PAGEPAGE9北京飛利信科技股份有限公司重大信息內部報告制度第一章總則第一條為規(guī)范北京飛利信科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的重大（以下簡稱“《證券法》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》”）、《上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》（以下簡稱“《規(guī)范運作》”）、《公司章程》等有關規(guī)定，結合公司實際，特制定本制度。事會秘書報告的制度。第三條本制度適用于公司及其各部門。本制度所述信息報告義務人系指按照本制度規(guī)定負有報告義務的有關人員或公司，包括：（一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、各部門負責人；（二）其他對重大事件可能知情的人員。第四條持有公司5知本公司董事長和董事會秘書，履行重大信息報告義務。擔責任。第六條信息報告義務人在信息尚未公開披露之前，負有保密義務。司內部重大信息報告的及時和準確。第二章重大信息的范圍第八條重大信息包括但不限于：公司發(fā)生或即將發(fā)生的重要會議、重大交易、重大關聯(lián)交易、重大事件及上述事件的持續(xù)變更進程。第九條本制度所述“重要會議”，包括：（一）公司擬提交董事會、監(jiān)事會、股東大會審議的事項；（二）公司召開董事會、監(jiān)事會、股東大會（包括變更召開股東大會日期的通知）并作出決議；（三) 公司召開的關于本制度所述重大事項的專項會議第十條應當報告的重大交易（一）本制度所述的“交易”，包括：1、購買或出售資產(chǎn)；2、對外投資(含委托理財、對子公司投資等，設立或者增資全資子公司除外)；3、提供財務資助（含委托貸款）；4、提供擔保（指公司為他人提供的擔保，含對控股子公司的擔保）；5、租入或者租出資產(chǎn)；6、簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）；7、贈與或者受贈資產(chǎn)；8、研究與開發(fā)項目的轉移；9、簽訂許可協(xié)議；10、放棄權利（含放棄優(yōu)先購買權、優(yōu)先認繳出資權利等）；11、深圳證券交易所認定的其他交易。公司下列活動不屬于前款規(guī)定的事項：（一（買、出售此類資產(chǎn)）；（二（出售此類資產(chǎn)）；（三）雖進行前款規(guī)定的交易事項但屬于公司的主營業(yè)務活動。第十一條 公司發(fā)生的交易（提供擔保、提供財務資助除外）達到下列準之一的，應當及時披露：（一）交易涉及的資產(chǎn)總額占上市公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的10%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算依據(jù)；（二（如股權最近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的10%以上，且絕對金額超過1000萬元；（三（如股權近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元；（四（含承擔債務和費用資產(chǎn)的10%以上，且絕對金額超過1000萬元；（五）交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元。上述指標計算中涉及的數(shù)據(jù)如為負值，取其絕對值計算。第十二條關聯(lián)交易（一）關聯(lián)人包括關聯(lián)法人（或者其他組織）和關聯(lián)自然人。（或者其他組織（其他組織）：直接或者間接地控制上市公司的法人（或者其他組織）；（或者其他組織股子公司以外的法人（或者其他組織）；市公司及其控股子公司以外的法人（或者其他組織）；（或者其他組織及其一致行動人；之一的；（者其他組織）。具有以下情形之一的自然人，為上市公司的關聯(lián)自然人：1.直接或者間接持有上市公司百分之五以上股份的自然人;上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員；直接或者間接地控制上市公司的法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員；上述第12的父母；形之一的；（二）關聯(lián)交易是指公司或者其控股子公司與公司關聯(lián)人之間發(fā)生的轉移資源或義務的事項。1、本制度第十條規(guī)定的交易事項；2、購買原材料、燃料、動力；3、銷售產(chǎn)品、商品；4、提供或者接受勞務；5、委托或者受托銷售；6、關聯(lián)雙方共同投資；7、其他通過約定可能引致資源或者義務轉移的事項；（三）以下關聯(lián)交易，必須在發(fā)生之前報告，并應避免發(fā)生：1、向關聯(lián)人提供財務資助，包括但不限于：有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給股東及其他關聯(lián)方使用；通過銀行或非銀行金融機構向股東及其他關聯(lián)方提供委托貸款；為股東及其他關聯(lián)方開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票；2、向關聯(lián)人提供擔保；3、與關聯(lián)人共同投資；4、委托關聯(lián)人進行投資活動。（四）公司與關聯(lián)人發(fā)生的關聯(lián)交易（提供擔保、提供財務資助除外）到下列標準之一的，應當及時報告：1、公司與關聯(lián)自然人發(fā)生或擬發(fā)生的交易金額在30萬元以上的關聯(lián)交易；2、公司與關聯(lián)法人發(fā)生或擬發(fā)生的交易金額在300萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值0.5%以上的關聯(lián)交易。（議草案、對交易各方的影響做出詳細說明。（六）公司因公開招標、公開拍賣等行為導致與關聯(lián)人的關聯(lián)交易時，可免予報告。（七）5％人、實際控制人，應當將其與公司存在的關聯(lián)關系情況及時告知公司。第十三條公司出現(xiàn)下列重大風險的情形之一時，應及時報告：（一）發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；（二）發(fā)生重大債務、未清償?shù)狡谥卮髠鶆栈蛘咧卮髠鶛嗟狡谖传@清償；（三）可能依法承擔重大違約責任或者大額賠償責任；（四）計提大額資產(chǎn)減值準備；（五）公司決定解散或者被有權機關依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者強制解散；（六）預計出現(xiàn)凈資產(chǎn)為負值；（七）主要債務人出現(xiàn)資不抵債或者進入破產(chǎn)程序，公司對相應債權未提取足額壞帳準備；（八）營業(yè)用主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結，被抵押、質押或者報廢超過該資產(chǎn)的30%；（九）受到重大行政處罰、刑事處罰；（十）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員無法正常履行職責，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查、采取強制措施，或者受到重大行政處罰、刑事處罰；（十一響的人員辭職或者發(fā)生較大變動；（十二）公司在用的核心商標、專利、專有技術、特許經(jīng)營權等重要資產(chǎn)或者核心技術許可到期、出現(xiàn)重大糾紛、被限制使用或者發(fā)生其他重大不利變化；（十三汰的風險；（十四對重要核心技術項目的繼續(xù)投資或者控制權；（十五）發(fā)生重大環(huán)境、生產(chǎn)及產(chǎn)品安全事故；（十六）收到政府部門限期治理、停產(chǎn)、搬遷、關閉的決定通知；（十七）不當使用科學技術、違反科學倫理；（十八）本所或者公司認定的其他重大風險情況、重大事故或者負面事件。上述事項涉及具體金額的，比照適用本制度第十一條的規(guī)定。第十四條公司出現(xiàn)下列情形之一的，應當及時報告：（一）變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址、聯(lián)系電話等，其中公司章程變更的，還應報送新的公司章程；（二）經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍或者公司主營業(yè)務發(fā)生重大變化；（三）變更會計政策、會計估計；（四）董事會通過發(fā)行新股或者其他境內外發(fā)行融資方案；（五）公司發(fā)行新股或者其他境內外發(fā)行融資申請、重大資產(chǎn)重組事項收到相應的審核意見；（六）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人持股情況或者控制公司的情況發(fā)生或者擬發(fā)生較大變化；（七）公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務的情況發(fā)生較大變化；（八）公司董事長、經(jīng)理、董事（含獨立董事）或者三分之一以上監(jiān)事提出辭職或者發(fā)生變動；（九）生產(chǎn)經(jīng)營情況、外部條件或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（等）；（十大影響；（十一條件等外部宏觀環(huán)境發(fā)生變化，可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；（十二）聘任、解聘為公司提供審計服務的會計師事務所；（十三）法院裁定禁止控股股東轉讓其所持股份；（十四任一股東所持公司5%定信托或者被依法限制表決權；（十五）獲得大額政府補貼等額外收益；（十六其他事項；（十七）中國證監(jiān)會和本所認定的其他情形。第十五條公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項屬于下列情形之一的，應當及時報告相關情況：（一）涉案金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上，且絕對金額超過1000萬元的；（二）涉及公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的；（三或者投資決策產(chǎn)生較大影響的；（四）深圳證券交易所認為有必要的其他情形。不再納入累計計算范圍。公司應當及時報告重大訴訟、仲裁事項的重大進展情況及其對公司的影響，包括但不限于訴訟案件的一審和二審判決結果、仲裁裁決結果以及判決、裁決執(zhí)行情況等。第十六條預計年度經(jīng)營業(yè)績或者財務狀況將出現(xiàn)下列情形之一時，應及時報告：（一）凈利潤為負值；（二）凈利潤與上年同期相比上升或者下降50％以上；（三）實現(xiàn)扭虧為盈；（四）期末凈資產(chǎn)為負。報告后，又預計本期業(yè)績予以報告的情況差異較大的，也應及時報告。第十七條擬變更募集資金投資項目、已經(jīng)董事會或股東大會批準項目和對（一）原項目基本情況及變更的具體原因；（二）新項目的基本情況、可行性分析和風險提示；（三）新項目的投資計劃；（四）新項目已經(jīng)取得或尚待有關部門審批的說明（如適用）。第十八條公司股票交易異常波動和傳聞事項（一）公司股票交易發(fā)生異常波動、或被深圳證券交易所認定為異常波動的，董事會秘書必須在當日向董事長和董事會報告；（二）人應于當日給予回函；（三）廣告?zhèn)髅絺鞑サ南ⅲ▊髀劊┕晒蓶|及其實際控制人應于當日給予回函。當日收盤后報告董事會秘書。第三章公司股東或實際控制人的重大信息第二十條公司股東或實際控制人在發(fā)生以下事件時，應當及時、主動、以書面形式告知公司董事長和董事會秘書：（一）持有公司5%從事與公司相同或者相似業(yè)務的情況發(fā)生較大變化；（二）法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份，任一股東所持公司5%出現(xiàn)被強制過戶風險；（三）擬對公司進行重大資產(chǎn)或者業(yè)務重組；（四）自身經(jīng)營狀況惡化的，進入破產(chǎn)、清算等狀態(tài)；（五）對公司股票及其衍生品種交易價格有重大影響的其他情形；準確地公告。第二十一條控股股東、實際控制人應當向公司提供實際控制人及其一致行以外，還應當書面告知公司實施共同控制的方式和內容，并由公司披露。司，配合公司履行信息披露義務。第二十二條持有公司5%以上股份的股東在增持、減持公司股票時，應在股票變動當日收盤后告知公司。第二十三條公司發(fā)行新股、可轉換公司債券或其他再融資方案時，控股股PAGEPAGE15東、實際控制人和發(fā)行對象應當及時向公司提供相關信息。合公司的調查和相關信息披露工作。第二十五條以下主體的行為視同控股股東、實際控制人行為，適用本制度相關規(guī)定：（一）控股股東、實際控制人直接或間接控制的法人、非法人組織；（二）控股股東、實際控制人為自然人的，其配偶、未成年子女；（三）深圳證券交易所認定的其他人員。理有關的規(guī)定。第四章重大信息的報告程序第二十七條信息報告義務人應在知悉本制度所述的內部重大信息后的當息有關的文件以書面、傳真或電子郵件等方式送達給董事會秘書處。關文件簽署后，立即報送董事會秘書處。公司董事長和董事會秘書指定董事會秘書處為重大信息內部報告的接受部大信息：（一）部門或子公司擬將該重大事項提交董事會或者監(jiān)事會審議時；（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員、各部門負責人知悉或應當知悉該重大事項時。第二十九條信息報告義務人應按照下述規(guī)定向公司董事長、董事會秘書或董事會秘書處報告本部門負責范圍內或本公司重大信息事項的進展情況：（一）董事會、監(jiān)事會或股東大會就重大事件作出決議的，應在及時報告決議情況；（二）就已披露的重大事件與有關當事人簽署協(xié)議的，應在當日內報告協(xié)議的主要內容；上述協(xié)議的內容或履行情況發(fā)生重大變更或者被解除、終止的，應當及時報告變更或者被解除、終止的情況和原因；（三）重大事件出現(xiàn)可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的其他進展或變化的，應當及時報告事件的進展或變化情況。第三十條信息報告義務人應以書面形式提供重大信息，包括但不限于：（一）發(fā)生重要事項的原因，各方基本情況，重要事項內容，對公司經(jīng)營的影響等；（二）所涉及的協(xié)議書、意向書、協(xié)議、合同、可行性研究報告、營業(yè)執(zhí)照復印件、成交確認書等；（三）所涉及的政府批文、法律、法規(guī)、法院判決及情況介紹等；（四）證券服務機構關于重要事項所出具的意見書；（五）公司內部對重大事項審批的意見。第三十一條在接到重大信息報告后當日內，董事會秘書應當按照《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、《公司章程》等有關規(guī)定，對其進行評估、審核，判定處理方式。盡快履行信息披露義務的，應立即組織公司董事會秘書處起草信息披露文件初的重大信息予以整理并妥善保管。第三十三條重大信息的內部報告及對外披露工作由公司董事會統(tǒng)一領導和管理：（一）董事長對公司信息披露事務管理承擔首要責任；（二）董事會秘書負責將內部信息按規(guī)定進行對外披露的具體工作，是信息披露工作的直接責任人；（三）董事會秘書處是內部信息匯集和對外披露的日常工作部門；（四）全體董事、監(jiān)事、高級管理人員、各部門和各分公司、控股子公司主要負責人是履行內部信息報告義務的第一責任人；（五）持有公司5%以上股份的股東及其一致行動人、實際控制人是履行內部信息告知義務的第一責任人。后方可定稿、發(fā)布，禁止在宣傳性文件中泄露公司未經(jīng)披露的重大信息。第三十五條董事會秘書在信息內部傳遞過程中的具體職責為：（一）負責制訂《信息披露管理制度》，協(xié)調和組織內部信息傳遞，聯(lián)系各信息報告義務人，對內部信息進行匯集、分析、判斷，并判定處理方式；（二）負責將需要履行披露義務的事項向董事長、董事會和監(jiān)事會進行匯報，提請董事會、監(jiān)事會履行相應的審批程序，并按規(guī)定履行信息披露程序；（三）在知悉公司及相關人員違反或可能違反相關規(guī)定時，應當提醒并督促遵守信息披露相關規(guī)定；（四）和準確；（五）負責投資者關系管理，協(xié)調公司與證券監(jiān)管機構、投資者、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通、接待來訪、回答咨詢；（六）關注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。集和分析內部信息、制作信息披露文件、完成信息披露申請及發(fā)布。第三十七條內部信息報告義務人報告重大信息的時限要求為：（一）公司在發(fā)生或即將發(fā)生重大事件的當日內；（二）在知悉公司及其各部門發(fā)生或即將發(fā)生重大事件的當日內。第三十八條內部信息報告義務人負責及時歸集內部信息，按本制度