環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究——作用機(jī)制與中國(guó)實(shí)證環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究——作用機(jī)制與中國(guó)實(shí)證目錄摘要五第1章引言11.1問題一1.2探討的主題21.3主要概念定義31.3.1環(huán)境31.3.2環(huán)境法規(guī)41.3.3環(huán)境外部性51.3.4“環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”簡(jiǎn)述61.4研究思路與結(jié)構(gòu)安排61.5創(chuàng)新與不足10第二章文獻(xiàn)綜述112.1環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)系的理論研究112.1.1環(huán)境外部性分析112.1.2GreenSolow增長(zhǎng)模型132.1.3考慮環(huán)境約束的技術(shù)進(jìn)步模型152.2環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)系的實(shí)證研究172.2.1環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究172.2.2環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新研究212.2.3環(huán)境規(guī)制與競(jìng)爭(zhēng)力研究26第三章環(huán)境規(guī)制作用機(jī)制分析313.1環(huán)境監(jiān)管目標(biāo)及相關(guān)指標(biāo)313.1.1環(huán)境法規(guī)的目標(biāo)313.1.2關(guān)于量化指標(biāo)333.2環(huán)境規(guī)制的實(shí)現(xiàn)機(jī)制363.2.1分析框架373.2.2環(huán)境規(guī)制傳導(dǎo)機(jī)制383.2.3環(huán)境監(jiān)管對(duì)經(jīng)濟(jì)的凈影響443.3環(huán)境監(jiān)管實(shí)施工具47第四章中國(guó)環(huán)境規(guī)制的演變與影響514.1中國(guó)環(huán)境監(jiān)管發(fā)展歷程514.2中國(guó)環(huán)境規(guī)制實(shí)踐544.2.1行政強(qiáng)制554.2.2營(yíng)銷工具564.2.3自愿工具604.3中國(guó)環(huán)境監(jiān)管的影響614.3.1環(huán)境影響624.3.2經(jīng)濟(jì)影響684.3.3環(huán)境影響與經(jīng)濟(jì)影響關(guān)系的統(tǒng)計(jì)分析70第5章環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響——基于生產(chǎn)力的分析765.1環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)假說765.2環(huán)境監(jiān)管和生產(chǎn)力的省際比較785.2.1生產(chǎn)力各省比較785.2.2環(huán)境法規(guī)的省際比較795.3環(huán)境監(jiān)管和生產(chǎn)力的實(shí)證分析815.3.1生產(chǎn)力分解825.3.2模型設(shè)置和變量865.3.3估計(jì)結(jié)果875.3.4穩(wěn)健性檢查915.3.5主要結(jié)論935.4環(huán)境監(jiān)管和生產(chǎn)力的分位數(shù)分析945.4.1環(huán)境法規(guī)分位數(shù)比較945.4.2分位數(shù)估計(jì)簡(jiǎn)介955.4.3環(huán)境規(guī)制對(duì)生產(chǎn)力影響的總體分析955.4.4環(huán)境規(guī)制對(duì)生產(chǎn)力影響的區(qū)域分析985.4.5結(jié)論101第六章環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響——基于技術(shù)創(chuàng)新的分析1036.1由此產(chǎn)生的創(chuàng)新假設(shè)1036.2中國(guó)科技創(chuàng)新表現(xiàn)1046.3環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)調(diào)研1106.3.1模型和變量描述1106.3.2估計(jì)方法1136.3.3結(jié)果分析1156.3.4結(jié)論1206.4環(huán)境規(guī)制與環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的非線性分析1216.4.1環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新1216.4.2測(cè)量方法和變量描述1226.4.3估計(jì)結(jié)果1246.4.4主要結(jié)論127第七章環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響——基于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的分析1287.1波特假設(shè)爭(zhēng)議1287.2環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的相關(guān)性分析1307.2.1關(guān)于度量1307.2.2環(huán)境監(jiān)管與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的相關(guān)性1347.3考慮污染溢出的競(jìng)爭(zhēng)力模型1357.4環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的空間定量分析1377.4.1模型設(shè)置和變量描述1377.4.2估計(jì)方法1397.4.3結(jié)果分析1407.4.4主要結(jié)論1447.5環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的多因素模型分析1457.5.1模型設(shè)置1457.5.2估計(jì)策略1457.5.3估計(jì)結(jié)果1477.5.4結(jié)論151第8章提高環(huán)境監(jiān)管經(jīng)濟(jì)激勵(lì)效應(yīng)的政策設(shè)計(jì)1538.1完善環(huán)境與發(fā)展綜合決策機(jī)制1538.2提高環(huán)境監(jiān)管政策實(shí)施的有效性和效率1548.3切實(shí)落實(shí)污染者付費(fèi)原則1558.4明確中央和地方環(huán)境保護(hù)權(quán)責(zé)1568.5完善跨部門跨區(qū)域利益協(xié)調(diào)機(jī)制157第158章至177在學(xué)位學(xué)習(xí)期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文178內(nèi)容摘要五第1章引言11.1提出問題11.2探索主題21.3定義關(guān)鍵概念31.3.1環(huán)境31.3.2環(huán)境法規(guī)41.3.3環(huán)境外部性51.3.4對(duì)“經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”的簡(jiǎn)要說明環(huán)境監(jiān)管”61.4研究思路與結(jié)構(gòu)安排61.5創(chuàng)新與局限10第二章文獻(xiàn)綜述112.1環(huán)境關(guān)聯(lián)的理論研究監(jiān)管和經(jīng)濟(jì) 112.1.1環(huán)境外部性分析112.1.2GreenSolow增長(zhǎng)模型132.1.3具有環(huán)境約束的技術(shù)進(jìn)步模型152.2環(huán)境與環(huán)境關(guān)系的實(shí)證研究監(jiān)管和經(jīng)濟(jì) 172.2.1環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究172.2.2環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新研究212.2.3環(huán)境監(jiān)管與競(jìng)爭(zhēng)力研究26第三章環(huán)境規(guī)制機(jī)制分析313.1環(huán)境監(jiān)管目標(biāo)及部分相關(guān)指標(biāo)313.1.1環(huán)境監(jiān)管目標(biāo)313.1.2一些量化指標(biāo)33環(huán)境監(jiān)管實(shí)施機(jī)制363.2.1分析框架373.2.2環(huán)境規(guī)制傳導(dǎo)機(jī)制383.2.3環(huán)境監(jiān)管對(duì)經(jīng)濟(jì)的凈影響443.3環(huán)境法規(guī)實(shí)施工具47第四章中國(guó)環(huán)境規(guī)制的演變與成果514.1中國(guó)環(huán)境法規(guī)的發(fā)展歷程514.2中國(guó)環(huán)境監(jiān)管實(shí)踐544.2.1強(qiáng)制性文書554.2.2市場(chǎng)化工具564.2.3自愿文書604.3中國(guó)環(huán)境監(jiān)管的成果614.3.1環(huán)境成果624.3.2經(jīng)濟(jì)成果684.3.3環(huán)境關(guān)聯(lián)度統(tǒng)計(jì)分析和經(jīng)濟(jì)成果 70第五章環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響——基于生產(chǎn)力分析765.1環(huán)境逐底競(jìng)爭(zhēng)假說765.2環(huán)境監(jiān)管的省際比較和生產(chǎn)力 785.2.1生產(chǎn)力的省際比較785.2.2環(huán)境法規(guī)的省際比較79環(huán)境規(guī)制聯(lián)系的實(shí)證分析和生產(chǎn)力 815.3.1生產(chǎn)力分解825.3.2模型和變量865.3.3估計(jì)結(jié)果875.3.4穩(wěn)健性測(cè)試915.3.5主要結(jié)論93環(huán)境規(guī)制聯(lián)系的分位數(shù)分析和生產(chǎn)力 945.4.1環(huán)境法規(guī)分位數(shù)比較945.4.2Breif引入分位數(shù)估計(jì)955.4.3環(huán)境監(jiān)管影響總體分析關(guān)于生產(chǎn)力 955.4.4環(huán)境規(guī)制影響區(qū)域分析關(guān)于生產(chǎn)力985.4.5結(jié)論101第六章環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響——基于技術(shù)創(chuàng)新 103的分析6.1誘導(dǎo)創(chuàng)新假設(shè)1036.2中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的體現(xiàn)1046.3調(diào)查環(huán)境監(jiān)管之間的聯(lián)系與技術(shù)創(chuàng)新 1106.3.1建模和變量描述1106.3.2估計(jì)方法1136.3.3結(jié)果和分析1156.3.4結(jié)論1206.4環(huán)境關(guān)聯(lián)的非線性分析監(jiān)管和環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新 1216.4.1環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新1216.4.2計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法和變量描述1226.4.3估計(jì)結(jié)果1246.4.4主要結(jié)論127第七章環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響——基于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力分析128128的辯論7.2環(huán)境規(guī)制相關(guān)性分析和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力1307.2.1相關(guān)可衡量指標(biāo)1307.2.2環(huán)境規(guī)制的關(guān)聯(lián)關(guān)系和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力 1347.3具有污染溢出的競(jìng)爭(zhēng)力模型135環(huán)境規(guī)制聯(lián)系的空間分析和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力 1377.4.1建模和變量描述1377.4.2估計(jì)方法1397.4.3結(jié)果與分析1407.4.4主要結(jié)論144環(huán)境規(guī)制聯(lián)系的多因素分析和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力 1457.5.1型號(hào)規(guī)格1457.5.2估計(jì)d策略1457.5.3估計(jì)結(jié)果1477.5.4結(jié)論151第八章增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)效應(yīng)的政策設(shè)計(jì)環(huán)境法規(guī)1538.1完善的綜合決策機(jī)制環(huán)境與發(fā)展1538.2提高環(huán)境的有效性和效率政策和實(shí)施 1548.3有效落實(shí)污染者付費(fèi)原則1558.4明確中央和地方的權(quán)責(zé)政府部門的環(huán)境保護(hù)1568.5完善的協(xié)調(diào)機(jī)制跨地區(qū)利益 157參考文獻(xiàn)158致謝177學(xué)位期間的學(xué)術(shù)論文178摘要環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的不平衡關(guān)系對(duì)當(dāng)今人類社會(huì)提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。一系列重大環(huán)境生態(tài)問題不僅嚴(yán)重制約著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性，而且威脅著人類的生存。對(duì)于發(fā)展中的中國(guó)來說，現(xiàn)階段面臨兩個(gè)巨大的壓力，一個(gè)是來自國(guó)家的壓力?？焖俚墓I(yè)化和城市化伴隨著自然資源的大規(guī)模消耗，也給國(guó)家的環(huán)境帶來巨大壓力。另一個(gè)壓力來自國(guó)際。隨著中國(guó)國(guó)際地位的提高，中國(guó)簽署的國(guó)際環(huán)保公約數(shù)量和公約覆蓋面將不斷擴(kuò)大，中國(guó)將承擔(dān)更多的國(guó)際環(huán)保義務(wù)。國(guó)家和國(guó)際環(huán)境壓力促使中國(guó)不斷加強(qiáng)環(huán)境治理。同時(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處的國(guó)際環(huán)境復(fù)雜多變。接下來是對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)隱憂，即環(huán)境監(jiān)管是否會(huì)影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在此背景下，研究環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，探索與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)相適應(yīng)的均衡發(fā)展模式，具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。環(huán)境污染是具有強(qiáng)烈負(fù)面外部影響的“有害”公共產(chǎn)品。本文基于外部性理論和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，分析了環(huán)境規(guī)制的機(jī)制。環(huán)境規(guī)制不是消除污染、抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而是將污染控制在生態(tài)系統(tǒng)所能承載的限度內(nèi)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展?；谶@個(gè)目標(biāo)定義，從企業(yè)的角度來看，環(huán)境規(guī)制通過直接傳導(dǎo)機(jī)制和間接傳導(dǎo)機(jī)制（環(huán)境效應(yīng)）對(duì)企業(yè)產(chǎn)生影響。無論哪種傳導(dǎo)機(jī)制給企業(yè)帶來成本，同時(shí)也帶來潛在的利益（或商機(jī)）。環(huán)境規(guī)制的潛在收益和成本效應(yīng)構(gòu)成其對(duì)企業(yè)的凈影響（如產(chǎn)量變化、生產(chǎn)力變化、技術(shù)創(chuàng)新變化等）。區(qū)域最終影響結(jié)果。在部門、區(qū)域或國(guó)家層面，環(huán)境監(jiān)管對(duì)經(jīng)濟(jì)的凈影響可以通過生產(chǎn)率、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力等相關(guān)指標(biāo)來反映。一個(gè)部門和國(guó)家的經(jīng)濟(jì)質(zhì)量和效率水平也是文獻(xiàn)中常用的最重要的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。總之，環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響既有正面影響，也有負(fù)面影響。只有綜合考察環(huán)境規(guī)制的各種影響因素，才能對(duì)環(huán)境規(guī)制對(duì)部門和地區(qū)/國(guó)家的最終影響做出正確的判斷和解釋。.本文以中國(guó)環(huán)境規(guī)制的實(shí)際為背景，利用中國(guó)各省的面板數(shù)據(jù)，通過實(shí)證方法回答“環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有什么影響”的問題。考慮到衡量環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)凈影響的復(fù)雜性和單一指標(biāo)的內(nèi)在缺陷，采用不同的方法從不同角度衡量環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)的凈影響?；诒疚牡难芯啃枰?，將從生產(chǎn)力、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的角度來考察這種凈影響。根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果，得出以下主要結(jié)論：（1）中國(guó)的環(huán)境法規(guī)并沒有阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)在一定程度上阻礙經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。實(shí)證結(jié)果表明，平均而言，SO2監(jiān)管強(qiáng)度每提高1%，效率變化和技術(shù)進(jìn)步將分別提高0.021%和0.016%，生產(chǎn)率將提高0.03%。但是，提高工業(yè)化學(xué)需氧量的調(diào)控強(qiáng)度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率有不利影響，但這并不意味著工業(yè)化學(xué)需氧量的調(diào)控競(jìng)爭(zhēng)能夠帶來更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率。這是因?yàn)檫@種不利影響不是環(huán)境監(jiān)管本身造成的，而是環(huán)境治理策略的“錯(cuò)位”造成的。分位數(shù)分析進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，總體而言，二氧化硫?qū)Ω?jìng)爭(zhēng)的調(diào)控不利于生產(chǎn)率增長(zhǎng)和效率變化，而對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響則更為復(fù)雜多變。當(dāng)SO2調(diào)控強(qiáng)度向高分位數(shù)轉(zhuǎn)變時(shí)，對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的不利影響趨于增加，對(duì)效率提高的不利影響逐漸減弱。工業(yè)化學(xué)需氧量監(jiān)管競(jìng)爭(zhēng)對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)和效率變化具有正向影響，隨著監(jiān)管強(qiáng)度的降低，正向影響逐漸減弱；而對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響方向則因分位數(shù)不同而不同。(2)中國(guó)環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用顯著，但對(duì)總體技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)面影響。用中國(guó)授予的三類專利數(shù)量來衡量技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)總量時(shí)，兩步差廣義矩估計(jì)結(jié)果表明，在第一階段（1990-1999），當(dāng)前平均環(huán)境變量系數(shù)為-0.011，平均滯后一期系數(shù)為-0.011。第二期（2000-2009）平均當(dāng)前環(huán)境變量系數(shù)為0.269，平均滯后一期環(huán)境變量系數(shù)為-0.046。盡管隨著我國(guó)環(huán)境規(guī)制體系的不斷創(chuàng)新，市場(chǎng)化工具的應(yīng)用有所增加，但由于環(huán)境規(guī)制體系存在嚴(yán)重缺陷，環(huán)境規(guī)制對(duì)整體技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生了不利影響。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度每增加1個(gè)單位，環(huán)境規(guī)制對(duì)專利申請(qǐng)成功數(shù)的長(zhǎng)期邊際貢獻(xiàn)：第一期平均約0.01個(gè)單位，第二期平均約0.43個(gè)單位，后者高于前者.但考慮到環(huán)境規(guī)制直接針對(duì)環(huán)境問題，采用計(jì)數(shù)模型分析環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境專利申請(qǐng)成功數(shù)有顯著促進(jìn)作用。.這表明環(huán)境規(guī)制為企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新提供了強(qiáng)大的動(dòng)力，因?yàn)榄h(huán)境技術(shù)創(chuàng)新不僅能給企業(yè)帶來巨大的創(chuàng)新效益，而且有助于推動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。(3)我國(guó)環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力有一定的正向影響，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提高。在一個(gè)國(guó)家內(nèi)，地區(qū)可能通過環(huán)境媒體更直接地相互聯(lián)系，從而提出一個(gè)地區(qū)的環(huán)境決策如何影響另一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)決策的問題。為了檢驗(yàn)污染溢出的影響，在控制區(qū)域特征后，將污染溢出引入競(jìng)爭(zhēng)力模型，以隔離環(huán)境規(guī)制的“真實(shí)”影響。對(duì)此，分別進(jìn)行空間自回歸誤差設(shè)置和多因素模型設(shè)置，以消除污染溢出的影響。測(cè)算結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制變量對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響系數(shù)為0.022-0.036，遠(yuǎn)低于統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果。(0.193)。說明環(huán)境規(guī)制通過成本效應(yīng)給企業(yè)帶來創(chuàng)新激勵(lì)，進(jìn)而產(chǎn)生創(chuàng)新等經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)而對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生正向影響。這也表明，如果忽略污染因素等因素，可能會(huì)高估環(huán)境變量的系數(shù)值，進(jìn)而導(dǎo)致錯(cuò)誤的推論。全文分析認(rèn)為，為提高我國(guó)環(huán)境規(guī)制的質(zhì)量和水平，實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)更加均衡發(fā)展的目標(biāo)，需要充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制的積極作用。實(shí)現(xiàn)這種發(fā)展模式的過程。機(jī)制，提高環(huán)境監(jiān)管和政策執(zhí)行的有效性和效率，落實(shí)污染者自付原則，明確中央和地方環(huán)境保護(hù)權(quán)責(zé)，健全跨部門跨地區(qū)利益協(xié)調(diào)機(jī)制，提出政策建議.關(guān)鍵詞：環(huán)境污染，環(huán)境規(guī)制，經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，政策設(shè)計(jì)摘要環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系失衡，給當(dāng)今人類社會(huì)帶來嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。一系列重要的生態(tài)問題不僅制約著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性，也對(duì)人類的生存構(gòu)成威脅。就China發(fā)展而言，目前面臨兩大壓力：一是來自國(guó)內(nèi)的壓力?？焖俚墓I(yè)化和城市化進(jìn)程，伴隨著自然資源的大規(guī)模消耗，給國(guó)內(nèi)帶來了巨大的環(huán)境壓力。另一個(gè)是來自國(guó)際壓力。隨著China我國(guó)國(guó)際地位的提高，所簽署的國(guó)際環(huán)境公約的數(shù)量和覆蓋面China將不斷擴(kuò)大，China承擔(dān)更多的國(guó)際環(huán)境義務(wù)。國(guó)內(nèi)外環(huán)境壓力促使China環(huán)境治理更加嚴(yán)格。同時(shí)，我國(guó)China發(fā)展的國(guó)際環(huán)境復(fù)雜多變。這將引發(fā)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的擔(dān)憂。環(huán)境規(guī)制會(huì)不會(huì)影響China經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，從而削弱China經(jīng)濟(jì)實(shí)力？為找出問題所在，研究環(huán)境規(guī)制對(duì)China經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，探索經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)相適應(yīng)的平衡發(fā)展模式，具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。環(huán)境污染是一種“壞”的公共產(chǎn)品，具有很強(qiáng)的負(fù)面外部影響。本文在外部性和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的基礎(chǔ)上，分析了環(huán)境規(guī)制的機(jī)制。環(huán)境規(guī)制不是消除污染、制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而是將污染控制在生態(tài)系統(tǒng)的承載限度內(nèi)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。根據(jù)目標(biāo)的定義，環(huán)境規(guī)制從企業(yè)的角度出發(fā)，通過直接和間接的傳遞（環(huán)境績(jī)效）機(jī)制對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效產(chǎn)生影響。任何一種傳遞機(jī)制都給企業(yè)帶來了成本，同時(shí)也帶來了潛在的收益（商機(jī)）。這些收益和成本對(duì)企業(yè)產(chǎn)生了凈效應(yīng)（即產(chǎn)量變化、生產(chǎn)力變化）。同一行業(yè)中所有企業(yè)的凈影響之和構(gòu)成該行業(yè)的凈影響，進(jìn)而構(gòu)成國(guó)家或地區(qū)的最終結(jié)果。從部門、地區(qū)或國(guó)家層面來看，環(huán)境規(guī)制的凈經(jīng)濟(jì)效應(yīng)可以表現(xiàn)為生產(chǎn)力、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力等相關(guān)指標(biāo)。這些指標(biāo)不僅反映了一個(gè)部門和國(guó)家（或地區(qū)）的經(jīng)濟(jì)質(zhì)量和效率，也是文獻(xiàn)中常用和最重要的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。由于環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)的正面和負(fù)面影響，只有通過對(duì)各種因素的綜合考察，才能對(duì)環(huán)境規(guī)制對(duì)行業(yè)和地區(qū)或國(guó)家績(jī)效的最終影響做出正確的推論和解釋。本文立足于中國(guó)環(huán)境規(guī)制實(shí)踐的背景，試圖通過中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)和實(shí)證方法來回答環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響究竟是什么？考慮到環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)的凈影響的復(fù)雜性和單一指標(biāo)的缺陷，我們采用多種方法，從不同的角度來衡量環(huán)境規(guī)制的凈效果。就部門、地區(qū)或國(guó)家而言，凈效應(yīng)是通過使用生產(chǎn)率、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力等指標(biāo)來檢驗(yàn)的。根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果，我們發(fā)現(xiàn)以下主要結(jié)論：首先，China環(huán)境規(guī)制不阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的逐底競(jìng)爭(zhēng)會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。實(shí)證結(jié)果表明，二氧化硫監(jiān)管力度平均提高1%，效率變化和技術(shù)變化分別提高0.021%和0.016%，生產(chǎn)率將提高0.03%。但是，提高工業(yè)化學(xué)需氧量（COD）的監(jiān)管強(qiáng)度將不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率，這并不意味著競(jìng)相降低COD環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)可以帶來更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率，因?yàn)樨?fù)影響不是環(huán)境規(guī)制本身造成的，而是環(huán)境治理策略不匹配造成的。分位數(shù)分析進(jìn)一步表明，二氧化硫的環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)普遍不利于生產(chǎn)力的提高和效率的改變，其對(duì)技術(shù)變革的影響相對(duì)復(fù)雜多變。當(dāng)二氧化硫監(jiān)管力度向高分位點(diǎn)移動(dòng)時(shí)，對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的負(fù)面影響趨于上升，對(duì)效率變化的負(fù)面影響逐漸減弱。工業(yè)化學(xué)需氧量監(jiān)管競(jìng)爭(zhēng)對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)和效率變化具有正向影響，監(jiān)管強(qiáng)度越小，正向影響越小。不同分位數(shù)對(duì)技術(shù)變革的影響方向不同。第二。China我國(guó)環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新有顯著促進(jìn)作用，但對(duì)整體技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)造成不利影響。當(dāng)以三種國(guó)內(nèi)專利授權(quán)數(shù)作為整體技術(shù)創(chuàng)新來衡量時(shí)，矩估計(jì)s的兩步廣義方法表明，在I期，即1990-1999年，當(dāng)前環(huán)境變量系數(shù)平均為-0.011，滯后一系數(shù)平均為0.018，不顯著；第二期即2000-2009年，當(dāng)前環(huán)境變量系數(shù)平均為0.269，滯后一系數(shù)平均為-0.046。兩個(gè)時(shí)期的這些系數(shù)之和都大于零，這說明雖然隨著中國(guó)環(huán)境監(jiān)管體系的不斷創(chuàng)新，市場(chǎng)化工具的運(yùn)用得到了加強(qiáng)，但總體而言，環(huán)境監(jiān)管對(duì)整體技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了不利影響。由于環(huán)境監(jiān)管體系存在嚴(yán)重缺陷而導(dǎo)致的活動(dòng)。隨著環(huán)境監(jiān)管嚴(yán)緊度每增加一個(gè)單位，1990-1999年環(huán)境監(jiān)管對(duì)專利成功申請(qǐng)數(shù)量的負(fù)長(zhǎng)期邊際貢獻(xiàn)平均約為0.01個(gè)單位，2000-2009年約為0.43個(gè)單位。這表明環(huán)境規(guī)制對(duì)第二階段的整體技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了更大的負(fù)激勵(lì)。然而考慮到環(huán)境規(guī)制直接針對(duì)環(huán)境問題，本文分析環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境專利成功申請(qǐng)數(shù)量產(chǎn)生了強(qiáng)烈的激勵(lì)作用。由此可見，環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)的環(huán)境創(chuàng)新提供了強(qiáng)有力的激勵(lì)，不僅能帶來巨大的創(chuàng)新收益，還能促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。第三。我國(guó)China的環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力具有正向作用，從而促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量。在一個(gè)國(guó)家內(nèi)部，區(qū)域間可能通過環(huán)境媒體更直接地聯(lián)系起來，這就產(chǎn)生了一個(gè)問題：一個(gè)區(qū)域的環(huán)境決策如何影響另一個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)決策。為了研究污染溢出的影響，在控制區(qū)域特征后，我們通過將污染溢出引入競(jìng)爭(zhēng)模型，分離出環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的“真實(shí)”影響。估算結(jié)果表明，環(huán)境變量對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響系數(shù)為0.022-0.036，遠(yuǎn)低于統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)果（0.193）。這說明如果我們忽略污染溢出等因素，很可能會(huì)高估環(huán)境規(guī)制的效果，進(jìn)而導(dǎo)致錯(cuò)誤的推論。因此，我們提出提高中國(guó)環(huán)境規(guī)制質(zhì)量和水平，實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)更加平衡的發(fā)展目標(biāo)的五項(xiàng)主要措施，需要有效發(fā)揮環(huán)境規(guī)制在實(shí)現(xiàn)發(fā)展格局中的積極作用。.一是完善環(huán)境與發(fā)展綜合決策機(jī)制；二是提高環(huán)境政策執(zhí)行的有效性和效率；三是切實(shí)落實(shí)污染者付費(fèi)原則；四是明確中央和地方環(huán)境保護(hù)權(quán)責(zé)。最后，完善跨部門、跨地區(qū)的利益協(xié)調(diào)機(jī)制。關(guān)鍵詞：環(huán)境污染；環(huán)境監(jiān)管；經(jīng)濟(jì)影響；政策設(shè)計(jì)第一章簡(jiǎn)介1.1提問環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系失衡，對(duì)當(dāng)今人類社會(huì)提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。20世紀(jì)初以來，全球氣候變暖、臭氧層破壞、生物多樣性減少、高污染排放、土地荒漠化等一系列重大環(huán)境生態(tài)問題相繼出現(xiàn)，不僅嚴(yán)重制約著社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展發(fā)展，也對(duì)人類生存構(gòu)成嚴(yán)重威脅。威脅。特別是對(duì)于一個(gè)擁有世界20%以上人口、自然資源相對(duì)稀缺、處于快速工業(yè)化和城市化的關(guān)鍵時(shí)期的中國(guó)來說，也存在環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展不協(xié)調(diào)的問題?，F(xiàn)階段，中國(guó)面臨兩大壓力：一是來自國(guó)家的壓力。中國(guó)已成為世界第一大工業(yè)生產(chǎn)基地，主要工業(yè)產(chǎn)品占世界總產(chǎn)值的比重躍居世界前列，其中鋼鐵、煤炭、水泥、化肥等已位居世界第一。與此同時(shí)，中國(guó)經(jīng)歷了世界上發(fā)展最快、規(guī)模最大的城市化進(jìn)程，自1978年以來已有近3億農(nóng)村居民遷移到城市（研究組2006）?？焖俚墓I(yè)化和城市化伴隨著自然資源的大規(guī)模消耗，也給國(guó)家的環(huán)境帶來巨大壓力。另一個(gè)壓力來自國(guó)際。隨著中國(guó)國(guó)際地位的提高，中國(guó)簽署的國(guó)際環(huán)境保護(hù)公約數(shù)量和公約范圍將不斷擴(kuò)大，中國(guó)將承擔(dān)更多的國(guó)際環(huán)境保護(hù)義務(wù)（西康等，2004）。中國(guó)目前氮氧化物、二氧化硫、黑碳等主要大氣污染物排放量已位居世界前列，同時(shí)中國(guó)也是二氧化碳排放大國(guó)，全球環(huán)境壓力日益增大。根據(jù)耶魯大學(xué)和哥倫比亞大學(xué)聯(lián)合發(fā)布的世界環(huán)境績(jī)效（EPI）排名，2006年中國(guó)在133個(gè)國(guó)家和地區(qū)中排名第94位，2008年在149個(gè)國(guó)家和地區(qū)中排名第105位，2008年在163個(gè)國(guó)家和地區(qū)中排名第163位。在國(guó)家和地區(qū)中排名第121位。中國(guó)環(huán)?？?jī)效等級(jí)排名持續(xù)下滑，一直徘徊在環(huán)保等級(jí)較差的橙色區(qū)間。國(guó)家和國(guó)際環(huán)境壓力迫使中國(guó)不斷加強(qiáng)環(huán)境治理，以控制環(huán)境惡化的勢(shì)頭。中國(guó)的環(huán)境治理取得了階段性的環(huán)境效應(yīng)，但總體來看，中國(guó)生態(tài)系統(tǒng)的整體功能還比較脆弱，環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)還不夠順暢。主要原因在于，首先，環(huán)境是一種公共資源，環(huán)境成本往往不是（至少不是全部）由污染者承擔(dān)，而是通過外部性轉(zhuǎn)嫁給他人，由社會(huì)承擔(dān)。在某種程度上。造成嚴(yán)重的環(huán)境問題。其次，一些地方環(huán)保部門受當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的制約，在環(huán)保法規(guī)實(shí)施過程中往往受到地方保護(hù)的阻礙。違反激勵(lì)措施會(huì)造成環(huán)境保護(hù)的“軟約束”。最后，根本原因。我國(guó)“三高”“三高”是指高增長(zhǎng)、高消費(fèi)、高污染。經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式總體上沒有根本轉(zhuǎn)變，增長(zhǎng)方式還比較粗放。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，單位GDP污染物排放量是發(fā)達(dá)國(guó)家平均水平的10倍以上，二氧化硫（SO2）、化學(xué)需量（COD）等主要污染物排放量嚴(yán)重超過環(huán)境承載量容量;大量污染物排放不僅使中國(guó)54%的水系統(tǒng)無法飲用，3億多農(nóng)村人口無法飲用干凈的飲用水，1億多城市居民無法呼吸干凈的空氣，全國(guó)35%的地區(qū)受到酸雨的影響，以及90%的自然草地退化（用友和坤榮2008）?！笆晃濉逼陂g，我國(guó)單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能耗下降19.1%，比20%的減排目標(biāo)低0.9個(gè)百分點(diǎn)?！叭摺笔侵父咴鲩L(zhǎng)、高消費(fèi)、高污染。在國(guó)家和國(guó)際環(huán)境的壓力下，中國(guó)政府高度重視環(huán)境問題，積極推進(jìn)環(huán)境污染治理，正朝著環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的平衡發(fā)展模式邁進(jìn)。和其他發(fā)展理念。采取的政策包括將環(huán)境指標(biāo)納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，制定和完善環(huán)境法規(guī)和資源環(huán)境相關(guān)法規(guī)，不斷加強(qiáng)環(huán)境管理機(jī)構(gòu)建設(shè)，把環(huán)境和自然資源管理放在比較突出的位置。（經(jīng)合組織，2006年）。具體體現(xiàn)是在歷次“五年”經(jīng)濟(jì)社會(huì)規(guī)劃中明確主要污染物的剛性指標(biāo)，并將這些指標(biāo)量化，使其成為具有約束力的國(guó)家意志。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的推進(jìn)、政府職能的轉(zhuǎn)變、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成熟，我國(guó)環(huán)保格局呈現(xiàn)出多元主體格局，正在逐步形成政府主導(dǎo)、公眾參與、科技支撐、法治化的格局。法規(guī)和市場(chǎng)監(jiān)管情況。此外，當(dāng)今中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處的國(guó)際環(huán)境復(fù)雜多變，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)中國(guó)依然重要。隨之而來的是對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的隱憂，即環(huán)境規(guī)制是否會(huì)影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，尤其是地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，從而削弱中國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。在此背景下，研究環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響，探索與“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”和“環(huán)境保護(hù)”相適應(yīng)的均衡發(fā)展機(jī)制，不僅具有理論意義，而且具有現(xiàn)實(shí)意義。1.2探討的主題經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，特別是地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，仍然在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。在環(huán)境規(guī)制成為現(xiàn)階段既定戰(zhàn)略的背景下，環(huán)境規(guī)制可能對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展施加越來越多的“約束”。隨之而來的一個(gè)問題是，現(xiàn)階段環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有何影響？隨著環(huán)境監(jiān)管力度的加大，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響？正如后面將要說明的，環(huán)境規(guī)制并未對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生顯著的不利影響。這主要是因?yàn)榄h(huán)境規(guī)制在產(chǎn)生成本的同時(shí)帶來了潛在的利益（或商機(jī)），其綜合作用的結(jié)果可能對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效產(chǎn)生積極的影響。對(duì)這些機(jī)制的研究是本文探討的第一個(gè)主題?，F(xiàn)階段，中國(guó)的一個(gè)流行觀點(diǎn)是，控制環(huán)境污染會(huì)對(duì)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。因?yàn)閷?shí)施嚴(yán)格的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)會(huì)給當(dāng)?shù)仄髽I(yè)帶來額外的負(fù)擔(dān)，使其在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位。在經(jīng)濟(jì)超車的動(dòng)機(jī)驅(qū)使下，這種觀點(diǎn)成為阻礙環(huán)境規(guī)制有效實(shí)施的“正當(dāng)理由”。正如稍后將揭示的那樣，無論是理論研究還是實(shí)證研究都沒有確鑿的證據(jù)表明環(huán)境監(jiān)管對(duì)經(jīng)濟(jì)有顯著的不利影響。原因之一是環(huán)境監(jiān)管對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響是雙重的，既有負(fù)面的，也有正面的。那么，環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有何影響？這是本文將探討的第二個(gè)主題。事實(shí)上，大量研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境監(jiān)管對(duì)經(jīng)濟(jì)的最終影響取決于監(jiān)管政策的嚴(yán)厲程度、實(shí)施力度、政策工具的種類等多種因素。具體到我國(guó)實(shí)際，由于環(huán)境規(guī)制制度、政策工具的特殊性和區(qū)域發(fā)展不平衡，合理的政策設(shè)計(jì)能夠更好地發(fā)揮環(huán)境規(guī)制在促進(jìn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展中的積極作用。為這些政策調(diào)整提供依據(jù)是本文的第三個(gè)主題。環(huán)境污染是具有強(qiáng)烈負(fù)外部性的“有害”公共產(chǎn)品。本文運(yùn)用外部性理論和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，以我國(guó)環(huán)境規(guī)制實(shí)踐為背景，探討了上述三個(gè)主題。1.3主要概念定義1.3.1環(huán)境環(huán)境可以理解為界定人類活動(dòng)空間的自然條件的總和。人們經(jīng)常區(qū)分不同的環(huán)境系統(tǒng)，例如空氣、水和土地。在這些類別中，人們可以進(jìn)一步細(xì)分，例如城市地區(qū)的氣象區(qū)。因此，“環(huán)境”也可以理解為特定的環(huán)境系統(tǒng)。Sibert(2002)認(rèn)為，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，環(huán)境至少具有四個(gè)基本功能。首先，環(huán)境是一種消費(fèi)公共產(chǎn)品。環(huán)境為人們消費(fèi)提供公共產(chǎn)品（例如呼吸空氣）。環(huán)境作為一種消費(fèi)性公共產(chǎn)品，可以有兩種使用方式：一種是環(huán)境提供的直接消費(fèi)品，如攝氧量。二是環(huán)境提供的消費(fèi)者投入，如美麗的風(fēng)景。第二，環(huán)境是資源的提供者。環(huán)境為生產(chǎn)活動(dòng)提供投入要素，如水、燃燒過程中的氧氣、礦物質(zhì)等，然后將這些要素生產(chǎn)的商品提供給消費(fèi)者。因此，環(huán)境系統(tǒng)由原材料、土地、公共環(huán)境產(chǎn)品和環(huán)境中的污染物流動(dòng)組成。第三，環(huán)境是存放廢物的地方。生產(chǎn)和消費(fèi)活動(dòng)中未被充分利用的副產(chǎn)品，如污染物進(jìn)入環(huán)境。這些副產(chǎn)物通常不能使用，如燃煤產(chǎn)生的硫化物、汽車產(chǎn)生的碳氧化物等都是不希望的副產(chǎn)物。排放的物質(zhì)被不同的環(huán)境介質(zhì)吸收后，部分分解、積累、借助環(huán)境介質(zhì)擴(kuò)散到其他區(qū)域或轉(zhuǎn)化，最終成為污染物。環(huán)境中的污染物會(huì)影響環(huán)境服務(wù)（即消費(fèi)品）和質(zhì)量。這種關(guān)系通常由損傷函數(shù)表示。第四，環(huán)境是一種位置空間。如果從空間的角度來定義環(huán)境，則環(huán)境為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的選址提供了空間，如工業(yè)、住宅、農(nóng)業(yè)等用地。這個(gè)功能類似于原材料的供應(yīng)?？傊?，環(huán)境與經(jīng)濟(jì)之間的數(shù)量供給是相互依存的，具有從環(huán)境中獲取物質(zhì)再回流到環(huán)境中的特點(diǎn)。如果某種環(huán)境稟賦不能滿足環(huán)境服務(wù)的需要，以上四種功能就會(huì)相互競(jìng)爭(zhēng)。因此，關(guān)注環(huán)境的一個(gè)主要原因是環(huán)境可以用于不同的目的。從這個(gè)意義上說，環(huán)境問題是競(jìng)爭(zhēng)使用問題和稀缺問題。1.3.2環(huán)境監(jiān)管監(jiān)管通常被定義為按照一定規(guī)則限制特定個(gè)人和特定經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的行為，監(jiān)管的目的是保護(hù)公共權(quán)益不受侵害。監(jiān)管主體包括“政府”這一特殊市場(chǎng)主體。因此，從監(jiān)管的角度來看，環(huán)境監(jiān)管可以理解為政府為保護(hù)環(huán)境而采取的一系列措施，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生影響。由于環(huán)境規(guī)制具有高度的政府干預(yù)和法律約束力，從這個(gè)意義上說，環(huán)境規(guī)制也可以理解為一種嚴(yán)格的環(huán)境管理。環(huán)境監(jiān)管也是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的一種方式。政府環(huán)境監(jiān)管有多種形式：直接監(jiān)管，如指揮控制、強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、排放限制等；市場(chǎng)化監(jiān)管，如排污許可證交易、排污稅費(fèi)、押金退還等；“軟”監(jiān)管，如環(huán)境責(zé)任、自愿協(xié)議、企業(yè)環(huán)境管理認(rèn)證等。環(huán)境監(jiān)管的出發(fā)點(diǎn)是防治環(huán)境污染，保護(hù)環(huán)境。環(huán)境規(guī)制不是要求零污染、抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而是要求改變傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和消費(fèi)方式，將人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的破壞控制在生態(tài)系統(tǒng)所能承受的限度內(nèi)。從人類發(fā)展的長(zhǎng)期過程來看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是解決環(huán)境利用問題的根本途徑，不是導(dǎo)致環(huán)境惡化的罪魁禍?zhǔn)?，而是人類擺脫環(huán)境制約和困境的必由之路。金貝2009).當(dāng)然，任何形式的環(huán)境規(guī)制都是有成本的，唯一可行的選擇就是堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展模式，積極探索環(huán)境資源的有效開發(fā)利用，把對(duì)環(huán)境的“有害”影響控制在可以接受的范圍內(nèi)。，實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。1.3.3環(huán)境外部性人們很早就意識(shí)到了外部性問題，但將其視為微不足道。然而，當(dāng)今面臨的環(huán)境問題，包括氣候變暖、城市發(fā)展中的煙霧、臭氧層的消耗、酸雨等，絕非小事。在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，外部性通常被定義為個(gè)人或公司對(duì)另一方的無意的、無償?shù)母弊饔谩＠?，汽車尾氣、污水或工廠的煙塵對(duì)附近居民造成的危害。這些副作用是由生產(chǎn)者或消費(fèi)者的技術(shù)相互依賴引起的。當(dāng)個(gè)人或企業(yè)的消費(fèi)或生產(chǎn)行為影響相關(guān)各方的效用函數(shù)或生產(chǎn)函數(shù)，從而違反帕累托最優(yōu)條件時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)外部性。這種外部性的作用不是通過市場(chǎng)價(jià)格，而是通過它們對(duì)效用或利潤(rùn)的沖擊。由于沒有必須為收益買單或?yàn)楫a(chǎn)生的外部成本買單的交換機(jī)制，市場(chǎng)將是不完整的。定義外部性的另一種方法是假設(shè)市場(chǎng)上特定資源不存在產(chǎn)權(quán)。如果對(duì)環(huán)境有私有產(chǎn)權(quán)，那么企業(yè)必須購(gòu)買“排污權(quán)”來排放煙霧或污水，排放的煙霧或污水將被市場(chǎng)化。然而，建立此類產(chǎn)權(quán)可能存在實(shí)際障礙（Sterner2005），特別是對(duì)于環(huán)境污染，環(huán)境產(chǎn)權(quán)的談判和界定似乎更加困難。環(huán)境系統(tǒng)所提供的各種服務(wù)，與進(jìn)入生產(chǎn)和消費(fèi)環(huán)節(jié)的其他生產(chǎn)要素類似。因此，在國(guó)家和企業(yè)層面，它們也必須納入經(jīng)濟(jì)核算。在實(shí)踐中，它們往往不被計(jì)算在內(nèi)，因?yàn)闆]有“財(cái)產(chǎn)所有者”，或者因?yàn)榄h(huán)境具有與公共物品相似的特征。如果交易成本太高，不存在治污市場(chǎng)，那么私人資源和社會(huì)資源之間的資源優(yōu)化配置就會(huì)分離，導(dǎo)致污染超標(biāo)排放。此外，污染外部性的一個(gè)有趣方面是環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)可以通過選擇減少污染的策略在時(shí)間和空間上轉(zhuǎn)移?？赊D(zhuǎn)移的外部性是指?jìng)€(gè)人將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到另一個(gè)地點(diǎn)或另一個(gè)地區(qū)，以避免對(duì)自己造成傷害（Hanley等，2005）?？赊D(zhuǎn)移外部性不同于傳統(tǒng)的污染外部性觀點(diǎn)，因?yàn)檫@種可轉(zhuǎn)移性的動(dòng)力是有意識(shí)的行為，而不是簡(jiǎn)單地?zé)o意識(shí)地產(chǎn)生“剩余”。污染者選擇轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的減少污染技術(shù)，從而在公司和國(guó)家之間對(duì)戰(zhàn)略行為產(chǎn)生沖突。1.3.4“環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”簡(jiǎn)介本文討論的問題是更廣泛的“環(huán)境-經(jīng)濟(jì)”關(guān)系的一部分?！碍h(huán)境與經(jīng)濟(jì)”的關(guān)系主要包括兩個(gè)方面：環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境的影響。在許多研究中，前者不僅分析了一個(gè)國(guó)家的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，還關(guān)注各國(guó)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的差異是否會(huì)影響貿(mào)易和資本的跨境流動(dòng)，以及企業(yè)選址決策。考慮到本文關(guān)注的是中國(guó)省份，并不打算討論環(huán)境規(guī)制對(duì)跨區(qū)域貿(mào)易和資本流動(dòng)以及企業(yè)區(qū)位選擇的影響。關(guān)于環(huán)境規(guī)制經(jīng)濟(jì)效果的界定，可以從多個(gè)角度來理解，用不同的指標(biāo)來衡量。本文沿用文獻(xiàn)中的常規(guī)做法，從結(jié)果的角度考察環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。因?yàn)榄h(huán)境規(guī)制通過直接傳導(dǎo)機(jī)制和間接傳導(dǎo)機(jī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響，既有正面影響，也有負(fù)面影響。只有綜合考察環(huán)境規(guī)制的各種影響結(jié)果，才能確定環(huán)境規(guī)制對(duì)部門、地區(qū)或國(guó)家的最終影響。結(jié)果做出正確的判斷和解釋。因此，文中使用了“經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”和“經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”這兩個(gè)術(shù)語。就環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)的最終影響而言，鑒于本文的研究目的，將從生產(chǎn)力、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力三個(gè)方面考察環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，因?yàn)樗鼈儾粌H能反映一個(gè)部門和一個(gè)地區(qū)/國(guó)家的經(jīng)濟(jì)質(zhì)量和效率，也是一個(gè)地區(qū)或國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的集中體現(xiàn)，也是文獻(xiàn)中常用的最重要的指標(biāo)。1.4研究思路與結(jié)構(gòu)安排本文主要基于外部性理論和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。首先，在整理相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，考察了環(huán)境規(guī)制的機(jī)制。無論環(huán)境規(guī)制的直接傳導(dǎo)機(jī)制還是間接傳導(dǎo)機(jī)制，都在帶來成本的同時(shí)帶來潛在的利益（或商機(jī)），然后詳細(xì)描述這些機(jī)制的具體方式。接著，簡(jiǎn)要介紹了我國(guó)環(huán)境規(guī)制的實(shí)踐和效果。然后，以中國(guó)各省區(qū)為對(duì)象，從生產(chǎn)力、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力三個(gè)層面，系統(tǒng)考察了環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。最后，在上述理論和實(shí)證分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)環(huán)境規(guī)制現(xiàn)狀，提出政策建議，以期更好地發(fā)揮環(huán)境規(guī)制在促進(jìn)均衡發(fā)展進(jìn)程中的積極作用。與經(jīng)濟(jì)和環(huán)境相適應(yīng)。研究的主要思想如圖1.1所示。本文的結(jié)構(gòu)是，除第一章的介紹外，第二至三章為理論部分，對(duì)現(xiàn)有的環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)系的主要文獻(xiàn)進(jìn)行回顧和評(píng)述，進(jìn)而考察環(huán)境規(guī)制的機(jī)制。對(duì)經(jīng)濟(jì)，即揭示環(huán)境規(guī)制。如何對(duì)經(jīng)濟(jì)采取行動(dòng)，為后面的實(shí)證分析奠定了理論基礎(chǔ)。第四章是對(duì)中國(guó)環(huán)境規(guī)制的現(xiàn)實(shí)分析，介紹了中國(guó)環(huán)境規(guī)制的演進(jìn)及其影響，為實(shí)證分析提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)。第5-7章實(shí)證部分，以中國(guó)省份為調(diào)查對(duì)象，從生產(chǎn)力、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力三個(gè)方面系統(tǒng)檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。最后提出了相應(yīng)的政策建議，以發(fā)揮環(huán)境規(guī)制在實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展模式中的積極作用。第一章緒論，主要介紹了本文的研究背景、主題、相關(guān)概念和結(jié)構(gòu)安排。第二章文獻(xiàn)綜述。查閱相關(guān)文獻(xiàn)。由于環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)可以從企業(yè)、部門、地區(qū)或國(guó)家等不同層面來理解，前者主要表現(xiàn)為微觀層面的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，后者表現(xiàn)為中觀和宏觀層面的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。.因此，從理論和實(shí)證兩個(gè)方面介紹了環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)系的主要理論和實(shí)證研究，并作了簡(jiǎn)要的總結(jié)評(píng)述。第三章分析了環(huán)境規(guī)制的作用機(jī)制。環(huán)境規(guī)制不是消除污染、阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而是將污染控制在環(huán)境系統(tǒng)所能承受的限度內(nèi)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的均衡發(fā)展模式。在環(huán)境規(guī)制目標(biāo)定義的基礎(chǔ)上，構(gòu)建環(huán)境規(guī)制機(jī)制分析框架。從企業(yè)角度分析了環(huán)境規(guī)制的影響機(jī)制，即環(huán)境規(guī)制的直接傳導(dǎo)機(jī)制和間接傳導(dǎo)機(jī)制（通過環(huán)境效應(yīng)）。不論機(jī)制如何，環(huán)境規(guī)制不僅給企業(yè)帶來成本，還帶來潛在收益（或商機(jī)），即環(huán)境規(guī)制的成本效應(yīng)和效益效應(yīng)，進(jìn)而細(xì)化這些環(huán)境影響的具體影響。監(jiān)管機(jī)制。方法。這些機(jī)制的綜合作用導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)的凈結(jié)果（如產(chǎn)量變化、生產(chǎn)力變化、技術(shù)能力變化等），所有企業(yè)的凈結(jié)果之和形成凈影響對(duì)該部門的影響，這反過來又對(duì)該地區(qū)構(gòu)成了影響。或國(guó)家的最終影響。這種凈效應(yīng)可以是正面的，也可以是負(fù)面的。如何衡量這一凈影響結(jié)果，考慮到單一指標(biāo)的不足，基于本文的研究目的，我們將從生產(chǎn)力、技術(shù)創(chuàng)新三個(gè)層面，采用不同的衡量方法來衡量環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)的凈影響。和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。影響。最后，簡(jiǎn)要介紹了實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的手段。本章的目的是為后面的實(shí)證分析提供理論基礎(chǔ)。第四章是我國(guó)環(huán)境規(guī)制的演進(jìn)與效果。本章重點(diǎn)關(guān)注環(huán)境立法和環(huán)境管理制度建設(shè)，介紹中國(guó)環(huán)境規(guī)制從端到端治理到源頭全過程治理的演進(jìn)，考察各種環(huán)境規(guī)制工具在中國(guó)的應(yīng)用情況，并考察更詳細(xì)的行政執(zhí)法手段、排污收費(fèi)制度、可交易許可制度、稅收優(yōu)惠和補(bǔ)貼以及自愿性工具。這不僅彰顯了中國(guó)對(duì)環(huán)境保護(hù)的決心和信心，也表明市場(chǎng)化的手段正在逐步被重視和應(yīng)用在環(huán)境保護(hù)的進(jìn)程中。最后，考察了中國(guó)環(huán)境規(guī)制的環(huán)境效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)及其在國(guó)家和地區(qū)層面的統(tǒng)計(jì)關(guān)系，為實(shí)證分析提供了現(xiàn)實(shí)依據(jù)。第5至第7章為實(shí)證部分。在第三、四章理論和實(shí)踐分析的基礎(chǔ)上，以中國(guó)各省區(qū)為對(duì)象，通過實(shí)證方法回答了“環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響”的問題。由于環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)可以從多個(gè)角度來理解和衡量，本文將從結(jié)果的角度對(duì)環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。具體而言，從生產(chǎn)力、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力三個(gè)層面，采用不同的測(cè)度方法，系統(tǒng)地考察了環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。第五章從生產(chǎn)率的角度分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。生產(chǎn)率分析是研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的常用指標(biāo)。根據(jù)環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)假說的解釋，首先，用人均產(chǎn)出來近似衡量中國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，用二氧化硫（SO2）和工業(yè)化學(xué)需氧量（COD）的排放強(qiáng)度來衡量。該地區(qū)的環(huán)境監(jiān)管力度。統(tǒng)計(jì)技術(shù)直觀地測(cè)試環(huán)境監(jiān)管的強(qiáng)度是否會(huì)對(duì)生產(chǎn)力產(chǎn)生不利影響。然后，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA）測(cè)度全要素生產(chǎn)率及其構(gòu)成，然后采用固定效應(yīng)模型或隨機(jī)效應(yīng)模型估計(jì)環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)生產(chǎn)率及其構(gòu)成的影響。但是，這種均值分析的結(jié)果容易受到極值條件的影響，可能導(dǎo)致結(jié)果的不穩(wěn)定，不能反映被解釋變量條件分布的全貌。然后，進(jìn)行分位數(shù)分析以檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)不同分位數(shù)的影響。中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。第六章從技術(shù)創(chuàng)新的角度考察了環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。因?yàn)橐獜母旧辖鉀Q經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的環(huán)境問題，最終要靠科技進(jìn)步和創(chuàng)新。首先，討論引出了創(chuàng)新假設(shè)。然后描述中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的具體表現(xiàn)。然后，通過動(dòng)態(tài)設(shè)置環(huán)境規(guī)制與總體技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)系，采用廣義矩量法（GMM）檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)總體技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響。最后，考慮到環(huán)境規(guī)制直接針對(duì)環(huán)境問題，環(huán)境規(guī)制能否引發(fā)更多的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新？運(yùn)用枚舉模型考察環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響。結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)總量具有一定的不利影響，但對(duì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用。第七章從產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的角度分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。在一個(gè)國(guó)家內(nèi)部，連接區(qū)域的方式有很多種，其中之一就是跨界污染。然而，由于環(huán)境的公共產(chǎn)品性質(zhì)，跨界污染反映了區(qū)域之間的純粹外部性，并意味著扭曲。如果忽略這一污染溢出因素，環(huán)境監(jiān)管的影響可能被高估。本章將污染溢出效應(yīng)納入競(jìng)爭(zhēng)力模型，利用空間誤差自回歸設(shè)置和多因素模型設(shè)置，在控制區(qū)域特征后估計(jì)環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的“真實(shí)”影響。與引入污染溢出因子相比，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的正向效應(yīng)大大降低，說明忽視污染溢出可能會(huì)高估環(huán)境規(guī)制的影響，導(dǎo)致評(píng)估和推論不正確。最后，第八章是提高環(huán)境規(guī)制經(jīng)濟(jì)激勵(lì)效應(yīng)的政策設(shè)計(jì)。為實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)更加均衡的發(fā)展模式，需要充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制在這一發(fā)展模式中的積極作用。有償原則，明確中央和地方環(huán)境保護(hù)權(quán)責(zé)，健全跨部門跨區(qū)域利益協(xié)調(diào)機(jī)制等，并提出應(yīng)對(duì)政策建議。1.5創(chuàng)新與不足本文主要在以下幾個(gè)方面進(jìn)行嘗試和創(chuàng)新：首先，分析了環(huán)境規(guī)制的作用機(jī)制及其主要傳導(dǎo)路徑。從企業(yè)角度考察了環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)影響的直接和間接傳導(dǎo)機(jī)制，并區(qū)分了這些機(jī)制的主要傳導(dǎo)路徑。檢查環(huán)境監(jiān)管如何通過復(fù)雜的成本和收益影響轉(zhuǎn)化為對(duì)部門、地區(qū)或國(guó)家的最終影響。這種自下而上的方法更好地概述了環(huán)境監(jiān)管如何影響經(jīng)濟(jì)。其次，系統(tǒng)考察了環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的主要方面。通過多種測(cè)度方法，以中國(guó)省份為調(diào)查對(duì)象，從生產(chǎn)力、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力三個(gè)層面實(shí)證檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。對(duì)上述每個(gè)方面使用不同的測(cè)量方法以獲得穩(wěn)健的估計(jì)。特別是在競(jìng)爭(zhēng)力模型中引入污染溢出效應(yīng)，利用空間自回歸模型和多因素模型估計(jì)環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的“真實(shí)”影響，有助于正確判斷環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響程度。經(jīng)濟(jì)。然后，利用泊松模型和負(fù)二項(xiàng)分布模型，首次檢驗(yàn)了中國(guó)環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響。第三，采用不同的方法構(gòu)建環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的測(cè)度指標(biāo)，以準(zhǔn)確反映環(huán)境規(guī)制的嚴(yán)重程度，避免單一測(cè)度方法的缺陷，有助于獲得更可靠的實(shí)證結(jié)果。本研究存在的不足和需要改進(jìn)的地方如下：(1)環(huán)境規(guī)制分析涉及環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、管理學(xué)等學(xué)科，本研究的理論深度仍需加強(qiáng)。（2）與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)環(huán)境監(jiān)管起步較晚，環(huán)境立法和環(huán)境監(jiān)測(cè)體系建設(shè)處于探索和完善過程中。因此，環(huán)境監(jiān)管對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響可能取決于使用哪些衡量指標(biāo)。尤其是環(huán)境規(guī)制的計(jì)量指標(biāo)，環(huán)境規(guī)制的輸入數(shù)據(jù)較為粗糙和不完整。雖然污染排放數(shù)據(jù)是一種比較好的監(jiān)管措施，但由于環(huán)境監(jiān)管是多維的，單維指標(biāo)得出的結(jié)果可能存在偏差。該問題在本文中并未得到有效解決。（3）受限于數(shù)據(jù)可得性，無法驗(yàn)證企業(yè)層面環(huán)境監(jiān)管的凈影響。上述不足也是今后努力的方向。第二章文獻(xiàn)綜述本章從理論和實(shí)證兩個(gè)角度對(duì)有關(guān)環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)系的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和回顧。在理論方面，回顧了環(huán)境外部性理論、綠色索洛增長(zhǎng)模型、考慮環(huán)境約束的增長(zhǎng)模型的意義；在實(shí)證方面，從環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)力、技術(shù)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)力三個(gè)方面梳理出主要結(jié)論。2.1環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理論研究2.1.1環(huán)境外部性分析外部性問題很早就被認(rèn)識(shí)到了。自1883年Sidgwick發(fā)現(xiàn)外部性問題以來，越來越多的學(xué)者從不同的角度研究了環(huán)境外部性問題。馬歇爾從“公共物品”出發(fā)，揭示了環(huán)境資源具有一定的不可分割性，即任何個(gè)人都不可能排他性地消費(fèi)和使用環(huán)境資源和廢棄物。庇古明確指出，環(huán)境污染者沒有為追求利潤(rùn)最大化所造成的污染付出相應(yīng)的成本，導(dǎo)致私人成本低于社會(huì)成本，不足由社會(huì)承擔(dān)，最終給社會(huì)帶來了危害。科斯從“外部侵占”的角度指出，在現(xiàn)實(shí)中，環(huán)境資源問題可以通過一定的行動(dòng)在經(jīng)濟(jì)主體之間達(dá)到一定程度的均衡，而環(huán)境外部性問題的存在是由于環(huán)境的公共資源屬性。.基于“集體行為”，奧爾森指出，個(gè)人之間的談判需要成本，有時(shí)成本非常高，以至于環(huán)境問題反映了個(gè)人行為與集體行為之間的“沖突”。滿紅（1997）認(rèn)為，由于環(huán)境污染的負(fù)外部性，個(gè)人基于利潤(rùn)最大化原則確定的產(chǎn)出與社會(huì)福利最大化原則確定的產(chǎn)出存在嚴(yán)重偏差。這種偏差導(dǎo)致環(huán)境資源的過度使用，污染的過度排放，污染產(chǎn)品的過度生產(chǎn)效率低下。這種偏離既不符合效率最優(yōu)原則，也不符合社會(huì)公平原則。由于環(huán)境公共產(chǎn)品的特性，環(huán)境外部性的轉(zhuǎn)移是可能的；正是由于環(huán)境外部性的存在，市場(chǎng)在環(huán)境資源配置過程中效率低下，政府需要對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管。克勞森強(qiáng)調(diào)社會(huì)規(guī)制對(duì)公共資源利用的重要性：從環(huán)境枯竭的角度來看，作為公共財(cái)產(chǎn)的自然資源與私有財(cái)產(chǎn)一樣是悲劇，它一般取決于社會(huì)規(guī)制引導(dǎo)資源使用的程度。公共資源。基于“搭便車”的觀點(diǎn)，諾斯認(rèn)為環(huán)境問題的解決取決于制度變革的成功。環(huán)境問題的存在意味著個(gè)體理性與集體理性、個(gè)體最優(yōu)與集體最優(yōu)不一致，這是政府介入環(huán)境領(lǐng)域的基本原因。政府的環(huán)境規(guī)制，盡可能地讓這種不一致性逐漸趨于一致。如何局部化環(huán)境外部性，實(shí)現(xiàn)個(gè)體最優(yōu)和集體最優(yōu)的一致性？Sterner(2005)在福利最大化（以福利表示）的框架內(nèi)檢驗(yàn)了政策工具的效率。他假設(shè)福利（記為W）最大化社會(huì)計(jì)劃者和利潤(rùn)函數(shù)，兩者都取決于產(chǎn)出q和污染減少a。還假設(shè)污染造成的環(huán)境損害D是污染排放總量的函數(shù)，即是企業(yè)i的污染物排放量。所以社會(huì)計(jì)劃者的目標(biāo)函數(shù)定義為其中，是產(chǎn)品的價(jià)格；它代表企業(yè)i的生產(chǎn)成本，由產(chǎn)量和污染減排量決定。假設(shè)公司i的污染排放量是其產(chǎn)量和污染減少量的函數(shù)。解決上述福利最大化問題（忽略下標(biāo)i），我們得到兩個(gè)一階條件：和其中是環(huán)境損害函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)，分別表示污染物排放量對(duì)產(chǎn)出的導(dǎo)數(shù)，成本對(duì)產(chǎn)品和污染減排量的導(dǎo)數(shù)。上述一階條件既說明了環(huán)境成本問題，也說明了企業(yè)污染減排技術(shù)的選擇條件。第一個(gè)條件是產(chǎn)品的最優(yōu)價(jià)格應(yīng)該等于污染損害成本（）和常規(guī)生產(chǎn)成本（）之和，這意味著產(chǎn)品價(jià)格應(yīng)該包括環(huán)境成本。第二個(gè)條件表明減少污染的邊際成本等于環(huán)境改善的收益（），這也反映了污染減排技術(shù)的選擇。如果產(chǎn)品價(jià)格不包括生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的環(huán)境成本（即），則導(dǎo)致生產(chǎn)污染產(chǎn)品的產(chǎn)品價(jià)格并不能反映生產(chǎn)對(duì)環(huán)境造成的損害（）。這些產(chǎn)品的成本將以較低的價(jià)格計(jì)算。這種成本“遺漏”的結(jié)果是對(duì)高污染產(chǎn)品的需求和生產(chǎn)過多，造成公共資源（環(huán)境）的過度使用，進(jìn)而導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量惡化?；谶@一基本框架，可以解釋排放稅/費(fèi)用、污染減排補(bǔ)貼和可交易許可證等政策工具如何將環(huán)境成本本地化。如果排放稅率、補(bǔ)貼率或許可證交易價(jià)格等于對(duì)環(huán)境的邊際損害，則糾正私人成本與社會(huì)成本之間的偏差。這類監(jiān)管工具的一個(gè)共同特點(diǎn)是，將環(huán)境危害納入產(chǎn)品價(jià)格，產(chǎn)生一定的激勵(lì)作用，文獻(xiàn)稱其為市場(chǎng)導(dǎo)向工具或激勵(lì)工具。此外，還有其他用于糾正環(huán)境外部性的監(jiān)管工具——直接監(jiān)管，有時(shí)稱為命令和控制。直接監(jiān)管工具可以針對(duì)產(chǎn)品、輸入數(shù)量、生產(chǎn)技術(shù)或排放發(fā)生的地點(diǎn)和時(shí)間。典型的做法是對(duì)所有污染者采取“一刀切”的方法。當(dāng)不同污染物的減排成本差異很大時(shí)，直接監(jiān)管給污染者帶來了沉重的負(fù)擔(dān)，并不能激發(fā)污染者積極尋求更好的污染減排途徑。此外，直接監(jiān)管的實(shí)施需要大量的資源來識(shí)別那些不合規(guī)的行為，并且難以獲取污染信息。尤其是在信息不完整的現(xiàn)實(shí)世界中，由于環(huán)保部門難以獲得不同污染源的污染減排成本信息，與直接監(jiān)管相比，市場(chǎng)化工行業(yè)在信息節(jié)約方面具有明顯優(yōu)勢(shì)（Masguo2008）。無論環(huán)境規(guī)制工具的類型如何，一個(gè)基本目標(biāo)都是將污染者造成的環(huán)境成本本地化，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化。然而，每種政策工具都有其固有的缺陷，實(shí)施效果也存在一定的差異，尤其是在成本效益、靈活性以及對(duì)污染減排技術(shù)創(chuàng)新和推廣的激勵(lì)等方面?；谑袌?chǎng)的工具比直接監(jiān)管更有效。優(yōu)勢(shì)明顯?？梢钥闯?，對(duì)環(huán)境外部性的分析表明，政府在實(shí)施環(huán)境外部性的過程中，應(yīng)該尋找一種揚(yáng)長(zhǎng)避短的各種政策工具的“組合”，以更好地滿足效率、可行性和公平性的要求。.2.1.2綠色索洛增長(zhǎng)模型環(huán)境外部性分析強(qiáng)調(diào)如何將環(huán)境負(fù)外部性局部化以克服市場(chǎng)在環(huán)境領(lǐng)域的“失靈”，但并未解釋環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。環(huán)境問題與經(jīng)濟(jì)發(fā)展有何關(guān)系？增長(zhǎng)理論提供了一條有用的思路。由于傳統(tǒng)的索洛增長(zhǎng)模型沒有考慮環(huán)境因素，不能很好地解釋經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的機(jī)制。為了探索持續(xù)增長(zhǎng)的機(jī)制，Brock和Taylor（2004）將環(huán)境約束引入到索洛增長(zhǎng)模型中，構(gòu)建了綠色索洛增長(zhǎng)模型。與基本的Solow模型一樣，他們采用標(biāo)準(zhǔn)的單部門模型，具有固定的儲(chǔ)蓄率和Cobb-Douglas型生產(chǎn)函數(shù)，即其中Y是產(chǎn)出，K和L分別是資本存量和勞動(dòng)力，B是技術(shù)進(jìn)步，n分別是人口增長(zhǎng)率，固定儲(chǔ)蓄率和資本折舊率。為了引入污染減排活動(dòng)，他們將污染視為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的副產(chǎn)品，即每單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)F都會(huì)產(chǎn)生一個(gè)單位污染。如果經(jīng)濟(jì)中有污染減排活動(dòng)，實(shí)際排放的污染量將與產(chǎn)生的污染量不同。污染減少水平A是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)F和污染減少努力的同質(zhì)函數(shù)。如果有一個(gè)污染減少水平A，那么污染減少量是。其中，實(shí)際排污量為減污函數(shù)，定義為用于減污的經(jīng)濟(jì)資源的比例，即減污強(qiáng)度。在具體應(yīng)用中，污染減少函數(shù)可以選擇特定的函數(shù)形式，例如取、。當(dāng)經(jīng)濟(jì)中有減少污染的活動(dòng)時(shí)，可供消費(fèi)或投入的產(chǎn)出變?yōu)?。污染存量X的動(dòng)態(tài)方程由下式確定，其中，表示環(huán)境系統(tǒng)的自凈系數(shù)。為了與基本Solow模型中的外生技術(shù)進(jìn)步率g一致，假設(shè)污染減排的技術(shù)進(jìn)步率是外生的，并且。使用上述假設(shè)，綠色索洛模型可以寫為,,,其中，，。如果生產(chǎn)函數(shù)F滿足稻田條件，就可以推導(dǎo)出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的條件。給定一個(gè)恒定的減排強(qiáng)度，增長(zhǎng)是任意開始的，并且在基本的索洛模型中，經(jīng)濟(jì)將收斂到一個(gè)獨(dú)特的穩(wěn)定狀態(tài)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)接近平衡增長(zhǎng)路徑時(shí)，總產(chǎn)出、消費(fèi)和資本均以g的速度增長(zhǎng)，相應(yīng)的人均項(xiàng)目均以g的速度增長(zhǎng)。但是，當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于穩(wěn)定增長(zhǎng)狀態(tài)時(shí)，環(huán)境可能會(huì)惡化。因?yàn)楫?dāng)k接近穩(wěn)態(tài)時(shí)，在穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)路徑上，污染排放總量的增長(zhǎng)率為，其中增長(zhǎng)對(duì)排放的規(guī)模效應(yīng)表示。因此，在均衡增長(zhǎng)的道路上，總產(chǎn)出以2的速度增長(zhǎng)；它代表了減少污染技術(shù)進(jìn)步所產(chǎn)生的技術(shù)效果。如果將持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)定義為人均消費(fèi)增加（）和污染排放減少（）的平衡增長(zhǎng)路徑，則持續(xù)增長(zhǎng)的條件應(yīng)滿足：和。持續(xù)增長(zhǎng)條件表明，生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)于實(shí)現(xiàn)人均收入持續(xù)增長(zhǎng)是必要的。要改善環(huán)境質(zhì)量，污染減排的技術(shù)進(jìn)步速度必須超過總產(chǎn)出的增長(zhǎng)速度。GreenSolow增長(zhǎng)模型有幾個(gè)重要的含義。首先，污染治理強(qiáng)度的變化對(duì)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率沒有影響。但污染減排強(qiáng)度的變化確實(shí)會(huì)影響污染排放和收入的時(shí)間軌跡。如果污染減排的強(qiáng)度增加，它會(huì)變小，儲(chǔ)蓄曲線會(huì)向下移動(dòng)，污染排放的峰值也會(huì)降低。較高的污染減排強(qiáng)度意味著污染排放水平的峰值可以在較低的人均收入水平上實(shí)現(xiàn)。一個(gè)有趣的現(xiàn)象是，在人均收入水平較低的情況下，污染排放量會(huì)開始下降。這一結(jié)果并不是由于污染減排中污染減排效率的降低，而