聯(lián)合國(guó)新海上貨物運(yùn)輸法公約

草案介紹上海海事大學(xué)海商法研究中心胡正良《全部或者部分海上國(guó)際貨物運(yùn)輸合同公約草案》DraftConventiononContractsfortheInternationalCarriageofGoodsWhollyorPartlybySea聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)UnitedNationsCommissiononInternationalTradeLawUNCITRAL

公約制定的背景與目的公約制定的進(jìn)程公約的框架結(jié)構(gòu)公約的重大變化公約的前景對(duì)我國(guó)的影響及我國(guó)的對(duì)策公約制定的背景與目的國(guó)際海上貨物運(yùn)輸法律缺乏應(yīng)有的統(tǒng)一性三規(guī)則并存：1924年《海牙規(guī)則》（73）1968年《海牙—維斯比規(guī)則》（27）1978年《漢堡規(guī)則》（34）國(guó)內(nèi)法混合制度（hybridregime）：中國(guó)、俄羅斯、Scandinavia、澳大利亞等；現(xiàn)行規(guī)則不適應(yīng)國(guó)際航運(yùn)和貿(mào)易實(shí)踐發(fā)展需要《海牙—維斯比規(guī)則》主體部分主要內(nèi)容形成于1897年美國(guó)《哈特法》（HarterAct）：內(nèi)容不全面、陳舊；不適應(yīng)國(guó)際集裝箱貨物“門(mén)到門(mén)”運(yùn)輸方式的變革和總量合同（VolumeContract，服務(wù)合同）的廣泛使用、電子商務(wù)的廣泛應(yīng)用前景?，F(xiàn)行規(guī)則不能維系船貨雙方利益的平衡美國(guó)、法國(guó)、加拿大、澳大利亞等大的傳統(tǒng)貿(mào)易國(guó)家，非洲等航運(yùn)和貿(mào)易不發(fā)達(dá)國(guó)家，以及日本和歐洲的一些航運(yùn)發(fā)達(dá)國(guó)家普遍認(rèn)為：與《海牙規(guī)則》時(shí)代相比，由于航海技術(shù)、造船技術(shù)和通訊技術(shù)的發(fā)展和進(jìn)步，克服海上貨物運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)能力大為提高；現(xiàn)行規(guī)則中船貨雙方利益和風(fēng)險(xiǎn)的分配不適應(yīng)這種發(fā)展和變化，突出表現(xiàn)為過(guò)于袒護(hù)船方的利益。公約制定的進(jìn)程與前景2001年UNCITRAL第34屆會(huì)議上成立第三工作組（運(yùn)輸法）：WorkingGroupIII(TransportLaw)任務(wù)：與有關(guān)國(guó)際組織合作，制定新的國(guó)際貨物運(yùn)輸公約，內(nèi)容包括：適用范圍、承運(yùn)人的責(zé)任期間、承運(yùn)人的義務(wù)、承運(yùn)人的賠償責(zé)任、托運(yùn)人的義務(wù)和運(yùn)輸單證等。目標(biāo)：取代現(xiàn)有三規(guī)則，并覆蓋《1980年多式聯(lián)運(yùn)公約》和《1991年國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸港站經(jīng)營(yíng)人責(zé)任公約》的部分內(nèi)容，并為各國(guó)廣泛參加和實(shí)施。

進(jìn)程：2002年4月－2008年1月，工作組舉行了13屆會(huì)議，起草公約草案；2008年上半年，征求各國(guó)政府意見(jiàn)；2008年7月3日，UNCITRAL第41屆會(huì)議通過(guò)公約草案；計(jì)劃2009年下半年聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)公約。公約的框架結(jié)構(gòu)99Articlesin18chapters

GeneralprovisionsScopeofapplicationElectronictransportrecord（電子運(yùn)輸記錄）ObligationsofthecarrierLiabilityofthecarrierforloss,damageordelayAdditionalprovisionsrelatingtoparticularstagesofcarriageObligationoftheshippertocarrierTransportdocumentsandelectronictransportrecordsDeliveryofgoodsRightsofcontrollingparty（控制方）TransferofrightsLimitsofliabilityTimeforsuitJurisdictionArbitrationValidityofcontractualtermsMattersnotgovernedbythisConventionFinalclauses公約約的的重重大大變變化化為適適應(yīng)應(yīng)““門(mén)門(mén)到到門(mén)門(mén)””運(yùn)運(yùn)輸輸和和總總量量合合同同（（服服務(wù)務(wù)合合同同））承運(yùn)運(yùn)人人責(zé)責(zé)任任期期間間：：接接受受貨貨物物到到交交付付貨貨物物；；“海海牙牙規(guī)規(guī)則則””：：裝裝船船－－卸卸船船，，裝裝前前卸卸后后由由承承托托雙雙方方約約定定“漢漢堡堡規(guī)規(guī)則則””：：裝裝貨貨港港接接受受貨貨物物－－卸卸貨貨港港交交付付貨貨物物“門(mén)門(mén)到到門(mén)門(mén)””運(yùn)運(yùn)輸輸：：minimumnetworkliabilitysystem承運(yùn)運(yùn)人人對(duì)對(duì)全全程程運(yùn)運(yùn)輸輸負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)；；承運(yùn)運(yùn)人人對(duì)對(duì)貨貨物物損損失失的的賠賠償償責(zé)責(zé)任任適適用用本本公公約約，，但但貨貨物物損損失失發(fā)發(fā)生生在在港港口口區(qū)區(qū)域域之之外外的的內(nèi)內(nèi)陸陸陸陸上上或或水水路路運(yùn)運(yùn)輸輸，，且且存存在在強(qiáng)強(qiáng)制制適適用用于于此此種種運(yùn)運(yùn)輸輸方方式式的的國(guó)國(guó)際際公公約約時(shí)時(shí)除除外外。。海運(yùn)運(yùn)履履約約方方（（maritimeperformingparty）主要要為為接接受受承承運(yùn)運(yùn)人人委委托托的的區(qū)區(qū)段段海海上上承承運(yùn)運(yùn)人人或或港港口口經(jīng)經(jīng)營(yíng)營(yíng)人人；；對(duì)發(fā)發(fā)生生在在其其掌掌管管期期間間的的貨貨物物損損失失，，具具有有與與承承運(yùn)運(yùn)人人相相同同的的權(quán)權(quán)利利義義務(wù)務(wù)。。非海海運(yùn)運(yùn)履履約約方方（non-maritimeperformingparty））不不受受公公約約的的約約束束。。總量合同（（VolumeContract）實(shí)踐中應(yīng)用用廣泛；賦予合同當(dāng)當(dāng)事人更多多的訂約自自由，減少少公約對(duì)強(qiáng)強(qiáng)制性適用用，提高效效率；定義：“在約定期期間內(nèi)分批批裝運(yùn)特定定數(shù)量的貨貨物的運(yùn)輸輸合同。該該數(shù)量可以以包括最低低數(shù)量、最最高數(shù)量或或者一定的的數(shù)量范圍圍”。規(guī)則：在承運(yùn)人與與托運(yùn)人之之間，本公公約所適用用的總量合合同可以約約定增加或或者減少本本公約規(guī)定定的權(quán)利、、義務(wù)和賠賠償責(zé)任。。背離的條件件：總量合同明明顯載有該該總量合同同背離本公公約的聲明明；總量合同(i)是單單獨(dú)協(xié)商訂訂立的，或者(ii)明明顯指出總總量合同中中含有背離離內(nèi)容的部部分；已給予托運(yùn)運(yùn)人按照符符合本公約約的條款和和條件訂立立運(yùn)輸合同同，而不根根據(jù)本條作作出任何背背離的機(jī)會(huì)會(huì)，并且已已將此種機(jī)機(jī)會(huì)通知托托運(yùn)人；并并且背離(i)不是以提提及方式從從另一文件件并入，或或者(ii)不是包含在在未經(jīng)協(xié)商商的附合合合同中。不得背離的的內(nèi)容承運(yùn)人適航航義務(wù)；托運(yùn)人提供供貨物信息息義務(wù)；危險(xiǎn)品情況況下托運(yùn)人人的義務(wù)；；承運(yùn)人賠償償責(zé)任限制制權(quán)利喪失失。背離約束收收貨人的條條件：該人已收到到明顯記載載該總量合合同背離本本公約的信信息，并且且明確同意意受此種背背離的約束束；并且此種同意并并非僅在承承運(yùn)人的公公開(kāi)運(yùn)價(jià)表表和服務(wù)表表、運(yùn)輸單單證或者電電子運(yùn)輸記記錄上載明明。適應(yīng)電子商商務(wù)在海上上貿(mào)易運(yùn)輸輸中廣泛應(yīng)應(yīng)用前景提單的缺陷陷：流轉(zhuǎn)速速度慢，無(wú)無(wú)單放貨；；電子單證缺缺乏法律制制度的保障障；運(yùn)輸單證與與電子運(yùn)輸輸記錄并用用；電子運(yùn)輸記記錄的簽發(fā)發(fā)、證據(jù)效效力、相關(guān)關(guān)運(yùn)輸合同同權(quán)利的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓、貨物物控制權(quán)制制度等；問(wèn)題：規(guī)則則缺乏實(shí)踐踐基礎(chǔ)，可可操作性和和安全性的的擔(dān)憂(yōu)。船貨雙方權(quán)權(quán)利義務(wù)的的重新平衡衡明顯加重承承運(yùn)人的義義務(wù)和責(zé)任任謹(jǐn)慎處理使使船舶適航航的時(shí)間包包括開(kāi)航之之前、開(kāi)航航當(dāng)時(shí)和航航行期間；；取消“航海海過(guò)失”免免責(zé)，實(shí)行行“完全過(guò)過(guò)失歸責(zé)原原則”；駕駛船舶過(guò)過(guò)失與管理理船舶過(guò)失失增加承運(yùn)人人對(duì)貨物遲遲延交付責(zé)責(zé)任：限于未在約約定時(shí)間內(nèi)內(nèi)交付貨物物，不包括括未在合理理時(shí)間內(nèi)交交付貨物；；責(zé)任限額為為遲延交付付的貨物的的2.5倍運(yùn)費(fèi)，不不超過(guò)運(yùn)費(fèi)費(fèi)總額。提高承運(yùn)人人賠償限制制金額:875SDR/packageor3SDR/kilo與Hv.R.規(guī)定的的666.67SDR/packageor2SDR/kilo相比，，增加31%或50%與HBR規(guī)定定的835SDR/packageor2.5SDR/kilo相比，增增加5%或20%。明確貨物托托運(yùn)人和收收貨人的義義務(wù)和責(zé)任任：提供約定貨貨物；提供信息、、指示及單單證；妥善托運(yùn)危危險(xiǎn)品；賠償責(zé)任歸歸責(zé)原則；；收貨人接受受貨物，以以及承運(yùn)人人在收貨人人不及時(shí)提提貨時(shí)對(duì)貨貨物的處理理權(quán)等。其他：承運(yùn)人免責(zé)責(zé)事項(xiàng)；貨物損失與與免責(zé)的舉舉證責(zé)任、、訴訟時(shí)效效；運(yùn)輸單證與與電子運(yùn)輸輸記錄記載載事項(xiàng)、簽簽發(fā)、轉(zhuǎn)讓讓及效力；；單證托運(yùn)人人（documentaryshipper：FOBseller）、海運(yùn)履履約方與非非海運(yùn)履約約方等。管轄權(quán)與仲仲裁承運(yùn)人所在在地、約定定的接受貨貨物或交付付貨物地點(diǎn)點(diǎn)、裝貨港港或卸貨港港、協(xié)議的的地點(diǎn)；總量合同中中管轄權(quán)或或仲裁條款款約束第三三者托運(yùn)人人或收貨人人，條件：：在運(yùn)輸單證證或電子運(yùn)運(yùn)輸記錄中中載明，及及時(shí)通知第第三者，法法院地法律律認(rèn)可其效效力；不以第三者者同意接受受為條件。。各國(guó)參加公公約時(shí)可以以保留。制度體系更更加完善、、內(nèi)容更加加具體；18章99條Hv.R.：16條條，HBR：25條問(wèn)題：過(guò)于于復(fù)雜公約的前景景有利于公約約實(shí)施的因因素適應(yīng)國(guó)際航航運(yùn)和貿(mào)易易發(fā)展需要要，符合國(guó)國(guó)際航運(yùn)和和貿(mào)易發(fā)展展潮流；得到國(guó)際社社會(huì)的廣泛泛參與；UNCITRAL的的50個(gè)成成員國(guó)；觀(guān)察員：丹丹麥、挪威威、荷蘭、、芬蘭等；；官方組織和和非官方組組織（UNCTAD、CMI、ICC、BIMCO、P&I、IUMI、FIATA、、ICS、、ESC）。討論時(shí)間長(zhǎng)長(zhǎng)、內(nèi)容比比較成熟；；CMI––UNCITRAL技術(shù)性處理理；允許船貨雙雙方約定的的非強(qiáng)制性性條款；妥協(xié)方案；；回避矛盾，，留給國(guó)內(nèi)內(nèi)法解決。。不利于公約約實(shí)施的因因素各國(guó)根本利利益不同，，對(duì)草案內(nèi)內(nèi)容廣泛不不滿(mǎn)意；航運(yùn)國(guó)家（（中國(guó)、希希臘、韓國(guó)國(guó)、荷蘭等等）：承運(yùn)運(yùn)人賠償責(zé)責(zé)任限制過(guò)過(guò)高；《漢堡規(guī)則則》參加國(guó)國(guó)等貨主利益國(guó)國(guó)家：總量量合同、舉舉證責(zé)任、、單證托運(yùn)運(yùn)人、管轄轄權(quán)與仲裁裁；歐盟國(guó)家（（德國(guó)、瑞瑞典等）：：“門(mén)到門(mén)門(mén)”運(yùn)輸?shù)膍inimumnetworksystem；前景預(yù)測(cè)生效與廣泛泛實(shí)施需經(jīng)經(jīng)歷相當(dāng)長(zhǎng)長(zhǎng)的時(shí)間、、難度大，，幾個(gè)公約約并存局面面難以避免免；取決于美國(guó)國(guó)、中國(guó)、、日本和歐歐盟四家，，以及P&I的態(tài)度；作為ModalLaw發(fā)揮揮作用。對(duì)我國(guó)的影影響及我國(guó)國(guó)的對(duì)策我國(guó)的態(tài)度度國(guó)家整體利利益為上；；積極參與、、謹(jǐn)慎處理理；對(duì)我國(guó)航運(yùn)運(yùn)和貿(mào)易的的影響有利于航運(yùn)運(yùn)和貿(mào)易方方面為適應(yīng)“門(mén)到門(mén)””運(yùn)輸和總量量合同（服服務(wù)合同）