莊序瑩《公共管理學(xué)》筆記■標(biāo)準(zhǔn)化文件發(fā)布號(hào)：（9556-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII第一章導(dǎo)論【公共管理】：是以政府為核心的公共部門為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共利益，提升公共部門績(jī)效和公共品質(zhì)量以應(yīng)對(duì)不斷高漲的公眾需求和期望，而加強(qiáng)治理結(jié)構(gòu)的一系列決策制定、執(zhí)行、監(jiān)督、控制、評(píng)價(jià)、協(xié)調(diào)和溝通等活動(dòng)。它注重結(jié)果及管理者的個(gè)人責(zé)任?！竟补芾韺W(xué)】：就是綜合地運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、政治學(xué)、行政學(xué)、倫理學(xué)、法學(xué)等學(xué)科知識(shí)來(lái)研究公共部門管理口標(biāo)、流程、方式及其規(guī)律性的科學(xué)，它試圖為公共部門管理提供更有效的方法。簡(jiǎn)言之，公共管理學(xué)是研究公共部門（核心是政府部門）如何更有效地提供公共品以滿足社會(huì)公共利益的學(xué)問?！竟残姓c公共管理的區(qū)別】主體不同、H標(biāo)不同、后者欲取代前者?！竟补芾韺W(xué)學(xué)科基礎(chǔ)】經(jīng)濟(jì)學(xué)理論：公共選擇理論.委托一代理人理論、信息不對(duì)稱理論、交易費(fèi)用理論。二、工商管理學(xué)理論。三、政治學(xué)和行政學(xué)理論。笫二章公共管理的一般性質(zhì)【傳統(tǒng)行政模式（官僚制）】：指的是西方國(guó)家在20世紀(jì)20、30年代初形成的公共行政學(xué)所倡導(dǎo)的政府行政部門管理模式，其思想基礎(chǔ)是德國(guó)社會(huì)學(xué)家馬克斯韋伯的官僚制理論和美國(guó)學(xué)者伍德羅威爾遜的政治一行政二分法理念，以及私人部門的管理理論?！緜鹘y(tǒng)行政模式的特征和弊端】（6大特征，5大弊端）特征：分工以形成專門的公職管理；公職等級(jí)制和權(quán)力等級(jí)化；管轄權(quán)有明確的規(guī)定且嚴(yán)格執(zhí)行既定規(guī)則；現(xiàn)代公職管理建立在書面文件一一檔案的基礎(chǔ)上；根據(jù)能力、專長(zhǎng)及表現(xiàn)出來(lái)的業(yè)績(jī)決定升遷；公職管理遵循一般條例，它們是穩(wěn)定、全面、可以學(xué)習(xí)的。弊端：r官僚制的人事制度僵化、形式主義，導(dǎo)致該體系效率低下；官僚制的消極控制形式著力于避免犯錯(cuò)而不是提高效率；官僚制僵化的組織形式、不透明的行事方式違背民主精神；官僚制有一種不受責(zé)任機(jī)制約束的趨勢(shì)，并企圖對(duì)市場(chǎng)和個(gè)人實(shí)施全面的控制；官僚制強(qiáng)調(diào)的政治與行政相分離在現(xiàn)實(shí)中不可能做到?！竟补芾砼c私人管理的不同】（6大不同點(diǎn)）管理的主體、對(duì)象、目標(biāo)、方式、環(huán)境、權(quán)力不同。【公共管理的特點(diǎn)】（4大新特點(diǎn)）將公共部門界定在適當(dāng)?shù)姆多鰞?nèi)；在公共部門中確立以顧客（即公眾）為服務(wù)中心的思想；公共決策的制定引入專家論證制度；建立起應(yīng)對(duì)公眾訴求的快速反應(yīng)機(jī)制?！竟补芾碜兏锏谋厝恍浴浚?大根本原因）公共部門管理陷入力不從心的窘境；私人部門競(jìng)爭(zhēng)加??；信息技術(shù)的傳播是公共管理發(fā)生變革的導(dǎo)火索；經(jīng)濟(jì)和管理理論的發(fā)展。笫三章政府部門的運(yùn)行特征【市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)】第一類市場(chǎng)失靈是山市場(chǎng)制度本身的假設(shè)不完全造成的，即完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假設(shè)不存在，造成市場(chǎng)失靈；包括：公共品、外部效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)失靈、信息失靈、宏觀經(jīng)濟(jì)失衡。第二類市場(chǎng)失靈是市場(chǎng)運(yùn)行本身的缺陷所致；如：個(gè)人偏好不合理、收入分配不公平。市場(chǎng)失靈的存在使政府干預(yù)成為一種可能的選擇。笫四章政府制度的失靈及其改進(jìn)【政府失靈的表現(xiàn)和原因】信息失靈、激勵(lì)失靈、決策程序的缺陷、公共決策和執(zhí)行中的經(jīng)濟(jì)人動(dòng)機(jī)?！境C正政府失靈的途徑】將政府部門從一部分經(jīng)濟(jì)事務(wù)中解脫出來(lái)；從技術(shù)和制度環(huán)境著手；引入類似于私人部門的競(jìng)爭(zhēng)方式?！粳F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)下的政府職能】（7項(xiàng)基本職能）確定法律基礎(chǔ)以保護(hù)產(chǎn)權(quán)；提供社會(huì)所需的基礎(chǔ)設(shè)施和基本服務(wù)；保護(hù)自然資源和環(huán)境；保持私人部門的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，防止壟斷的出現(xiàn)；保護(hù)弱勢(shì)群體，為一些弱勢(shì)人群提供基本的社會(huì)保障；協(xié)調(diào)與解決各方利益的沖突；保持宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定?！菊块T履行職能的工具選擇】（5種選擇）r政府部門直接〃生產(chǎn)〃；委托給非營(yíng)利性組織；委托給公共企業(yè)；委托?合私上企業(yè);簽約外包方式、特許經(jīng)營(yíng)方式、政府財(cái)政補(bǔ)貼方式、抵用券、公私合營(yíng)。政府管制。第六章公共部門的財(cái)政管理【公共財(cái)政】：就是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)發(fā)展模式下，與此相適應(yīng)的國(guó)家財(cái)政類型，政府的財(cái)政資金應(yīng)主要提供市場(chǎng)無(wú)法提供的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)?！绢A(yù)算的基本模式】（4種模式）r列項(xiàng)預(yù)算，也稱分項(xiàng)排列預(yù)算，線性預(yù)算。項(xiàng)目預(yù)算，也稱規(guī)劃一一計(jì)劃一一預(yù)算制度,PPBSo零基預(yù)算?？?jī)效預(yù)算。【我國(guó)公共部門預(yù)算管理的現(xiàn)狀和改革方向】缺陷：r我國(guó)的預(yù)算仍帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的公共財(cái)政預(yù)算尚有較大差距；我國(guó)一些公共部門的活動(dòng)沒有在現(xiàn)在的復(fù)式預(yù)算中得到全面反映；預(yù)算編制是粗放型的，多數(shù)地區(qū)采用基數(shù)法編制預(yù)算，導(dǎo)致預(yù)算編制不科學(xué)，不利于對(duì)資金進(jìn)行控制；預(yù)算編制過程不透明，時(shí)間太短，預(yù)算審批不嚴(yán)格，使得資金使用部門隨意性過大，社會(huì)其他主體無(wú)法有效進(jìn)行監(jiān)督；我國(guó)預(yù)算管理責(zé)權(quán)不明晰、執(zhí)行不嚴(yán)格等導(dǎo)致預(yù)算缺乏嚴(yán)肅性，長(zhǎng)此以往，將會(huì)使預(yù)算流于形式，對(duì)預(yù)算管理極為不利，并影響我國(guó)公共財(cái)政框架的建立。改革方向：r按照公共財(cái)政框架建設(shè)的要求來(lái)合理地設(shè)置預(yù)算科Lh修改和完善我國(guó)的復(fù)式預(yù)算編制；細(xì)化預(yù)算編制，推行部門預(yù)算；強(qiáng)化預(yù)算執(zhí)行，使預(yù)算更為透明、更易監(jiān)督。第七章公共企業(yè)管理【公共企業(yè)】：政府出資占一定比例并達(dá)到控股權(quán)的企業(yè)?！竟财髽I(yè)興建的理曲】（5點(diǎn)原因）政府獲得穩(wěn)定的財(cái)政收入來(lái)源；迫于外部壓力興辦公共企業(yè)以追趕先進(jìn)國(guó)家，保護(hù)國(guó)內(nèi)弱小的民族工業(yè);矯正市場(chǎng)失靈，以大規(guī)模的公共企業(yè)取代私人企業(yè)，擺脫周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的困擾，或建立社會(huì)主義的全面計(jì)劃經(jīng)濟(jì)；維持自然壟斷的公共生產(chǎn)和穩(wěn)定社會(huì)經(jīng)濟(jì)；加大對(duì)弱勢(shì)群體的保護(hù)，改善社會(huì)中一部分生活貧困者的境遇。笫八章非營(yíng)利組織管理【非營(yíng)利組織】：是獨(dú)立于政府部門之外的公共部門的組成部分，組織口的在于滿足社會(huì)公共利益而非營(yíng)利，依靠會(huì)員繳費(fèi)、捐贈(zèng)者資助、政府財(cái)政撥款等資金來(lái)源完成組織使命，具有免稅資格和提供捐贈(zèng)人減免稅合法地位的特點(diǎn)。【非營(yíng)利組織崛起原因】市場(chǎng)失靈說、政府失靈說、內(nèi)在動(dòng)因及其他。【非營(yíng)利組織的作用及其缺陷】（5點(diǎn)作用，4大缺陷）作用：提供公共物品和混合物品，以彌補(bǔ)政府缺陷；促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，更合理地配置社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源；提高公眾對(duì)社會(huì)公共事務(wù)的參與性，限制政府部門的權(quán)力；促進(jìn)社會(huì)公平的實(shí)現(xiàn)，并弘揚(yáng)互助協(xié)作的精神；開展跨國(guó)界的活動(dòng)，發(fā)揮非營(yíng)利性組織對(duì)國(guó)際事務(wù)的管理、協(xié)調(diào)和監(jiān)督作用。缺陷：經(jīng)濟(jì)人動(dòng)機(jī)影響下的志愿失靈；非營(yíng)利組織缺乏獨(dú)立性，這極大地制約了非營(yíng)利組織活動(dòng)的展開，并影響到它提供的產(chǎn)品數(shù)量和質(zhì)量的均一性；非營(yíng)利組織內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制不健全，表現(xiàn)在組織決策、財(cái)務(wù)管理、人事管理諸多環(huán)節(jié)存在缺漏；非營(yíng)利組織的狹隘性使其活動(dòng)能力受限，不能很好地滿足某些特定人群的需求?！疚覈?guó)非營(yíng)利組織存在的問題及改進(jìn)建議】（5個(gè)問題，3個(gè)建議）問題：「非營(yíng)利性宗旨不突出，其至以非營(yíng)利性為名行營(yíng)利性之實(shí)，導(dǎo)致社會(huì)公眾對(duì)非營(yíng)利組織的不信任、不支持；非營(yíng)利組織獨(dú)立性較差；資金來(lái)源缺乏足夠的保障；非營(yíng)利組織的持續(xù)發(fā)展能力較弱；非營(yíng)利組織發(fā)揮的社會(huì)影響力還較為有限。建議：「改革L(fēng)J前政府部門對(duì)一些非營(yíng)利組織如社會(huì)團(tuán)體的登記制度，廢除非營(yíng)利組織需要提交業(yè)務(wù)主管單位批準(zhǔn)成立文件的規(guī)定；從非營(yíng)利組織自身來(lái)說，完善組織內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)、提高持續(xù)發(fā)展能力是當(dāng)務(wù)之急；完善非營(yíng)利組織的多套監(jiān)督體系，發(fā)揮社會(huì)公眾媒體的監(jiān)督力量。第九章公共政策分析【公共政策】：靜態(tài)，公共政策是指國(guó)家各種權(quán)力機(jī)關(guān)、政治家以及其他各種政治團(tuán)體等政策主體實(shí)現(xiàn)既定U標(biāo)而頒布施行的一系列行為規(guī)范和準(zhǔn)則的總稱，包括各種法律、法規(guī)、條例、措施等等。動(dòng)態(tài)，公共政策是指政策主體為解決所面臨的一些社會(huì)問題，在特定價(jià)值觀念的指引之下，為協(xié)調(diào)和穩(wěn)定各方社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系而采取的一系列公共管理活動(dòng)?！竟舱叩奶卣骱凸δ堋刻卣鳎?,階級(jí)性和公共性；2,合法性和權(quán)威性；3,價(jià)值多元化和功能豐富性；4，動(dòng)態(tài)性。功能：引導(dǎo)功能、調(diào)控功能、分配功能、創(chuàng)新功能。笫十章公共部門績(jī)效管理【績(jī)效管理】：就是對(duì)既定績(jī)效LI標(biāo)不斷評(píng)估、不斷更正和完善的過程?！究?jī)效管理的特征、優(yōu)越性、LI標(biāo)】特征：在明確目標(biāo)的前提下，強(qiáng)調(diào)結(jié)果的重要性；推行顧客至上理念，以服務(wù)社會(huì)和滿足公眾需求為最終LJ的；實(shí)現(xiàn)分權(quán)式管理，為各部門完成績(jī)效目標(biāo)創(chuàng)造條件；建立責(zé)任機(jī)制，為績(jī)效管理過程中責(zé)任落實(shí)的有效性提供保障。優(yōu)越性：「對(duì)公眾來(lái)說，作為公共利益的享受者，實(shí)行績(jī)效管理的公共部門能更好地滿足他們對(duì)各種公共物品的期望；站在公共部門的角度，實(shí)行績(jī)效管理可以使它在公眾心中樹立良好的信譽(yù)和形象。從學(xué)科建設(shè)的角度來(lái)看，績(jī)效管理理念充分體現(xiàn)了公共管理學(xué)科在理論和實(shí)踐上的先進(jìn)性。目標(biāo)：4E,經(jīng)濟(jì)、效率、效益、公平?！究?jī)效管理的問題和對(duì)策】（4個(gè)問題，4個(gè)對(duì)策）問題：組織口標(biāo)不易確定；建立績(jī)效指標(biāo)的困境；人員配置問題；缺乏績(jī)效信息的充分支持。對(duì)策：績(jī)效管理過程必須有顧客的介入；更積極地引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，不斷削弱公共部門的壟斷地位；以現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)為依托，實(shí)現(xiàn)公共部門績(jī)效管理的網(wǎng)絡(luò)化、現(xiàn)代化，建立高績(jī)效信息系統(tǒng)；建立規(guī)范化和法制化的績(jī)效管理制度?！局袊?guó)公共部門績(jī)效管理的問題和建議】問題：理論準(zhǔn)備不足與實(shí)踐的盲目性并存；公共部門人員對(duì)于績(jī)效管理的思想落后，意識(shí)薄弱，觀念狹隘；（人員在績(jī)效管理過程中表現(xiàn)為較大的自發(fā)性和隨意性，績(jī)效管理的封閉性，將績(jī)效評(píng)估片面等同于政績(jī)考核，導(dǎo)致組織績(jī)效的完全個(gè)人化）績(jī)效管理配套設(shè)施的匱乏。建議：r繼續(xù)學(xué)習(xí)西方的先進(jìn)績(jī)效管理思想以充實(shí)理論研究，并在更高層次對(duì)實(shí)踐進(jìn)行指導(dǎo)；加強(qiáng)制度建設(shè)，推進(jìn)績(jī)效管理的全面實(shí)行；（促進(jìn)內(nèi)外溝通協(xié)調(diào)，完善監(jiān)督機(jī)制，人事制度改革和獎(jiǎng)懲機(jī)制的結(jié)合，加快績(jī)效管理的法制化進(jìn)程）開辟績(jī)效管理資金的獨(dú)立渠道，建立績(jī)效管理的儲(chǔ)備人才庫(kù)。第十一章公共部門人力資源管理【公共部門人力資源管理】：就是公共部門中的各個(gè)組織依據(jù)人力資源管理的口標(biāo)，對(duì)其所屬的人力資源開展的戰(zhàn)略規(guī)劃、甄選錄用、職業(yè)發(fā)展、開發(fā)培訓(xùn)、績(jī)效評(píng)估、薪酬設(shè)計(jì)、福利與保障等多項(xiàng)管理活動(dòng)和過程的總和。【與私人部門相比，其特征】r公共部門的一個(gè)重要特征是以公共利益為導(dǎo)向，而私營(yíng)企業(yè)是以本企業(yè)利潤(rùn)最大化為目標(biāo)；公共部門的管理活動(dòng)缺乏私人部門的自主性和獨(dú)立性。公共部門個(gè)人績(jī)效評(píng)價(jià)比私營(yíng)部門更困難，因?yàn)楣膊块T所履行的職責(zé)和義務(wù)、方向和口標(biāo)不單純是以經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來(lái)度量的，大多數(shù)工作是為了滿足公共利益和社會(huì)效益，更有許多產(chǎn)出是無(wú)形的，或者是不能在短期看到成效的，根本無(wú)法用數(shù)據(jù)來(lái)度量；在很多非營(yíng)利性公共組織中，工作人員的勞動(dòng)往往不能通過薪酬和職務(wù)晉升等形式得到補(bǔ)償和激勵(lì)，尤其是志愿性工作人員，它們的勞動(dòng)是無(wú)償?shù)??！疚覈?guó)公務(wù)員制度的基本原則】競(jìng)爭(zhēng)原則、功績(jī)?cè)瓌t、法制原則、民主監(jiān)督公開監(jiān)督原則、遵循黨管干部原則U?！救肆Y源戰(zhàn)略管理】：是一個(gè)組織為了實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展、經(jīng)營(yíng)H標(biāo)或組織規(guī)劃，在員工管理、人員選撥任用和調(diào)整、績(jī)效考核、工資福利、員工培訓(xùn)與發(fā)展等方面所制定并實(shí)施的全局性、長(zhǎng)期性的設(shè)想和規(guī)劃?！居绊懭肆Y源戰(zhàn)略管理的因素】宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，政治、政策、法律環(huán)境，人口因素，技術(shù)因素，內(nèi)