201*年證券公司工作總結(jié)(工作總結(jié),證券公司)第一篇：證券公司201*年工作總結(jié)及201*年工作規(guī)劃201*年工作總結(jié)及201*年工作規(guī)劃

不知不覺參加xx證券這個(gè)大家庭已經(jīng)三年有余，回想這三年來的工作是充實(shí)并開心，讓我學(xué)到許多東西，但同時(shí)也存在著許多缺乏的地方始終在改良。公司領(lǐng)導(dǎo)對團(tuán)隊(duì)的建立起到很大作用，思路比擬清楚讓我們營銷道路削減走彎路。與同事之間的相處比擬和諧，在他們身上學(xué)到提高自己溝通力量和應(yīng)變力量。

201*年可以說是產(chǎn)品創(chuàng)新之年，開會學(xué)習(xí)是家常便飯，甚至總部領(lǐng)導(dǎo)視頻會議召開頻率也變多。手續(xù)費(fèi)已經(jīng)很透亮，只能通過產(chǎn)品才能完善客戶需求。從固定收益產(chǎn)品到信托產(chǎn)品，我們都要去匹配相適應(yīng)的客戶群體，這就看我們尋常與客戶粘度。

201*年也有很多缺乏的地方，團(tuán)隊(duì)客戶的流失是最主要的方面！不管是由于客戶去幫親戚朋友的忙，還是由于其他緣由。只能說明是我的效勞工作做不到位，有些客戶的聯(lián)系方式失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋。

201*年目標(biāo)完成得不是很抱負(fù)?？蛻粜枨笕找娴脑鲩L，而我的專業(yè)水平也要相對應(yīng)的提升。如下是今年主要的工作：

一：兩融業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)占公司主營權(quán)重也在日益變多，總部領(lǐng)導(dǎo)也比擬重視這一塊，下達(dá)給營業(yè)部任務(wù)然后安排給團(tuán)隊(duì)。起初門檻是50萬，后面放開10萬即可做，漸漸的詢問的客戶也多，我和客戶一起學(xué)習(xí)。融資融券是把雙刃劍，有客戶辦理的我都會急躁去和客戶講解。今年個(gè)人兩融開戶數(shù)打到20個(gè)左右，有重要信息都會和

客戶去溝通，有些客戶開頭做不太熟識，要常去給他講解。

二：信托產(chǎn)品銷售；陽光信托產(chǎn)品銷售我們利用周末時(shí)間在小區(qū)營銷、雖然做的不太好，但是我們投顧團(tuán)隊(duì)連續(xù)幾個(gè)周末都在外去主動營銷。營銷產(chǎn)品的同時(shí)我們也在開發(fā)新客戶，讓更多客戶了解湘財(cái)。三：etf產(chǎn)品銷售：今年有行業(yè)etf和etf換購！尤其是醫(yī)藥行業(yè)etf比擬受客戶歡送，究竟整個(gè)醫(yī)藥行業(yè)受政策和業(yè)績?nèi)ブ?，所以營銷起來客戶也比擬放心。至于etf換購可以讓深套的客戶拿成份股去換，盤活客戶對公司和客戶都有好處。

四;金桂四季持續(xù)營銷。截至11月底金桂四季理財(cái)產(chǎn)品的收益率在同行業(yè)甚至與銀行產(chǎn)品收益還高。今年理財(cái)市場經(jīng)過余額寶等收益產(chǎn)品沖擊，互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品地位越來越重要。雖然金桂四季每季度開放一次，但是客戶合理安排資金還是可以的。我們在營銷客戶同時(shí)也在給客戶查找貨幣基金或其他穩(wěn)健產(chǎn)品去和客戶推舉。

五；新增資產(chǎn)考核。今年總共新增將近100萬左右；與此前定下目標(biāo)相差甚遠(yuǎn)。

201*年互聯(lián)網(wǎng)金融可能還會持續(xù)發(fā)力，現(xiàn)在手續(xù)費(fèi)及網(wǎng)上開戶的放開。要好好利用這一塊，加大撒網(wǎng)力度。最重要的還是要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，更好的應(yīng)對客戶的需求。潛在客戶的持續(xù)效勞還是要跟進(jìn)，利用公司現(xiàn)有的資源去給客戶做效勞，時(shí)間是最好的導(dǎo)師信任客戶會為我華美轉(zhuǎn)身。

其次篇：證券公司工作總結(jié)工作總結(jié)報(bào)告

敬重的領(lǐng)導(dǎo)：

時(shí)間荏苒，轉(zhuǎn)瞬兩個(gè)月的試用期將悄然逝去，從剛開頭的實(shí)習(xí)日期算起來到我們公司已經(jīng)快五個(gè)月了，這段時(shí)間是我人生中最寶貴的經(jīng)受，也給我留下了精彩而美妙的回憶，我作為一個(gè)初出茅廬的青年，特別感謝公司供應(yīng)給我的工作時(shí)機(jī)，同時(shí)我也特別珍惜這個(gè)工作時(shí)機(jī)，盡管有工作閱歷的欠缺和對新環(huán)境的不適應(yīng)，但在領(lǐng)導(dǎo)和同事的悉心關(guān)心和指導(dǎo)下，通過自身的不懈努力，在此方面爭取了肯定的進(jìn)步，我也會以最好的精神狀態(tài)去面對每天的工作，作為公司的一員，也會時(shí)刻保持在公司里的責(zé)任感和使命感，和公司共同成進(jìn)步步，去迎接我將來的工作，人是在不斷總結(jié)和反省中提煉和進(jìn)步的，在此對試用期的工作做出總結(jié)：第一天上班總是讓人感動并難以忘記的，部門的同事通過談天的方式介紹了我們部門的組建狀況和團(tuán)隊(duì)實(shí)力，讓我對公司將來的進(jìn)展布滿信念，特殊是上司也是那么的平易近人，為此我常常鼓勵(lì)自己肯定要珍惜此次時(shí)機(jī)，全身心的投入到工作和學(xué)習(xí)中。頭兩個(gè)月中，同事急躁指導(dǎo)我做些根底性工作，包括公文傳遞、文件歸檔和費(fèi)用報(bào)銷流程，有步驟的教我使用公司的各種系統(tǒng)，同時(shí)帶我熟識總部各個(gè)職能部門。隨著對根底性工作的熟識，領(lǐng)導(dǎo)又安排我學(xué)習(xí)公司的預(yù)算編制和費(fèi)用審批，讓我閱讀學(xué)習(xí)公司相關(guān)文件資料，不厭其煩的講解預(yù)算編制總體框架和各個(gè)科目詳細(xì)核算內(nèi)容，全面?zhèn)魇谪?cái)務(wù)本錢分析報(bào)告的編制原則和方法，對于所寫的報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)提出批判和改良意見。鑒于自身實(shí)務(wù)閱歷的欠缺，領(lǐng)導(dǎo)還安排我到營業(yè)部財(cái)務(wù)部學(xué)習(xí)，賜予工作的全力支持。正值公司各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的開展，自己很有幸能被領(lǐng)導(dǎo)安排參與各個(gè)層次的會議爭論，在會議的爭論過程中感受到我們公司及部門的團(tuán)隊(duì)制造力和活力，共同享受從思路雛形到最終成稿發(fā)文的樂趣，迸發(fā)出大家同心協(xié)力的工作熱忱，體會到融洽的工作氣氛所帶來的暖和，同時(shí)也提升自我思索的深度和廣度。

通過這幾個(gè)月在領(lǐng)導(dǎo)和同事的關(guān)心與幫忙下，盡管取得了一點(diǎn)進(jìn)步，但離領(lǐng)導(dǎo)的要求尚有肯定的距離，在今后的工作和學(xué)習(xí)中，我會嚴(yán)格要求自己、虛心向其他領(lǐng)導(dǎo)、同事學(xué)習(xí)；同時(shí)也將進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)、扎實(shí)工作，努力提高自身的綜合素養(yǎng)，充分發(fā)揮個(gè)人所長、不遺余力的為公司做出應(yīng)有的奉獻(xiàn)。

部：

201*年月日

第三篇：201*年證券公司工作總結(jié)首先，我必需要感謝公司為我供應(yīng)了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清楚的熟悉。其次，我還要感謝各位在工作中賜予幫忙的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步，在客戶效勞質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作狀況總結(jié)如下：

一，完善營業(yè)部柜臺整體形象

協(xié)作公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一治理建立，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對存量客戶的效勞質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效標(biāo)準(zhǔn)，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶著至柜臺一對一效勞，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必需留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的熟悉和信任。

二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試

上半年我們公司參與了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)展的，當(dāng)消失信號中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房效勞器，如何進(jìn)展風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)展現(xiàn)場客戶的安撫和講解工作等，都進(jìn)展了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)根本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)全部業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)展了測試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)覺問題準(zhǔn)時(shí)記錄，對于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比方新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級設(shè)定，最終協(xié)作總部完成了每次測試工作。

三，客戶資料集中核對整理

這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶標(biāo)準(zhǔn)日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常治理的通知》的精神，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)展全面核對更新，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對三萬多個(gè)客戶進(jìn)展了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進(jìn)展標(biāo)識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了全部客戶的資料核對，制作成表，將13000多個(gè)人客戶供應(yīng)給客服人員電話通知前來補(bǔ)充更新資料。對于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)展了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢狀況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存狀況，并制作成表，供應(yīng)給客服人員進(jìn)展客戶溝通。

四，運(yùn)營條線員工星級晉級評定

公司每季度將進(jìn)展運(yùn)營條線員工星級晉級評定工作，我參與了今年第一次的星級評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，幫助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們再次表達(dá)了團(tuán)隊(duì)的力氣，在不忘日常業(yè)務(wù)的根底上，抓緊復(fù)習(xí)平常不易接觸到的業(yè)務(wù)學(xué)問，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地仔細(xì)穩(wěn)固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)根本功，并積極拓展自己的才能，爭取能再上升至三星級員工。

在馬上過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)全都，共同努力，取得了肯定成績，但也熟悉到了自身的缺乏，本人也未能完本錢次金如意3號的營銷任務(wù)，盼望在下半年中，緊跟公司進(jìn)展步伐，連續(xù)完善日常工作，提升客戶效勞質(zhì)量，樹立良好口碑，讓治理和效勞上一個(gè)新臺階。

第四篇：證券公司工作總結(jié)隨著年齡的增長和各種工作閱歷的積存，使我對自己的要求也更加嚴(yán)格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小過失可鑄(請連續(xù)關(guān)注好W.dash;移動飛信。固然，要想發(fā)飛信，就得加飛信！客服部在一段時(shí)間內(nèi)完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作，本人仔細(xì)的協(xié)作客服部的方經(jīng)理的工作。

5.本人在營業(yè)部從事了詢問的工作。“詢問工作不好做”這是一句從老工作人

員中常聽到的話，確實(shí)也是如此！我在從事這項(xiàng)工作的時(shí)候詳細(xì)表現(xiàn)為，每天早上結(jié)合當(dāng)天晨會的精要給個(gè)位投資者發(fā)送當(dāng)天盤面的看法以及個(gè)股的推舉，對營業(yè)部群的維護(hù)。客戶水平參差不齊，有的口味重，有的口味淡，真是眾口難調(diào)！做好這項(xiàng)工作還是要多加強(qiáng)學(xué)習(xí)，積存閱歷，把自己水平提高是硬道理?。?/p>

6.與客戶建立長期的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，是我們公司事業(yè)

長青之樹的根基，為了這一點(diǎn)，我和客服部的同仁經(jīng)常月黑風(fēng)高的潛入客戶家中做客戶工作，雖然有時(shí)候客戶給我們冷臉看，但是我們盼望用我們胸中的熱忱去溶化客戶心中的那塊堅(jiān)冰，正是由于這樣，一些客戶和我們成為了忘年交。

7.協(xié)作電腦部做好機(jī)房測試工作，機(jī)房歷來有營業(yè)部的心臟之稱，機(jī)房的安

全是營業(yè)部能安全正常運(yùn)營的保證，所以營業(yè)部周六經(jīng)常消失我的身影，由于我在做測試。

8.最近行情比擬活潑，董事長號召我們要走出去，要做行商。所以市場部常

常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營銷。我隨他們先后走訪了**小區(qū)、**小區(qū)、*