托管人從托管資金賬戶向指派的收款賬戶劃款時(shí)，基金管理人需向基金托管人提供以下資料文件資料：a、基金投資交易相關(guān)資料文件（當(dāng)事人簽署版）；b、收款賬戶證明資料文件；c、托管人認(rèn)為必要的投資劃款相關(guān)支持性資料文件?；鸸芾砣藨?yīng)確保所提供的上述資料文件合法、真實(shí)、完整和有效。（4）如基金管理人與基金托管人簽署《資產(chǎn)托管網(wǎng)上綜合服務(wù)協(xié)議》（簡(jiǎn)稱服務(wù)協(xié)議），或基金管理人和基金托管人商定的其他服務(wù)協(xié)議等資料文件，并依照服務(wù)協(xié)議商定方式進(jìn)行指令發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的，本章節(jié)相關(guān)內(nèi)容以服務(wù)協(xié)議為準(zhǔn)。服務(wù)協(xié)議中關(guān)于指令的發(fā)送、確認(rèn)、執(zhí)行及責(zé)任承擔(dān)相關(guān)內(nèi)容的未盡事宜，仍應(yīng)參照本章節(jié)商定執(zhí)行。4、基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、本協(xié)議或其他關(guān)于法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)處理，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。5、基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令、指令賬戶信息不全或有誤、預(yù)留印鑒不全或不符、交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時(shí)，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。6、指令的保管指令若以傳真號(hào)碼形式發(fā)出或以郵件方式發(fā)送，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真號(hào)碼件或郵件發(fā)送的簽署版本掃描件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的投資指令傳真號(hào)碼件或簽署版本掃描件為準(zhǔn)。7、相關(guān)責(zé)任基金托管人準(zhǔn)確執(zhí)行基金管理人符合本協(xié)議規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時(shí)或準(zhǔn)確執(zhí)行符合本協(xié)議規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而致使基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失。對(duì)于與預(yù)留印鑒核對(duì)無(wú)誤的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。如基金管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時(shí)提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定驗(yàn)證關(guān)于印鑒與簽名無(wú)誤，基金托管人不承擔(dān)因準(zhǔn)確執(zhí)行關(guān)于指令而給基金管理人或基金財(cái)產(chǎn)或任何第三人帶來(lái)的損失，全部責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。第十四條

交易及清算交收安排1、選擇證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的程序基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財(cái)產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂證券經(jīng)紀(jì)協(xié)議，基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可就基金參加證券交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議。2、投資證券后的清算交收安排（1）本基金通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參加人代理本基金進(jìn)行結(jié)算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算。（2）證券交易所證券資金結(jié)算基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中登公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動(dòng)成為本條款商定的內(nèi)容。基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中登公司針對(duì)各類交易品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財(cái)產(chǎn)與中登公司履行證券交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無(wú)法履行的責(zé)任；若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無(wú)法履行，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。（3）對(duì)于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)商解決。3、資金、證券賬目及交易記錄的核對(duì)基金管理人和基金托管人定時(shí)對(duì)資產(chǎn)的資金、證券賬目、實(shí)物券賬目、交易記錄進(jìn)行核對(duì)。4、申購(gòu)或贖回的資金清算（1）T日，基金投資者進(jìn)行申購(gòu)或贖回申請(qǐng)。基金管理人在T+2日對(duì)T日的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)，并將確認(rèn)的申購(gòu)、贖回等數(shù)據(jù)向基金托管人傳送?；鸸芾砣?、基金托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理。（2）基金份額持有人贖回申請(qǐng)確認(rèn)后，基金管理人將在T＋5日(包括T+5日)內(nèi)支付贖回費(fèi)用。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，費(fèi)用的支付辦法參照本協(xié)議關(guān)于條款處理。（3）基金管理人應(yīng)對(duì)份額登記數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。基金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購(gòu)資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回費(fèi)用。5、選擇期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的程序及期貨投資資金清算安排本基金投資于期貨前，基金管理人負(fù)責(zé)選擇為本