業(yè)務(wù)知識考試14

1.姓名：

2.通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份并導(dǎo)致股份出讓方不再具有上市公司大股東身份的，股份出讓方、受讓方應(yīng)當(dāng)在減持后（）個月內(nèi)繼續(xù)遵守減持新規(guī)的約束。

A、6

B、12

C、3

D、1

3.通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的（）時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，抄報該上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，通知該上市公司，并予公告

A、0.05

B、0.1

C、0.15

D、0.2

4.同一個股東開立多個證券賬戶（含信用證券賬戶）的，計算減持比例時，對多個證券賬戶持股（）計算，可減持數(shù)量（）

A、分開；按照其在各賬戶和托管單元上所持有關(guān)股份數(shù)量的比例分配確定

B、分開；可在其中一個賬戶和托管單元上全部減持

C、合并；可在其中一個賬戶和托管單元上全部減持

D、合并；按照其在各賬戶和托管單元上所持有關(guān)股份數(shù)量的比例分配確定

5.同一投資者使用多個證券賬戶參與同一只新股申購的，以及投資者使用同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以該投資者的（）申購為有效申購，其余申購均為無效申購

A、第一筆

B、最后一筆

C、合并

6.投資者融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）；如該證券當(dāng)天還沒有產(chǎn)生成交的，融券賣出申報價格不得低于其（）

A、最新成交價開盤價

B、最新買一價前收盤價

C、最新賣一價開盤價

D、最新成交價前收盤價

7.投資者申購新股中簽后，應(yīng)確保其資金賬戶在T+（）日日終有足額的新股認購資金。投資者認購資金不足的，不足部分視為放棄認購。

A、1

B、2

C、3

D、4

8.網(wǎng)上開戶只適用于（）周歲境內(nèi)自然人客戶

A、18-70歲

B、16-70歲

C、18-75歲

D、16-75歲

9.網(wǎng)上開戶只適用于（）周歲境內(nèi)自然人客戶

16-70歲

B、18-75歲

C、18-80歲

D、18-70歲

10.網(wǎng)上申購上限為網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的（）‰，，且不得超過9999.9萬股

A、1

B、2

C、3

D、4

E、5

11.網(wǎng)上投資者申購約束機制：投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)（）次中簽但未足額繳款的情形時，將被列入限制申購名單，自結(jié)算參與人（證券公司及托管人等）最近一次申報其放棄認購的次日起（）個月內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股申購

A、3，3個月

B、6，3個月

C、3，6個月

D、6，6個月

12.債券回購交易是以債券為抵押品拆借資金的信用行為。逆回購（融資）借入資金；正回購（融券）放出資金。

對

錯

13.債券交易和債券逆回購無漲跌幅限制，但對有效競價范圍有規(guī)定

對

錯

14.債券交易申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手（100張）或其整數(shù)倍

對

錯

15.債券逆回購是以購買債券逆回購品種的資金實際占款天數(shù)計息。

對

錯

16.債券無漲跌幅限制，包括企業(yè)債、國債、可轉(zhuǎn)換債券、金融債

對

錯

17.戰(zhàn)略配置資管計劃受董監(jiān)高減持敏感期限制

對

錯

18.嘉實資本·粵灣5號的產(chǎn)品要素有？

A.業(yè)績基準3.5%

B.持有不滿3個月需收取贖回費

C.每周開放

D.業(yè)績基準4%

19.某私募單層產(chǎn)品戶，擬認購/定制類固收產(chǎn)品，以下哪些系列可選？

A、粵灣系列

B、光信信智系列

C、固收博盈系列

D、嘉實資本信智系列

20.非交易過戶的優(yōu)勢

A、可以突破減持新規(guī)

B、每個股東可以拿到股票處理

C、可以享受