公司供應(yīng)商管理辦法

第一章總則第一條為加強(qiáng)中國大唐集團(tuán)有限公司（以下簡稱集團(tuán)公司）采購管理工作，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，結(jié)合集團(tuán)公司實際，制定本辦法。第二條本辦法所稱供應(yīng)商是指在集團(tuán)公司采購活動中以供應(yīng)貨物、提供服務(wù)或承攬工程施工（以下簡稱提供產(chǎn)品）為營業(yè)內(nèi)容的法人或其它組織（燃煤、燃?xì)夤?yīng)商除外）。第三條集團(tuán)公司供應(yīng)商實行分類、分級管理，將供應(yīng)商分為注冊供應(yīng)商、準(zhǔn)入供應(yīng)商和戰(zhàn)略供應(yīng)商。（一） 注冊供應(yīng)商是在集團(tuán)公司指定的電子商務(wù)平臺按要求提交資質(zhì)材料并完成登記入網(wǎng)注冊的供應(yīng)商；（二） 準(zhǔn)入供應(yīng)商是集團(tuán)公司對重點品類采購項目的供應(yīng)商實行準(zhǔn)入制，按采購管轄層級分為一級、二級；（三） 戰(zhàn)略供應(yīng)商是與集團(tuán)公司建立戰(zhàn)略合作關(guān)系的供應(yīng)商。第四條供應(yīng)商管理工作遵循“公開、公平、公正”的“三公”原則和“誠實守信、統(tǒng)一歸口、分級實施、動態(tài)評價、扶優(yōu)汰劣”的工作原則。第五條本辦法適用于集團(tuán)公司總部、分子公司、直屬機(jī)構(gòu)及基層企業(yè)的供應(yīng)商管理。第二章組織職責(zé)第六條集團(tuán)公司采購領(lǐng)導(dǎo)小組是集團(tuán)公司供應(yīng)商管理的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)：（一） 審議供應(yīng)商管理基本制度；（二） 研究確定供應(yīng)商管理工作重大事項；（三） 審定一級采購重點品類采購項目目錄、一級準(zhǔn)入供應(yīng)商名單及戰(zhàn)略供應(yīng)商；（四）審定供應(yīng)商“嚴(yán)重及以上不良行為”處理結(jié)果。第七條集團(tuán)公司采購事業(yè)部（招投標(biāo)中心）（以下簡稱采購事業(yè)部）是集團(tuán)公司供應(yīng)商管理的歸口管理部門，主要職責(zé)：（一） 負(fù)責(zé)制定集團(tuán)公司供應(yīng)商管理發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃；（二） 組織編制供應(yīng)商管理基本制度；（三） 負(fù)責(zé)供應(yīng)商信息化管理相關(guān)工作；（四） 負(fù)責(zé)制定一級采購重點品類采購項目目錄，選取一級準(zhǔn)入供應(yīng)商，審定二級采購重點品類采購項目目錄、二級準(zhǔn)入供應(yīng)商名單；（五） 負(fù)責(zé)供應(yīng)商注冊管理、戰(zhàn)略供應(yīng)商選拔，一級準(zhǔn)入供應(yīng)商選取、供應(yīng)商不良行為處理等管理工作；（六） 審定供應(yīng)商“一般不良行為”處理結(jié)果；（七） 負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查和考核集團(tuán)公司各級企業(yè)的供應(yīng)商管理工作。第八條集團(tuán)公司相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門按職能分工，配合采購事業(yè)部開展供應(yīng)商管理工作，主要職責(zé)：（一） 參與一級采購重點品類采購項目目錄制定；（二） 參與一級采購重點品類采購項目供應(yīng)商選取及戰(zhàn)略供應(yīng)商選拔工作；（三） 參與一級采購供應(yīng)商不良行為處理工作；（四） 提供供應(yīng)商不良行為信息，并提出處理建議；（五） 參與集團(tuán)公司對各級企業(yè)供應(yīng)商管理工作的指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查和考核。第九條分子公司主要職責(zé)：（一） 貫徹落實集團(tuán)公司供應(yīng)商管理制度；（二） 配合集團(tuán)公司開展供應(yīng)商管理工作；（三）負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)的二級采購供應(yīng)商不良行為核實等管理工作;（四）負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查和考核所屬基層企業(yè)供應(yīng)商管理工作。第十條中國水利電力物資集團(tuán)有限公司（以下簡稱物資公司）所屬各直屬機(jī)構(gòu)、專業(yè)公司及各區(qū)域公司配合集團(tuán)公司、分子公司完成供應(yīng)商管理工作，主要職責(zé)：（一） 貫徹落實集團(tuán)公司供應(yīng)商管理制度，完成重點品類采購項目目錄的制定，準(zhǔn)入供應(yīng)商選取，供應(yīng)商不良行為核實等管理工作；（二） 負(fù)責(zé)供應(yīng)商管理信息平臺日常管理工作（含供應(yīng)商注冊、選取、線上客服、線下服務(wù)及培訓(xùn)等工作），對供應(yīng)商信息庫進(jìn)行定期維護(hù)；（三） 配合采購需求單位完成供應(yīng)商資格能力核實等招標(biāo)代理服務(wù)工作，上報供應(yīng)商在招投標(biāo)過程中的不良行為；（四） 負(fù)責(zé)查閱物資類供應(yīng)商的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、原材料、外購件、外協(xié)件的質(zhì)量證明書、工藝文件以及有關(guān)檢驗試驗報告或記錄，對制造過程監(jiān)理并上報不良行為；（五） 負(fù)責(zé)統(tǒng)簽物資（與物資公司各配送單位簽訂集中配送合同）的供應(yīng)商資格能力核實、綜合評價、不良行為上報、處理建議等工作。第十一條基層企業(yè)主要職責(zé)：（一） 貫徹落實集團(tuán)公司供應(yīng)商管理制度；（二） 配合集團(tuán)公司、采購事業(yè)部和各分子公司開展本企業(yè)的供應(yīng)商管理工作；（三） 負(fù)責(zé)開展施工、服務(wù)、分簽物資（與基層企業(yè)直接簽訂合同）的供應(yīng)商資格能力核實、綜合評價、不良行為上報、處理建議等工作。第三章注冊供應(yīng)商第十二條凡是有意愿為集團(tuán)公司提供產(chǎn)品和服務(wù)的供應(yīng)商必須在集團(tuán)公司供應(yīng)商管理平臺進(jìn)行注冊，審核通過后即為注冊供應(yīng)商。第十三條注冊供應(yīng)商基本條件：依法注冊的企業(yè)法人或其它組織，無責(zé)令停業(yè)或破產(chǎn)狀態(tài)，具有履行合同的能力。第十四條供應(yīng)商注冊流程：（一） 供應(yīng)商需登記企業(yè)的基本信息，主要包括供應(yīng)商的基本情況、營業(yè)執(zhí)照信息（三證合一）等內(nèi)容；（二） 供應(yīng)商在集團(tuán)公司供應(yīng)商管理平臺提出注冊申請，供應(yīng)商注冊服務(wù)單位于2個工作日內(nèi)完成審核，審核通過后即完成注冊工作。第十五條注冊供應(yīng)商審核通過的重要信息如有變化，應(yīng)及時在供應(yīng)商管理平臺進(jìn)行變更，并按原流程進(jìn)行審核。第十六條注冊供應(yīng)商對登記時所填報內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。第四章準(zhǔn)入供應(yīng)商第十七條集團(tuán)公司對重點品類采購項目供應(yīng)商實行準(zhǔn)入制，根據(jù)采購授權(quán)管轄層級將準(zhǔn)入供應(yīng)商分為一級、二級進(jìn)行管理，并根據(jù)采購實際需求動態(tài)調(diào)整重點品類采購目錄。（一） 一級準(zhǔn)入供應(yīng)商：是指集團(tuán)公司認(rèn)定的在大唐集團(tuán)重點品類采購中準(zhǔn)入的供應(yīng)商，由采購事業(yè)部組織選取工作，集團(tuán)公司采購領(lǐng)導(dǎo)小組審定；（二） 二級準(zhǔn)入供應(yīng)商：是指在各區(qū)域物資公司服務(wù)范圍內(nèi)實施采購準(zhǔn)入的供應(yīng)商，由各區(qū)域物資公司組織選取工作，采購事業(yè)部審定。第十八條準(zhǔn)入供應(yīng)商采用評審方式在注冊供應(yīng)商當(dāng)中選取。第十九條一級準(zhǔn)入供應(yīng)商經(jīng)評審獲得準(zhǔn)入資格后，參與集團(tuán)公司該品類項目采購活動，其資格直接認(rèn)定為通過；二級準(zhǔn)入供應(yīng)商經(jīng)評審獲得準(zhǔn)入資格后，參與相應(yīng)區(qū)域的采購活動，其資格直接認(rèn)定為通過。第二十條準(zhǔn)入供應(yīng)商應(yīng)具備以下基本條件：必須是已注冊供應(yīng)商，具有國家、行業(yè)或集團(tuán)公司要求必須取得的相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營許可，具有良好的信譽(yù)，近三年經(jīng)營活動中無違法記錄和重大法律糾紛，具有良好業(yè)績和售后服務(wù)能力，近三年未出現(xiàn)中標(biāo)后不履約、嚴(yán)重違反合同規(guī)定等問題。第二十一條能夠提供經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)可的新產(chǎn)品、新技術(shù)的一流供應(yīng)商和集團(tuán)公司內(nèi)部企業(yè)，應(yīng)優(yōu)先準(zhǔn)入。第二十二條物資類的準(zhǔn)入供應(yīng)商原則上為制造商，特殊情況，可在嚴(yán)格審查的基礎(chǔ)上適量選擇代理商或經(jīng)銷商。第二十三條施工、服務(wù)類的準(zhǔn)入供應(yīng)商不得出借、掛靠資質(zhì)，不得違法或違反合同約定分包、轉(zhuǎn)包。第二十四條供應(yīng)商準(zhǔn)入評審流程：（一） 供應(yīng)商提交準(zhǔn)入申請并提報相關(guān)資料；（二） 組建評審委員會，按照確定的評審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評審，視情況進(jìn)行現(xiàn)場考察，考察后再出具意見；（三） 評審委員會根據(jù)評審意見推薦擬準(zhǔn)入供應(yīng)商名單（框架采購有效期內(nèi)的供應(yīng)商且履約良好的，評審委員會可直接推薦），一級準(zhǔn)入供應(yīng)商結(jié)果經(jīng)集團(tuán)公司采購領(lǐng)導(dǎo)小組審定，二級準(zhǔn)入供應(yīng)商結(jié)果經(jīng)采購事業(yè)部審定；（四） 審定通過的準(zhǔn)入供應(yīng)商名單經(jīng)公示無異議，或者異議處理完畢不影響準(zhǔn)入結(jié)果的，予以準(zhǔn)入。第二十五條準(zhǔn)入供應(yīng)商可申請變更準(zhǔn)入范圍。增加項時，需按照準(zhǔn)入程序重新進(jìn)行該項資格評審；減少項時，由供應(yīng)商向集團(tuán)公司提交申請后，自動減除。第二十六條準(zhǔn)入供應(yīng)商在參加具體采購活動時，投標(biāo)文件中提交的該標(biāo)的品類通過準(zhǔn)入的相關(guān)證明等同于其資質(zhì)證明文件。第五章戰(zhàn)略供應(yīng)商第二十七條集團(tuán)公司在已準(zhǔn)入供應(yīng)商當(dāng)中選拔戰(zhàn)略供應(yīng)商，戰(zhàn)略供應(yīng)商必須具備以下條件：應(yīng)與集團(tuán)公司在資源開發(fā)與戰(zhàn)略合作等方面建立伙伴關(guān)系，處于行業(yè)內(nèi)主導(dǎo)或領(lǐng)先地位，無違法違約行為且廣受用戶好評。第二十八條戰(zhàn)略供應(yīng)商的權(quán)利與義務(wù)戰(zhàn)略供應(yīng)商的權(quán)利：參與后續(xù)采購項目時商務(wù)評分按滿分計入，投標(biāo)保證金可減免，同等情況下優(yōu)先中選等。戰(zhàn)略供應(yīng)商的義務(wù)：為集團(tuán)公司提供更高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù)，積極主動為集團(tuán)公司解決供應(yīng)或技術(shù)難題，保障其產(chǎn)品或服務(wù)的全生命周期質(zhì)量、效益最大化。第二十九條戰(zhàn)略供應(yīng)商有下列情形之一的，予以退出：（一） 綜合考評未達(dá)到優(yōu)秀的；（二） 存在嚴(yán)重及以上不良行為的；（三） 主動退出或發(fā)生重大變化不足以承擔(dān)相應(yīng)工作。第六章供應(yīng)商評價第三十條集團(tuán)公司定期組織相關(guān)單位對供應(yīng)商履約情況進(jìn)行動態(tài)綜合評價，遵循“誰使用、誰評價”的原則，由各采購需求單位結(jié)合采購參與情況、合同履約情況，定期對供應(yīng)商進(jìn)行綜合評價（評價內(nèi)容及權(quán)重見附件），評分經(jīng)加權(quán)計算匯總審核后最終得出該供應(yīng)商綜合評價等級分四級：A優(yōu)秀、B良好、C合格、D不合格），評價結(jié)果可為后續(xù)采購及合同條款提供必要的參考。第七章供應(yīng)商不良行為管理第三十一條供應(yīng)商不良行為是指供應(yīng)商在參與采購及提供產(chǎn)品和服務(wù)過程中，存在誠信、質(zhì)量、進(jìn)度、服務(wù)以及其他違法違約的行為，分“特別嚴(yán)重不良行為、嚴(yán)重不良行為、一般不良行為”（分類明細(xì)見附件2）?！皣?yán)重及以上不良行為”的處理結(jié)果由集團(tuán)公司采購領(lǐng)導(dǎo)小組審定，“一般不良行為”的處理結(jié)果由采購事業(yè)部審定。第三十二條根據(jù)供應(yīng)商不良行為的嚴(yán)重程度，依次對其采取以下三種處理措施:（一）通報（包括內(nèi)部通報和外部通報）；（二） 停止授標(biāo)（3個月至2年）；（三） 取消采購活動參與資格（包括有限期和無限期）。第三十三條對供應(yīng)商不良行為的處理不代替合同約定對供應(yīng)商違約責(zé)任的追究。第三十四條供應(yīng)商不良行為信息由提出單位進(jìn)行初步核實，集團(tuán)公司根據(jù)需要進(jìn)行復(fù)核，在核實過程中可視情況要求供應(yīng)商進(jìn)行申訴或澄清，放棄申訴或澄清的視為其認(rèn)可。第三十五條不良行為供應(yīng)商須按照合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，供應(yīng)商應(yīng)積極配合相關(guān)企業(yè)進(jìn)行調(diào)查和原因分析，制定整改措施，并完成整改。第三十六條供應(yīng)商在被處罰后，能夠積極進(jìn)行整改，消除影響并做出書面承諾的，可視情況適當(dāng)減輕處罰，限制期滿且完成整改的，可自動解除對不良行為供應(yīng)商的處罰。第三十七條供應(yīng)商產(chǎn)品或服務(wù)在安裝或運行過程中發(fā)生故障對工程建設(shè)或項目安全造成嚴(yán)重影響的，在原因未查明前，可先進(jìn)行停止授標(biāo)處理，待原因查明后，若非供應(yīng)商原因，應(yīng)立即解除對供應(yīng)商的處罰，若為供應(yīng)商原因，按本辦法相應(yīng)條款進(jìn)行處理，已暫停的時間計入處理時間內(nèi)。第三十八條因潛在供應(yīng)商數(shù)量少，市場未能達(dá)到充分競爭的，且供應(yīng)商不良行為是非質(zhì)量問題，經(jīng)集團(tuán)公司采購領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)可適當(dāng)減輕對其的處罰。第八章考核與追責(zé)第三十九條集團(tuán)公司內(nèi)部單位有以下行為之一的，視情節(jié)和性質(zhì)嚴(yán)重程度，參照《中國大唐集團(tuán)有限公司采購管理規(guī)定》有關(guān)要求進(jìn)行考核追責(zé)：（一） 串通或協(xié)助供應(yīng)商偽造資料或提供虛假資料的；（二） 對供應(yīng)商存在重大質(zhì)量問題