壓力溝通的要素返回上一級(jí)返回上一級(jí)多選題（共220分）11.（。雙向C.內(nèi)容是核心D.以事實(shí)為依據(jù)ABC2.（。A.溝通B.說服C.D.情報(bào)ABC判斷題（共320分）1.1.談判要預(yù)留一定的彈性范圍。對(duì)錯(cuò)我的答案：對(duì)2.壓力溝通是壓力之下和利益攸關(guān)人進(jìn)行的非常有戰(zhàn)略的、有目標(biāo)的一次系統(tǒng)溝通。對(duì)錯(cuò)我的答案：對(duì)3.說服的概念是指：當(dāng)對(duì)方的觀點(diǎn)原來是A，經(jīng)過你的這一段說服后變成了B。對(duì)錯(cuò)我的答案：對(duì)壓力溝通的要素返回上一級(jí)返回上一級(jí)多選題（共220分）11.（。A.溝通B.說服C.D.情報(bào)ABC2.（。雙向C.內(nèi)容是核心D.以事實(shí)為依據(jù)ABC判斷題（共320分）1.1.壓力溝通是壓力之下和利益攸關(guān)人進(jìn)行的非常有戰(zhàn)略的、有目標(biāo)的一次系統(tǒng)溝通。對(duì)錯(cuò)我的答案：對(duì)2.談判要預(yù)留一定的彈性范圍。對(duì)錯(cuò)我的答案：對(duì)3.說服的概念是指：當(dāng)對(duì)方的觀點(diǎn)原來是A，經(jīng)過你的這一段說服后變成了B。對(duì)錯(cuò)我的答案：對(duì)我的答案：對(duì)代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性管理實(shí)務(wù)及案例分析返回上一級(jí)返回上一級(jí)單選題（共2題，每題20分）1.證券公司應(yīng)在代銷合同簽署（）個(gè)工作日內(nèi)向證券公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案金融產(chǎn)品說明1.證券公司應(yīng)在代銷合同簽署（）個(gè)工作日內(nèi)向證券公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。A.10B.7C.5D.3C2.證券公司分支機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的間隔周期為？A.每半年B.每一年C.D.不定期我的答案：A多選題（共120分）1.1.以下關(guān)于私募投資基金、私募資產(chǎn)管理計(jì)劃推介銷售環(huán)節(jié)，表述正確的是（。A.分支機(jī)構(gòu)可以以公開方式向合格投資者募集，但不得公開或變相公開向不特定對(duì)象宣傳B.禁止以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益C.私募投資基金投資冷靜期滿后，分支機(jī)構(gòu)指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式與進(jìn)行投資回訪確認(rèn)D.應(yīng)當(dāng)約定給私募投資基金投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期，分支機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者BCD判斷題（共220分）1.1.投資者購買產(chǎn)品或接受服務(wù)，按規(guī)定需要提供信息的，所提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；投資者不按照規(guī)定提供相關(guān)信息，提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的，證券公司應(yīng)當(dāng)告知其后果，并拒絕向其銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。不按照規(guī)定提供相關(guān)信息，提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的，證券公司應(yīng)當(dāng)告知其后果，并拒絕向其銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。對(duì)錯(cuò)我的答案：對(duì)2.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者，證券公司工作人員可以向其主動(dòng)推介、銷售風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R2-相對(duì)保守型的產(chǎn)品。對(duì)錯(cuò)我的答案：錯(cuò)代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性管理實(shí)務(wù)及案例分析返回上一級(jí)返回上一級(jí)單選題（共2題，每題20分）1.1.證券公司分支機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的間隔周期為？A.每半年B.每一年C.D.不定期我的答案：A2.證券公司應(yīng)在代銷合同簽署（）個(gè)工作日內(nèi)向證券公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。A.10B.7C.5D.3C多選題（共120分）1.1.以下關(guān)于私募投資基金、私募資產(chǎn)管理計(jì)劃推介銷售環(huán)節(jié)，表述正確的是（。A.分支機(jī)構(gòu)可以以公開方式向合格投資者募集，但不得公開或變相公開向不特定對(duì)象宣傳B.禁止以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益C.私募投資基金投資冷靜期滿后，分支機(jī)構(gòu)指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式與進(jìn)行投資回訪確認(rèn)D.應(yīng)當(dāng)約定給私募投資基金投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期，分支機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者ABCD判斷題（共220分）1.投資者購買產(chǎn)品或接受服務(wù)，按規(guī)定需要提供信息的，所提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；投資者不按照規(guī)定提供相關(guān)信息，提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的，證券公司應(yīng)當(dāng)告知其后果，并拒絕向其1.投資者購買產(chǎn)品或接受服務(wù)，按規(guī)定需要提供信息的，所提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；投資者不按照規(guī)定提供相關(guān)信息，提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的，證券公司應(yīng)當(dāng)告知其后果，并拒絕向其銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。對(duì)錯(cuò)我的答案：對(duì)2.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于行業(yè)協(xié)會(huì)制度名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)錯(cuò)我的答案：對(duì)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，建設(shè)高質(zhì)量的交易所債券市場(chǎng)返回上一級(jí)返回上一級(jí)單選題（共1題，每題20分）1.1.目前不在交易所債券市場(chǎng)交易的債券品種是？公司債可轉(zhuǎn)債C.C.中期票據(jù)D.可交換債C多選題（共220分）1.1.年以來，交易所債券市場(chǎng)違約主體中民營企業(yè)占比較高，其違約的主要原因可歸納為以下（）方面。A.舉債擴(kuò)張激進(jìn)B.內(nèi)部治理失范C.D.融資環(huán)境緊張ABCD2.我國債券市場(chǎng)經(jīng)過多年發(fā)展，呈現(xiàn)以下（）特征。A.債券品種豐富化B.交易方式多元化C.市場(chǎng)發(fā)行量、托管量和交易量迅速增長D.投融資主體日益擴(kuò)大ABCD判斷題（共220分）1.1.相較于交易所債券市場(chǎng)，銀行間債券市場(chǎng)債券品種、結(jié)構(gòu)更加完備。對(duì)錯(cuò)我的答案：對(duì)2.截至2018年9月底，我國債券市場(chǎng)總規(guī)模為全球第二，僅次于美國。對(duì)錯(cuò)我的答案：對(duì)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，建設(shè)高質(zhì)量的交易所債券市場(chǎng)返回上一級(jí)返回上一級(jí)單選題（共1題，每題20分）1.1.目前不在交易所債券市場(chǎng)交易的債券品種是？A.公司債B.可轉(zhuǎn)債C.D.可交換債C多選題（共220分）1.與銀行間債券市場(chǎng)相比，交易所債券市場(chǎng)具有以下（）特征。1.與銀行間債券市場(chǎng)相比，交易所債券市場(chǎng)具有以下（）特征。A.以信用債為主體的市場(chǎng)B.債券品種結(jié)構(gòu)更加完備C.投資者結(jié)構(gòu)更加多元化D.非銀機(jī)構(gòu)管理流動(dòng)性的重要平臺(tái)ABCD2.年以來，交易所債券市場(chǎng)違約主體中民營企業(yè)占比較高，其違約的主要原因可歸納為以下（）方面。A.舉債擴(kuò)張激進(jìn)B.內(nèi)部治理失范C.D.融資環(huán)境緊張ABCD判斷題（共220分）1.1.截至2018年9月底，我國債券市場(chǎng)總規(guī)模為全球第二，僅次于美國。對(duì)對(duì)錯(cuò)我的答案：錯(cuò)2.目前交易所債券市場(chǎng)的利率債占比最高。對(duì)錯(cuò)我的答案：錯(cuò)以公募基金為底層資產(chǎn)的資產(chǎn)配置返回上一級(jí)返回上一級(jí)單選題（共1題，每題20分）1.不同人生階段個(gè)人的投資目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)狀況、收入情況、財(cái)富的積累程度、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)主觀和客觀的承受能1.不同人生階段個(gè)人的投資目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)狀況、收入情況、財(cái)富的積累程度、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)主觀和客觀的承受能力各有不同，在（）的投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相對(duì)較低。A.財(cái)富積累期B.財(cái)富鞏固期C.D.財(cái)富消耗期我的答案：A多選題（共2題，每題20分）1.1.以公募基金為底層資產(chǎn)的資產(chǎn)配置，在何種情況下，需要進(jìn)行動(dòng)態(tài)再平衡？（）投資者投資偏好發(fā)生了較大的變化時(shí)C.宏觀經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)基本面變動(dòng)較大時(shí)D.組合中各類資產(chǎn)的實(shí)際比例逐漸偏離戰(zhàn)略資產(chǎn)配置基準(zhǔn)時(shí)ABCD2.篩選優(yōu)質(zhì)公募基金時(shí)，若基于持倉定性分析偏股類基金，重點(diǎn)可以分析基金的。A.A.股票風(fēng)格B.行業(yè)風(fēng)格C.杠桿率D.持股風(fēng)格ABD判斷題（共2題，每題20分）1.B-L模型在均衡收益基礎(chǔ)上，通過引入投資者觀點(diǎn)修正了期望收益，使得馬克維茨組合優(yōu)化中的期望收1.B-L模型在均衡收益基礎(chǔ)上，通過引入投資者觀點(diǎn)修正了期望收益，使得馬克維茨組合優(yōu)化中的期望收益更為合理，而且還將投資者觀點(diǎn)融入進(jìn)模型，在一定程度上是對(duì)馬克維茨組合優(yōu)化理論的改進(jìn)。（）對(duì)錯(cuò)我的答案：對(duì)2.單一資產(chǎn)的收益和風(fēng)險(xiǎn)總是同向變化，預(yù)期收益越高，風(fēng)險(xiǎn)越大。（）對(duì)錯(cuò)我的答案：對(duì)以公募基金為底層資產(chǎn)的資產(chǎn)配置返回上一級(jí)返回上一級(jí)單選題（共1題，每題20分）1.不同人生階段個(gè)人的投資目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)狀況、收入情況、財(cái)富的積累程度、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)主觀和客觀的承受能1.不同人生階段個(gè)人的投資目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)狀況、收入情況、財(cái)富的積累程度、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)主觀和客觀的承受能力各有不同，在（）的投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相對(duì)較低。A.財(cái)富積累期B.財(cái)富鞏固期C.D.財(cái)富消耗期D多選題（共2題，每題20分）1.1.以公募基金為底層資產(chǎn)的資產(chǎn)配置，在何種情況下，需要進(jìn)行動(dòng)態(tài)再平衡？（）投資者投資偏好發(fā)生了較大的變化時(shí)D.組合中各類資產(chǎn)的實(shí)際比例逐漸偏離戰(zhàn)略資產(chǎn)配置基準(zhǔn)時(shí)ABCD2.篩選優(yōu)質(zhì)公募基金時(shí)，若基于持倉定性分析偏股類基金，重點(diǎn)可以分析基金的。A.股票風(fēng)格B.行業(yè)風(fēng)格C.杠桿率D.持股風(fēng)格ABD判斷題（共2題，每題20分）1.均值—方差模型是由1.均值—方差模型是由H.M.Markowitz（哈里·馬科維茨）在1952年提出的風(fēng)險(xiǎn)度量模型，是現(xiàn)代資產(chǎn)（）對(duì)錯(cuò)我的答案：對(duì)2.把不同類別的資產(chǎn)納入一個(gè)投資組合時(shí)，資產(chǎn)之間的低相關(guān)性將改善投資組合的收益和風(fēng)險(xiǎn)特征。（）對(duì)錯(cuò)我的答案：對(duì)投資銀行類業(yè)務(wù)從業(yè)人員違規(guī)執(zhí)業(yè)案例分析返回上一級(jí)返回上一級(jí)單選題（共2題，每題20分）1.1.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司重大資產(chǎn)重組當(dāng)年和實(shí)施完畢后的第一個(gè)會(huì)計(jì)年度的年報(bào)，自年報(bào)披露之日起（露之日起（）日內(nèi)，對(duì)重大資產(chǎn)重組實(shí)施的相關(guān)事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并予以公告。A.5B.10C.15D.20C2.證券公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例應(yīng)當(dāng)不低于（，且不得少于人。A.1.5%B.2%C.3%D.5%我的答案：A多選題（共2題，每題20分）1.1.。責(zé)令改正沒收業(yè)務(wù)收入暫停或者撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可處以業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下的罰款A(yù)BCD2.證券公司應(yīng)當(dāng)樹立并堅(jiān)守以下（）合規(guī)理念。全員合規(guī)C.合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值D.合規(guī)是公司的生存基礎(chǔ)ABCD判斷題（共1題，每題20分）1.證券公司開展債券一、二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)在部門設(shè)置、人員等方面嚴(yán)格分離，建立了完善的信息隔離1.證券公司開展債券一、二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)在部門設(shè)置、人員等方面嚴(yán)格分離，建立了完善的信息隔離機(jī)制的，可以由同一名高級(jí)管理人員分管債券一、二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。對(duì)錯(cuò)我的答案：錯(cuò)投資銀行類業(yè)務(wù)從業(yè)人員違規(guī)執(zhí)業(yè)案例分析返回上一級(jí)返回上一級(jí)單選題（共2題，每題20分）1.銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員在金融業(yè)務(wù)活動(dòng)中索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的，或者違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)，歸個(gè)人所有的，參照《刑法》規(guī)定以（1.銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員在金融業(yè)務(wù)活動(dòng)中索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的，或者違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)，歸個(gè)人所有的，參照《刑法》規(guī)定以（罪處罰。職務(wù)侵占罪非國家工作人員受賄罪C.D.破壞證券、股票、債券的發(fā)行、管理、買賣秩序罪我的答案：A2.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司重大資產(chǎn)重組當(dāng)年和實(shí)施完畢后的第一個(gè)會(huì)計(jì)年度的年報(bào)，自年報(bào)披露之日起（）日內(nèi)，對(duì)重大資產(chǎn)重組實(shí)施的相關(guān)事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并予以公告。A.5B.10C.15D.20C多選題（共2題，每題20分）11.證券從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得（。A.直接或者以化名持有股票B.借他人名義持有股票C.買賣股票D.收受他人贈(zèng)送的股票ABCD2.禁止任何人以下列（）手段操縱證券市場(chǎng)。與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量ABCD判斷題（共1題，每題20分）1.證券公司開展債券一、二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)在部門設(shè)置、人員等方面嚴(yán)格分離，建立了完善的信息隔離1.證券公司開展債券一、二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)在部門設(shè)置、人員等方面嚴(yán)格分離，建立了完善的信息隔離機(jī)制的，可以由同一名高級(jí)管理人員分管債券一、二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。對(duì)錯(cuò)我的答案：錯(cuò)國際投行金融科技戰(zhàn)略及應(yīng)用返回上一級(jí)返回上一級(jí)單選題（共1題，每題20分）11.基于2015年收購?fù)ㄓ霉酒煜戮W(wǎng)絡(luò)銀行，2016年（）推出網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)，服務(wù)于普通個(gè)人儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)。摩根大通高盛集團(tuán)C.C.瑞銀集團(tuán)D.摩根士丹利我的答案：B多選題（共120分）1.摩根大通致力于數(shù)字化轉(zhuǎn)型，大力發(fā)展金融科技，主要有哪方面的深層原因？（）1.摩根大通致力于數(shù)字化轉(zhuǎn)型，大力發(fā)展金融科技，主要有哪方面的深層原因？（）A.客戶是數(shù)字化的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素B.集團(tuán)自身可以從數(shù)字化中獲益C.數(shù)字化為個(gè)人客戶帶來更多價(jià)值D.數(shù)字化讓企業(yè)客戶獲得更好的服務(wù)我的答案：ABCD判斷題（共320分）1.了解國際投行金融科技戰(zhàn)略及應(yīng)用，有利于我國證券公司借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在開放形勢(shì)下通過金融1.了解國際投行金融科技戰(zhàn)略及應(yīng)用，有利于我國證券公司借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在開放形勢(shì)下通過金融科技打造核心競爭力、構(gòu)建企業(yè)護(hù)城河。對(duì)錯(cuò)我的答案：對(duì)2.API經(jīng)濟(jì)是基于API（ApplicationProgrammingInterface，應(yīng)用程序編程接口）技術(shù)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總和。對(duì)錯(cuò)我的答案：對(duì)3.貝萊德集團(tuán)的阿拉丁平臺(tái)（AladdinPlatform）是國際資管行業(yè)最著名的科技產(chǎn)品之一。對(duì)錯(cuò)我的答案：對(duì)國際投行金融科技戰(zhàn)略及應(yīng)用返回上一級(jí)返回上一級(jí)單選題（共1題，每題20分）11.201年1（）自建網(wǎng)貸平臺(tái)，推出了其零售互聯(lián)網(wǎng)貸款業(yè)務(wù)平臺(tái)Marcus。A.摩根大通B.高盛集團(tuán)C.瑞銀集團(tuán)D.摩根士丹利B多選題（共120分）1.摩根大通致力于數(shù)字化轉(zhuǎn)型，大力發(fā)展金融科技，主要有哪方面的深層原因？（）1.摩根大通致力于數(shù)字化轉(zhuǎn)型，大力發(fā)展金融科技，主要有哪方面的深層原因？（）A.客戶是數(shù)字化的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素B.集團(tuán)自身可以從數(shù)字化中獲益C.數(shù)字化為個(gè)人客戶帶來更多價(jià)值D.數(shù)字化讓企業(yè)客戶獲得更好的服務(wù)我的答案：ABCD判斷題（共320分）1.1.阿拉丁平臺(tái)不僅在貝萊德內(nèi)部發(fā)揮重要作用，而且也對(duì)外向機(jī)構(gòu)客戶提供服務(wù)。對(duì)錯(cuò)我的答案：對(duì)2.2018年10月，瑞銀美國財(cái)富管理業(yè)務(wù)部門采用Broadridge解決方案，打造一個(gè)集成的、現(xiàn)代化的從前臺(tái)到后臺(tái)的辦公解決方案。對(duì)錯(cuò)我的答案：對(duì)3.了解國際投行金融科技戰(zhàn)略及應(yīng)用，有利于我國證券公司借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在開放形勢(shì)下通過金融科技打造核心競爭力、構(gòu)建企業(yè)護(hù)城河。對(duì)對(duì)錯(cuò)我的答案：對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理返回上一級(jí)返回上一級(jí)單選題（共2題，每題20分）1.1.最近一年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有2期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。符合上述條件的法人或其他組織是專業(yè)投資者。A.5000B.4000C.3000D.2000D2.“產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動(dòng)率較低，投資標(biāo)的流動(dòng)性好、投資衍生品以套期保值為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)”，上述產(chǎn)品一般屬于什么等級(jí)的產(chǎn)品？A.R1B.R2C.R3D.R4B多選題（共2題，每題20分）1.1.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可分為以下哪幾種類型？A.固定收益類B.權(quán)益類C.商品及金融衍生品類D.混合類ABCD2.銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)中的禁止性行為包括哪些？A.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)B.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)C.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見D.向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)ABCD判斷題（共1題，每題20分）11.《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行》不適用于投顧業(yè)務(wù)。對(duì)錯(cuò)我的答案：錯(cuò)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理返回上一級(jí)返回上一級(jí)單選題（共2題，每題20分）1.“產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動(dòng)率較低，投資標(biāo)的流動(dòng)性好、投資衍生品以套期保值為目1.“產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動(dòng)率較低，投資標(biāo)的流動(dòng)性好、投資衍生品以套期保值為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)”，上述產(chǎn)品一般屬于什么等級(jí)的產(chǎn)品？A.R1B.R2C.R3D.R4B2.A.C1B.C2C.C3C.C3D.C4我的答案：A多選題（共220分）1.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可分為以下哪幾種類型？1.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可分為以下哪幾種類型？A.固定收益類B.權(quán)益類C.商品及金融衍生品類D.混合類ABCD2.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)在募集資產(chǎn)管理計(jì)劃過程中正確的做法有哪些？A.履行適當(dāng)性管理義務(wù)，充分了解投資者，對(duì)投資者進(jìn)行分類B.對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)C.禁止誤導(dǎo)投資者購買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相符合的產(chǎn)品D.理計(jì)劃ABCD判斷題（共120分）1.1.適當(dāng)性管理的主旨是“將合適的產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的客戶”。對(duì)錯(cuò)我的答案：對(duì)資產(chǎn)資產(chǎn)配置理論與實(shí)踐配置理論與實(shí)踐返回上一級(jí)返回上一級(jí)單選題（共2題，每題20分）11.在中國，從2001年至今，以下各類資產(chǎn)年化波動(dòng)率