海事調(diào)查與案例分析

趙月林教授、船長、律師、法學博士大連海事大學海事調(diào)查與案例分析一、海事調(diào)查（一）海事的基本概念。（二）海事調(diào)查及其立法（三）海事調(diào)查取證（四）海事原因分析（五）海事處理二、案例分析（一）案例分析的目的和任務（二）典型案例分析第一章

導論第一節(jié)水上交通事故的概念一、水上交通事故的定義二、水上交通事故的分類三、水上交通事故的等級

水上交通事故的概念源自于“海事”的概念。廣義的“海事”——與海上有關的事務。狹義的“海事”——屬于安全范疇，專指船舶、海上設施在航行、停泊和作業(yè)中發(fā)生的海損事故，即海上事故或海上意外事故。航海界將海事作為海上事故、海損事故、海難事故的簡稱。水上交通事故：包括發(fā)生在海上的和內(nèi)陸水域的交通事故。因此，水上交通事故是指發(fā)生在海洋、沿海水域和內(nèi)河通航水域發(fā)生的交通事故。一、水上交通事故的定義海事的分類有不同的分類方法：按照海事發(fā)生的水域分；按照海事發(fā)生的對象分；按照海事發(fā)生的船舶種類分；按照海事致?lián)p的原因分；按照海事致?lián)p的對象分；按照海事發(fā)生的過程分——單一性海事、連帶性海事二、水上交通事故的分類和等級

根據(jù)《國際海上人命安全公約》（SOLAS公約）第一章第21條和《國際防止船舶造成污染公約》（MARPOL73/78公約）第8條和第12條中“各締約國政府向國際海事組織提供關于海事調(diào)查報告”要求，為了便于將事故向國際海事組織報告，MSC/Cir.953、MEPC/Cir.352通函對事故進行分類。規(guī)定船舶事故劃分為如下幾類：“特別嚴重事故”、“嚴重事故”、“較嚴重事故”和“海上事件”。二、水上交通事故的分類和等級1）“特別嚴重事故”：船舶發(fā)生事故，致使船舶全損、人員死亡或者嚴重污染。“嚴重污染”，是指由受影響的沿岸國或者船旗國某一污染事故進行了評估發(fā)現(xiàn)，該事故對環(huán)境造成了極其有害的影響或者不采取防污措施將會造成這種影響。二、水上交通事故的分類和等級2）“嚴重事故”：是指船舶發(fā)生事故，性質(zhì)不如“特別嚴重事故”程度嚴重劣，包括火災、爆炸、碰撞、擱淺、觸碰、惡劣天氣損害、冰損、船體裂縫或者懷疑船體有缺陷等等，并導致如下后果：---主機無法啟動，大范圍的艙容受損，船體結(jié)構(gòu)受損如船體水下滲透等，致使船舶不適航；或者---造成污染（不論污染的數(shù)量）；和/或---發(fā)生的故障需要拖帶或者岸上援助。二、水上交通事故的分類和等級3）“較嚴重事故”：是指船舶發(fā)生事故，但性質(zhì)不如“特別嚴重事故”或“嚴重事故”惡劣，進行事故報告的目的是為了記錄有關海事的有用信息，也包括一般事故。4）其他/或者二、水上交通事故的分類和等級

為了與國際海事組織MSC/Cir.953、MEPC/Cir.352通函保持一致，便于將事故或船舶遇險信息向上一級組織報告。統(tǒng)一我國水上交通事故的類型、分級標準和統(tǒng)計口徑。國家交通運輸部（原交通部）發(fā)布了《中華人民共和國水上交通事故統(tǒng)計辦法》（2002年交通部長第5號令）規(guī)章。對事故類型、事故等級、事故分級標準等作了定義。二、水上交通事故的分類和等級事故種類：：（1）碰撞撞事故；（2）擱淺淺事故；（3）觸礁礁事故；（4）觸損損事故；（5）浪損損事故；（6）火災災、爆炸事事故；（7）風災災事故；（8）自沉沉事故；（9）其他他引起人員員傷亡、直直接經(jīng)濟損損失的水上上交通事故故。二、水上交交通事故的的分類和等等級二、水上交交通事故的的分類和等等級事故等級（1）小事事故；（2）一般般事故；（3）大事事故；（4）重大大事故；（5）特大大事故。二、水上交交通事故的的分類和等等級重大事故大大事故一一般事故故小事故故二、水上交交通事故的的分類和等等級特別重大事事故：1990年3月20日日，國家勞勞動部發(fā)布布《特別重重大事故調(diào)調(diào)查程序暫暫行規(guī)定》》（1989年3月月29日國國務院第34號令））有關條文文解釋如下下：鐵路、、水運、礦礦山、水利利、電力事事故造成一一次死亡50人及其其以上，或或者一次造造成直接經(jīng)經(jīng)濟損失1000萬萬元及其以以上的。第二節(jié)事事故故調(diào)查的概概念、性質(zhì)質(zhì)和管轄一、水上交交通事故調(diào)調(diào)查的概念念二、水上交交通事故調(diào)調(diào)查的性質(zhì)質(zhì)三、水上交交通事故的的管轄一、水上交交通事故調(diào)調(diào)查的概念念船舶發(fā)生水水上交通事事故后，可可能有多個個機構(gòu)或組組織分別行行使不同的的調(diào)查權(quán)，，包括民事事調(diào)查、行行政調(diào)查、、對觸犯刑刑法的可能能會需要進進行刑事調(diào)調(diào)查。“水上交通通事故調(diào)查查”是指海海事管理機機構(gòu)代表國國家，為維維護水上交交通秩序、、保障水上上運輸安全全、保護公公共財產(chǎn)和和公民合法法權(quán)益所進進行的行政政調(diào)查。一、水上交交通事故調(diào)調(diào)查的概念念IMO海事事安全調(diào)查查IMO:海海事安全調(diào)調(diào)查是指為為防止事故故而進行的的公開或不不公開的一一個調(diào)查程程序，包括括收集分析析資料，得得出結(jié)論，，識別事故故情況，查查明事故的的原因和促促成因素，，如可行，，提出安全全建議。Marinecasualtyorincidentsafetyinvestigationmeansaprocessheldeitherinpublicorincameraconductedforthepurposeofcasualtypreventionwhichincludesthegatheringandanalysisofinformation,thedrawingofconclusions,includingtheidentificationofthecircumstancesandthedeterminationofcausesandcontributingfactorsand,whenappropriate,themakingofsafetyrecommendations.一、水上交交通事故調(diào)調(diào)查的概念念安全管理調(diào)調(diào)查和海事事行政調(diào)查查的區(qū)別安全管理調(diào)調(diào)查：通過過對船員、、船舶和航航運公司及及其外部環(huán)環(huán)境的調(diào)查查收集有關關信息，找找出事故中中的不安全全條件，并并對不安全全條件的風風險進行分分析、評估估，制訂更更有針對性性的措施以以消除不安安全條件，，降低類似似事故在未未來再次發(fā)發(fā)生的可能能性，不斷斷促進更安安全的船舶舶操作、營營運管理和和航運安全全文化建設設。安全管理調(diào)調(diào)查與海事事行政調(diào)查查的異同：：安全管理理調(diào)查偏重重于識別多多次事故中中顯現(xiàn)的不不安全條件件并分析不不安全條件件形成和存存在的原因因；與事故故調(diào)查相比比較，安全全管理調(diào)查查更多的著著眼于導致致事故發(fā)生生的系統(tǒng)性性誘發(fā)因素素，并對其其進行深入入的分析和和評估。二、水上交交通事故調(diào)調(diào)查的性質(zhì)質(zhì)《水上交通通事故調(diào)查查處理指南南》：水上上交通事故故是海事管管理機構(gòu)構(gòu)依法對水水上交通事事故進行調(diào)調(diào)查的一系系列活動，，屬行政管管理行為。。但在具體體的水上交交通事故調(diào)調(diào)查過程中中，不僅取取證、分析析需要運用用不同的技技術手段，，而且對事事故原因的的認定也主主要是技術術認定。所所以，水上上交通事故故調(diào)查既是是行政執(zhí)法法調(diào)查，又又是技術調(diào)調(diào)查。三、水上交交通事故的的管轄轄區(qū)水域內(nèi)內(nèi)的水上交交通事故事故發(fā)生地地主管機關關轄區(qū)水域以以外的水上上交通事故故就近或船舶舶到達我國國第一港口口的主管機機關我國管轄水水域以外的的水上交通通事故船籍港或船船舶到達我我國第一港港口的主管管機關轄區(qū)水域不不明的水上上交通事故故報請共同上上級指定管管轄第三節(jié)事事故故調(diào)查的作作用和意義義一、在維護護水上交通通安全中的的作用二、在宏觀觀安全管理理中的作用用三、在制訂訂安全規(guī)則則中的作用用四、在事故故控制中的的作用五、在事故故預防中的的作用六、在履行行國際義務務中的作用用一、在維護護水上交通通安全中的的作用查明事故發(fā)發(fā)生的原因因揭露事故，，確認責任任對違法行為為進行處罰罰二、在宏觀觀安全管理理中的作用用事故多發(fā)水水域事故多發(fā)船船舶種類事故多發(fā)時時間段事故原因三、在指定定安全規(guī)則則中的作用用舉例：散貨船的改改進客滾船的安安全改進油船雙層船船殼；國際安全管管理規(guī)則的的制定和實實施；四、在事故故控制中的的作用預先控制實時控制事后控制五、在事故故預防中的的作用六、履行國國際義務的的作用UNCLOSILO有關關公約SOLAS公約、LL1966公約約、MARPOL公公約第四節(jié)事事故故調(diào)查應遵遵循的原則則實事求是的的原則尊重科學的的原則依法行政的的原則迅速及時的的原則客觀公正的的原則相對保密的的原則1實實事求是的的原則從案件的客客觀實際情情況出發(fā)，，重證據(jù)、、重事實，，通過全面面深入調(diào)查查，運用科科學的原理理，進行系系統(tǒng)分析，，正確認識識事故的過過程和各項項要素之間間的關系，，查明事故故真相，從從而使事故故原因、結(jié)結(jié)論和建議議客觀、準準確。2尊尊重科學的的原則在水上交通通事故調(diào)查查中，不僅僅要充分發(fā)發(fā)揮水上交交通事故調(diào)調(diào)查主體在在查明事故故真相、收收集證據(jù)時時需要采取取各種調(diào)查查手段、法法律措施和和強制措施施，也需要要充分發(fā)揮揮科學技術術的作用。。3依依法行政的的原則法制的原則則是指有法法可依、有有法必依、、執(zhí)法必嚴嚴、違法必必究。在水水上交通事事故調(diào)查中中遵守法制制的原則首首先應當表表現(xiàn)在有法法必依。4迅迅速及時的的原則迅速及時的的原則要求求水上交通通事故調(diào)查查人員必須須善于在水水上交通事事故調(diào)查的的每一環(huán)節(jié)節(jié)上抓住時時機。抓住住時機就能能獲得證據(jù)據(jù)，錯過時時機，就會會失去證據(jù)據(jù)。5客客觀公正的的原則水上交通事事故調(diào)查應應遵循的另另一重要原原則是海事事管理機構(gòu)構(gòu)及其工作作人員應處處事公平。。水上交通通事故不同同于一般的的民事案件件，其當事事人、證人人涉及面非非常廣泛。。要求處事事要公正不不得有偏見見。6相相對保密的的原則水上交通事事故調(diào)查活活動本身應應當是公開開的，但涉涉及的個人人隱私、證證人的請求求保密的情情況等應嚴嚴格進行保保密。同時時正在調(diào)查查的材料也也應適當保保密。根據(jù)據(jù)國家有關關法律規(guī)定定，保密應應當作為水水上交通事事故調(diào)查的的一項重要要原則。第二章事事故故調(diào)查的法法律依據(jù)第一節(jié)有有關國際際公約1、1982年聯(lián)合合國海洋法法公約。第第94條：：船旗國的的義務（公公海）。2、1974年國際際海上人命命安全公約約。第21條：每一一政府應保保證根據(jù)公公約對事故故進行調(diào)查查。3、1966年國際際載重線公公約。4、1978年國際際海員培訓訓、發(fā)證和和值班標準準公約。該該公約所附附規(guī)則的監(jiān)監(jiān)督程序中中規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督官員有有權(quán)檢查船船員維持值值班標準的的能力。5、ILO1970年防止止海員事故故公約。對對工傷事故故進行調(diào)查查。第二章事事故故調(diào)查的法法律依據(jù)第一節(jié)有有關國際際公約6、1972年國際際海上避碰碰規(guī)則公約約7、國際海海事組織A.332（IX））號決議：：海事調(diào)查查的行動8、國際海海事組織A.442（XI））號決議：：海事管理理機構(gòu)對海海事和違反反公約事件件進行調(diào)查查的人力和和物力保障障9、國際海海事組織A.849（20））號決議：：海事和海海上意外事事故調(diào)查規(guī)規(guī)則10、國際際海事組織織第11屆屆大會第440號決決議：海事事調(diào)查所需需的資料交交換11、海安安會第433號通函函：重大海海事的調(diào)查查報告在宏宏觀安全管管理中的作作用第二章事事故故調(diào)查的法法律依據(jù)第二節(jié)國國內(nèi)立法法1、《海上上交通安全全法》《海上交通通安全法》》第九章交交通事故的的調(diào)查處理理。42條條：船舶和和設施發(fā)生生事故應當當接受主管管機關的調(diào)調(diào)查處理；；43條：：主管機關關應當查明明原因和判判明責任。。第二章事事故故調(diào)查的法法律依據(jù)第二節(jié)國國內(nèi)立法法2、《海上上交通事故故調(diào)查處理理條例》《海上交通通事故調(diào)查查處理條例例》第10-14條條。第十條條在港區(qū)區(qū)水域內(nèi)發(fā)發(fā)生的海上上交通事故故，由港區(qū)區(qū)地的港務務監(jiān)督進行行調(diào)查。在在港區(qū)水域域外發(fā)生的的海上交通通事故，由由就近港口口的港務監(jiān)監(jiān)督或船舶舶到達的中中華人民民共和國的的第一個港港口的港務務監(jiān)督進行行調(diào)查。必必要時，由由中華人民民共和國港港務監(jiān)督督局指定的的港務監(jiān)督督進行調(diào)查查。第十一一條港務務監(jiān)督在接接到事故報報告后，應應及時進行行調(diào)查。調(diào)調(diào)查應客觀觀、全面，，不受事事故當事人人提供材料料的限制。。根據(jù)調(diào)查查工作的需需要，港務務監(jiān)督有權(quán)權(quán)：一）詢詢問有關人人員；第十十二條被被調(diào)查人必必須接受調(diào)調(diào)查，如實實陳述事故故的有關情情節(jié)，并提提供真實的的文書資資料。第十十三條港港務監(jiān)督因因調(diào)查海上上交通事故故的需要，，可以令當當事船舶駛駛抵指定地地點接受受調(diào)查。第第十四條港港務監(jiān)督督的海上交交通事故調(diào)調(diào)查材料，，公安機關關、國家安安全機關、、監(jiān)察機機關、檢察察機關、審審判機關和和海事仲裁裁委員會及及法律規(guī)定定的其他機機關和人員員因辦案案需要可以以查閱、摘摘錄或復制制，審判機機關確因開開庭需要可可以借用。。第二章事事故故調(diào)查的法法律依據(jù)第二節(jié)國國內(nèi)立法法3.針對對內(nèi)河交通通事故《內(nèi)河交通通安全管理理條例》《內(nèi)河交通通事故調(diào)查查處理規(guī)則則》4.其他法法律、法規(guī)規(guī)《特別重大大事故調(diào)查查程序暫行行規(guī)定》《水上交通通事故調(diào)查查處理指南南》《水上交通通事故統(tǒng)計計辦法》《生產(chǎn)安全全法》其他法律、、法規(guī)中的的相關規(guī)定定地方性法規(guī)規(guī)、規(guī)章第三章事事故調(diào)調(diào)查處理工工作流程一、調(diào)查（一）接收收事故信息息（二）事故故調(diào)查資料料的收集（三）證據(jù)據(jù)的搜集（四）事故故原因分析析（五）調(diào)查查報告（六）結(jié)案案程序二、處理（一）完成成調(diào)查結(jié)論論（二）違法法行為的處處理（三）涉嫌嫌犯罪案件件移送（四）安全全管理建議議第一節(jié)事事故信息息來源與處處理第二節(jié)調(diào)調(diào)查人員員的準備一、信息準準備(1)事事故發(fā)生的的時間、地地點(2)事事故種類、、造成的損損害,如如船舶損壞壞、沉沒、、人員傷亡亡、污染等等(3)當當事船舶的的情況,如如船舶種類類、國籍,是否有船船逃逸等(4)當當事人的情情況(5)所所載貨物的的情況(6)通通航環(huán)境的的情況(7)其其他有關情情況第三節(jié)資資料和證證據(jù)的搜集集一、應當搜搜集的一般般資料和證證據(jù)船舶資料事故有關人人員情況文書資料航次資料天氣海況事故情況救助情況管理狀況1.船船舶資料（1）船名名、IMO編號、登登記港和呼呼號；（2）船東東或船舶經(jīng)經(jīng)營人或船船舶管理人人的名址，，如是遠洋洋船，還要要船舶代理理人的名址址；（3）船舶舶類型、載載重噸、總總噸和凈噸噸、船舶主主要尺度；；（4）租船船人的名址址和租賃方方式；（5）推進進方式、主主機功率和和臺數(shù)；（6）船舶舶建造廠家家、建造時時間和地點點；（7）任何何特殊結(jié)構(gòu)構(gòu)；（8）攜帶帶燃油、淡淡水的數(shù)量量和位置；；1.船船舶資料（9）電臺臺的型號和和制造廠家家；（10）雷雷達的數(shù)量量、型號和和廠家；（11）電電羅經(jīng)的型型號和廠家家；（12）自自動舵的型型號和廠家家；（13）電電子定位系系統(tǒng)的型號號和廠家；；（14）救救生設備的的檢驗期和和有效期。。2.文文書資料（1）船舶舶登記證書書、現(xiàn)行法法定證書、、安全管理理規(guī)則所要要求的證書書、船級社社或檢驗局局的船舶檢檢驗證書、、船員適任任證書；（2）官方方日志、船船員名單、、旅客名單單、航海日日志、港口口日志、日日志摘要、、貨物日志志、車鐘記記錄、輪機機日志、電電臺日志、、數(shù)據(jù)記錄錄儀打印出出的資料、、航向記錄錄、磁羅經(jīng)經(jīng)誤差記錄錄、雷達日日志、測深深記錄、油油類記錄薄薄、壓載水水測量記錄錄、夜航命命令薄、船船長、大副副常規(guī)命令令；2.文文書資料（3）公司司常規(guī)命令令和操作手手冊、公司司安全手冊冊、設備和和機械的操操作和維修修手冊；（4）維修修計劃、修修理申請和和批準的項項目；（5）酒吧吧記錄、毒毒品和酒精精檢測記錄錄；（6）船舶舶報告計劃劃、航次計計劃、海圖圖和改正記記錄；（7）其他他與調(diào)查有有關的文件件。3.航航次資料（1）航次次開始和結(jié)結(jié)束的港口口和日期；；（2）貨物物的詳細情情況；（3）上一一掛靠港及及離開的時時間；（4）吃水水及橫傾；；（5）事故故發(fā)生時船船舶駛向何何港；（6）本航航次中有否否發(fā)生事故故或異常情情況，是否否對本事故故有影響；；（7）船舶舶污油艙、、燃油艙和和貨艙的平平面圖；（8）燃油油、淡水及及消耗和壓壓載水。4.事事故有關的的人員情況況（1）姓名名和年齡；；（2）受傷傷情況；（3）對事事故的描述述；（4）監(jiān)督督人員的行行動；（5）船上上采取的急急救和其他他行動；（6）船上上的職務、、適任證書書及其級別別和簽發(fā)日日期及機關關、所持有有的其他證證書；4.事事故有關的的人員情況況（7）在本本船的工作作時間、類類似船上的的經(jīng)歷、其其他船上的的經(jīng)歷、現(xiàn)現(xiàn)任職務的的經(jīng)歷、其其他職務的的經(jīng)歷；（8）發(fā)生生事故當日日和前日的的工作時間間、事故前前96小時時內(nèi)的睡眠眠時間及可可能影響睡睡眠的其他他因素；（9））是是否否吸吸煙煙及及數(shù)數(shù)量量、、通通常常飲飲酒酒習習慣慣、、事事故故前前或或事事故故前前24小小時時內(nèi)內(nèi)的的飲飲酒酒量量、、是是否否按按醫(yī)醫(yī)囑囑服服藥藥、、是是否否按按醫(yī)醫(yī)囑囑注注射射任任何何藥藥物物、、毒毒品品和和酒酒精精檢檢測測記記錄錄。。5.天天氣氣、、海海況況、、潮潮汐汐、、航航道道和和水水流流情情況況風級級及及風風向向、、浪浪和和涌涌的的級級別別和和方方向向、、氣氣象象情情況況、、能能見見度度、、潮潮汐汐、、航航道道和和水水流流。。6.事事故故情情況況（1））事事故故類類型型、、發(fā)發(fā)生生的的時時間間地地點點、、事事故故細細節(jié)節(jié)和和事事故故發(fā)發(fā)生生前前后后的的事事件件、、相相關關設設備備的的運運行行細細節(jié)節(jié)；；（2））駕駕駛駛臺臺上上的的人人員員、、機機艙艙內(nèi)內(nèi)的的人人員員、、船船長長大大副副在在何何處處；；（3））操操舵舵方方式式；；（4））船船舶舶與與電電臺臺、、搜搜救救中中心心及及交交管管中中心心的的通通信信情情況況；；（5））傷傷亡亡情情況況；；和和水水流流。。7.救救助助情情況況（1））如如果果要要求求救救助助，，什什么么形形式式和和用用什什么么方方式式；；（2））如如果果提提供供了了救救助助，，有有誰誰提提供供是是什什么么性性質(zhì)質(zhì)，，救救助助是是否否有有效效和和勝勝任任；；（3））如如果果提提供供了了救救助助，，但但被被拒拒絕絕，，是是何何原原因因。。第三三節(jié)節(jié)資資料料和和證證據(jù)據(jù)的的搜搜集集二、、特特定定事事故故中中應應當當搜搜集集的的資資料料和和證證據(jù)據(jù)火災災和和爆爆炸炸碰撞撞擱淺淺沉沒沒鍋爐爐爆爆炸炸或或損損壞壞油污污InformationforFire/ExplosionHowwastheshipalertedtothefire?Howwastheindividualalertedtothefire?Wherediditstart?Howdiditstart(ifknown)?Whatwastheimmediateactiontaken?Conditionoffire-fightingequipment,supportedbydatesofsurvey/examination;Extinguishersavailable;InformationforFire/ExplosionTypeavailableinthevicinity;Typesavailableontheship;Typesused;Hosesavailable/used;Pumpsavailable/used;Waswaterimmediatelyavailable?Weretheventsclosedofftothespace?Whatwasthenatureofthematerialonfireandsurroundingthefire?InformationforFire/ExplosionFireretardantspecificationofbulkheadssurroundingthefire;Restrictionscausedby(a)smoke,(b)heat,(c)fumes;Freedomofaccess;Accessavailabilityforfirefightingequipment;Preparednessofcrew-Frequency,duration,contentandlocationsoffiremustersanddrills;Responsebyland-basedfire-fightingbrigades.InformationforCollision1.GeneralLocalorotherspecialrulesfornavigation;Obstructions,ifany,tomanoeuvring,e.g.byathirdvessel,shallowornarrowwaters,beacon,buoy,etc;Circumstancesaffectingvisibilityandaudibility,e.g.stateofthesun,dazzleofshorelights,strengthofwind,ship-boardnoiseandwhetheranydoororwindowcouldobstructlook-outand/oraudibility;Geographicalplot;Possibilitiesofinteraction;Name,IMOnumber,nationalityandotherdetailsofothervessel.5.4InformationforCollision2ForeachshipTime,position,courseandspeed(andmethodbywhichestablished),whenpresenceofothershipfirstbecameknown;Detailsofallsubsequentalterationsofcourseandspeeduptocollisionbyownship;Bearing,distanceandheadingofothership,ifsightedvisually,timeofsighting,andsubsequentalterations;Bearinganddistanceofothership,ifobservedbyradar,timingofobservationsandsubsequentalterationsofbearing;InformationforCollision.2ForeachshipIfothershipwasplottedandbywhatmethod(auto-plot,reflectionplotter,etc.),andcopyofplot,ifavailable;Checkperformanceofequipment;Courserecorder;Lights/daysignalscarriedandoperatedinship,andthoseseeninothership;Soundsignals,includingfogsignals,madebyshipandwhen,andthoseheardfromothershipandwhen;InformationforCollision2ForeachshipIfalisteningwatchwaskeptonVHFradiochannel16,orotherfrequency,andanymessagessent,receivedoroverheard;Numberofradarscarriedonship,numberoperationalattimeofcasualty,togetherwithrangesusedoneachradar;Whethersteeringbyhandorautomatic;Checkthatsteeringwasoperatingcorrectly;InformationforCollision2ForeachshipDetailsoflook-out;Thepartsofeachshipwhichfirstcameintocontactandtheanglebetweenshipsatthattime;Natureandextentofdamage;Compliancewithstatutoryrequirementtogivenameandnationalitytoothershipandtostandbyaftercollision.InformationforGroundingDetailsofvoyageplan,orevidenceofvoyageplanning;Lastaccuratepositionandhowobtained;Subsequentopportunitiesforfixingpositionorpositionlines,bycelestialorterrestrialobservations,GPS,radio,radarorotherwise,orbylinesofsoundingsand,ifnottaken,whynot;ChartdatumcomparisontoWGSdatum;Subsequentweatherandtidalorothercurrentsexperienced;InformationforGroundingEffectoncompassofanymagneticcargo,electricaldisturbanceorlocalattraction;Radar/sinuse,respectiverangesused,andevidenceofradarperformancemonitoringandlogging;Charts,sailingdirectionsandrelevantnoticestomarinersheld,ifcorrectedtodate,andifanywarningstheycontainhadbeenobserved;Depthsoundingtaken,whenandbywhatmeans;Tanksoundingstaken,whenandbywhatmeans;InformationforGroundingDraughtofshipbeforegroundingandhowdetermined;Positionofgroundingandhowdetermined;Causeandnatureofanyengineorsteeringfailurebeforethegrounding;Readinessofanchors,theiruseandeffectiveness;Natureandextentofdamage;Actiontaken,andmovementsofship,aftergrounding(Note:informationasincasesoffounderingmayalsoberequired).InformationforFounderingDraughtandfreeboardonleavinglastportandchangesconsequentuponconsumptionofstoresandfuel;Freeboardappropriatetozoneanddate;Loadingprocedures,hullstresses;Particularsofanyalterationstohullorequipment,sincesurvey,andbywhomsuchalterationssanctioned;Conditionofship,possibleeffectsonseaworthiness;InformationforFounderingStabilitydataandwhendetermined;Factorsaffectingstability,e.g.structuralalterations,nature,weight,distributionandshiftofanycargoandballast,freesurfaceintanksorofloosewaterinship;Subdivisionbywatertightbulkheads;Positionof,andwatertightintegrityof,hatches,scuttles,portsandotheropenings;InformationforFounderingNumberandcapacityofpumpsandtheireffectiveness;Thepositionofsuctions;Causeandnatureofwaterfirstenteringship;Othercircumstancesleadinguptofoundering;Measurestakentopreventfoundering;Positionwhereshipfounderedandhowestablished;Life-savingappliancesprovidedandused,andanydifficultiesexperiencedintheiruse.InformationforPollutionresultingfromanincidentTypeofpollutant;UNnumber/IMOhazardclass(ifapplicable);Typeofpackaging(ifapplicable);Quantityonboard;Quantitylost;Methodofstowageandsecuring;Wherestowedandquantitiesineachcompartment/container;InformationforPollutionresultingfromanincidentTanks/spacesbreached;Tanks/spacesliabletobebreached;Actiontakentopreventfurtherloss;Actiontakentomitigatepollution;Dispersant/neutraliserused,ifany;Restrictingboomused,ifany.第三節(jié)節(jié)資資料料和證證據(jù)的的搜集集三、應應當搜搜集的的證據(jù)據(jù)種類類根據(jù)法法規(guī)的的規(guī)定定，調(diào)調(diào)查人人員應應搜集集下列列五種種證據(jù)據(jù)（1））當事事人與與有關關人員員的陳陳述；；（2））文書書資料料；（3））物證證；（4））檢驗驗與鑒鑒定意意見；；（5））檢核核與勘勘驗記記錄。。第三節(jié)節(jié)資資料料和證證據(jù)的的搜集集三、搜搜集證證據(jù)的的方式式現(xiàn)場勘勘驗搜集物物證查詢證證人收集書書證和和視聽聽資料料檢驗和和鑒定定結(jié)論論第四章章證證據(jù)據(jù)第一節(jié)節(jié)證證據(jù)據(jù)的概概念、、特征征和作作用第二節(jié)節(jié)證證據(jù)的的分類類第三節(jié)節(jié)證證據(jù)的的種類類第四節(jié)節(jié)證證據(jù)和和證明明第五節(jié)節(jié)搜搜集證證據(jù)及及其要要求第六節(jié)節(jié)證證據(jù)的的審查查判斷斷第一節(jié)節(jié)證證據(jù)據(jù)的概概念、、特征征和作作用一、證證據(jù)的的概念念二、證證據(jù)的的基本本特征征三、證證據(jù)的的作用用一、證證據(jù)的的概念念證據(jù)是是指能能夠證證明事事故和和事件件事實實的一一切真真實材材料。。法律上上，證證據(jù)是是用以以證明明某一一事物物客觀觀存在在或某某一主主張成成立的的有關關事實實證明明。從從字面面上來來看，，證據(jù)據(jù)，顧顧名思思義，，就是是證明明的根根據(jù)或或憑據(jù)據(jù)。二、、證證據(jù)據(jù)的的基基本本特特征征1.證證據(jù)據(jù)的的客客觀觀性性2.證證據(jù)據(jù)的的關關聯(lián)聯(lián)性性3.證證據(jù)據(jù)的的合合法法性性1.證證據(jù)據(jù)的的客客觀觀性性證據(jù)據(jù)的的事事實實以以及及它它們們與與案案件件事事實實的的各各種種聯(lián)聯(lián)系系，，是是客客觀觀存存在在、、不不依依人人們們的的主主觀觀意意志志為為轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移移的的。。調(diào)調(diào)查查人人員員只只能能發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)它它、、認認識識它它，，并并加加以以收收集集、、固固定定和和保保管管，，借借以以查查明明事事件件真真相相，，而而不不能能主主觀觀猜猜測測，，隨隨意意捏捏造造、、任任意意歪歪曲曲。。2.證證據(jù)據(jù)的的關關聯(lián)聯(lián)性性證據(jù)據(jù)必必須須是是客客觀觀事事實實，，但但并并不不是是一一切切客客觀觀事事實實都都可可以以作作證證據(jù)據(jù)。。只只有有與與事事件件有有關關聯(lián)聯(lián)性性的的客客觀觀事事實實才才可可以以作作為為證證據(jù)據(jù)。。證據(jù)據(jù)的的關關聯(lián)聯(lián)性性具具有有如如下下兩兩方方面面含含義義，，即即證證據(jù)據(jù)事事實實必必須須與與事事件件事事實實有有客客觀觀聯(lián)聯(lián)系系和和必必須須能能據(jù)據(jù)以以證證明明案案件件事事實實情情況況。。3.證證據(jù)據(jù)的的合合法法性性(1)證證據(jù)據(jù)必必須須是是法法定定人人員員依依照照法法定定程程序序和和方方法法收收集集或或提提供供的的。。(2)證證據(jù)據(jù)必必須須有有合合法法的的來來源源。。(3)證證據(jù)據(jù)必必須須具具備備合合法法的的形形式式。。(4)證證據(jù)據(jù)必必須須經(jīng)經(jīng)合合法法程程序序查查證證屬屬實實。。三、、證證據(jù)據(jù)的的作作用用1.證證據(jù)據(jù)是是認認定定案案件件事事實實的的基基礎礎2.證證據(jù)據(jù)是是執(zhí)執(zhí)法法公公正正的的前前提提第二二節(jié)節(jié)證證據(jù)據(jù)的的分分類類一、、言言詞詞證證據(jù)據(jù)與與實實物物證證據(jù)據(jù)二、、直直接接證證據(jù)據(jù)與與間間接接證證據(jù)據(jù)三、、原原始始證證據(jù)據(jù)與與傳傳來來證證據(jù)據(jù)四、、本本證證與與反反證證第三三節(jié)節(jié)證證據(jù)據(jù)的的種種類類一、、物物證證二、、書書證證三、、證證人人證證言言四、、視視聽聽資資料料五、、當當事事人人陳陳述述六、鑒定定結(jié)論七、勘驗驗筆錄、、檢查筆筆錄、現(xiàn)現(xiàn)場筆錄錄一、物證證物證，即即實物證證據(jù)，它它是以實實物和痕痕跡形式式存在的的證據(jù)。。是以其其外形、、質(zhì)量、、數(shù)量等等客觀存存在來證證明待證證事實的的物品。。在事故調(diào)調(diào)查實踐踐中，往往往同一一物品既既可以是是物證，，也可以以是書證證，關鍵鍵看哪一一類特征征起作用用。如船船舶的航航海日志志記載，，如果以以其記載載內(nèi)容證證明事件件事實，，這時它它被作為為書證看看待；如如果在其其上有涂涂改、偽偽造的痕痕跡，并并被用于于證明偽偽造事實實的存在在，則該該證件被被作為物物證看待待。二、書證證書證是以以文字、、符號、、圖案等等表示的的內(nèi)容證證明待證證事實的的客觀資資料。即即書證是是指以其其內(nèi)容來來證明待待證事實實的有關關情況的的文字材材料。凡凡是以文文字來記記載人的的思想和和行為以以及采用用各種符符號、圖圖案來表表達人的的思想，，其內(nèi)容容對待證證事實具具有證明明作用的的物品都都是書證證。三、證人人證言證人證言言是證人人就其所所感知和和了解的的案件情情況向執(zhí)執(zhí)法機關關所作的的陳述。。證人證證言是執(zhí)執(zhí)法中運運用最廣廣泛的一一種證據(jù)據(jù)。四、視聽聽資料視聽資料料指通過過錄音、、錄像、、電子計計算機及及其他電電磁方式式記錄儲儲存的信信息來證證明有關關事實的的資料，，也稱音音像證據(jù)據(jù)或音像像資料。。五、當事事人陳述述當事人陳陳述是指指事故調(diào)調(diào)查行政政行為中中，當事事人就自自己所了了解的案案件的有有關情況況，向執(zhí)執(zhí)法機關關所作的的陳述。。六、鑒定定結(jié)論鑒定結(jié)論論是鑒定定人接受受委托或或聘請，，運用自自己的專專門知識識或技能能，對案案件中某某些專門門性問題題進行分分析、判判斷后所所作出的的結(jié)論性性意見。。我國的的民事訴訴訟法、、行政訴訴訟法中中都將鑒鑒定結(jié)論論列為一一種獨立立的證據(jù)據(jù)。鑒定定結(jié)論應應采取書書面形式式。七、勘驗驗筆錄、、現(xiàn)場筆筆錄勘驗是對對與案件件有關的的場所、、物品、、人身進進行觀察察、檢驗驗，以便便發(fā)現(xiàn)和和收集證證據(jù)、了了解案件件有關情情況的活活動。這這里所說說的勘驗驗活動，，包括勘勘查、檢檢驗、檢檢查、現(xiàn)現(xiàn)場實驗驗等各種種收集證證據(jù)的活活動?？笨彬灩P錄錄是對勘勘驗活動動的過程程及所發(fā)發(fā)現(xiàn)事實實的客觀觀記載。。第四節(jié)證證據(jù)和和證明一、證明明的概念念及其意意義二、證明明標準三、證明明的基本本原則一、證明明的概念念和意義義Theproofmeansafactissaidtobeprovedwhentheinquiryissatisfiedtoitstrue.Theevidenceisthebaseofproofwhiletheproofistobeprovedbyevidence.Whentheinvestigatormakesanassertion,hemustfurnishtheproof.Againthisisachainlikeastructure,wheretheproofofachainoffactsleadstoanoverallproof.Anydisprovedorambiguouslinkinthischainmustberevisited,analyzedandobjectivelyreconciled.二、證明明對象和和證明標標準Theevidenceisusedtoproveeitherthefactinissue,orfactsfromwhichfactsinissuemayproperlybeinferred.Therefore,theobjectsofproofareeitherthefactinissueorfactsrelevanttofactsinissue.Thestandardofproofvariesfordifferentpurpose.二、證明明對象和和證明標標準Incriminalcaseswhereapersonmaybesubjecttopunishment,particularlyimprisontheburdenofproofrequiredisoftenthat“beyondreasonabledoubt”.Incivilcasesalessonerouslevelofproof““onthebalanceofprobabilities”isthestandardrequiredinmanycases.Informaltribunals,examiningmarinecasualties,thelatterlevelofevidencewouldnormallyadopted二、證明明對象和和證明標標準Thetaskofamarineinvestigator,responsiblefordeterminingthecircumstancesandcausesofacasualty,istocollectallevidenceandanalyzeitsvalue.Itisessentialthatallevidenceobtainedisproperlyanalyzedandevidenceisnotdiscardedjustbecauseapieceofevidencedoesnotfitsomepreconceivedtheory.Aninvestigatorshouldadoptthesameprincipleasthecivilburdenofproof.Notbeingalegalexpert,thissometimesmaybedifficulttojudge.However,theinvestigatorshouldtreattheevidenceinfairandprofessionalmanner.二、證明明對象和和證明標標準在水上交交通事故故調(diào)查處處理中，，要想得得出合理理的結(jié)論論，要求求事實都都必須清清楚、明明確，即即證據(jù)的的證明要要求確實實、充分分，具體體體現(xiàn)在在：（1）據(jù)據(jù)以定案案的證據(jù)據(jù)均已查查證屬實實。這是是對證據(jù)據(jù)的客觀觀性、相相關性所所決定的的證據(jù)““確實””的要求求；（2）案件件事實均有有必要的證證據(jù)予以證證明；（3）證據(jù)據(jù)之間、證證據(jù)與案件件事實之間間的矛盾得得到合理排排除；（4）得出出的結(jié)論是是惟一的，，排除了其其他可能性性。三、證明的的基本原則則重證據(jù)、重重調(diào)查研究究，不輕信信當事人陳陳述禁止以威脅脅、引誘、、欺騙以及及其他非法法的方法收收集證據(jù)一切證據(jù)只只有經(jīng)過查查證屬實，，才能作為為定案根據(jù)據(jù)第五節(jié)收收集集證據(jù)1.ImportanceofcollectingevidenceCollectingevidenceisacriticalpartoftheinvestigation.Thedetailedinformationcollectedbytheaccidentinvestigationteamisthefoundationfortheentireinvestigation,includingtheanalysesandconclusions.Theseinturnbecomethebasisforidentifyingpreventivemeasurestoprecluderecurrences,Consequently,itisimportanttoensurethatallrelevantinformationiscollectedandthattheinformationisaccurate.Thetypesofevidencearecollectedduringinvestigationmaybethreetypes:Humanortestamentaryevidence,physicalevidenceanddocumentaryevidence.第五節(jié)收收集集證據(jù)2.GeneralCautionsoncollectingevidenceDuringinvestigation,evidenceshouldbecollectedbytheinvestigatorbywhathe/shehear,see,smellandfeel.Incollectingevidence,attentionshouldbepaidtothefollowing:-Evidenceshouldbecollectedwithoutdelay;Evidenceshouldbecollectedobjectively,comprehensivelyandlegally;Evidencepreservationmaybenecessary.Tobediscussedindetail.第五節(jié)收收集集證據(jù)1.ImportanceofcollectingevidenceCollectingevidenceisacriticalpartoftheinvestigation.Thedetailedinformationcollectedbytheaccidentinvestigationteamisthefoundationfortheentireinvestigation,includingtheanalysesandconclusions.Theseinturnbecomethebasisforidentifyingpreventivemeasurestoprecluderecurrences,Consequently,itisimportanttoensurethatallrelevantinformationiscollectedandthattheinformationisaccurate.Thetypesofevidencearecollectedduringinvestigationmaybethreetypes:Humanortestamentaryevidence,physicalevidenceanddocumentaryevidence.第五節(jié)收收集集證據(jù)Evidenceshouldbecollectedwithoutdelay(1)Theevidenceshouldbecollectedwithoutdelay.Tworeasonscanbepresentedforthis.Thefirstisthatthewitnesstotheaccidentmaywellbedispersedwithinashortperiod.Thesecondreasonisthattheearlierawitnessisinterviewed,themoreaccuratehismemoryoftheeventswillprobablybe.(2)Whengainingaccesstotheship,orship’sstafforrepresentatives,asmuchrealanddocumentaryevidenceshouldbecollectedinanorderlymanner.Thismaybedonebyacquiringdocumentsorobjectsthemselvesorbycoping,photographing,recording.第五節(jié)收收集集證據(jù)Evidenceshouldbecollectedobjectively,comprehensivelyandLegally(1)Theevidenceshouldbecollectedobjectively.Anypresumptionorimaginationshouldnotbeaddedduringevidencecollection.(2)Evidenceshouldbecollectedcomprehensively.Thatistosay,anyevidenceincludingdirectevidenceandcircumstantialevidencethatrelevanttothefactorissueshouldbeallcollected.(3)Evidenceshouldbecollectedinlegalmanner.Anymenace,inducement,beguilementandotherillegalmethodsmustnotbeusedincollectingevidence.第五節(jié)收收集集證據(jù)EvidencepreservationmaybenecessaryincollectingevidenceIncollectingevidence,especiallyininspectingscene,evidencepreservationsuchascopying,photographing,recording,maybenecessary.Whenevidenceisacquireditisveryimportantthatitcanbeaccountedfrofromtimeitisacquiredtothetimethattheinvestigationiscomplete,asitwouldbeabletorefuteanyallegationoftemperingwithevidence.Therefore,properhandlingofevidencelendscredibilitytoinvestigationandmakestheoversightoftheinvestigationeasier.第五節(jié)節(jié)收收集集證據(jù)據(jù)收集證證據(jù)的的步驟驟：包包括分分析現(xiàn)現(xiàn)有證證據(jù)材材料、、明確確調(diào)查查任務務；擬擬訂調(diào)調(diào)查提提綱；；發(fā)現(xiàn)現(xiàn)和提提取證證據(jù)材材料和和妥善善保管管證據(jù)據(jù)材料料。第五節(jié)節(jié)收收集集證據(jù)據(jù)調(diào)查人人員應應搜集集5種種證據(jù)據(jù)：當事人人與有有關人人員的的陳述述文書資資料物證檢驗與與鑒定定意見見檢核與與勘查查記錄錄。第五節(jié)節(jié)收收集集證據(jù)據(jù)收集證證據(jù)的的具體體方法法：當事人人與有有關人人員的的陳述述：詳見第第七章章。現(xiàn)場勘勘察：：通過過檢測測、測測量、、繪圖圖、拍拍照、、錄像像等活活動，，對與與事故故有關關的場場所、、物品品，從從整體體到重重點進進行勘勘驗與與檢查查，取取得證證據(jù)，，以核核實船船舶、、設施施及其其貨物物的損損害情情況，，人員員的傷傷亡情情況，，船舶舶的適適航狀狀態(tài)以以及設設施的的技術術狀態(tài)態(tài)等。。詳見第第五章章。搜集物物證：：物證證一般般是通通過現(xiàn)現(xiàn)場勘勘察搜搜集的的。書證和和視聽聽資料料的搜搜集：：拷貝貝檢驗和和鑒定定意見見：由由船舶舶檢驗驗、商商品檢檢驗和和公安安消防防等部部門進進行檢檢驗或或鑒定定并作作出的的結(jié)論論性意意見第六節(jié)節(jié)審審查查判斷斷證據(jù)據(jù)一、審審查判判斷的的概念念及其其意義義審查判判斷證證據(jù)是是調(diào)查查人員員對當當事人人及證證人提提出的的證據(jù)據(jù)和調(diào)調(diào)查人人員收收集的的所有有證據(jù)據(jù)進行行分析析、研研究，，按照照一定定的原原則鑒鑒別真真?zhèn)?，，確定定證據(jù)據(jù)的證證明力力，從從而認認定案案件事事實的的活動動。審查判判斷證證據(jù)的的目的的有以以下四四個方方面：：(1)審審查證證據(jù)是是否確確實、、充分分；(2)確定定綜合合全案案證據(jù)據(jù)對案案件事事實應應作出出何種種結(jié)論論；(3)審查查案件件事實實是否否確已已查清清；(4)確定定案件件事實實結(jié)論論是否否具有有客觀觀真實實性。。第六節(jié)節(jié)審審查查判斷斷證據(jù)據(jù)一、審審查判判斷的的概念念及其其意義義收集證證據(jù)、、查證證證據(jù)據(jù)、審審查判判斷證證據(jù)，，作為為證明明的三三個基基本環(huán)環(huán)節(jié)，，其任任務只只是在在側(cè)重重點上上有所所不同同。收收集證證據(jù)是是保證證從證證據(jù)來來源獲獲得確確實、、充分分的證證據(jù)；；查證證證據(jù)據(jù)，是是對證證據(jù)加加以審審查驗驗證，，以保保障其其真實實可靠靠性；；審查查判斷斷證據(jù)據(jù)則是是對全全案證證據(jù)作作出綜綜合評評價，，對案案件事事實作作出總總的結(jié)結(jié)論，，審查查并保保障案案件事事實結(jié)結(jié)論的的客觀觀真實實性。。第六節(jié)節(jié)審審查查判斷斷證據(jù)據(jù)原則：：事實求求是方法：：證據(jù)來來源進進行審審查；；審查查提提供供證證據(jù)據(jù)的的目目的的；；對證證據(jù)據(jù)內(nèi)內(nèi)容容進進行行審審查查；；對證證據(jù)據(jù)形形式式進進行行審審查查；；將各各類類證證據(jù)據(jù)聯(lián)聯(lián)系系起起來來進進行行綜綜合合審審查查判判斷斷：：（1））必必須須注注意意客客觀觀、、全全面面，，防防止止主主觀觀片片面面；（2））審審查查證證據(jù)據(jù)之之間間、、證證據(jù)據(jù)與與案案件件事事實實間間有有無無矛矛盾盾第五五章章現(xiàn)現(xiàn)場場勘勘查查及及注注意意事事項項第一一節(jié)節(jié)現(xiàn)現(xiàn)場場的的概概念念和和特特點點一、、水水上上交交通通事事故故現(xiàn)現(xiàn)場場二、、水水上上交交通通事事故故現(xiàn)現(xiàn)場場的的分分類類三、、事事故故現(xiàn)現(xiàn)場場的的特特性性一、