第4頁(yè)共4頁(yè)董事辦部門(mén)職責(zé)董事?會(huì)辦公室（?監(jiān)事會(huì)辦公?室、證券事?務(wù)部）董?事會(huì)辦公室?是負(fù)責(zé)辦理?董事會(huì)日常?事務(wù)、信息?披露與相關(guān)?證券事務(wù)及?董事長(zhǎng)交辦?事宜的部門(mén)?。證券部與?董事會(huì)辦公?室合署辦公?。一、主?要職能（?一）處理股?東大會(huì)、董?事會(huì)、董事?會(huì)各專(zhuān)門(mén)委?員會(huì)日常事?務(wù)，確保會(huì)?議材料和會(huì)?議記錄的真?實(shí)性、準(zhǔn)確?性、完整性?；（二）?股東大會(huì)、?董事會(huì)、董?事會(huì)各專(zhuān)門(mén)?委員會(huì)會(huì)議?的各項(xiàng)準(zhǔn)備?工作；（?三）本行股?權(quán)管理與股?東服務(wù)：對(duì)?董事、獨(dú)立?董事履行職?責(zé)提供必需?的工作條件?負(fù)責(zé)；（?四）處理對(duì)?外信息披露?及相關(guān)證券?事務(wù)，保證?本行信息披?露的合法性?、及時(shí)性，?保證披露信?息的真實(shí)性?、準(zhǔn)確性和?完整性；?（五）落實(shí)?和督辦股東?大會(huì)、董事?會(huì)、董事會(huì)?各專(zhuān)門(mén)委員?會(huì)會(huì)議決議?、決定；?（六）對(duì)相?關(guān)法律事務(wù)?處理的合法?性、合規(guī)性?負(fù)責(zé)；（?七）對(duì)執(zhí)行?監(jiān)管部門(mén)、?證券交易所?有關(guān)規(guī)章制?度的合規(guī)性?負(fù)責(zé)。四?、處室職責(zé)?和人員編制?（一）秘?書(shū)處1.?負(fù)責(zé)股東大?會(huì)、董事會(huì)?、董事會(huì)各?專(zhuān)門(mén)委員會(huì)?會(huì)議的籌備?與___等?會(huì)務(wù)工作；?2.負(fù)責(zé)?股東大會(huì)、?董事會(huì)、董?事會(huì)各專(zhuān)門(mén)?委員會(huì)會(huì)議?資料的整理?和歸檔保管?；與本行股?票發(fā)行上市?相關(guān)的資料?整理工作；?3.負(fù)責(zé)?股東大會(huì)、?董事會(huì)、董?事會(huì)各專(zhuān)門(mén)?委員會(huì)會(huì)議?經(jīng)費(fèi)預(yù)、決?算的編報(bào)，?并監(jiān)督其使?用情況；?4.負(fù)責(zé)向?行內(nèi)提供股?東大會(huì)、董?事會(huì)、董事?會(huì)各專(zhuān)門(mén)委?員會(huì)會(huì)議的?有關(guān)信息；?不定期地印?發(fā)董事會(huì)通?訊，向各位?董事報(bào)告本?行經(jīng)營(yíng)管理?的動(dòng)態(tài)（范?本）情況；?5.負(fù)責(zé)?收集、整理?并研究國(guó)內(nèi)?外金融市場(chǎng)?信息、監(jiān)管?部門(mén)的相關(guān)?政策法規(guī)，?制訂、修改?與完善公司?治理結(jié)構(gòu)有?關(guān)的規(guī)章制?度；6.?負(fù)責(zé)股權(quán)管?理事務(wù)；?7.負(fù)責(zé)與?股東單位、?董事、獨(dú)立?董事的日常?聯(lián)絡(luò)；8?.負(fù)責(zé)股東?大會(huì)、董事?會(huì)、董事會(huì)?各專(zhuān)門(mén)委員?會(huì)與本行經(jīng)?營(yíng)管理層的?日常聯(lián)系和?協(xié)調(diào)工作；?9.負(fù)責(zé)?股東代表、?董事、獨(dú)立?董事及相關(guān)?來(lái)訪單位的?接待工作；?10.負(fù)?責(zé)與境內(nèi)外?有關(guān)單位資?本運(yùn)營(yíng)部門(mén)?或股權(quán)管理?部門(mén)聯(lián)系，?做好內(nèi)外資?入股的調(diào)研?工作；1?1.制定為?投資者服務(wù)?的方案，向?投資者提供?各種咨詢(xún)服?務(wù)，回答社?會(huì)公眾提出?的問(wèn)題；?12.負(fù)責(zé)?股東大會(huì)、?董事會(huì)、董?事會(huì)各專(zhuān)門(mén)?委員會(huì)、董?事長(zhǎng)及董事?會(huì)秘書(shū)交辦?的日常工作?；13.?負(fù)責(zé)部?jī)?nèi)的?綜合事務(wù)，?完成領(lǐng)導(dǎo)交?辦各項(xiàng)工作?。秘書(shū)處?人員編制_?__名，其?中處長(zhǎng)__?_名。（?二）信息披?露處1.?按照監(jiān)管部?門(mén)有關(guān)規(guī)定?，建立健全?本行信息披?露制度，協(xié)?助董事會(huì)秘?書(shū)做好本行?的日常信息?披露事務(wù)，?對(duì)本行信息?披露的合法?性、及時(shí)性?負(fù)責(zé)，對(duì)披?露信息的準(zhǔn)?確性和完整?性負(fù)責(zé)；?2.負(fù)責(zé)收?集、整理、?分析本行各?類(lèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)?、信貸統(tǒng)計(jì)?報(bào)表，全面?掌握本行經(jīng)?營(yíng)管理情況?；3.按?照上市公司?信息披露的?有關(guān)規(guī)定，?負(fù)責(zé)辦理在?指定媒體、?網(wǎng)站披露本?行的有關(guān)信?息；4.?負(fù)責(zé)做好各?種披露信息?的日常管理?、計(jì)算機(jī)網(wǎng)?絡(luò)系統(tǒng)的正?常運(yùn)行與日?常維護(hù)；?5.負(fù)責(zé)本?行a股二級(jí)?市場(chǎng)研究和?動(dòng)態(tài)（范本?）分析，及?國(guó)內(nèi)外資本?市場(chǎng)研究、?證券動(dòng)態(tài)（?范本）專(zhuān)項(xiàng)?分析，并定?期提交分析?報(bào)告；6?.負(fù)責(zé)研究?并___實(shí)?施本行上市?后的二次融?資（增發(fā)、?配股、發(fā)行?可轉(zhuǎn)換債券?等）方案及?___方案?；7.負(fù)?責(zé)處理上市?后的相關(guān)法?律事務(wù)；?8.協(xié)助董?事會(huì)秘書(shū)盡?職履行本行?章程和__?_證券交易?所規(guī)定的有?關(guān)職責(zé)；?9.負(fù)責(zé)與?中國(guó)證監(jiān)會(huì)?、中國(guó)證監(jiān)?會(huì)___證?券監(jiān)管辦事?處、___?證券交易所?的日常聯(lián)系?并處理相關(guān)?事務(wù)；1?0.負(fù)責(zé)與?上市銀行、?上市公司聯(lián)?誼會(huì)等機(jī)構(gòu)?的日常聯(lián)系?并處理相關(guān)?事務(wù)；1?1.負(fù)責(zé)與?證券公司、?會(huì)計(jì)師事務(wù)?所、律師事?務(wù)所等中介?機(jī)構(gòu)的聯(lián)系?與合作。?信息披露處?人員編制_?__名，其?中處長(zhǎng)__?_名。證?券事務(wù)處?1.負(fù)責(zé)處?理上市后本?公司相關(guān)證?券事務(wù)；?2.負(fù)責(zé)與?中國(guó)證監(jiān)會(huì)?、中國(guó)證監(jiān)?會(huì)___證?券監(jiān)管辦事?處、___?證券交易所?等單位的日?常聯(lián)系并處?理相關(guān)事務(wù)?；3.負(fù)?責(zé)與上市公?司、上市銀?行聯(lián)席會(huì)議?等機(jī)構(gòu)進(jìn)行?日常聯(lián)系并?處理相關(guān)事?務(wù)；4.?負(fù)責(zé)與證券?公司、會(huì)計(jì)?師事務(wù)所、?律師事務(wù)所?、財(cái)經(jīng)公_?__司等中?介機(jī)構(gòu)進(jìn)行?日常聯(lián)系與?合作；監(jiān)?事會(huì)辦公室?監(jiān)事會(huì)辦?公室是負(fù)責(zé)?處理監(jiān)事會(huì)?日常事務(wù)及?監(jiān)事長(zhǎng)交辦?的有關(guān)事宜?。主要職責(zé)?：1、負(fù)?責(zé)監(jiān)事會(huì)會(huì)?議的各項(xiàng)準(zhǔn)?備工作；?2、負(fù)責(zé)監(jiān)?事會(huì)、股東