第八章可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券第一節(jié)上市公可轉(zhuǎn)換公司債券的準(zhǔn)備知識(shí)點(diǎn)一、概（一）的公司債券。上市公司也可以公 認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券（二 轉(zhuǎn)換及債券償（三）第八章可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券第一節(jié)上市公可轉(zhuǎn)換公司債券的準(zhǔn)備知識(shí)點(diǎn)一、概（一）的公司債券。上市公司也可以公 認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券（二 轉(zhuǎn)換及債券償（三）管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，公告的 金用途的，應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利。這一點(diǎn)對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司結(jié)束（）A.3B.6C.1D.2[答 ?！恢R(shí)（一）條件（與上一章上市公新股基本相同，注意有兩點(diǎn)不同5.（二）60003000于3凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。（與公開增發(fā)相同1（2·3平均不得低于（）。[答疑』知識(shí)點(diǎn)三、可轉(zhuǎn)換公司債條款的設(shè)計(jì)要（一 規(guī)模5.（二）60003000于3凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。（與公開增發(fā)相同1（2·3平均不得低于（）。[答疑』知識(shí)點(diǎn)三、可轉(zhuǎn)換公司債條款的設(shè)計(jì)要（一 規(guī)模人根據(jù)其投資計(jì)劃和財(cái)務(wù)狀況確定；（多選題40%；（二）總量不超過 公司債券金額（三）。（四）2. （五） （五） （六）（七）（八）1.除 級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信 （多題）；（十）。利保護(hù)（P261，單選題或多選題規(guī)模，下列說法錯(cuò)誤的是（） 規(guī)模40%[答 『』』知識(shí)點(diǎn)四、可轉(zhuǎn)換公司債券的在價(jià)值形態(tài)上，可轉(zhuǎn)換公司債券賦予投資者一個(gè)保底收入 （一）CV（二）兩個(gè)基本工 的復(fù)合融資工具，投者，給債券的定價(jià)帶來了很 人在可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回條款中規(guī)定，如 價(jià)格連續(xù)若干個(gè)交易日收價(jià)高于某一贖回啟動(dòng)價(jià)格（該贖回啟動(dòng)價(jià)要高于轉(zhuǎn)股價(jià)格人人第三，由于可轉(zhuǎn)換公司債券中的回售條款一回售啟動(dòng)價(jià)格（該回售啟動(dòng)價(jià)要低于轉(zhuǎn)股價(jià)格），1可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值≈純粹債券價(jià)值＋投資人美式買權(quán)價(jià)值＋投資人美式賣權(quán)價(jià)值 人1.對(duì)于普通債券部分。P2632.部分，目前有兩種定價(jià)方法。－定價(jià)模型。1979Cox，Ross，提出了二叉樹模型（Binomial（三） 波動(dòng)率波動(dòng)率是影 價(jià)值的一個(gè)重，CV（二）兩個(gè)基本工 的復(fù)合融資工具，投者，給債券的定價(jià)帶來了很 人在可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回條款中規(guī)定，如 價(jià)格連續(xù)若干個(gè)交易日收價(jià)高于某一贖回啟動(dòng)價(jià)格（該贖回啟動(dòng)價(jià)要高于轉(zhuǎn)股價(jià)格人人第三，由于可轉(zhuǎn)換公司債券中的回售條款一回售啟動(dòng)價(jià)格（該回售啟動(dòng)價(jià)要低于轉(zhuǎn)股價(jià)格），1可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值≈純粹債券價(jià)值＋投資人美式買權(quán)價(jià)值＋投資人美式賣權(quán)價(jià)值 人1.對(duì)于普通債券部分。P2632.部分，目前有兩種定價(jià)方法。－定價(jià)模型。1979Cox，Ross，提出了二叉樹模型（Binomial（三） 波動(dòng)率波動(dòng)率是影 價(jià)值的一個(gè)重，第二節(jié)可轉(zhuǎn)換公司債的申報(bào)與核知識(shí)點(diǎn)一：申報(bào)程序（多選題（一）金使用 。（二）2／3（三）第二節(jié)可轉(zhuǎn)換公司債的申報(bào)與核知識(shí)點(diǎn)一：申報(bào)程序（多選題（一）金使用 。（二）2／3（三）（四）1方知識(shí)點(diǎn)二、可轉(zhuǎn)換公司債申請(qǐng)文件（了解知識(shí)點(diǎn)三、可轉(zhuǎn)換公司債（一）核準(zhǔn)程序（7個(gè)步驟，多選題（二）不（三（四）（五核 6。（六）（七人可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）[答 』第三節(jié)可轉(zhuǎn)換公司債知識(shí)點(diǎn)一、可轉(zhuǎn)換公司債券（一可轉(zhuǎn)換公司債券，股東大會(huì)應(yīng)決定是否優(yōu)先向原股東配售主要的四 方式類型（多選題人；（五核 6。（六）（七人可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）[答 』第三節(jié)可轉(zhuǎn)換公司債知識(shí)點(diǎn)一、可轉(zhuǎn)換公司債券（一可轉(zhuǎn)換公司債券，股東大會(huì)應(yīng)決定是否優(yōu)先向原股東配售主要的四 方式類型（多選題人；； 和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售。交（二）之間建立回?fù)軝C(jī)制 （三）（四） 日；可轉(zhuǎn)換公司債券，主承銷商可以）』知識(shí)點(diǎn)二、可轉(zhuǎn)換公司債券的（一） （二）（四） 日；可轉(zhuǎn)換公司債券，主承銷商可以）』知識(shí)點(diǎn)二、可轉(zhuǎn)換公司債券的（一） （二）（三）可轉(zhuǎn)換公司債券的上市申請(qǐng)（（四）停牌與復(fù)牌及轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)可轉(zhuǎn)債的停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)事宜：（94. 變化、和（五） 交易所按照下列規(guī)定停止可轉(zhuǎn)換公司債券的交易：（多選題（六）和交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市變化不符合第四可轉(zhuǎn)換公司債券有關(guān)的信息披的基本要求。了解可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書披露的基本要求。了解可轉(zhuǎn)換公司債 上市完知識(shí)點(diǎn)一、可轉(zhuǎn)換公司債的信息（六）和交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市變化不符合第四可轉(zhuǎn)換公司債券有關(guān)的信息披的基本要求。了解可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書披露的基本要求。了解可轉(zhuǎn)換公司債 上市完知識(shí)點(diǎn)一、可轉(zhuǎn)換公司債的信息披露（與上市公新股要求基本一致知識(shí)點(diǎn)二、可轉(zhuǎn)換公司債券上市的信息披（一）（二）9交易 10%（三）（四）（五）上市公司行使贖回權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的5個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布3次贖回5111（六） ）時(shí)，上市公司就要進(jìn)行披露A.3000B.4000C.5000D.6000[答疑5111（六） ）時(shí)，上市公司就要進(jìn)行披露A.3000B.4000C.5000D.6000[答疑』7·單選題】上市公司在可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換期結(jié)束的（）310[答疑』第五節(jié)上市公司股可交換公司債2010。知識(shí)點(diǎn)一、可交換公司債的基本要（一）申 可交換公司債券應(yīng)滿足的條件：（共8條3（二）應(yīng)具備的條件：（3平。知識(shí)點(diǎn)二、可交換公司債券的主要條（一）16（二）100價(jià)格則由上市公司股東和保薦機(jī)構(gòu)通過市場(chǎng)詢價(jià)