投資意向書(shū)法律效力【篇一：投資意向書(shū)】北京藍(lán)色光標(biāo)品牌管理顧問(wèn)股份有限公司關(guān)于po朝霆廣告制作有限公司投資意向書(shū)2013年12月【】日簽署本投資意向書(shū)旨在描述北京藍(lán)色光標(biāo)品牌管理顧問(wèn)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“藍(lán)標(biāo)”或“投資方”）擬投資po朝霆廣告制作有限公司（一家在中國(guó)香港注冊(cè)的公司）事宜的主要合同條款。在本投資意向書(shū)中，“公司”指上述po朝霆廣告制作有限公司以及公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)及其所有附屬公司。本投資意向書(shū)于簽署之日生效。本投資意向書(shū)不構(gòu)成投資方與公司之間具有法律約束力的協(xié)議，但“排他性條款”、“保密條款”和“管理費(fèi)用”具有法律約束力。在投資方完成盡職調(diào)查并獲得投資方內(nèi)部批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)并以書(shū)面（包括電子郵件）形式通知公司，并收到公司的書(shū)面確認(rèn)后，本投資意向書(shū)便對(duì)投資意向書(shū)各方具有法律約束力。投資意向書(shū)各方應(yīng)盡最大努力根據(jù)本投資意向書(shū)的規(guī)定達(dá)成、簽署和報(bào)批備案投資協(xié)議和其他投資文件。排他性條款公司同意，在簽訂本投資意向書(shū)后的六十（60）天內(nèi)，公司及其股東、董事會(huì)成員、員工、親屬、關(guān)聯(lián)公司和附屬公司在未獲得投資方書(shū)面同意的情況下，不得通過(guò)直接或間接方式向任何第三方尋求股權(quán)/債務(wù)融資或接受第三方提供的要約；不得向任何第三方提供任何有關(guān)股權(quán)/債務(wù)融資的信息或者參與有關(guān)股權(quán)/債務(wù)融資的談判和討論；且不得與任何第三方達(dá)成任何有關(guān)股權(quán)/債務(wù)融資的協(xié)議或安排。如公司為滿(mǎn)足投資協(xié)議所載明的交割條件造成延期，本排他性條款有效期限自動(dòng)延展。保密除非另有規(guī)定，有關(guān)本次投資的條款和細(xì)則（包括所有條款約定及本投資意向書(shū)的存在以及任何相關(guān)的投資文件）均屬保密信息，不得向任何第三方透露。若根據(jù)法律必須透露信息，則需要透露信息的一方應(yīng)在透露或提交信息之前的合理時(shí)間內(nèi)征求另一方有關(guān)信息披露和提交的意見(jiàn)。且如另一方要求，需要透露信息一方應(yīng)盡可能為所披露或提交的信息爭(zhēng)取保密待遇。盡管有上述說(shuō)明，但在交割之后，公司有權(quán)將投資的存在、投資方對(duì)公司的投資事項(xiàng)披露給公司投資者、投資銀行、貸款人、會(huì)計(jì)師、法律顧問(wèn)、業(yè)務(wù)伙伴和誠(chéng)信的潛在投資者、員工、貸款人和業(yè)務(wù)伙伴，但前提是，獲知信息的個(gè)人或者機(jī)構(gòu)已經(jīng)同意承擔(dān)保密信息的義務(wù)。在未獲投資方書(shū)面同意情況下，公司不得將投資方的投資事項(xiàng)在新聞發(fā)布會(huì)、行業(yè)或?qū)I(yè)媒體、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)材料以及其他方式中透露給公眾。投資完成后，投資方有權(quán)向第三方或公眾透露其對(duì)公司的投資。一般條款投資金額：估值投資方現(xiàn)有股東現(xiàn)有子公司所得款項(xiàng)用途目標(biāo)交割日陳述和出資條件交割日后待完成事項(xiàng)保護(hù)性條款章程共元的投資額（“投資額”），獲得公司%的公司股權(quán)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投資”）公司投資前估值為元，投資后公司估值元。在上述投資完成后，投資方將獲得公司%的公司股權(quán)。投資后，各方所占公司的股權(quán)比例如附件1所示。指本輪投資人，即。各方將盡其最大努力在2015年12月【】日之前就投資事宜簽署最終正式具有完全法律約束力的《投資協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為“投資協(xié)議”），公司應(yīng)在《投資協(xié)議》簽署后30個(gè)工作日內(nèi)且不晚于2015年1月31日就投資的相關(guān)事宜為公司完成必要的股權(quán)登記手續(xù)。本投資意向書(shū)項(xiàng)下擬定的“交割日”為公司就投資事宜完成必要股權(quán)登記手續(xù)，投資方成為公司股東之日。。投資方的投資應(yīng)根據(jù)公司和投資方都能接受的《投資協(xié)議》進(jìn)行。投資協(xié)議應(yīng)包括由公司、現(xiàn)有股東做出的適當(dāng)和通用的陳述、保證和承諾及其他內(nèi)容。除其他適當(dāng)和通常的條件外，投資方出資條件還應(yīng)包括：【】投資方在盡職調(diào)查后認(rèn)為公司及公司現(xiàn)有股東應(yīng)在交割日后完成的其他事項(xiàng)，具體內(nèi)容將在正式的投資協(xié)議中約定。交割日后，公司和現(xiàn)有股東需要保證公司及其子公司在沒(méi)有得到投資方事先書(shū)面同意或董事會(huì)決議（須經(jīng)投資方委派的董事同意）通過(guò)之前不會(huì)采取如下行動(dòng)：【】除投資協(xié)議之外，公司、現(xiàn)有股東和投資方還應(yīng)簽訂公司和投資方均可合理接受的章程，包含投資方的強(qiáng)賣(mài)權(quán)、贖董事會(huì)業(yè)績(jī)承諾擔(dān)保公司承諾投資方承諾主要管理人員的承諾書(shū)和不競(jìng)爭(zhēng)承諾：?jiǎn)T工知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議信息權(quán)回權(quán)條款?！尽繉?duì)上述強(qiáng)賣(mài)權(quán)和贖回權(quán)均由公司股東謝霆鋒先生提供個(gè)人擔(dān)保公司承諾在2014年和2015年的業(yè)績(jī)?yōu)榛A(chǔ)每年進(jìn)行分紅，派息率不低于20%。具體的派息率或派息與否應(yīng)經(jīng)投資方確定認(rèn)可；投資協(xié)議簽署時(shí)或之前，公司高層管理人員（副總裁級(jí)別以上）應(yīng)簽署承諾書(shū)以保證(i)將為公司業(yè)務(wù)發(fā)展盡職盡責(zé)，貢獻(xiàn)全部個(gè)人工作時(shí)間和精力，并應(yīng)用個(gè)人全部努力來(lái)為公司謀利直至公司實(shí)現(xiàn)合格首次公開(kāi)發(fā)行股票一年之后，除非個(gè)人的離職申請(qǐng)已獲投資方批準(zhǔn)或投資方做出另外安排；以及(ii)從交割日開(kāi)始至離開(kāi)公司的兩年之內(nèi)不參與任何與公司有競(jìng)爭(zhēng)性的業(yè)務(wù)。投資協(xié)議應(yīng)要求公司在投資協(xié)議簽署時(shí)或之前與每個(gè)管理人員和研發(fā)人員簽訂為投資方所接受的保密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。只要投資方尚持有公司股權(quán)，則公司應(yīng)：1、將下列公司以及附屬公司信息以投資方可接受的形式提供給投資方：(i)在會(huì)計(jì)年度結(jié)束之后的90天內(nèi)提供經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)之后的財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)報(bào)告；(ii)每財(cái)務(wù)季度結(jié)束之后的30天之內(nèi)提供未審計(jì)的季度財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)報(bào)告；(iii)在每月結(jié)束的30天內(nèi)提供未審計(jì)的月度財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)月度報(bào)告；(iv)所有提供給股東的文件或者信息的副本；(iv)在下一財(cái)務(wù)季度開(kāi)始前的15天內(nèi)提供下季度預(yù)算報(bào)告；以及(v)在下一財(cái)務(wù)年度開(kāi)始前的45天內(nèi)提供下年度的合并預(yù)算報(bào)告。所有財(cái)務(wù)報(bào)告均需按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則準(zhǔn)備。所有經(jīng)營(yíng)報(bào)告均需包括財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與對(duì)應(yīng)季度或年度預(yù)算目標(biāo)的對(duì)比。2、授權(quán)投資方檢查公司和附屬公司的設(shè)施、賬目和記錄，并允許投資方與相關(guān)的董事、管理人員、員工、會(huì)計(jì)師、法律顧問(wèn)和投資銀行家討論公司和附屬公司的業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)和情況。檢查權(quán)適用法律和爭(zhēng)端解決管理費(fèi)用留存利潤(rùn)股權(quán)結(jié)構(gòu)文本投資方享有檢查公司資料和運(yùn)營(yíng)的權(quán)利。本投資意向書(shū)適用中華人民共和國(guó)(“中國(guó)”)法律并依據(jù)其進(jìn)行解釋。如有任何爭(zhēng)議未能通過(guò)協(xié)商解決，均提請(qǐng)中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)按照該會(huì)仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)在北京。仲裁結(jié)果為終局，對(duì)各方均有約束力。公司應(yīng)支付就投資事宜相關(guān)的合理管理費(fèi)用，包括但不限于投資方律師就投資相關(guān)的盡職調(diào)查及準(zhǔn)備、談判及起草相關(guān)法律文件的費(fèi)用，但費(fèi)用總額不超過(guò)【】萬(wàn)元，并在正式投資協(xié)議簽署后支付。除非獲得投資方書(shū)面同意，公司沒(méi)有因?yàn)楸就顿Y意向書(shū)及其描述的投資承擔(dān)支付中介費(fèi)、代理費(fèi)、傭金或其他費(fèi)用的責(zé)任。公司的留存利潤(rùn)（如有）由包括投資方在內(nèi)的全體股東共享。投資前后股權(quán)結(jié)構(gòu)見(jiàn)附件1本投資意向書(shū)一式【】份，各方各持一份，各份具有同等法律效力。以下無(wú)正文，為投資意向書(shū)簽字頁(yè)][[投資意向書(shū)簽字頁(yè)]投資方公司股東【篇二：意向書(shū)法律效力研究】龍?jiān)雌诳W(wǎng).cn意向書(shū)法律效力研究作者：柴慧君摘要意向書(shū)法律制度最早源于英美國(guó)家。隨著商業(yè)的快速發(fā)展，意向書(shū)在經(jīng)濟(jì)來(lái)往中得到了廣泛的發(fā)展和應(yīng)用。對(duì)我國(guó)現(xiàn)行法來(lái)講，意向書(shū)是一個(gè)比較新的領(lǐng)域，尤其是意向書(shū)的法律意義和效力方面，不僅在理論界存在著爭(zhēng)議，而且在法律規(guī)定上也基本處于空白狀態(tài)，在司法實(shí)踐中也因?yàn)槿狈Υ_定的規(guī)則框架的指引而做法各異。關(guān)鍵詞意向書(shū)定義內(nèi)容法律效力后果一、意向書(shū)的定義意向書(shū)的定義有狹義和廣義之分。根據(jù)商務(wù)印書(shū)館《英漢證券投資詞典》解釋?zhuān)骸耙庀驎?shū)英語(yǔ)為：“l(fā)etterofindemnity”指公司或個(gè)人對(duì)某項(xiàng)業(yè)務(wù)出具的非正式函件，不具備合約的約束力，但表明簽署人的嚴(yán)肅態(tài)度。根據(jù)這一概念，意向書(shū)是一種不具有合同或者協(xié)議效力的非正式函件，沒(méi)有法律約束力，這里的意向書(shū)定義是一種狹義上的概念。廣義上的意向書(shū)指在當(dāng)前的交易實(shí)踐中雙方當(dāng)事人深入接觸并在諸多問(wèn)題上達(dá)成一致后，在締結(jié)正式協(xié)議前就協(xié)商程序本身或就未來(lái)合同的內(nèi)容所達(dá)成的各種約定。實(shí)踐中，廣義上的意向書(shū)主要包括預(yù)約、認(rèn)購(gòu)書(shū)、建議書(shū)、會(huì)議紀(jì)要、備忘錄、協(xié)議要點(diǎn)、君子協(xié)定等形式。這些不同形式的意向書(shū)，其實(shí)質(zhì)是在正式簽訂合同前將不同程度的磋商內(nèi)容以書(shū)面的形式固定下來(lái)，根據(jù)協(xié)商程度的強(qiáng)弱，對(duì)當(dāng)事人的約束力程度也不同，即不同形式的意向書(shū)是否具有法律效力，以及具有何種程度的法律效力各不相同。目前，無(wú)論是在理論界，還是在實(shí)踐中對(duì)于意向書(shū)的法律效力的界定還沒(méi)有一個(gè)明確的規(guī)定。因此研究意向書(shū)的法律效力需要根據(jù)具體的個(gè)案，對(duì)各種不同形式的意向書(shū)進(jìn)行判斷。二、意向書(shū)的內(nèi)容廣義上的意向書(shū)具有豐富的內(nèi)容和形式。一般來(lái)講內(nèi)容主要包括兩部分：第一部分，約定雙方負(fù)有將來(lái)按照意向書(shū)的規(guī)定進(jìn)行再次磋商或者簽訂正式合同的義務(wù)，在這一部分會(huì)涉及將來(lái)簽訂正式合同的時(shí)間，地點(diǎn)以及應(yīng)該遵循的程序性規(guī)定和應(yīng)該盡到的一些諸如誠(chéng)信協(xié)商，通知等注意義務(wù)。這一部分主要是對(duì)雙方將來(lái)簽訂合同在行為上的一種規(guī)范，一般不在未來(lái)的正式合同中反映出來(lái)。這一部分可以稱(chēng)為協(xié)商程序本身；第二部分，涉及到對(duì)將來(lái)簽訂正式合同的相關(guān)內(nèi)容的先行商定。意向書(shū)中對(duì)將來(lái)合同內(nèi)容的規(guī)定可能是一些籠統(tǒng)的約定，也可能是非常具體明確的規(guī)定，甚至可能是包含了將來(lái)正式合同的所有條款內(nèi)容，這一部分稱(chēng)為實(shí)體性規(guī)定。三、意向書(shū)的法律效力的判定【篇三：投資意向書(shū)】投資意向書(shū)（一）甲方：乙方：甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，本著誠(chéng)信互利的原則，就乙方在青菱鄉(xiāng)投資建設(shè)服裝生產(chǎn)工廠項(xiàng)目一事，（擬投資總額為；4000萬(wàn)元人民幣）訂立本意向書(shū)（一）擬建項(xiàng)目名稱(chēng)：項(xiàng)目（二）項(xiàng)目地址：洪山區(qū)青菱鄉(xiāng)（張家灣玻璃廠北側(cè)延伸部分）（五）出讓土地達(dá)到的條件1、甲方保證該宗地滿(mǎn)足乙方項(xiàng)目（一期）建設(shè)需求，達(dá)到七通一平條件，水、電、路、訊等配套設(shè)施將通至乙方項(xiàng)目用地紅線(xiàn)處。2、土地掛拍所繳納的土地出讓金，由甲方拆借，利息由乙方承擔(dān)。（時(shí)間定一個(gè)月）（六）項(xiàng)目建設(shè)期限1、本項(xiàng)目第一期自甲乙雙方在項(xiàng)目手續(xù)辦理完畢后，在1個(gè)月內(nèi)開(kāi)工建設(shè)，建設(shè)期限1年。第二期建設(shè)用地，甲方須于20xx年前作出安排。2、自本意向書(shū)簽訂之日起，乙方在5日內(nèi)向甲方支付押金10萬(wàn)元。（七）對(duì)項(xiàng)目的優(yōu)惠支持：按中國(guó)共產(chǎn)黨青菱鄉(xiāng)委發(fā)[2010]1號(hào)兌現(xiàn)給乙方。（八）雙方責(zé)任和義務(wù)1、甲方須確保乙方項(xiàng)目土地手續(xù)及權(quán)屬證以合法形式在3個(gè)月內(nèi)取得。2、乙方須在二郎鎮(zhèn)注冊(cè)具有獨(dú)立法人資格的公司，獨(dú)立納稅，在本鄉(xiāng)內(nèi)發(fā)生的所有經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)均納入到所注冊(cè)的獨(dú)立法人企業(yè)中并確保在經(jīng)營(yíng)期限內(nèi)，年納稅不低于100萬(wàn)元。3、乙方應(yīng)保證項(xiàng)目合理規(guī)劃，節(jié)約用地，充分發(fā)揮土地效益。4、乙方須按照協(xié)議約定的動(dòng)工期限開(kāi)工建設(shè)，若乙方逾期半年未開(kāi)工建設(shè)或未經(jīng)批準(zhǔn)中止開(kāi)工建設(shè)連續(xù)滿(mǎn)一年的，須向甲方繳付土地閑置費(fèi)；乙方無(wú)正當(dāng)理由在正式投資協(xié)議簽訂之日起超過(guò)一年未開(kāi)工的，甲方有權(quán)無(wú)償收回該宗土地，乙方在動(dòng)工新建時(shí)如遇土地糾紛引起停工和造成的經(jīng)濟(jì)損失，由甲方負(fù)責(zé)承擔(dān)，并由甲方出面協(xié)調(diào)確保工程順利進(jìn)行。（九）本意向經(jīng)雙方法定代表人（或授權(quán)委托代理人）簽字并蓋章后成立，正式協(xié)議在甲方履行完相關(guān)決策程序后另行簽訂。二、相關(guān)說(shuō)明本意向書(shū)所載項(xiàng)目投資及其相關(guān)事項(xiàng)，系本公司與相關(guān)地方政府達(dá)成的初步意向，具有正式協(xié)議同等的法律效力。待項(xiàng)目條件成熟時(shí)，雙方將協(xié)商擬定具體投資方案并簽訂正式協(xié)議。正式協(xié)議簽訂后本意向書(shū)自動(dòng)終止。甲方：簽字（章）乙方：簽字（章）簽訂日期：20xx年x月x日投資意向書(shū)（二）尊敬的a先生：根據(jù)abc公司提供xyz投資公司的信息和預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)，xyz投資公司與abc公司同意xyz投資公司將在完全稀釋后的基礎(chǔ)上以八百萬(wàn)美元的中小企業(yè)融資后作價(jià)（或六百萬(wàn)美元的中小企業(yè)融資前作價(jià)）投資abc公司的a系列優(yōu)先股票。投資條件如下：1.股票的購(gòu)買(mǎi)雙方同意xyz投資公司投資二百萬(wàn)美元購(gòu)買(mǎi)abc公司的a系列優(yōu)先股，此項(xiàng)投資將換取abc公司25％的的完全稀釋后的股權(quán)（“完全稀釋后”的意思是已經(jīng)考慮計(jì)算了員工股票期權(quán)和其它認(rèn)股權(quán)等可能性之后）。2.四周的限制期abc公司同意給xyz投資公司四周的限制時(shí)間完成盡職調(diào)查，時(shí)間從本協(xié)議簽字之日起計(jì)算。如果在這段時(shí)間結(jié)束時(shí)xyz投資公司對(duì)盡職調(diào)查的結(jié)果感到滿(mǎn)意并決定投資，abc公司將根據(jù)附件的條款清單所列條件出售a系列優(yōu)先股給xyz投資公司。本條款不限制其他投資公司在此同一期間內(nèi)對(duì)abc公司做盡職調(diào)查。3.投資前提條件a）雙方最后簽訂令xyz投資公司滿(mǎn)意的投資合同；b）對(duì)abc公司的法律、公司業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)等方面盡職調(diào)查令xyz投資公司滿(mǎn)意；c）投資案最后得到xyz投資公司投資決策委員會(huì)的批準(zhǔn)；d）abc公司的業(yè)務(wù)沒(méi)有發(fā)生本質(zhì)變化；e）abc公司在香港（或英屬維京群島或開(kāi)曼群島）重新注冊(cè)，本地的abc公司變成一個(gè)境外公司的子公司。4.保密約定在雙方認(rèn)可（或否決）投資許諾之前，雙方有關(guān)人士及其代理人負(fù)有保密責(zé)任，不對(duì)外泄露談判內(nèi)容及進(jìn)展。如果現(xiàn)行法律或法院認(rèn)為確實(shí)有必要，披露信息的一方在此情況下需預(yù)先通知另一方，并盡可能把披露內(nèi)容限制在最小范圍內(nèi)。5.免責(zé)聲明雙方均放棄基于本條款清單和投資意向而向法院起訴的企圖和權(quán)力。6.無(wú)約束力聲明本投資意向書(shū)不是xyz投資公司的許諾書(shū)。正式的投資承諾必須在簽訂投資合同之后才能生效。7.適用法律本投資意向書(shū)適用中華人民共和國(guó)法律。本協(xié)議信件所附之條款清單只作為進(jìn)一步調(diào)查和談判的基礎(chǔ)，不是任何一方對(duì)所提及的投資交易的許諾。如果你同意以上條件及所附條款清單的投資條件，并愿意以此為基礎(chǔ)繼續(xù)往下做，那么請(qǐng)?jiān)谙旅孢m當(dāng)?shù)牡胤胶炞郑⑦f交一份