2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七第1題：單項選擇題(本題1股份報價轉(zhuǎn)讓采用（）2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七第1題：單項選擇題(本題1股份報價轉(zhuǎn)讓采用（）A.多邊凈額結(jié)算B.逐筆全額非擔(dān)保交收結(jié)算C.現(xiàn)金結(jié)算D.分級結(jié)算【正確答案】第2題：單項選擇題(本題1下列不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要防范的風(fēng)險是（）。A.規(guī)模失控B.決策失誤C.超越授權(quán)D【正確答案】第3題：單項選擇題(本題1以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.30萬元以上50C.10萬元以上30萬元以下D.10萬元以上60【正確答案】第4題：單項選擇題(本題1足3萬元的，處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.1萬元以上10C.5萬元以上50萬元以下D.2萬元以上20【正確答案】第5題：單項選擇題(本題1單只標(biāo)的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的（）時，交易所可以在次一交易日A.15%B.C.25%D.【正確答案】第6題：單項選擇題(本題1行為，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10C.5倍以上10倍以下D.3倍以上5【正確答案】1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、310第1唯一QQ客服1920436076，2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七第7題：單項選擇題(本題1()負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶A2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七第7題：單項選擇題(本題1()負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶A.董事會BC.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門D【正確答案】第8題：單項選擇題(本題1客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)由客戶本人向（）提出申請。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.證券登記結(jié)算公司D【正確答案】第9題：單項選擇題(本題1企業(yè)年金計劃托管人申請開立證券賬戶時，必須提供（）企業(yè)年金基金監(jiān)管機構(gòu)出具的企A.中國證監(jiān)會B.工商行政管理局C.勞動保障部門D.財政部【正確答案】第10題：單項選擇題(本題1登記結(jié)算公司及其代理機構(gòu)辦理投資者査詢（）。A.證券余額B.證券變更記錄C.開戶資料D.新股配售及中簽【正確答案】第11題：單項選擇題(本題1證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦理了（），憑身份證和證券賬戶卡到指定交易或托管A.指定交易日BC.指定交易的次日起D【正確答案】第12題：單項選擇題(本題1信用交易是投資者通過交付（）取得經(jīng)紀(jì)人信用而進行的交易。A.訂金B(yǎng).押金C.保證金D.定金【正確答案】第2唯一QQ客服1920436076，2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七第13題：單項選擇題(本題12014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七第13題：單項選擇題(本題1證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動不包括（）。A.客戶招攬B.產(chǎn)品及服務(wù)銷售C.客戶服務(wù)D【正確答案】第14題：單項選擇題(本題1法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。A.1萬元以上30萬元以下B.3萬元以上30C.1萬元以上10萬元以下D.5萬元以上50【正確答案】，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5足3萬元的，處以3萬元以上30員單處或者并處警告、3萬元以上10從業(yè)資格。第15題：單項選擇題(本題1A.1993年12月B.1994年10C.2002年12月D.2003年1【正確答案】第16題：單項選擇題(本題1A.證券交易所B.證券公司營業(yè)部C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D【正確答案】第17題：單項選擇題(本題1在全國銀行間債券市場中，確認成交須經(jīng)過的過程是（）。A.對話報價——確認B.公開報價——確認C.單邊報價——確認D【正確答案】在全國銀行間債券市場中，確認成交須經(jīng)過“對話報價——確認”的過程，即一方發(fā)送的第3唯一QQ客服1920436076，2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七第18題：單項選擇題(本題1在證券交易所質(zhì)押式回購的清算和交收中，購回價格的計算公式為（2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七第18題：單項選擇題(本題1在證券交易所質(zhì)押式回購的清算和交收中，購回價格的計算公式為（）A.100+成交年收益率X100X回購天數(shù)B.100+成交年收益率X100X回購天數(shù)÷360D.成交年收益率X回購天數(shù)【正確答案】在證券交易所質(zhì)押式回購的清算和交收中，購回價格=100+成交年收益率X100X÷360第19題：單項選擇題(本題1關(guān)于證券交易所對其會員證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說法錯誤的是（）【正確答案】根據(jù)《證券交易所管理辦法》第45，并于次月5日前報送證券交易所。本題正確答案為C第20題：單項選擇題(本題1自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點主要是指（）風(fēng)險。A.合規(guī)B.市場C.經(jīng)營D.道德【正確答案】第21題：單項選擇題(本題1自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是（）。CD【正確答案】第22題：單項選擇題(本題1證券交易所競價交易中，買賣權(quán)證的申報數(shù)量為（）A.10B.C.100D.1【正確答案】第23題：單項選擇題(本題1投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)人TA系統(tǒng)，（）日TAA.TB.第4唯一QQ客服1920436076，2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七C.T+2D.【正確答案】投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，T2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七C.T+2D.【正確答案】投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，T+1日，TA系統(tǒng)將有效申報處理結(jié)果發(fā)送轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)、基金管理人；自T+2日始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)、基金管理人處申報贖回基金份額。第24題：單項選擇題(本題11%B.2%5%D.【正確答案】證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量及持有權(quán)證數(shù)量達到或超過可流通數(shù)量第25題：單項選擇題(本題1額2500萬元。買入股票40萬股，均價為每股20元；申購新股500萬股，價格每股5元。為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購融入（）萬元。（不考慮各項稅費）A.600B.3300C.2500D.【正確答案】①買股票應(yīng)付資金=40X20=800（萬元）；②申購新股應(yīng)付資金=500X5=2500（）；③應(yīng)付資金總額=800+2500=3300（萬元）；④需回購融入資金=3300—0=800（萬元）第26題：單項選擇題(本題1A.股票認購證BC.網(wǎng)上定價公開發(fā)行D【正確答案】第27題：單項選擇題(本題1A.賬戶變更的方式BC.賬戶重新登記的方式D【正確答案】第28題：單項選擇題(本題1在結(jié)算賬戶的管理中，結(jié)算備付金利息每（）結(jié)息1次。A.季度B.月度C.星期D【正確答案】第5唯一QQ客服1920436076，2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七第29題：單項選擇題(本題12014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七第29題：單項選擇題(本題1收入、收益的（），以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。A.10%B.C.30%D.【正確答案】第30題：單項選擇題(本題1有限公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為15%，則2算備付金應(yīng)為A.3.33B.C.3.41D.【正確答案】最低結(jié)算備付金=上月證券買入金額÷上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例=500÷≈3.41（萬元）第31題：單項選擇題(本題1設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好,最近（）年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A.3；2B.2；C.3；1D.2；【正確答案】第32題：單項選擇題(本題1對于交易席位轉(zhuǎn)讓,證券交易所自受理之日起（）個工作日內(nèi)對申請進行審核，并作出是A.3B.C.10D.【正確答案】第33題：單項選擇題(本題1下列選項中，（）需要前往中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場A.證券公司BC.境內(nèi)居民個人D.投資B【正確答案】第6唯一QQ客服1920436076，2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七第34題：單項選擇題(本題1上海證券交易所債券交易和競價交易的單筆申報最大數(shù)量不得超過（2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七第34題：單項選擇題(本題1上海證券交易所債券交易和競價交易的單筆申報最大數(shù)量不得超過（）A.1萬張B.10C.1萬手D.10【正確答案】上海證券交易所債券交易和債券質(zhì)押式回購交易競價交易的單筆申報最大數(shù)量不超過1。第35題：單項選擇題(本題1上海證券交易所每個交易日的（）A.9:15?9:25B.C.13:00?15:00D.【正確答案】關(guān)于申報時間，上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:25、9:30~11:30、13:00~15:00。每個交易日9:20~9:25的開盤集合競價階段，上海證券361分)漲跌幅價格的計算公式為（）A.漲跌幅價格=前開盤價X（1X漲跌幅比例）B.漲跌幅價格=前開盤價X（1±漲跌幅比例C.漲跌幅價格=前開盤價和收盤價的中間價X（1X漲跌幅比例）D.漲跌幅價格=前收盤價X（1±漲跌幅比例）【正確答案】漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價X(1±漲跌幅比例）第37題：單項選擇題(本題1在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段當(dāng)日無交易的，（）視為A.前開盤價格B.前開盤價格和前收盤價格的中間價C.前收盤價格D.前最低賣出價格【正確答案】第38題：單項選擇題(本題1目前，我國投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實行（）制度。A.第三方存管B.商業(yè)銀行托管C.證券公司存管D【正確答案】第39題：單項選擇題(本題1A.證券的回轉(zhuǎn)交易B.證券的遠期交易第7唯一QQ客服1920436076，2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七C.證券的期權(quán)交易D【正確答案】2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七C.證券的期權(quán)交易D【正確答案】第40題：單項選擇題(本題1合格投資者自接到減持通知之日起的（）。A.3B.5C.10D.【正確答案】當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A第41題：單項選擇題(本題1按照我國相關(guān)證券市場法律法規(guī)的規(guī)定，證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的過程中，可以開展）D【正確答案】第42題：單項選擇題(本題1證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不屬于證券公司的授權(quán)從事的活動為（）。B【正確答案】。第43題：單項選擇題(本題1在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)確立階段，需要三方共同簽署的文件是（）。A.《風(fēng)險揭示書》B.《客戶須知》C.《證券交易委托代理協(xié)議書》D【正確答案】第44題：單項選擇題(本題1分)證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的（）組織。A.營利性B.自律性C.監(jiān)督性D【正確答案】第8唯一QQ客服1920436076，2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七第45題：單項選擇題(本題12014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七第45題：單項選擇題(本題1負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予的處罰不正確的是（）。AD【正確答案】告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5不足10萬元的，處以10萬元以上303萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動。②向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷。第46題：單項選擇題(本題1（）A.注冊管理B.順序管理C.條碼管理D【正確答案】第47題：單項選擇題(本題1客戶通過網(wǎng)上委托進行的交易，不論成交與否，其委托記錄應(yīng)按規(guī)定期限保存于（）。A.證券交易所B.營業(yè)網(wǎng)點C.中國證監(jiān)會D【正確答案】第48題：單項選擇題(本題1網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，由（）完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記。A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.證券公司C.證券交易所D【正確答案】第49題：單項選擇題(本題1上市證券A股現(xiàn)金紅利派發(fā)操作中，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在公告日）A.1B.2C.3D.【正確答案】上市證券A股現(xiàn)金紅利派發(fā)操作中，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在公告日第9唯一QQ客服1920436076，2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七第50題：單項選擇題(本題110%B.20%D.【正確答案】2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七第50題：單項選擇題(本題110%B.20%D.【正確答案】最低結(jié)算備付金比例暫定為20%第51題：單項選擇題(本題1關(guān)于結(jié)算備付金賬戶的最低備付不足，說法錯誤的是（）【正確答案】額時，結(jié)算參與人應(yīng)于次一營業(yè)日補足。B選項說法錯誤。其他選項均符合最低備付不足的規(guī)定。第52題：單項選擇題(本題1下列關(guān)于備付金賬戶可用余額的計算方法正確的是（）。D【正確答案】（T+0實收實付）（T+1實收實付）（T+1實收實付）算該賬戶的可用余額?？捎糜囝~=賬戶余額+（T+0實收實付）-凍結(jié)金額-最低備付限額。第53題：單項選擇題(本題1中國結(jié)算上海分公司在（）進行T日交易的資金交收，由交收系統(tǒng)自動將結(jié)算參與人T日的A.T+1日9:15B.T+0日C.T+0日15:00D.T+1日【正確答案】第54題：單項選擇題(本題1上市開放式基金交易中，T日買入基金份額自（）開始可在深圳證券交易所賣出或贖回。A.當(dāng)日B.T+1日C.T+3日D.T+5【正確答案】第10唯一QQ客服1920436076，2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七上市開放式基金交易中，T日買入基金份額自T+1第55題：單項選擇題(本題12014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七上市開放式基金交易中，T日買入基金份額自T+1第55題：單項選擇題(本題1）D.處以5萬元以上50【正確答案】所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10，處以10萬元以上603萬元以上30戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。②證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券。③資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行。④資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客第56題：單項選擇題(本題1權(quán)證上市首日開盤參考價由（）計算。A.證券交易所B.會計師事務(wù)所C.保薦機構(gòu)D【正確答案】第57題：單項選擇題(本題1換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為（）股。A.50000B.20000C.20000D.25【正確答案】可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換股份數(shù)（股）=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)Xl000÷初始轉(zhuǎn)股價格=100X1000÷4=25（股）第58題：單項選擇題(本題1股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，委托的股份數(shù)量以“股”為單位，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為（）萬股A.1B.2C.3D.【正確答案】股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，委托的股份數(shù)量以“股”為單位，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3。第59題：單項選擇題(本題1證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分最嚴(yán)厲的是（）。A.責(zé)令改正B.沒收違法所得C.處以30萬元以上60萬元以下的罰款D【正確答案】第11唯一QQ客服1920436076，2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七第60題：單項選擇題(本題12014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七第60題：單項選擇題(本題1不足30萬元的，處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.30萬元以上50C.10萬元以上30萬元以下D.10萬元以上60【正確答案】第61題：多項選擇題(本題1證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)的職責(zé)有（）。B【正確答案】第62題：多項選擇題(本題1證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行分別開立（）。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D【正確答案】。第63題：多項選擇題(本題1證券公司要成為證券交易所的會員，需要具備（）條件。D【正確答案】、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會條件。主要有：①經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司；②具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金；③組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件；④承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則641分)證券交易的原則包括（）。A.公平原則B.公開原則C.客觀原則D【正確答案】第12唯一QQ客服1920436076，2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七第65題：多項選擇題(本題1業(yè)務(wù)權(quán)限包括（）。A.特定證券品種的交易B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.大宗交易D.融資融券交易2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七第65題：多項選擇題(本題1業(yè)務(wù)權(quán)限包括（）。A.特定證券品種的交易B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.大宗交易D.融資融券交易【正確答案】他業(yè)務(wù)權(quán)限：①一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；②大宗交易；③協(xié)議轉(zhuǎn)讓；④ETF、LOF及非上市開放式基金的申購與贖回；⑤融資融券交易；⑥特定證券的主交易商報價；⑦其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。第66題：多項選擇題(本題1根據(jù)委托價格限制劃分，委托指令分為（）。A.整數(shù)委托B.零數(shù)委托C.限價委托D【正確答案】委托指令有多種形式：①根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托；②根據(jù)買賣證券的方向，有買進委托和賣出委托；③根據(jù)委托價格限制，有市價委托和限價委托；④根據(jù)671分)委托指令的基本要素包括（）。A.證券賬號B.買賣方向C.有效期D【正確答案】第68題：多項選擇題(本題1證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對（）進行審査。A.委托人身份B.委托內(nèi)容C.委托賣出的實際證券數(shù)量D【正確答案】第69題：多項選擇題(本題1上海證券交易所規(guī)定，下列（）情形中，首個交易日不實行價格漲跌幅限制。A.首次公開發(fā)行上市的股票B.增發(fā)上市的股票C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票D【正確答案】上海證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：①首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金；②增發(fā)上市的股票；③暫停上市后恢復(fù)上市的股票；第70題：多項選擇題(本題1上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日（）A.9:30?11:30B.13:00?15:C.13:00?15：00D.9:30?11:【正確答案】第13唯一QQ客服1920436076，2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日9:30~11:30、13:00~15:30第71題：多項選擇題(本題1退市風(fēng)險警示的處理措施包括（）A.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣B.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣C.股票報價的日漲跌幅限制為5%D.股票報價的日漲跌幅限制為20%2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日9:30~11:30、13:00~15:30第71題：多項選擇題(本題1退市風(fēng)險警示的處理措施包括（）A.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣B.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣C.股票報價的日漲跌幅限制為5%D.股票報價的日漲跌幅限制為20%【正確答案】退市風(fēng)險警示的處理措施包括：第一，在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票；第二，股票報價的日漲跌幅限制為5%。第72題：多項選擇題(本題1證券在（）情況下，證券交易所要予以公告。A.掛牌B.摘牌C.停牌D【正確答案】731分)市場細分的依據(jù)包括（）。A.地理因素B.人口因素C.行為因素D【正確答案】741分)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（）。A.柜臺代理買賣B.證券交易所代理買賣C.銀行代理買賣D.證券公司代理買賣【正確答案】第75題：多項選擇題(本題1分)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止的行為有（）?！菊_答案】第76題：多項選擇題(本題1【正確答案】）第14唯一QQ客服1920436076，2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七其賣出委托的，依照《證券法》第2052014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七其賣出委托的，依照《證券法》第2053萬元以上30第77題：多項選擇題(本題1管理機構(gòu)報告的行為，對其處罰正確的有（）?！菊_答案】違法所得，并處以違法所得1倍以上510萬元的，處以_10萬元以上603萬元以上30司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)。②證券公司股東、實際控制人資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券。④資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行。⑤第78題：多項選擇題(本題1關(guān)于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處，說法錯誤的有（）。D【正確答案】791分)網(wǎng)上發(fā)行具有的優(yōu)點有（）。A.經(jīng)濟性B.高效性C.實用性D【正確答案】第80題：多項選擇題(本題1上海證券交易所的上市公司召開股東大會審議（）。B第15唯一QQ客服1920436076，2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七【正確答案】2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七【正確答案】10%第81題：多項選擇題(本題1證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。BCD【正確答案】第82題：多項選擇題(本題1客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。B【正確答案】第83題：多項選擇題(本題1料一般包括（）。AD【正確答案】第84題：多項選擇題(本題1分)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有（）。D【正確答案】第16唯一QQ客服1920436076，2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七第85題：多項選擇題(本題1資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行（2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七第85題：多項選擇題(本題1資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行（）職責(zé)。CD【正確答案】第86題：多項選擇題(本題1集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于（）。BC.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的D.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的【正確答案】集合資產(chǎn)管理計劃中資產(chǎn)投資限制包括但不限于下列投資行為：①將集合計劃資產(chǎn)中的債；③將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資；④將集合計劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%；⑤證券公司所管理的客戶資產(chǎn)（含本集合計劃資產(chǎn)）投資于110%。第87題：多項選擇題(本題1在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（）【正確答案】在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有如下權(quán)利：①除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益；②根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出。本題正確答案為A、B、D第88題：多項選擇題(本題1在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)有（）。B【正確答案】第89題：多項選擇題(本題1證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的監(jiān)管措施有（）。B第17唯一QQ客服1920436076，2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七【正確答案】2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七【正確答案】第90題：多項選擇題(本題1B.最小報價變動：0.001C.交易單位:手（1手=1000元面值D【正確答案】上海證券交易所國債買斷式回購交易進行申報時，最小報價變動為0.01元。故B選項說法錯第91題：多項選擇題(本題1全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種主要有（）。A.國債B.融資券C.企業(yè)債D.特種金融債券【正確答案】921分)清算與交收的原則包括（）。A.凈額清算原則B.共同對手方制度C.貨銀對付原則D.分級結(jié)算原則【正確答案】清算與交收的原則包括：①凈額清算原則；②共同對手方制度；③貨銀對付原則分級結(jié)算原則。第93題：多項選擇題(本題1除證券過戶登記外的其他變更登記包括（）。A.證券司法凍結(jié)B.權(quán)證行權(quán)C.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股D【正確答案】第94題：多項選擇題(本題1以下關(guān)于清算和交收的說法正確的有（）。B【正確答案】第18唯一QQ客服1920436076，2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七第95題：多項選擇題(本題1非交易過戶登記包括的情況有（2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七第95題：多項選擇題(本題1非交易過戶登記包括的情況有（）。A.公司購并B.財產(chǎn)分割C.行政劃撥D【正確答案】的，可以辦理非交易過戶登記：①股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥；②繼承、捐贈、人資格；④上市公司的收購；⑤上市公司回購股份；⑥上市公司實施股權(quán)激勵計劃；⑦相第96題：多項選擇題(本題1A.參與者簽署的債券回購主協(xié)議B.回購成交合同C.債券回購成交通知單D.債券回購風(fēng)險揭示書【正確答案】第97題：多項選擇題(本題1下列關(guān)于共同對手方制度說法正確的有（）。C.“共同對手方”的引入，使得交易雙方無需擔(dān)心交易對手的信用風(fēng)險，有利于增強投資【正確答案】以上選項均為共同對手方制度的內(nèi)容。共同對手方（CentralCounterParty，CCP）是指第98題：多項選擇題(本題1下列關(guān)于銀貨對付原則說法正確的有（）D【正確答案】，大大提高證券交易的安全性。故D第99題：多項選擇題(本題1下列關(guān)于投資者ETF募集說法正確的有（）第19唯一QQ客服1920436076，2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七D【正確答案】投資者在ETF募集期間，投資者辦理證券交易所ETF份額的認購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)，需使用在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。ETF的基金管理人采用網(wǎng)上現(xiàn)金第100題：多項選擇題(本題1關(guān)于權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，下列說法正確的有（）券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的5【正確答案】5第101題：多項選擇題(本題1關(guān)于傭金，以下表達正確的有（）A.A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點與BD【正確答案】A項，A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收??；B股每股交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收??；B項，從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。第102題：多項選擇題(本題1按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，不收取過戶費的交易品種有（）。A.債券型基金B(yǎng).股票型基金C.B股D.A【正確答案】成交金額的0.5%。；在深圳證券交易所，稱為結(jié)算登記費，是成交金額的0.5%。，但最第103題：多項選擇題(本題1的有（）。第20唯一QQ客服1920436076，2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七A.國債回購B.可轉(zhuǎn)換債券C.企業(yè)債現(xiàn)貨D【正確答案】2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七A.國債回購B.可轉(zhuǎn)換債券C.企業(yè)債現(xiàn)貨D【正確答案】第104題：多項選擇題(本題1證券賬戶用來記載投資者所持有的證券（）。A.種類B.數(shù)量C.價格D【正確答案】第105題：多項選擇題(本題1目前，我國證券賬戶的種類按用途劃分為（）。A.人民幣特種股票賬戶B.人民幣普通股票賬戶C.證券交易賬戶D.創(chuàng)業(yè)板交易賬戶【正確答案】第106題：多項選擇題(本題1投資者具有下列（）情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。A.撤銷當(dāng)日有交易行為的B.撤銷當(dāng)日有申報C.新股申購未到期的D【正確答案】投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：①撤銷當(dāng)日有交易行為的；②撤銷當(dāng)日有申報的；③新股申購未到期的；④因回購或其他事項未了結(jié)的；⑤相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的。第107題：多項選擇題(本題1關(guān)于撤單，以下說法正確的有（）AD【正確答案】1081分)市價委托的優(yōu)點包括（）?！菊_答案】第21唯一QQ客服1920436076，2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七第109題：多項選擇題(本題1證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報方式有（2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題七第109題：多項選擇題(本題1證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報方式有（）B【正確答案】第110題：多項選擇題(本題1正確的有（）。A.除ST和*ST外的B股連續(xù)競價的有效競價范圍為上一個交易日收盤價的上下10%C.非上市