人力資源管理規(guī)范（試行）一、總則1、堅持以“德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄取钡挠萌擞^念為指導(dǎo)，在“公平競爭、任人唯賢、職盡其能、人盡其才”的用人原則下，采取“合理流動、動態(tài)管理、區(qū)別對待”的人力資源管理措施，營造重視人才、吸引人才、激勵人才、合理使用人才的氛圍，形成動態(tài)和彈性的人力資源管理體系。2、運(yùn)用科學(xué)有效的方法，對人力資源進(jìn)行預(yù)測、投資和控制，使公司在持續(xù)發(fā)展中獲得競爭力，為公司戰(zhàn)略發(fā)展提供人力資源方面的保證與服務(wù)。3、保持人力資源管理制度和程序的統(tǒng)一性和一致性。4、保證人力資源管理制度符合國家和地方的有關(guān)規(guī)定。5、公司將根據(jù)發(fā)展需要對本規(guī)范進(jìn)行不斷修改和補(bǔ)充。其解釋與修訂權(quán)在行政人事部。二、工作職責(zé)1、制度建設(shè)與管理（1）、制訂公司中長期人才戰(zhàn)略規(guī)劃；（2）、制訂公司人事管理制度、人事管理權(quán)限與工作流程，組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督制度和流程的落實。（3）、核定公司年度人員需求計劃、確定各機(jī)構(gòu)年度人員編制計劃；（4）、定期進(jìn)行市場薪酬水平調(diào)研，提供決策參考依據(jù)；（5）、指導(dǎo)、協(xié)助員工做好職業(yè)生涯規(guī)劃。2、機(jī)構(gòu)管理（1）、配合相關(guān)部門，做好分支機(jī)構(gòu)選點(diǎn)調(diào)研、人才儲備、籌備設(shè)立等方面工作；（2）、公司系統(tǒng)各級機(jī)構(gòu)的設(shè)置、合并、更名、撤銷等管理；（3）、制訂公司機(jī)構(gòu)、部門和人員崗位職責(zé)；（4）、公司及分支機(jī)構(gòu)高級管理人員的考察、聘任、考核、交流與解聘管理；（5）、監(jiān)督、檢查與指導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)人事部門工作。3、人事管理（1）、員工招聘、入職、考核、調(diào)動、離職管理。（2）、公司后備干部的選拔、考察、建檔及培養(yǎng)；（3）、公司干部和員工的人事檔案、勞動合同管理；（4）、協(xié)助組織各專業(yè)序列技術(shù)職務(wù)的考試與評聘；（5）、提供各類人力資源數(shù)據(jù)統(tǒng)計及分析；（6）、管理并組織實施公司員工的業(yè)績考核工作。4、薪酬福利管理（1）、制訂并監(jiān)控公司系統(tǒng)薪酬成本的預(yù)算；(2)、核定公司員工的工資（3）、制訂公司員工福利政策并管理和實施。5、培訓(xùn)發(fā)展管理（1）、公司年度培訓(xùn)計劃的制訂與實施；（2）、監(jiān)督、指導(dǎo)各部門和分公司的教育培訓(xùn)工作；（3）、管理公司員工培訓(xùn)、學(xué)歷教育和繼續(xù)教育；（4）、制訂公司年度教育培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的預(yù)算并進(jìn)行管理和使用；（5）、開發(fā)培訓(xùn)的人力資源和培訓(xùn)課程。6、其他工作（1）、制訂公司員工手冊；（2）、定期進(jìn)行員工滿意度調(diào)查，開發(fā)溝通渠道；（3）、協(xié)調(diào)有關(guān)政府部門、保險監(jiān)管機(jī)關(guān)及業(yè)內(nèi)單位關(guān)系；（4）、聯(lián)系高校、咨詢機(jī)構(gòu)，收集匯總并提供最新人力資源管理信息；（5）、公司人事管理信息系統(tǒng)建設(shè)與維護(hù)；

三、工作流程（一）招聘1、外部招聘流程用人部門行政人事部應(yīng)聘者對應(yīng)權(quán)限審批者人力需求人力需求報告用人部門面試，填寫《面試記錄表》，行政人事部提供相關(guān)支持用人部門面試，填寫《面試記錄表》，行政人事部提供相關(guān)支持面試行政人事部和用人部門，根據(jù)崗位說明書要求和面試情況，擇優(yōu)選擇行政人事部和用人部門，根據(jù)崗位說明書要求和面試情況，擇優(yōu)選擇通知被錄用人員報到通知被錄用人員報到公司內(nèi)部招聘程序公司內(nèi)部招聘程序決定內(nèi)聘判斷判斷決定外聘對外發(fā)布招聘啟事對外發(fā)布招聘啟事符合崗位說明書任職資格要求符合崗位說明書任職資格要求報權(quán)限審批者審核報權(quán)限審批者審核入職流程入職流程回復(fù)應(yīng)聘者回復(fù)應(yīng)聘者不符合崗位說明書任職資格要求不符合崗位說明書任職資格要求報名，填寫應(yīng)聘登記表報名，填寫應(yīng)聘登記表否報到報到否審核否審核是是2、內(nèi)部招聘流程用人部門行政人事部應(yīng)聘者員工原任職單位分管人力資源副總裁人力需求人力需求報告用人部門面試，填寫《面試記錄表》，行政人事部提供相關(guān)支持用人部門面試，填寫《面試記錄表》，行政人事部提供相關(guān)支持面試行政人事部和用人部門，根據(jù)崗位說明書要求和面試情況，擇優(yōu)選擇行政人事部和用人部門，根據(jù)崗位說明書要求和面試情況，擇優(yōu)選擇通知被錄用人員報到，填寫《調(diào)動單》通知被錄用人員報到，填寫《調(diào)動單》公司外部招聘程序公司外部招聘程序決定外聘判斷判斷決定內(nèi)聘對內(nèi)發(fā)布招聘啟事對內(nèi)發(fā)布招聘啟事符合崗位說明書任職資格要求符合崗位說明書任職資格要求員工原任單位負(fù)責(zé)人審核員工原任單位負(fù)責(zé)人審核入職流程入職流程關(guān)鍵崗位不能調(diào)離回復(fù)應(yīng)聘者關(guān)鍵崗位不能調(diào)離回復(fù)應(yīng)聘者不符合崗位說明書任職資格要求不符合崗位說明書任職資格要求報名，填寫應(yīng)聘登記表，并提交述職報告報名，填寫應(yīng)聘登記表，并提交述職報告報到報到否否否審核審核是是特殊崗位、關(guān)鍵崗位需進(jìn)行離任審計后方可離職特殊崗位、關(guān)鍵崗位需進(jìn)行離任審計后方可離職否否否審批審批是是

3、入職流程新員工行政人事部用人部門相關(guān)部門新員工持報到通知單報到新員工持報到通知單報到新員工報到一周后，將《員工手冊》最后一頁簽字后交行政人事部新員工報到一周后，將《員工手冊》最后一頁簽字后交行政人事部辦理入職手續(xù)辦理入職手續(xù)交驗身份證、學(xué)歷學(xué)位證及其他相關(guān)證件，并領(lǐng)取《員工手冊》交驗身份證、學(xué)歷學(xué)位證及其他相關(guān)證件，并領(lǐng)取《員工手冊》向新員工介紹公司情況，并介紹認(rèn)識用人部門相關(guān)負(fù)責(zé)人向新員工介紹公司情況，并介紹認(rèn)識用人部門相關(guān)負(fù)責(zé)人建立檔案、更新花名冊，并于建立檔案、更新花名冊，并于5個工作日內(nèi)簽訂合同安排辦公桌，領(lǐng)取相關(guān)辦公用品安排辦公桌，領(lǐng)取相關(guān)辦公用品行政辦公室安排食宿等生活問題行政辦公室安排食宿等生活問題填寫《工資審批表》，通知財務(wù)部造表填寫《工資審批表》，通知財務(wù)部造表

4、試用期管理流程行政人事部用人部門試用期員工對應(yīng)權(quán)限審批者公司員工轉(zhuǎn)正程序公司員工轉(zhuǎn)正程序行政人事部組織相關(guān)人員進(jìn)行轉(zhuǎn)正考核行政人事部組織相關(guān)人員進(jìn)行轉(zhuǎn)正考核考核結(jié)果考核結(jié)果轉(zhuǎn)正考核表：行政人事部意見轉(zhuǎn)正考核表：行政人事部意見按期轉(zhuǎn)正按期轉(zhuǎn)正辦理轉(zhuǎn)正，下發(fā)《員工轉(zhuǎn)正通知書》，并調(diào)整薪酬辦理轉(zhuǎn)正，下發(fā)《員工轉(zhuǎn)正通知書》，并調(diào)整薪酬延長試用期或辭退延長試用期或辭退轉(zhuǎn)正考核表：用人部門意見轉(zhuǎn)正考核表：用人部門意見按期轉(zhuǎn)正延長試用期或辭退試用期屆滿，員工本人提出轉(zhuǎn)正申請，并進(jìn)行工作述職試用期屆滿，員工本人提出轉(zhuǎn)正申請，并進(jìn)行工作述職申請不合格合格審批審批

（二）人力資源規(guī)劃1、年度規(guī)劃制定流程各部門行政人事部分管人力資源副總裁總裁會編寫年度人力需求計劃編寫年度人力需求計劃年度計劃年度計劃匯總各部門年度人力需求計劃匯總各部門年度人力需求計劃根據(jù)公司總體規(guī)劃，制定年度規(guī)劃根據(jù)公司總體規(guī)劃，制定年度規(guī)劃公布方案公布方案審審批修改同意修改審批審批同意

2、人力資源規(guī)劃流程各部門行政人事部分管人力資源副總裁總裁會人力資源需求分人力資源需求分析下發(fā)年度人力需求申報表下發(fā)年度人力需求申報表分析內(nèi)部人力資源現(xiàn)狀分析內(nèi)部人力資源現(xiàn)狀公司總體戰(zhàn)略規(guī)公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃編制人力資源規(guī)劃編制人力資源規(guī)劃下發(fā)人力資源規(guī)劃下發(fā)人力資源規(guī)劃審批修改審批同意審批修改審批注：人力資源規(guī)劃內(nèi)容包括晉升規(guī)劃、人員補(bǔ)充規(guī)劃、培養(yǎng)開發(fā)規(guī)劃（為企業(yè)中長期發(fā)展事先準(zhǔn)備人才）、配備規(guī)劃（組織內(nèi)部人員水平流動）、薪酬規(guī)劃、員工職業(yè)生涯規(guī)劃（個人職業(yè)生涯的人事程序）等。（三）、培訓(xùn)1、培訓(xùn)課程管理流程各部門行政人事部培訓(xùn)機(jī)構(gòu)分管人力資源副總裁各部門填報培訓(xùn)課程需求調(diào)查表各部門填報培訓(xùn)課程需求調(diào)查表培訓(xùn)課程需求調(diào)查表培訓(xùn)課程需求調(diào)查表分析匯總，編寫培訓(xùn)課程需求調(diào)查報告分析匯總，編寫培訓(xùn)課程需求調(diào)查報告匯總培訓(xùn)課程需求匯總培訓(xùn)課程需求聯(lián)系培訓(xùn)機(jī)構(gòu)聯(lián)系培訓(xùn)機(jī)構(gòu)確定培訓(xùn)課程方案確定培訓(xùn)課程方案實實施提供培訓(xùn)課程方案及相關(guān)費(fèi)用提供培訓(xùn)課程方案及相關(guān)費(fèi)用是審核意審核意見是否同意是否同意否

2、培訓(xùn)計劃編制流程各部門行政人事部分管人力資源副總裁提出對培訓(xùn)內(nèi)容及方式的意見提出對培訓(xùn)內(nèi)容及方式的意見提出意見實實施公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃培訓(xùn)需求調(diào)查表培訓(xùn)需求調(diào)查表擬定培訓(xùn)計劃擬定培訓(xùn)計劃公布培訓(xùn)計劃公布培訓(xùn)計劃結(jié)果備案結(jié)果備案審審批修改

3、外派培訓(xùn)管理流程各部門行政人事部培訓(xùn)機(jī)構(gòu)分管人力資源副總裁部門申請部門申請外派培訓(xùn)準(zhǔn)備實施準(zhǔn)備實施培訓(xùn)資料存檔最終確定培訓(xùn)方案初步確定培訓(xùn)方案審核培訓(xùn)方案聯(lián)系培訓(xùn)機(jī)構(gòu)對各部門申報的外派培訓(xùn)計劃進(jìn)行審核培訓(xùn)資料存檔最終確定培訓(xùn)方案初步確定培訓(xùn)方案審核培訓(xùn)方案聯(lián)系培訓(xùn)機(jī)構(gòu)對各部門申報的外派培訓(xùn)計劃進(jìn)行審核不同意同意提供培訓(xùn)方案提供提供培訓(xùn)方案審核修改同意準(zhǔn)備實施準(zhǔn)備實施審審批審批審批

（四）職業(yè)生涯規(guī)劃1、晉升流程申請部門行政人事部財務(wù)部分管人力資源副總裁總裁會議申請部門提出晉升對象及事由申請部門提出晉升對象及事由不符合晉升失敗任職資格審核任職資格審核任職資格組織實施晉升考核組織實施晉升考核考核結(jié)果考核結(jié)果晉升成功晉升成功下發(fā)任命文件下發(fā)任命文件符合任職資格要求調(diào)整薪資符合任職資格要求調(diào)整薪資不同意審批審批同意審批審批2、降職流程申請部門行政人事部財務(wù)部分管人力資源副總裁總裁會議申請部門提出降職對象及事由申請部門提出降職對象及事由不屬實告知本人是否權(quán)限范圍內(nèi)是否權(quán)限范圍內(nèi)是核核實屬實同意辦理同意辦理下發(fā)免職文件下發(fā)免職文件存檔備案存檔備案否調(diào)整薪資調(diào)整薪資審批審批

3、辭退流程申請部門行政人事部財務(wù)部分管人力資源副總裁總裁會議申請部門提出辭退對象及事由申請部門提出辭退對象及事由不屬實財務(wù)部和經(jīng)營管理部分別對財務(wù)部和經(jīng)營管理部分別對該員工的財務(wù)狀況和領(lǐng)用物品進(jìn)行核對，部分崗位需要進(jìn)行離任審計告知本人離職交接離職交接是否權(quán)限范圍內(nèi)是否權(quán)限范圍內(nèi)是核核實屬實同意辦理同意辦理下發(fā)免職文件，解除勞動關(guān)系下發(fā)免職文件，解除勞動關(guān)系存檔備案存檔備案否結(jié)算工資結(jié)算工資審批審批

4、內(nèi)部調(diào)動流程被調(diào)動員工調(diào)出部門調(diào)入部門行政人事部分管人力資源副總裁總裁會議調(diào)動申請調(diào)動申請工作工作交接否否審批審批是是員工關(guān)系移交、工作交接員工關(guān)系移交、工作交接否否審批審批是是員工工作安排員工工作安排否否審批審批超越權(quán)限超越權(quán)限是是下發(fā)調(diào)動通知下發(fā)調(diào)動通知工資關(guān)系調(diào)整工資關(guān)系調(diào)整存檔備案存檔備案否否審批審批是是

5、離職管理流程各部門行政人事部財務(wù)部分管人力資源副總裁總裁會議員工辭職報告員工辭職報告部門審核并簽署意見部門審核并簽署意見挽留離職交接，財務(wù)部和經(jīng)營管理部分別對離職交接，財務(wù)部和經(jīng)營管理部分別對該員工的財務(wù)狀況和領(lǐng)用物品進(jìn)行核對，部分崗位需要進(jìn)行離任審計告之本人是否權(quán)限范圍內(nèi)是否權(quán)限范圍內(nèi)是根據(jù)需要離職談話根據(jù)需要離職談話同意辦理同意辦理下發(fā)免職文件，解除勞動關(guān)系及社會保險關(guān)系下發(fā)免職文件，解除勞動關(guān)系及社會保險關(guān)系更新花名冊，存檔備案更新花名冊，存檔備案否結(jié)算工資結(jié)算工資審批審批根據(jù)需要進(jìn)行離職談話（五）績效評估1、績效考核體系設(shè)計流程各部門行政人事部考評委員會戰(zhàn)略規(guī)劃總裁會議董事會學(xué)習(xí)績效考核實施辦法及細(xì)則學(xué)習(xí)績效考核實施辦法及細(xì)則學(xué)習(xí)績效考核實施辦法及細(xì)則學(xué)習(xí)績效考核實施辦法及細(xì)則開始考核開始考核戰(zhàn)略目標(biāo)細(xì)分戰(zhàn)略目標(biāo)細(xì)分分析關(guān)鍵績效考核指標(biāo)分析關(guān)鍵績效考核指標(biāo)確定關(guān)鍵績效考核指標(biāo)及權(quán)重確定關(guān)鍵績效考核指標(biāo)及權(quán)重制定績效考核實施辦法及細(xì)則草案制定績效考核實施辦法及細(xì)則草案形成正式文件，總裁簽發(fā)形成正式文件，總裁簽發(fā)公司戰(zhàn)略規(guī)劃公司戰(zhàn)略規(guī)劃修改決定成立考評委員會、確定成員決定成立考評委員會、確定成員審批審批確定修改審批審批2、組織績效管理流程各部門行政人事部考評委員會總裁會議協(xié)助考評委員會進(jìn)行組織績效考核工作協(xié)助考評委員會進(jìn)行組織績效考核工作制定績效考核規(guī)范制定績效考核規(guī)范下發(fā)績效考核規(guī)范及考核通知下發(fā)績效考核規(guī)范及考核通知協(xié)助考評委員會進(jìn)行組織績效考核工作協(xié)助考評委員會進(jìn)行組織績效考核工作匯總當(dāng)期績效考核結(jié)果匯總當(dāng)期績效考核結(jié)果審查審查核實執(zhí)行獎懲執(zhí)行獎懲存檔備案存檔備案否是負(fù)責(zé)組織績效考核相關(guān)解釋工作負(fù)責(zé)組織績效考核相關(guān)解釋工作負(fù)責(zé)組織績效考核工作負(fù)責(zé)組織績效考核工作審核審核同意審批審批審批審批3、個人績效管理流程各部門行政人事部考評委員會總裁會議根據(jù)績效考核規(guī)范，負(fù)責(zé)分公司四級、五級員工的績效考核工作根據(jù)績效考核規(guī)范，負(fù)責(zé)分公司四級、五級員工的績效考核工作制定績效考核規(guī)范制定績效考核規(guī)范下發(fā)績效考核規(guī)范及考核通知，并負(fù)責(zé)相關(guān)解釋工作下發(fā)績效考核規(guī)范及考核通知，并負(fù)責(zé)相關(guān)解釋工作根據(jù)績效考核規(guī)范，負(fù)責(zé)分公司三級員工及總部一般員工的績效考核工作根據(jù)績效考核規(guī)范，負(fù)責(zé)分公司三級員工及總部一般員工的績效考核工作匯總當(dāng)期績效考核結(jié)果匯總當(dāng)期績效考核結(jié)果審查審查核實執(zhí)行獎懲執(zhí)行獎懲存檔備案存檔備案否是根據(jù)績效考核規(guī)范，負(fù)責(zé)公司二級員工的績效考核工作根據(jù)績效考核規(guī)范，負(fù)責(zé)公司二級員工的績效考核工作審核審核同意審批審批 審批審批（六）薪酬管理流程各部門行政人事部總裁會議/董事會協(xié)助行政人事部定期不定期進(jìn)行員工薪酬滿意度調(diào)查協(xié)助行政人事部定期不定期進(jìn)行員工薪酬滿意度調(diào)查薪酬體系調(diào)整方案薪酬體系調(diào)整方案收集和分析外部市場薪酬水平、公司戰(zhàn)略變化和員工薪酬福利滿意度情況收集和分析外部市場薪酬水平、公司戰(zhàn)略變化和員工薪酬福利滿意度情況匯總、分析薪酬信息，提交薪酬體系調(diào)整報告匯總、分析薪酬信息，提交薪酬體系調(diào)整報告編制薪酬體系調(diào)整方案編制薪酬體系調(diào)整方案薪酬體系方案薪酬體系方案下發(fā)薪酬體系調(diào)整方案至各部門，并編制員工工資套該表下發(fā)薪酬體系調(diào)整方案至各部門，并編制員工工資套該表否審審批是調(diào)整調(diào)整/確定薪酬體系方案

（七）員工福利管理流程各部門行政人事部總裁會/董事會實實施結(jié)結(jié)束提出員工福利計劃方案提出員工福利計劃方案公布福利計劃方案公布福利計劃方案公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃否審審批是四、管理制度（一）、管理權(quán)限1、二級員工和特聘員工的錄用、轉(zhuǎn)正、調(diào)薪、調(diào)配和離職由總裁會議審批；2、三級員工和公司各職能部門員工的錄用、轉(zhuǎn)正、調(diào)薪、調(diào)配和離職由分管人力資源副總裁審批；3、分公司四級（含）以下員工的錄用、轉(zhuǎn)正、調(diào)薪、調(diào)配和離職由分公司總經(jīng)理審批，在批準(zhǔn)后三個工作日內(nèi)上報公司行政人事部備案；4、公司所有員工跨單位/部門調(diào)動的，經(jīng)有管理權(quán)限負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，統(tǒng)一由股份公司行政人事部辦理員工內(nèi)部調(diào)動手續(xù)；5、超出人員定崗定編范圍的人員需求，人力需求報告需經(jīng)總裁批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。（二）、員工動態(tài)管理1、在招聘員工（包括內(nèi)部招聘和外部招聘）時，對于工作經(jīng)歷豐富、面試表現(xiàn)突出的員工，但因其不符合《崗位說明書》的任職資格要求，可采取跨一級審批的方式。2、員工轉(zhuǎn)正（總部員工及三級副以上員工），需在試用期滿后向部門負(fù)責(zé)人提交轉(zhuǎn)正申請，部門負(fù)責(zé)人簽署意見后轉(zhuǎn)交股份公司行政人事部，根據(jù)管理權(quán)限組織相關(guān)人員進(jìn)行轉(zhuǎn)正考核，考核合格后方可轉(zhuǎn)正。不合格者可延長試用期、調(diào)崗或解除勞動合同。各分公司負(fù)責(zé)三級副以下員工的轉(zhuǎn)正考核。3、申請薪酬晉升的員工，首先必須符合下表條件：申請薪酬晉升條件崗位等級薪酬晉升條件審批主管及以下職務(wù)本崗位滿一年以上，全年考核平均為優(yōu)分公司總經(jīng)理提議、行政人事部核定、分管副總裁批準(zhǔn)分公司正副主任、經(jīng)理本崗位滿二年以上，每年考核平均為優(yōu)分公司正副總經(jīng)理、總助、總部正副主任、經(jīng)理本崗位滿三年以上，每年考核平均為優(yōu)分管副總裁審核、總裁會議批準(zhǔn)對于日常工作表現(xiàn)特別突出而未達(dá)薪酬晉升年限要求的員工，可采取跨一級審批的方式；薪酬晉升按照逐檔、逐級晉升。4、員工晉升采取逐級晉升方式，并需經(jīng)晉升考核，各崗位人數(shù)不能超過定崗定編人數(shù)；對于日常工作表現(xiàn)特別突出而未達(dá)到需晉升職位任職資格要求的員工，可采取跨一級審批的方式。5、對于離職的員工（包括晉升、降職、內(nèi)部調(diào)動、辭職、辭退），重要崗位人員需進(jìn)行離任審計，移交清單應(yīng)有移交人、接交人和監(jiān)交人三方簽字。中途離職員工不享受公司年終獎。離任審計