《期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)》題庫

一,單選題(每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.非結算會員保證金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.特別結算會員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶【答案】D2、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】D3、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，高級管理人員和業(yè)務人員最近（）年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】C4、對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監(jiān)控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其（）。

A.客戶

B.結算會員

C.相關期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B5、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B6、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務2年以上經驗【答案】D7、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內，向（）報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.從業(yè)人員所在機構

C.中國證監(jiān)會及其有關派出機構

D.期貨交易所【答案】C8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得()核準的任職資格。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行【答案】A9、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%【答案】C10、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務。

A.參股的期貨公司

B.非關聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司【答案】C11、全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度【答案】C12、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。

A.該日持倉和交易結算結果

B.該日所有交易結算結果

C.該日之前所有交易結算結果

D.該日之前所有持倉和交易結算結果【答案】D13、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。

A.該經營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經營機構共同承擔【答案】B14、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。

A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定【答案】B15、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內進行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關費用和發(fā)生的500萬元損失應由（）承擔。

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔【答案】B16、()負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會和財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部【答案】D17、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。

A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C.總經理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】B18、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額【答案】B19、期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定，會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2【答案】B20、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%【答案】A21、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質重于形式原則

D.理論聯(lián)系實際原則【答案】A22、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照（）繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.較高比例

B.較低比例

C.相同比例

D.浮動比例【答案】A23、下列關于期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商的表述，正確的是（）。

A.供應商應按規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料

B.供應商不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查，將被責令停業(yè)整頓

C.供應商應在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊

D.供應商必須經國務院期貨監(jiān)督管理機構指定【答案】A24、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權

B.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

C.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內，應當向中國證監(jiān)會備案

D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決【答案】C25、期貨公司凈資本的預警標準是（）。

A.不得低于人民幣1800萬元

B.不得高于人民幣1800萬元

C.不得低于人民幣1200萬元

D.不得低于人民幣1200萬元【答案】A26、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】D27、期貨交易所應當解散的情形是（）

A.總經理決定解散

B.中國證監(jiān)會決定關閉

C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】B28、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A29、會員制期貨交易所的最高權力機構為（）。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會【答案】D30、下列關于期貨公司首席風險官的表述，錯誤的是（）。

A.首席風險官向期貨公司董事會負責

B.期貨公司可以根據(jù)公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位

C.首席風險官對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查

D.首席風險官對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查【答案】B31、甲是期貨公司客戶，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，如果因未及時交割造成損失，則甲可以（）

A.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

B.要求期貨公司承擔侵權責任

C.要求期貨交易所承擔違約責任

D.要求期貨公司承擔違約責任【答案】D32、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負責人【答案】D33、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司【答案】C34、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。

A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改

B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準【答案】D35、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的是（）。

A.干預期貨公司正常經營

B.拖延報告期貨公司經營管理中存在的重大風險事件

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負責人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司侵害客戶的事件【答案】D36、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。

A.公司債券

B.股票

C.大額可轉讓存單

D.可流通的國債【答案】D37、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】A38、期貨公司會員應當根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國金融期貨交易所【答案】D39、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】D40、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

D.充分揭示期貨交易風險【答案】D41、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權

B.違規(guī)

C.違法

D.委托【答案】A42、獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】B43、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】B44、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務

D.按照交易規(guī)則行使申訴權【答案】A45、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。

A.審慎

B.客觀

C.實名制

D.統(tǒng)一開戶【答案】C46、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應當承擔賠償責任

B.期貨公司應當承擔賠償責任

C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任

D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任【答案】A47、期貨交易所應當解散的情形是（）

A.總經理決定解散

B.中國證監(jiān)會決定關閉

C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】B48、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當（）。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月【答案】D49、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】D50、證券期貨經營機構應當加強資產管理計劃的久期管理，不得設立不設存續(xù)期限的資產管理計劃。封閉式資產管理計劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90【答案】D51、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質重于形式原則

D.理論聯(lián)系實際原則【答案】A52、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應基本相當

D.應完全一致【答案】C53、保障基金管理機構按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經審計通過后，基金管理機構應當將報表報送（）。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部【答案】C54、關于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設主席1人，副主席若干【答案】B55、下列有關客戶對期貨公司的交易結算結果異議的提出時間的說法中，正確的是（）。

A.在當日收盤之前提出

B.立即提出

C.在期貨經紀合同約定的時間內提出

D.在下一個交易日開盤前提出【答案】C56、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關【答案】B57、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會【答案】B58、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性【答案】A59、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A60、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構同意外，不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C61、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。

A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C.總經理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】B62、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3【答案】C63、期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在（）個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】A64、證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照本辦法的規(guī)定取得（）資格，審慎經營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。

A.執(zhí)業(yè)

B.從業(yè)

C.介紹業(yè)務

D.中間業(yè)務【答案】C65、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人得誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】A66、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理【答案】C67、交易結算會員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.本公司的客戶

B.交易所的其他交易結算會員

C.其他公司的客戶

D.交易所的非結算會員【答案】A68、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.1

B.2

C.5

D.6【答案】C69、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債【答案】A70、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.報送的風險監(jiān)管報表由虛假記載的

B.未按期報送風險監(jiān)管報表的

C.風險監(jiān)管指標達到預警標準的

D.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的【答案】D71、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務部【答案】B72、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經理王某受讓本公司總裁7%的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司期權，但因持股比例超過5%應當報請中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5070以上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準【答案】D73、期貨交易所保證金管理制度的內容中不包括（）。

A.當會員結算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標準和形式

C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

D.期貨合約的結算方法【答案】D74、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

A.按會員注冊資本比例確定的份額

B.不等份額

C.均等份額

D.均等股份【答案】C75、期貨公司應當在相關事項完成后（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】B76、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經理

C.理事長

D.監(jiān)事長【答案】B77、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。

A.期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務【答案】D78、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整（假設申購新股資金的風險調整比例為10％）。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】C79、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應當（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A80、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應關系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結算機構

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司【答案】A81、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】C82、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

B.取之于市場、用之于市場的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開、合理、有效的原則【答案】D83、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日【答案】C84、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.經營利潤和自有資金

B.信貸資金、經營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金【答案】C85、根據(jù)《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）人民幣。

A.50萬

B.80萬

C.30萬

D.100萬【答案】D86、期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，（）對造成期貨公司擴大的損失承擔賠償責任。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.管轄法院【答案】C87、下列關于期貨保證金的表述，錯誤的是()。

A.非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結算會員期貨公司所有

B.非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

C.非結算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構和個人不得占用.挪用

D.非結算會員期貨公司與全面結算會員期貨公司業(yè)務資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理【答案】A88、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

B.期貨交易所實行當日無負債結算制度

C.客戶應當及時查詢結算結果并妥善處理自己的交易持倉

D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算【答案】A89、期貨公司的實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所【答案】B90、張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下心得，其中，錯誤的是（）。

A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益

B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經營成本

C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報告

D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】B91、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年【答案】C92、根據(jù)《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）人民幣。

A.50萬

B.80萬

C.30萬

D.100萬【答案】D93、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C94、某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現(xiàn)缺口．中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242【答案】D95、期貨公司開展資產管理業(yè)務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.10

B.50

C.100

D.300【答案】C96、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（）。

A.10個工作日內可以拖欠保證金

B.及時追加保證金或者自行平倉

C.15個工作日內可以拖欠保證金

D.20個工作日內可以拖欠保證金【答案】B97、期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。

A.所在機構秘密

B.期貨行業(yè)秘密

C.可能影響期貨價格走勢的重要消息

D.期貨成交量.價格信息【答案】A98、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.認真審核投資者開戶申請材料

C.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求

D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力【答案】C99、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由總經理

D.由監(jiān)事會【答案】A100、首席風險官應當在每季度結束之日起（）工作日內向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日【答案】C二,多選題(共100題，每題2分，選項中，至少兩個符合題意)

101、孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對其客戶吳某講，近期土豆行情表現(xiàn)良好,價格肯定會上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內部消息，絕對準確，于是客戶將其財產交由孫某代宵買人期貨，但事實上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結果虧損，給吳某造成了重大損失，根據(jù)該案例，孫某的行為違反了（）的規(guī)定。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得代理客戶從亊期貨交易

C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

D.不得為客戶提供期貨相關信息【答案】AC102、申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，應提交的申請材料包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學歷、學位證明

D.期貨從業(yè)人員資格證書【答案】ABCD103、甲是某期貨公司的期貨經紀從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應當（）。

A.及時告訴投資者這種情況

B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約

C.經說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應當確保投資者的利益得到公平的對待

D.請求期貨公司立即換期貨經紀人員，不得再從事該期貨合約【答案】AC104、某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。對于王某被捕，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應當立即向監(jiān)管機構報告

B.期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告

C.期貨公司應當立即向期貨交易所報告

D.期貨公司應當立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告【答案】AB105、某單位偽造、變造、轉讓期貨公司的經營許可，應受的處罰是（）。

A.對直接負責的主管人員處三年以下的有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金

B.對其他直接責任人員處三年以下的有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金

C.對單位判處罰金

D.情節(jié)嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處三年以上十年以下的有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下的罰金【答案】ABCD106、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨公司、證券公司的（），自被解除職務之日起未逾5年．不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.總經理【答案】ABCD107、實行會員分級結算制度的期貨交易所，結算會員由()組成。

A.交易結算會員

B.全面結算會員

C.限制結算會員

D.特別結算會員【答案】ABD108、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當（）。

A.建立動態(tài)的資本補充機制

B.建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度

C.確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準

D.建立動態(tài)的風險監(jiān)控機制【答案】ABCD109、非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得()客戶資產。

A.扣劃

B.查封

C.凍結

D.查詢【答案】ABC110、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，

A.人員

B.經營場所

C.財務

D.期貨行情信息.交易設施【答案】ABC111、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者申請成為專業(yè)投資者，經營機構應當通過以下方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合轉化為專業(yè)投資者的要求（）。

A.投資知識測試

B.模擬交易

C.追加了解信息

D.風險承受評估報告【答案】ABC112、首席風險官存在下列（）情形時，期貨公司董事會可以免除其職務。

A.濫用職權，干預公司正常經營

B.利用職務便利牟取個人利益

C.不能勝任本職工作

D.在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人【答案】ABC113、未依法經期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的（）或者非法干預期貨公司經營管理活動。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.財務人員【答案】ABC114、證券公司應當根據(jù)()的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經營管理。

A.內部控制制度

B.風險隔離制度

C.合規(guī)、審慎經營原則

D.獨立經營原則【答案】AB115、甲是A期貨公司的客戶，經常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10%時賣出，并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出

A.A期貨公司未按客戶的交易指令入市交易，應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

B.賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費.稅金.利息

C.甲對乙有直接追索權

D.A期貨公司可以向乙追償【答案】AB116、在預警期內，某期貨公司風險指標不符合規(guī)定標準，中國證監(jiān)會派出機構要求其進行整改，整改后仍不符合規(guī)定標準，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取以下（）措施。

A.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可

B.關閉其分支機構

C.停止批準新增業(yè)務或者分支機構

D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利【答案】AB117、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，下列人員或機構可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報的是（）。

A.其他期貨從業(yè)人員

B.其他期貨經營機構

C.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構

D.投資者E【答案】ABCD118、期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）

A.個人客戶的身份證正反面掃描件

B.個人客戶的頭部正面照

C.單位客戶有效身份證明文件掃描件

D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件【答案】ABD119、某期貨公司任命李平為首席風險官下列情形中違反了中國證監(jiān)會管理規(guī)定的是（）。

A.李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人

B.董事會決議要求李平對總經理負責

C.李平在期貨公司兼任財務部門負責人

D.期貨公司董事會討論時，獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議【答案】CD120、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當具備的條件有()。

A.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執(zhí)行

C.高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形

D.業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好【答案】ABCD121、申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.主要股東以及實際控制人信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄【答案】BC122、期貨公司應當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（）。

A.制定投資者適當性標準的實施方案

B.建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度

C.完善業(yè)務流程與內部分工

D.加強責任追究【答案】ABCD123、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列（）條件。

A.符合持續(xù)性經營規(guī)則

B.近2年內無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰

C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

D.近1年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件【答案】ABC124、期貨交易所辦理的下列事項中，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是()。

A.制定或者修改章程

B.上市新的交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.取消交易品種【答案】ABCD125、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立金融期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了金融期貨交易編碼。甲申請金融期貨交易編碼應當具備的條件是（）。

A.凈資產不低于人民幣100萬元

B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C.不存在嚴重不良誠信記錄

D.具有累計10個交易日.20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上的期貨交易成交記錄【答案】BCD126、下列關于期貨投資者保障基金的表述，錯誤的有（）。

A.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理，由保障基金管理機構統(tǒng)籌使用

B.期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由保障基金管理機構統(tǒng)籌使用

C.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理.統(tǒng)籌使用

D.期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由中國證監(jiān)會統(tǒng)籌使用【答案】ABD127、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務規(guī)則的說法中，不正確的是（）。

A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶

B.期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網站和中國期貨業(yè)協(xié)會網站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內容、投訴方式等相關信息

C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范，并應與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，加強合規(guī)檢查，防范經營風險

D.期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面形式保存客戶相關信息E【答案】CD128、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前應具備（）。

A.專業(yè)技能

B.專業(yè)知識

C.投資經驗

D.職業(yè)道德【答案】ABD129、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員按照規(guī)定向公司報告，公司未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當依法向()報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公安機關或者檢察院

D.新聞媒體【答案】AB130、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》制定目的是（）。

A.完善期貨公司治理結構

B.加強內部控制和風險管理

C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經營

D.維護期貨公司投資者合法權益【答案】ABCD131、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。

A.交易手續(xù)費

B.稅金

C.利息

D.交易虧損【答案】ABC132、我國制定期貨交易管理條例的目的包括（）。

A.規(guī)范期貨交易行為

B.加強對期貨交易的監(jiān)督管理

C.維護期貨市場秩序，防范風險

D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展【答案】ABCD133、經營機構通過營業(yè)網點向普通投資者銷售產品或者提供服務前，進行下列（）告知、警示，應當全過程錄音或者錄像。

A.因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，可能導致本金虧損的事項

B.因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

C.因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，可能導致原始本金虧損的事項

D.產品管理人過去產品業(yè)績【答案】ABC134、期貨交易所、非期貨公司結算會員（），對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

B.限制會員實物交割總量的

C.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的E【答案】ABCD135、期貨公司不得接受（）的委托，為其進行期貨交易。

A.中國證券業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

C.期貨公司工作人員及其配偶

D.期貨公司的工作人員【答案】BCD136、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務包括（）。

A.提供期貨行情信息、交易設施

B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他服務【答案】ABD137、期貨公司應當對客戶進行的實名制審核包括()。

A.對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶

B.對照有效身份證明文件，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶

C.確保客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.核查客戶是否有違法行為記錄【答案】ABC138、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由不包括（）。

A.期貨公司內部發(fā)生重大人事調整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組【答案】ABD139、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20％的，期貨公司應當向（）提交書面報告。

A.全體董事

B.股東會

C.期貨交易所

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構【答案】AD140、北京某期貨公司經營不善，面臨破產，某銀行對該公司的8000萬元貸款申請法律保護，下列關于法院處理不正確的是（）。

A.凍結客戶在期貨公司保證金中的資金

B.劃撥客戶在期貨公司保證金中的資金

C.期貨公司有其他財產的，先行凍結、查封

D.凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金【答案】AB141、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)顯著輕微，且沒有．

A.中國證監(jiān)會予以警告

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經營機構予以批評教育

C.中國期貨業(yè)協(xié)會予以譴責

D.可免于紀律懲戒【答案】BD142、期貨交易所的()應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。

A.漲跌停板制度

B.交易結算業(yè)務

C.風險準備金制度

D.交易結算系統(tǒng)【答案】BD143、中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括（）

A.延遲開市

B.扣劃資金

C.提前閉市

D.暫停交易【答案】ACD144、期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行（），遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

A.業(yè)務管理規(guī)則

B.人事管理制度

C.財務管理制度

D.風險管理制度【答案】AD145、某期貨公司從業(yè)人員李某在執(zhí)業(yè)過程中，利用客戶的交易信息進行期貨交易，同時向其他期貨公司泄露其信息，但未對其造成損失。對李某的行為，中國證監(jiān)會可以采取的措施包括（）。

A.責令期貨公司開除

B.責令改正

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函【答案】BCD146、某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經紀合同，委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.該事業(yè)單位經其上級主管部門批準.可以進行期貨交易

B.該事業(yè)單位不得進行期貨交易

C.期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易

D.中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰【答案】BC147、期貨從業(yè)人員必須遵守（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

B.中國證監(jiān)會的規(guī)定

C.期貨交易所的自律規(guī)則

D.相關法律.行政法規(guī)【答案】ABCD148、下列有關公司制期貨交易所監(jiān)事會的說法中，正確的有（）。

A.每屆任期3年

B.監(jiān)事會成員不得少于2人

C.監(jiān)事會設主席1人，副主席若干人

D.監(jiān)事會設主席1人，副主席1至2人【答案】AD149、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（）確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況進行調整。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.證券業(yè)協(xié)會

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】AB150、期貨公司不符合持續(xù)性經營規(guī)則且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其采取的措施有（）。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務

B.停止批準新增業(yè)務

C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利【答案】ABCD151、下列不符合期貨從業(yè)人員資格申請條件的有（）。

A.剛參加了期貨公司的招聘面試

B.已經刑滿釋放滿4年

C.兩年前受到了中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的行政處罰

D.1個月前市場禁入期剛剛屆滿【答案】AC152、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是（）。

A.上海期貨交易所副總經理王某

B.芝加哥期貨交易所在我國設立的分支機構

C.某國有企業(yè)下設的進出口公司

D.香港某期貨經紀公司【答案】ABD153、對違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》的會員單位，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀律懲戒（）。

A.訓誡

B.協(xié)會內通報批評

C.通過媒體公開譴責

D.取消會員資格并公告E【答案】ABCD154、下列（）違背受托義務，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責人員判處刑罰。

A.期貨經紀公司

B.保險公司

C.證券公司

D.商業(yè)銀行【答案】ABCD155、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.代理客戶從事期貨交易

B.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

C.代理客戶開展期貨資產管理業(yè)務

D.向客戶發(fā)送各類投資建議【答案】ABC156、對于研究分析報告，期貨公司應（）。

A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論

C.防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益

D.建立相關規(guī)章制度，明確相關研究人員要定期作出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月【答案】ABC157、期貨公司應當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（）。

A.制定投資者適當性標準的實施方案

B.建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度

C.完善業(yè)務流程與內部分工

D.加強責任追究【答案】ABCD158、客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應當根據(jù)不同的（）分別維護。

A.期貨交易所

B.期貨合約

C.期貨交易品種

D.期貨公司【答案】AD159、某經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的相關信息。中國證監(jiān)會及其派出機構在對該經營機構進行et常監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)其違反了投資者適當性管理辦法。經營機構應當了解的投資者信息包括（）。

A.投資相關的學習、工作經歷及投資經驗

B.風險偏好及可承受的損失

C.誠信記錄

D.收入來源【答案】ABCD160、非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得()客戶資產。

A.扣劃

B.查封

C.凍結

D.查詢【答案】ABC161、首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

C.期貨公司治理和內部控制制度

D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度【答案】ABCD162、期貨公司或者其分支機構有下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，包括（）。

A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷

B.成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上

C.主動提出注銷申請

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形【答案】ABCD163、（2018年真題）期貨交易所的職責包括（）。

A.提供交易的場所、設施和服務

B.設計合約，安排合約上市

C.組織并監(jiān)督交易、結算和交割

D.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理【答案】ABCD164、期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括（）。

A.責令整改

B.暫停受理申請開立新的交易編碼

C.暫?；蛘呦拗茦I(yè)務

D.調整或者取消會員資格【答案】ABCD165、內幕信息敏感期內從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易,具有下列情形之一的，應當認定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”的是（）

A.期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬元以上的；

B.三次以上的；

C.證券交易成交額在三十萬元以上的；

D.獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬元以上的；【答案】ABD166、申請辦理期貨從業(yè)資格的條件包括（）。

A.擬被期貨公司聘用

B.最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰

C.被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構曾列為市場禁入者，但禁入期已經屆滿

D.最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格E【答案】BCD167、公司制期貨交易所的董事會行使的職權包括（）。

A.召集股東大會會議

B.審議總經理提出的財務預算方案

C.審議結算擔保金的使用情況

D.決定對違規(guī)行為的紀律處分【答案】ABCD168、導致期貨從業(yè)資格注銷的情形有（）。

A.期貨從業(yè)人員所在機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家期貨公司

C.期貨公司人員辭職后，準備去一家基金公司

D.期貨公司從業(yè)人員因工傷住院【答案】ABC169、甲是某期貨公司客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，按照有關司法解釋的規(guī)定，下列情形構成透支交易的是（）。

A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

B.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易

C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易

D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉【答案】BD170、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務規(guī)則的說法中，不正確的是（）。

A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶

B.期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網站和中國期貨業(yè)協(xié)會網站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內容、投訴方式等相關信息

C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范，并應與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，加強合規(guī)檢查，防范經營風險

D.期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，不用保存客戶相關信息【答案】CD171、甲聽說期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開始了，于延跑去報名，甲的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是（）。

A.甲今年15歲

B.甲屈于未婚青年

C.甲厲于完全民亊行為能力人

D.甲初中文化程度【答案】AD172、下列單位和個人，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有（）。

A.國家機關

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

C.事業(yè)單位

D.證券、期貨市場禁止進入者【答案】ABCD173、劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員，因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，中國期貨業(yè)協(xié)會對劉某采取了訓誡、對王某采取了公開譴責、對張某采取了撤銷從業(yè)資格、對李某采取了暫停從業(yè)資格的措施，則上述4人中應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的有（）。

A.王某

B.張某

C.劉某

D.李某【答案】ACD174、依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理的機構是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨保證金安全存管機構

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】AC175、期貨投資者保障基金的資金運用限于（）。

A.購買國債

B.購買中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）

C.銀行存款

D.購買中央級金融機構發(fā)行的金融債券【答案】ABCD176、對經過整改仍未達到持續(xù)性經營規(guī)則要求。嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權()。

A.宣告其破產

B.撤銷其部分期貨業(yè)務許可

C.關閉其分支機構

D.撤銷其全部期貨業(yè)務許可【答案】BCD177、期貨公司設立境內分支機構，應當具備的條件包括（）。

A.申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準

B.公司治理健全，內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行

C.業(yè)務職責明確、分工合理

D.具有符合業(yè)務發(fā)展需要的分支機構設立方案和穩(wěn)定的經營計劃【答案】ABD178、某經營機構擁有健全的回訪制度，由銷售以外的人員以電話、電郵等適當方式。抽取一定比例的普通投資者進行適當性回訪。應當進行回訪的普通投資者包括（）。

A.生活來源主要依靠積蓄或社會保障的

B.購買或接受高風險產品或服務的

C.對產品或服務不了解的

D.中國證監(jiān)會、協(xié)會和經營機構認為必要的其他投資者【答案】ABD179、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（）。

A.劃轉期貨保證金

B.代理客戶從事期貨交易

C.收付期貨保證金

D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)【答案】ABC180、關于侵權行為責任的表述正確的是（）。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失

C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%

D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任【答案】ABD181、申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

A.經營計劃

B.公司章程草案

C.設立期貨公司申請書

D.發(fā)起人名單及其審計報告【答案】ABCD182、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）

A.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經首席風險官批準后，為其開立賬戶

B.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件