1.1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取（）[*密押題]A.注冊制B.審批制C.保薦制D.核準(zhǔn)制正確答案：B你的答案：解析：1993年4月25日，國務(wù)院頒布了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》，這是我國證券市場的首部條例，標(biāo)志著審批制的正式確立。在1993年及之后的5年里，我國的證券發(fā)行審核制度依照《公司法》的相關(guān)條例，開始實(shí)行嚴(yán)格的審批制。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記2.對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集（）的公司股本。[*密押題]A.長期穩(wěn)定B.中短期C.短期D.中期正確答案：A你的答案：解析：對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票可以清償公司債務(wù)，能夠籌集長期穩(wěn)定的公司股本。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記3.目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的（）。[*密押題]A.社?；養(yǎng).主權(quán)財(cái)富基金C.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者正確答案：B你的答案：解析：隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記4.金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和（）匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。[*密押題]A.客戶風(fēng)險(xiǎn)B.產(chǎn)品規(guī)模C.產(chǎn)品收益D.產(chǎn)品分級正確答案：D你的答案：解析：金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和產(chǎn)品分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記5.下列關(guān)于私募基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。[*密押題]A.投資金額要求較高B.可以進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳C.風(fēng)險(xiǎn)較高D.運(yùn)作靈活正確答案：B你的答案：解析：私募基金是只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，私募基金不能進(jìn)行公開發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發(fā)行。投資金額要求高，風(fēng)險(xiǎn)較大，在運(yùn)作上具有較大靈活性，所受到的限制和約束也較少。故選B。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材取消收藏查看筆記6.關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，以下說法錯(cuò)誤的是（）。[*密押題]A.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)B.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)C.具有持續(xù)經(jīng)營能力D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年正確答案：A你的答案：解析：股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算；②業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力；③公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；④股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；⑤主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；⑥全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記7.證券投資者保護(hù)的最終措施之一為（）。[*密押題]A.證券投資咨詢B.證券稽查C.證券投資者保護(hù)基金D.投資者教育正確答案：C你的答案：解析：證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記8.資本在國際間轉(zhuǎn)移被稱為（）。[*密押題]A.資本流動(dòng)B.國內(nèi)資本流動(dòng)C.國際資本流動(dòng)D.資本運(yùn)動(dòng)正確答案：C你的答案：解析：國際資本流動(dòng)，簡言之，是指資本在國際間轉(zhuǎn)移，或者說，資本在不同國家或地區(qū)之間作單向、雙向或多向流動(dòng)，具體包括：貸款、援助、輸出、輸入、投資、債務(wù)的增加、債權(quán)的取得，利息收支、買方信貸、賣方信貸、外匯買賣、證券發(fā)行與流通等。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記9.證券公司與客戶之間的（），委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。[*密押題]A.證券交易B.資金劃付C.資金清算交收D.證券清算交收正確答案：D你的答案：解析：對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記10.我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）[*密押題]A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國人民銀行正確答案：A你的答案：解析：在我國，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的管理。我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記11.累積優(yōu)先股是指（）股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。[*密押題]A.歷年B.上一年C.下一年D.當(dāng)年正確答案：A你的答案：解析：累積優(yōu)先股是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。股份公司發(fā)行累積優(yōu)先股的目的主要是保障優(yōu)先股股東的收益不因公司盈利狀況的波動(dòng)而減少。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記12.所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。[*密押題]A.20%B.10%C.40%D.30%正確答案：D你的答案：解析：合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定：①單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%；②所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。同時(shí)，境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記13.下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場功能的是（）。[*密押題]A.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用B.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級C.優(yōu)化資源配置D.有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱正確答案：D你的答案：解析：創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用；二是作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級等作用，而對企業(yè)來講，上市除了融通資金外，還有提高企業(yè)知名度、分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范企業(yè)運(yùn)作等作用。相對創(chuàng)業(yè)板市場而言，主板市場是資本市場中最重要的組成部分，很大程度上能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記14.在融資租賃中，出租人為承租人購買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過（）的方式全部收回。[*密押題]A.貸款B.租金C.分紅D.股權(quán)正確答案：B你的答案：解析：在融資租賃中，出租人為承租人購買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過租金的方式全部收回。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記15.在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)該滿足最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣（）億元的條件。[*密押題]A.1B.3C.5D.2正確答案：A你的答案：解析：為了滿足各類私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓交易的復(fù)雜性，報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行了多項(xiàng)流程創(chuàng)新，比如舍棄傳統(tǒng)的會(huì)員制，改用參與人制度。所謂參與人制度，主要是指最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣1億元的合規(guī)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)，可以作為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人進(jìn)行投資、創(chuàng)設(shè)產(chǎn)品發(fā)行、產(chǎn)品展示與代理交易等。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記16.為了加強(qiáng)市場準(zhǔn)入管理，對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由（）和有關(guān)主管部門制定。[*密押題]A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.商務(wù)部C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A你的答案：解析：為了加強(qiáng)市場準(zhǔn)入的管理，對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記17.相對普通股而言，優(yōu)先股的特征不包括（）。[*密押題]A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)正確答案：D你的答案：解析：優(yōu)先股的特征有：①股息率固定；②股息分派優(yōu)先；③剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先；④一般無表決權(quán)。選項(xiàng)D是普通股股東的權(quán)利。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記18.關(guān)于在證券交易所上市股票征收印花稅的理解，下列說法正確的是（）。[*密押題]A.證券交易印花稅是印花稅的一部分，稅率為1‰B.股票交易印花稅由交易者自行繳納C.現(xiàn)行的做法是向成交雙方分別收取印花稅D.由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收，并由證券經(jīng)紀(jì)商統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納正確答案：A你的答案：解析：證券交易印花稅，是從普通印花稅中發(fā)展而來的，屬于行為稅類，根據(jù)一筆股票交易成交金額單獨(dú)對賣方收取的，A股基本稅率為1‰且單向征收。為保證稅源，簡化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收；然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中央結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算；最后，由中央結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記19.關(guān)于委托指令的分類，說法錯(cuò)誤的是（）。[*密押題]A.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托B.根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托C.根據(jù)委托目的，有停止損失委托和停止損失限價(jià)委托D.根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托、收市委托正確答案：C你的答案：解析：委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)進(jìn)行分類：①根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托；②根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托；③根據(jù)委托價(jià)格限制，有市價(jià)委托、限價(jià)委托、停止損失委托和停止損失限價(jià)委托；④根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托、收市委托等。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記20.深圳證券賬戶T日開立，（）日即可用于交易。[*密押題]A.T+3B.T+1C.T+2D.T正確答案：D你的答案：解析：目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效；深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記21.上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益（），消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。[*密押題]A.行政指令機(jī)制B.均分機(jī)制C.固定對價(jià)機(jī)制D.平衡協(xié)商機(jī)制正確答案：D你的答案：解析：股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份被區(qū)分為非流通股和普通股，這是我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記22.我國現(xiàn)階段采取的融資方式是（）。[*密押題]A.直接融資為主，間接融資為輔B.完全直接融資C.直接融資與間接融資同等地位D.間接融資為主，直接融資為輔正確答案：D你的答案：解析：我國現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記23.上市公司增資方式中，向特定對象發(fā)行股票的增資方式是（）。[*密押題]A.配股B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.公開增發(fā)D.定向增發(fā)正確答案：D你的答案：解析：上市公司增資方式中，向特定對象發(fā)行股票的增資方式是定向增發(fā)。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記24.下列關(guān)于簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的表述錯(cuò)誤的是（）。[*密押題]A.優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡便B.在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)C.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)，會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性D.以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)正確答案：B你的答案：解析：簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。簡單算術(shù)股份平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡便，但也存在兩個(gè)缺點(diǎn)：①發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性；②在計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的對股票市場有不同影響這一得要因素。簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的這兩點(diǎn)不足，可以通過加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)來彌補(bǔ)。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記25.港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以（）交收。[*密押題]A.人民幣B.美元C.港幣D.歐元正確答案：A你的答案：解析：港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以人民幣交收。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記26.下列不屬于股票特征的是（）。[*密押題]A.保本性B.流動(dòng)性C.收益性D.風(fēng)險(xiǎn)性正確答案：A你的答案：解析：流動(dòng)性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性是股票的特征。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記27.股份有限公司股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。[*密押題]A.1/3B.2/3C.1/2D.1/4正確答案：B你的答案：解析：股東大會(huì)做出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記28.證券發(fā)行市場又可以稱為（）。[*密押題]A.場外市場B.場內(nèi)市場C.一級市場D.二級市場正確答案：C你的答案：解析：證券發(fā)行市場又稱為一級市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記29.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金是（）。[*密押題]A.社?；養(yǎng).社會(huì)公益基金C.企業(yè)年金D.證券投資基金正確答案：D你的答案：解析：證券投資基金是一種以公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益而進(jìn)行證券投資，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)。可投資于股票、債券和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記30.以下各項(xiàng)中屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶是（）。[*密押題]A.期權(quán)賬戶B.B股賬戶C.A股賬戶D.基金賬戶正確答案：B你的答案：解析：人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”（上海為C字頭賬戶），是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記31.與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)被稱為總風(fēng)險(xiǎn)，可分為（）。[*密押題]A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.匯率風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)C.自然風(fēng)險(xiǎn)和人為風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)正確答案：A你的答案：解析：與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)被稱為總風(fēng)險(xiǎn)，可分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記32.貝塔系數(shù)（β）的絕對值越大，表明組合對市場指數(shù)的敏感性（）。[*密押題]A.越弱B.無關(guān)C.不確定D.越強(qiáng)正確答案：D你的答案：解析：β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性。β系數(shù)絕對值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大，證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強(qiáng)。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記33.中國人民銀行指定的銀行間債券登記、托管和結(jié)算的機(jī)構(gòu)是（）。[*密押題]A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國結(jié)算所C.中國金融期貨交易所D.中央登記所正確答案：A你的答案：解析：中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記34.某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元、600股，該委托的交易數(shù)量情況可能為（）。[*密押題]A.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為100股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為500股B.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為500股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為100股C.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為300股D.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為400股正確答案：A你的答案：解析：證券交易所交易價(jià)格由交易雙方公開競價(jià)確定,實(shí)行“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的競價(jià)成交原則。根據(jù)題意及該原則，本題選A。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記35.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于（）年7月。[*密押題]A.2012B.2009C.2010D.2011正確答案：A你的答案：解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2010年10月開始籌建，2012年6月召開第一次會(huì)員大會(huì)暨成立大會(huì)，2012年7月獲得成立登記批復(fù)。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記36.普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過（）。[*密押題]A.購買優(yōu)先股票B.參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)C.優(yōu)先配股權(quán)D.優(yōu)先分紅正確答案：B你的答案：解析：股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。作為普通股股東，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記37.股票市場的發(fā)行人為（）。[*密押題]A.無限責(zé)任公司B.股權(quán)兩合公司C.股份有限公司D.有限責(zé)任公司正確答案：C你的答案：解析：股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。因此，股票市場的發(fā)行人為股份有限公司。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記38.關(guān)于公募基金，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。[*密押題]A.運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管B.最小金額要求較低，且投資者眾多C.募集的對象通常是不固定的D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品正確答案：D你的答案：解析：公募基金是可以面向社會(huì)公眾公開發(fā)售的基金。公募基金可以向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定；基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與；基金必須遵守有關(guān)的法律法規(guī)，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管并定期公開相關(guān)信息。公募基金的運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管，一般只投資于中低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記39.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（）。[*密押題]A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)C.簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)正確答案：A你的答案：解析：基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)，計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱派許加權(quán)指數(shù)。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記40.1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取（）雙重控制的辦法。[*密押題]A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式正確答案：C你的答案：解析：1998年之前,我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記41.股票是一種資本證券，它屬于（）。[*密押題]A.實(shí)物資本B.真實(shí)資本C.虛擬資本D.風(fēng)險(xiǎn)資本正確答案：C你的答案：解析：股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記42.關(guān)于債券遠(yuǎn)期交易，下列說法不正確的是（）。[*密押題]A.債券遠(yuǎn)期交易是指交易雙方約定在未來的某一日期，以約定價(jià)格和數(shù)量買賣標(biāo)的債券行為B.債券遠(yuǎn)期交易通過同業(yè)中心交易系統(tǒng)進(jìn)行交易，并逐筆訂立書面形式的合同C.交易雙方確定從成交日至結(jié)算日的期限，最長不得超過100天D.債券遠(yuǎn)期交易凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算正確答案：C你的答案：解析：債券遠(yuǎn)期交易時(shí)，交易雙方確定從成交日至結(jié)算日的期限，最長不得超過365天。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記43.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被為（）。[*密押題]A.非累積優(yōu)先股票B.非參與優(yōu)先股票C.可贖回優(yōu)先股票D.股息率固定優(yōu)先股票正確答案：B你的答案：解析：非參與優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記44.H股、N股、S股等屬于（）。[*密押題]A.社會(huì)公眾股B.境內(nèi)上市外資股C.境外上市外資股D.紅籌股正確答案：C你的答案：解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記45.投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括（）。[*密押題]A.增值稅B.傭金C.過戶費(fèi)．D.印花稅正確答案：A你的答案：解析：投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記46.（）負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。[*密押題]A.中國銀監(jiān)會(huì)B.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)C.中國人民銀行D.商務(wù)部正確答案：B你的答案：解析：根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記47.股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的情況下，每股賬面價(jià)值等于（）。[*密押題]A.公司總資產(chǎn)／發(fā)行的普通股票總數(shù)B.公司凈資產(chǎn)／發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)C.（公司凈資產(chǎn)一優(yōu)先股權(quán)益）／發(fā)行在外的普通股股數(shù)D.（公司凈資產(chǎn)一發(fā)行費(fèi)用）／發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)正確答案：B你的答案：解析：股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值是以公司凈資產(chǎn)減去優(yōu)先股賬面價(jià)值后，除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的，即每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)與發(fā)行在外的普通股股數(shù)的比值。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記48.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是（）。[*密押題]A.國際債券B.亞洲債券C.外國債券D.歐洲債券正確答案：A你的答案：解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券；亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券；外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券；歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記49.在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評級報(bào)告。[*密押題]A.1B.2C.3D.5正確答案：A你的答案：解析：根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，公司與資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評級報(bào)告。ABCD[選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記50.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（）。[*密押題]A.跨期性B.期限性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性正確答案：C你的答案：解析：聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以足簡單的線性關(guān)系，也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記51.我國混合資本債券具有的基本特征包括（）。Ⅰ.期限在15年以上Ⅱ.發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回Ⅲ.到期前若發(fā)行人核心資本充足率低于4%，可以延期支付利息Ⅳ.清算時(shí)本金和利息清償順序列于次級債務(wù)之后[*密押題]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C你的答案：解析：我國的混合資本債券具有4項(xiàng)基本特征：①期限：期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。②到期前延期支付情況：混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息；如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近1期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。在不滿足延期支付利息的條件時(shí)，發(fā)行人應(yīng)立即支付欠息及欠息產(chǎn)生的復(fù)利。③清償順序：當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本。④到期時(shí)延期支付情況：混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記52.金融衍生工具的基本特征是（）。Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.聯(lián)動(dòng)性Ⅳ.高風(fēng)險(xiǎn)性[*密押題]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D你的答案：解析：金融衍生工具具有四個(gè)顯著特性：跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記53.關(guān)于國債公開招標(biāo)方式中“荷蘭式”和“美國式”招標(biāo)，下列說法正確的是（）。Ⅰ.“荷蘭式”招標(biāo)中，標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差Ⅱ.“荷蘭式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格Ⅲ.“美國式”招標(biāo)中，標(biāo)的為利率，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國債票面利率Ⅳ.“美國式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格[*密押題]A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D你的答案：解析：“荷蘭式”招標(biāo)的特點(diǎn)是“單一價(jià)格”，是我國國債公開招標(biāo)發(fā)行采用的主要方式。當(dāng)標(biāo)的為利率時(shí)，最高中標(biāo)利率為當(dāng)期國債的票面利率；標(biāo)的為利差時(shí)，最高中標(biāo)利差為當(dāng)期國債的基本利差；標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債的承銷價(jià)格。“美國式”招標(biāo)的特點(diǎn)是“多種價(jià)格”。標(biāo)的為利率時(shí)，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國債的票面利率，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)依各自及全場加權(quán)平均中標(biāo)利率折算承銷價(jià)格；標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格承銷當(dāng)期國債。美國式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)作為債券招標(biāo)發(fā)行的兩種主要方式，直接的區(qū)別在于中標(biāo)價(jià)格的形成模式。進(jìn)一步看，對中標(biāo)的承銷商而言，美國式招標(biāo)形成的是差異的中標(biāo)價(jià)格，也稱多重價(jià)格招標(biāo)，即中標(biāo)人以各自的投標(biāo)利率為最終中標(biāo)利率；荷蘭式招標(biāo)則是單一價(jià)格招標(biāo)，即所有中標(biāo)人均以同一利率作為中標(biāo)利率。兩者的有效投標(biāo)均以收益率由低到高的累加方式截止于招標(biāo)發(fā)行量。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記54.下列各項(xiàng)中，（）可以作為被套期保值的項(xiàng)目。Ⅰ.股票Ⅱ.谷物Ⅲ.美元Ⅳ.匯率[*密押題]A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正確答案：C你的答案：解析：套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。由此可見，第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均可以作為被套期保值的項(xiàng)目。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記55.下列對普通股股東義務(wù)的訴述中，正確的有（）。Ⅰ.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任Ⅱ.公司股東濫用法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任Ⅲ.公司的控股股東、實(shí)際控制人、監(jiān)事、董事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益Ⅳ.如違反相關(guān)規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任[*密押題]A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D你的答案：解析：我國《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的權(quán)利；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。如違反有關(guān)規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記56.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。Ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)Ⅳ.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額[*密押題]A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ正確答案：B你的答案：解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利包括：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益；②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；⑤對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；⑥查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；⑦對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；⑧基金合同約定的其他權(quán)利。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記57.上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有（）。Ⅰ．發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%Ⅱ．本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅲ．控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅳ．控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，48個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓[*密押題]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A你的答案：解析：上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的百分之九十；本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，三十六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；募集資金使用符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十條的規(guī)定；本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記58.證券投資基金所支付的費(fèi)用包括（）。Ⅰ.基金交易費(fèi)Ⅱ.基金運(yùn)作費(fèi)Ⅲ.基金托管費(fèi)Ⅳ.基金銷售服務(wù)費(fèi)[*密押題]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D你的答案：解析：基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要有以下幾個(gè)方面：①基金管理費(fèi)。②基金托管費(fèi)。③基金交易費(fèi)。④基金運(yùn)作費(fèi)。⑤基金銷售服務(wù)費(fèi)。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記59.符合基金資產(chǎn)估值規(guī)則的是（）。Ⅰ.基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日當(dāng)天對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值Ⅱ.遇到某些特殊情況，可以暫停估值Ⅲ.采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場參數(shù)Ⅳ.基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確的反映基金資產(chǎn)的價(jià)值[*密押題]A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：C你的答案：解析：符合基金資產(chǎn)估值規(guī)則的是：基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日當(dāng)天對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值；基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到某些特殊情況，可以暫停估值；采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場參數(shù)，并應(yīng)通過定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的有效性；基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。估值的目的：客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記60.債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，其主要因素包括（）。Ⅰ.資金使用方向Ⅱ.市場利率變化Ⅲ.債券的變現(xiàn)能力Ⅳ.債券持有人的資信[*密押題]A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ正確答案：B你的答案：解析：債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，其主要因素包括市場利率變化、資金使用方向和債券的變現(xiàn)能力。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記61.金融期權(quán)中，屬于實(shí)值期權(quán)的有（）。Ⅰ.看漲期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場價(jià)格Ⅱ.看漲期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場價(jià)格Ⅲ.看跌期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場價(jià)格Ⅳ.看跌期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場價(jià)格[*密押題]A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ正確答案：B你的答案：解析：實(shí)值期權(quán)是指具有內(nèi)在價(jià)值的期權(quán)。當(dāng)看漲期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場價(jià)格時(shí)，該看漲期權(quán)具有內(nèi)涵價(jià)值；當(dāng)看跌期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場價(jià)格時(shí)，該看跌期權(quán)具有內(nèi)涵價(jià)值。也就是說，當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)稱為極度實(shí)值期權(quán)；當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)稱為極度實(shí)值期權(quán)。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記62.傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)限額管理主要是頭寸規(guī)?？刂?，這種管理的主要缺陷是（）。Ⅰ.不能在各業(yè)務(wù)部門之間進(jìn)行比較Ⅱ.沒有包含杠桿效應(yīng)Ⅲ.沒有考慮不同業(yè)務(wù)部門之間的分散化效應(yīng)Ⅳ.不能準(zhǔn)確地衡量頭寸規(guī)模控制[*密押題]A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：D你的答案：解析：風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的核心之一是風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量、風(fēng)險(xiǎn)限額的確定與分配、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)限額管理主要是頭寸規(guī)?？刂?，這種管理的主要缺陷是：①不能在各業(yè)務(wù)部門之間進(jìn)行比較。②沒有包含杠桿效應(yīng)。③沒有考慮不同業(yè)務(wù)部門之間的分散化效應(yīng)。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記63.在上海證券交易所集合競價(jià)系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)（），上交所將對其實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示。Ⅰ.債券最近一次資信評級為AA-級以下（含）Ⅱ.發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的前一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告顯示為虧損，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度業(yè)績預(yù)告或更正業(yè)績預(yù)告顯示為虧損Ⅲ.發(fā)行人發(fā)生嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者合同約定的行為，或者被證券監(jiān)管部門立案調(diào)查，嚴(yán)重影響其償債能力Ⅳ.發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營情況發(fā)生重大變化，嚴(yán)重影響其償債能力[*密押題]A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D你的答案：解析：通過上海證券交易所集中競價(jià)交易系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)以下情形之一的，上交所可以對其實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示：①債券最近一次資信評級為AA-級以下（含）。②發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的前一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告顯示為虧損，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度業(yè)績預(yù)告或更正業(yè)績預(yù)告顯示為虧損。③發(fā)行人發(fā)生嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者合同約定的行為，或者被證券監(jiān)管部門立案調(diào)查，嚴(yán)重影響其償債能力。④發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營情況發(fā)生重大變化，嚴(yán)重影響其償債能力。⑤本所認(rèn)定的其他情形。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記64.發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有（）。Ⅰ.債券變現(xiàn)能力Ⅱ.籌集資金數(shù)額Ⅲ.資金使用方向Ⅳ.市場利率的變化[*密押題]A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B你的答案：解析：債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有：資金使用方向、市場利率變化、債券的變現(xiàn)能力。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記65.按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（）。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅲ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)[*密押題]A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：D你的答案：解析：按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。第Ⅲ項(xiàng)屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記66.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露（）。Ⅰ.集合票據(jù)債項(xiàng)評級Ⅱ.各企業(yè)主體信用評級Ⅲ.專業(yè)信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)（若有）主體信用評級Ⅳ.內(nèi)幕信息[*密押題]A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：D你的答案：解析：中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露集合票據(jù)債項(xiàng)評級、各企業(yè)主體信用評級以及專業(yè)信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)（若有）主體信用評級。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記67.短期國庫券的特點(diǎn)包括（）。Ⅰ.違約風(fēng)險(xiǎn)極?、?流動(dòng)性強(qiáng)Ⅲ.違約風(fēng)險(xiǎn)大Ⅳ.流動(dòng)性弱[*密押題]A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正確答案：A你的答案：解析：因?yàn)橛姓庞米鲹?dān)保，短期國庫券幾乎沒有違約風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)因?yàn)槠谙薅蹋谢钴S的二級市場可供交易，短期國庫券流動(dòng)性很強(qiáng)。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記68.國際債券的發(fā)行人主要是（）。Ⅰ.各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)Ⅱ.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.自然人Ⅳ.一些國際組織[*密押題]A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C你的答案：解析：國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等。國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、各種基金會(huì)、工商財(cái)團(tuán)和自然人。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材取消收藏查看筆記69.下列關(guān)于申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)．，應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法正確的（）。Ⅰ．具有符合本辦法規(guī)定的高級管理人員不少于5人Ⅱ．具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度Ⅲ．最近3年未受到刑事處罰，最近5年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅳ．具有完善的業(yè)務(wù)制度[*密押題]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ正確答案：D你的答案：解析：申請證券評級業(yè)務(wù)許可資信評級機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人，且最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記70.下列符合金融看漲期權(quán)購買者盈虧的是（）。Ⅰ.潛在虧損是有限的Ⅱ.潛在虧損是無限的Ⅲ.潛在盈利是有限的Ⅳ.潛在盈利是無限的[*密押題]A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ正確答案：A你的答案：解析：從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費(fèi)，而可能取得的盈利卻是無限的；相反，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費(fèi)，而可能遭受的損失卻是無限的。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記71.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為（）。Ⅰ.封閉式基金Ⅱ.開放式基金Ⅲ.契約型基金Ⅳ.公司型基金[*密押題]A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ正確答案：C你的答案：解析：根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金和開放式基金。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記72.下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級債券說法正確的是（）。Ⅰ.批準(zhǔn)向合格投資者募集Ⅱ.期限在5年以上（含5年）Ⅲ.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任之后，其他負(fù)債之前Ⅳ.本金和利息的清償順序先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本[*密押題]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C你的答案：解析：保險(xiǎn)公司次級債券指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任之后，其他負(fù)債之后，先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記73.在我國，基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件包括（）。Ⅰ.基金合同Ⅱ.基金財(cái)務(wù)報(bào)告Ⅲ.基金招募說明書Ⅳ.基金年度報(bào)告[*密押題]A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ正確答案：C你的答案：解析：證券投資基金通過發(fā)行基金份額的方式募集資金，所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性。基金合同與招募說明書是基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記74.下列屬于在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中影響債券利率的因素的是（）。Ⅰ.債券的票面價(jià)值Ⅱ.借貸資金市場利率水平Ⅲ.籌資者的資信Ⅳ.債券期限長短[*密押題]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：B你的答案：解析：在實(shí)際生活中，債券利率受很多因素影響，主要有：①借貸資金市場利率水平；②籌資者的資信；③債券期限長短。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記75.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。Ⅰ.匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)[*密押題]A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ正確答案：A你的答案：解析：金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有：①交易中對方違約，沒有履行承諾造成損失的信用風(fēng)險(xiǎn)。②因資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)格不利變動(dòng)可能帶來損失的市場風(fēng)險(xiǎn)。③因市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。④因交易對手無法按時(shí)付款或交割可能帶來的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。⑤因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的操作風(fēng)險(xiǎn)。⑥因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記76.以下屬于套期保值的基本原則是（）。Ⅰ.買賣方向?qū)?yīng)Ⅱ.品種相同Ⅲ.數(shù)量相等Ⅳ.月份相同或相近[*密押題]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正確答案：C你的答案：解析：套期保值的基本原則是：①商品種類相同原則；②商品數(shù)量相等原則；③月份相同或相近原則；④買賣方向?qū)?yīng)原則。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記77.下列屬于金融市場中常見的風(fēng)險(xiǎn)有（）。Ⅰ.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.市場風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.操作風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)[*密押題]A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ正確答案：A你的答案：解析：金融市場中常見的風(fēng)險(xiǎn)有：信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記78.根據(jù)ETF跟蹤具體指數(shù)的不同，股票型ETF可進(jìn)一步細(xì)分為（）等。Ⅰ.全球指數(shù)ETFⅡ.綜合指數(shù)ETFⅢ.行業(yè)指數(shù)ETFⅣ.風(fēng)格指數(shù)ETF[*密押題]A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A你的答案：解析：根據(jù)ETF跟蹤具體指數(shù)的不同，股票型ETF可進(jìn)一步細(xì)分為全球指數(shù)ETF、綜合指數(shù)ETF、行業(yè)指數(shù)ETF和風(fēng)格指數(shù)ETF(如成長型、價(jià)值型等)等。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記79.申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足下列規(guī)定（）。Ⅰ.申請人應(yīng)該是符合《公司法》《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司Ⅱ.公司最近1年末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣5億元Ⅲ.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息Ⅳ.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%[*密押題]A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：A你的答案：解析：申請發(fā)行可交換公司債券應(yīng)滿足的條件：①申請人應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司；②公司組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好，內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷；③公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元；④公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息；⑤本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40%；⑥當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%，且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物；⑦經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，債券信用級別良好；⑧不存在《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第8條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。故第Ⅱ項(xiàng)表述錯(cuò)誤。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記80.下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)盈虧特點(diǎn)的描述，正確的有（）。Ⅰ.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的Ⅱ.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是有限的Ⅲ.金融期權(quán)買方在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費(fèi)，而可能取得的盈利確是無限的Ⅳ.金融期權(quán)出售方在交易中所取得的盈利是有限的，而可能遭受的損失是無限的[*密押題]A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ正確答案：A你的答案：解析：金融期貨交易雙方都無權(quán)違約也無權(quán)要求提前交割或推遲交割，而只能在到期前的任一時(shí)間通過反向交易實(shí)現(xiàn)對沖或到期進(jìn)行實(shí)物交割。而在對沖或到期交割前，價(jià)格的變動(dòng)必然使其中一方盈利而另一方虧損，其盈利或虧損的程度決定于價(jià)格變動(dòng)的幅度。因此，從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的。相反，在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對稱性，他們在交易中的盈利和虧損也具有不對稱性。從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費(fèi)，而可能取得的盈利卻是無限的；相反，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費(fèi)，而可能遭受的損失卻是無限的。當(dāng)然，在現(xiàn)實(shí)的期權(quán)交易中，由于成交的期權(quán)合約事實(shí)上很少被執(zhí)行，因此，期權(quán)出售者未必總是處于不利地位。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記81.上海清算所托管債券的結(jié)算方式是（）。Ⅰ.券款對付Ⅱ.見券付款Ⅲ.中央對手方Ⅳ.純?nèi)^戶[*密押題]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D你的答案：解析：從目前來看，我國銀行間債券市場的清算結(jié)算機(jī)制，主要分全額雙邊清算和凈額集中清算兩種類型，前者主要采用“券款對付”的結(jié)算方式，此外還有純?nèi)^戶、見券付款（PAD）和見款付券等三種方式；而后者采用“中央對手方”的結(jié)算方式。在我國，中央國債公司托管的債券全部采用全額清算的結(jié)算方式，而上海清算所托管的債券可以采用兩種清算結(jié)算方式。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記82.獨(dú)立衍生工具的特征包括（）。Ⅰ.與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較多的初始凈投資Ⅱ.其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系Ⅲ.不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資Ⅳ.在未來某一日期結(jié)算[*密押題]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C你的答案：解析：獨(dú)立衍生工具具有下列特征：①其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)，變量為非金融變量的，該變量與合同任一方不存在特定關(guān)系。②不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資。③在未來某一日期結(jié)算。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記83.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）。Ⅰ.良好的公司治理機(jī)制Ⅱ.資本充足率不低于10%Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定Ⅳ.近3年無重大違法違規(guī)記錄[*密押題]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D你的答案：解析：企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：①具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的投資決策機(jī)制、健全有效的內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度及相應(yīng)的管理信息系統(tǒng)。②具有從事金融債券發(fā)行的合格專業(yè)人員。③依法合規(guī)經(jīng)營，符合中國銀監(jiān)會(huì)有關(guān)審慎監(jiān)管的要求，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。④財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%。⑤財(cái)務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的營利預(yù)期。⑥申請前1年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足。⑦申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平。⑧近3年無重大違法違規(guī)記錄。⑨無到期不能支付債務(wù)。⑩中國人民銀行和中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記84.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括（）。Ⅰ.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同Ⅱ.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同Ⅲ.盈虧特點(diǎn)不同Ⅳ.履約保證不同[*密押題]A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D你的答案：解析：金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別：①基礎(chǔ)資產(chǎn)不同。②交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同。③履約保證不同。④現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同。⑤盈虧特點(diǎn)不同。⑥套期保值的作用與效果不同。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記85.下列關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單，說法正確的是（）。Ⅰ.有固定利率，也有浮動(dòng)利率Ⅱ.利率高低取決于發(fā)行銀行的信用評級Ⅲ.利率高低取決于存單的期限Ⅳ.利率高低取決于經(jīng)濟(jì)形勢Ⅴ.利率高低取決于發(fā)行量[*密押題]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A你的答案：解析：大額可轉(zhuǎn)讓定期存單亦稱大額可轉(zhuǎn)讓存款證，是銀行印發(fā)的一種定期存款憑證，憑證上印有一定的票面金額、存入和到期日以及利率，到期后可按票面金額和規(guī)定利率提取全部本利，逾期存款不計(jì)息。利率既有固定的，也有浮動(dòng)的，一般比同期限的定期存款的利率高；不能提前支取，但是可以在二級市場上流通轉(zhuǎn)讓。利率高低取決于發(fā)行銀行的信用評級和存單的期限。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記86.下列關(guān)于無記名股票和記名股票的差別，說法正確的是（）。Ⅰ.二者的差別主要體現(xiàn)在股東權(quán)利等方面Ⅱ.無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡單，而記名股票轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制Ⅲ.無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全Ⅳ.無記名股票在認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資，而記名股票可分一次或多次繳納出資[*密押題]A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D你的答案：解析：不記名股票也稱“無記名股票”，與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記87.交易型開放式指數(shù)基金的特征包括（）。Ⅰ.被動(dòng)投資的指數(shù)型基金Ⅱ.獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制Ⅲ.獨(dú)特的現(xiàn)金申購、贖回機(jī)制Ⅳ.實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度[*密押題]A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：D你的答案：解析：交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象，依據(jù)構(gòu)成指數(shù)的證券種類和比例，采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制的方法進(jìn)行被動(dòng)投資的指數(shù)型基金。ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制。ETF實(shí)行一級市場和二級市場并存的交易制度。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記88.下列關(guān)于10年期國債期貨合約的說法中,正確的是（）。Ⅰ.上市的10年期國債期貨合約交易代碼為TⅡ.實(shí)行到期實(shí)物交割Ⅲ.標(biāo)的為面值1000萬元人民幣、票面利率6%的名義長期國債Ⅳ.掛牌合約為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為2%[*密押題]A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B你的答案：解析：據(jù)中國金融期貨交易所公布的期貨合約，將上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T，實(shí)行到期實(shí)物交割，標(biāo)的為面值100萬元人民幣、票面利率3%的名義長期國債，掛牌合約為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為2%，每日最大波動(dòng)幅度則為前一交易日結(jié)算價(jià)的上下2%。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記89.關(guān)于證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的有（）。Ⅰ．市場風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等Ⅱ．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)從資金供給的角度看取決于股票市場和貨幣市場的資金供給Ⅲ．當(dāng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出預(yù)警閥值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制Ⅳ．一旦發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)，主要投資該債券的基金將遭到毀滅性的打擊[*密押題]A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D你的答案：解析：題干表述都是正確的。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記90.下列有關(guān)混合資本債券的特征，說法正確的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行Ⅱ.清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后Ⅲ.期限在15年以上Ⅳ.發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回[*密押題]A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ正確答案：A你的答案：解析：我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記91.可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)包括（）。Ⅰ．轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)Ⅱ．轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否轉(zhuǎn)股Ⅲ．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股Ⅳ．投資者擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)[*密押題]A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ正確答案：A你的答案：解析：可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)。一方面，投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，并為此承擔(dān)轉(zhuǎn)債利率較低的機(jī)會(huì)成本；另一方面，轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)，并為此要支付比沒有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。ABCD[組合型選擇題]錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材添加收藏查看筆記92.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券公司設(shè)置贖回條款的目的包括（）。Ⅰ．促使債券持有人轉(zhuǎn)換股份Ⅱ．能使發(fā)行公司避免市場利率下降后，繼續(xù)向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失Ⅲ，保證可轉(zhuǎn)換債券順利地轉(zhuǎn)換成股票，預(yù)防投資者到期集中擠兌引發(fā)公司破產(chǎn)的悲?、簦Ｗo(hù)債券投資人的利益[*密押題]A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C你的答案：解析：設(shè)置贖回條款最主要的功能是強(qiáng)制債券持有者積極行使轉(zhuǎn)股權(quán)，因此又被稱為加速條款。同時(shí)也能使發(fā)行公司避免市場利率下降后，繼續(xù)向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失。第Ⅲ項(xiàng)屬于設(shè)置強(qiáng)制性轉(zhuǎn)