自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單制度研究目錄TOC\o"1-2"\h\u29052一、我國自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單敘述 12971二、外國自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單實(shí)例 229130三、我國自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單與國際最高標(biāo)準(zhǔn)的差距 313516（一）負(fù)面清單管理的法律地位不重視 34489（二）負(fù)面清單配套的法律法規(guī)不健全 314006（四）負(fù)面清單制度相關(guān)的權(quán)責(zé)不明確 420207（五）政府職能轉(zhuǎn)變不足 5摘要：隨著我國對外經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，外資對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)在中國經(jīng)濟(jì)總量中所占的比重越來越大。無論外國資本創(chuàng)造的就業(yè)機(jī)會(huì)還是工業(yè)生產(chǎn)的價(jià)值逐年增加，發(fā)展一種有效和穩(wěn)定的投資模式是一種國際共識(shí)，也是國家的迫切需要。旗幟和道路倡議戰(zhàn)略要求中國盡快制定高度自由化的貿(mào)易和投資指南。中國一直實(shí)行嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入審批制度。為了實(shí)現(xiàn)全面開放的目標(biāo)，中國從2017年開始建立。11個(gè)自由貿(mào)易區(qū)形成了從海岸到內(nèi)地的開放標(biāo)準(zhǔn)，自由貿(mào)易領(lǐng)域獲得外國投資的指導(dǎo)方針是負(fù)庫存管理模式。外國投資準(zhǔn)入的負(fù)清單管理制度不僅是中國接受高度自由化、高效的外國投資的被動(dòng)工具，也是中國深化改革開放的唯一途徑。對外并實(shí)施“帶一條路”戰(zhàn)略。關(guān)鍵詞：自貿(mào)區(qū)；負(fù)面清單；國際最高標(biāo)準(zhǔn)；差距我國自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單敘述自由貿(mào)易領(lǐng)域?qū)嵭胸?fù)清單制度以來，外資進(jìn)入市場的數(shù)量增加，在制度創(chuàng)新和吸引投資兩方面都取得了重要成就，取得了許多具體成果。利用外資的效率將會(huì)提高。2013年，在自由貿(mào)易區(qū)建立前，利用負(fù)名單管理外資，在華外商投資將與14個(gè)政府部門掛鉤審批制度。此外，還必須得到發(fā)展和改革委員會(huì)的批準(zhǔn)。實(shí)行負(fù)表管理制度后的幾個(gè)月，申報(bào)制度審批制度的變更，縮短了外商投資在7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)入自由貿(mào)易區(qū)的時(shí)間。2017年，新組建的7個(gè)商務(wù)區(qū)在上海自由貿(mào)易區(qū)積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)，在外商投資備案管理方面采用了綜合性外商投資登記服務(wù)。由前一個(gè)月縮短至平均2至3天。首先，在外資效率方面。將在自由貿(mào)易區(qū)設(shè)立一個(gè)窗口，為海外投資公司使用在線文件管理。外商投資企業(yè)只能完成網(wǎng)上注冊，大大降低了外商投資企業(yè)的行政成本。外資流入效率提高。第二，與外資企業(yè)的審批制度相比，審批制度也有了很大的改進(jìn)。過去政府管理模式的改變是由于采用了審批制度。在市場參與者進(jìn)入市場之前，他們已經(jīng)排除了危害中國國家安全和影響中國主要利益的行業(yè)。因此，在市場實(shí)體介入后，它們的監(jiān)管相對寬松。在使用負(fù)面清單后，市場參與者可以自由輸入列表，這降低了政府尋求租金的可能性，并賦予市場參與者透明、高效和平等進(jìn)入市場的權(quán)力。使用負(fù)表后，不僅會(huì)在市場實(shí)體進(jìn)入工作場所前引起政府的批準(zhǔn)，也會(huì)在市場實(shí)體進(jìn)入市場后引起監(jiān)管的變化。這也是政府部門向服務(wù)型政府的轉(zhuǎn)變。由于負(fù)面清單統(tǒng)一適用于全國所有的自由貿(mào)易區(qū)，地方政府無權(quán)修改外國投資，但負(fù)面清單在最初的項(xiàng)目中是不可避免的。市場主體進(jìn)入市場后，由當(dāng)?shù)卣畧?zhí)行。監(jiān)督的作用。這反映在一個(gè)政府工作中心由前向后轉(zhuǎn)移的事實(shí)；2政府管理的概念轉(zhuǎn)向服務(wù)。外國自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單實(shí)例1953年，美日簽訂的《友好通商航行條約》對外國投資者在造船和公共服務(wù)等領(lǐng)域的國民待遇作了例外規(guī)定，被認(rèn)為是否定清單的原型。美國利用一份雙邊投資條約（tbis）清單提交了否定清單。1992年，美國與加拿大和墨西哥簽署了北美自由貿(mào)易協(xié)定，并在投資部分以固定附件清單的形式列出了針對國民待遇和其他義務(wù)的措施。附件是協(xié)議的一部分，具有與協(xié)議相同的法律地位。消極的列表項(xiàng)目有：產(chǎn)業(yè)代碼、保留率、政府級(jí)別和措施（即法律依據(jù)）。從那時(shí)起，路。承包模式對2016年美國簽署的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（tpp）的影響仍在繼續(xù)，基本保持了作為固定格式清單的負(fù)清單。由于歐洲大多數(shù)國家在給予外國人待遇時(shí)普遍采用國家入境后待遇模式，外國投資者在東道國投資的合法權(quán)利沒有得到足夠的重視。長期以來，歐洲國家一直在管理外國投資。未輸入負(fù)面清單模式。2016年，歐盟和加拿大簽署了全面經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)定（ceta），這是歐盟作為單一實(shí)體簽署的首個(gè)自由貿(mào)易協(xié)定，擁有投資規(guī)則和負(fù)面名單。第8章，ceta的“投資”，以“保留和例外”的形式，規(guī)定歐盟和加拿大可以對市場準(zhǔn)入、業(yè)績要求、國民待遇、mfn地位、執(zhí)行和董事會(huì)采取不遵守措施。負(fù)面清單元素包括：部門、分部門、行業(yè)分類代碼、保留類型、政府級(jí)別、措施（即法律依據(jù)）、描述（即具體監(jiān)管要求）。對歐盟而言，一些不遵守措施只在歐盟的一個(gè)特定成員國實(shí)施。例如，在斯洛文尼亞，有外國投資的藥品的分銷必須得到政府的許可。歐盟所有成員國都實(shí)施了一些不符合規(guī)定的規(guī)定。例如，利用外資回收廢舊電池必須是歐盟成員國或歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)（eea）成員國設(shè)立的公司。就加拿大而言，附件一不僅列出了針對加拿大聯(lián)邦政府的違規(guī)措施的負(fù)面清單，而且列出了針對安大略湖和阿爾伯塔等不同地方政府的194項(xiàng)違規(guī)措施的負(fù)面清單。加拿大各地方政府在對外投資和外商投資監(jiān)管中，都制定了與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的負(fù)面清單，對中國具有參考價(jià)值。目前，中國有11個(gè)不同方向的自由貿(mào)易區(qū)。隨著非商務(wù)區(qū)數(shù)量的增加，上海自由貿(mào)易區(qū)等一些自由貿(mào)易區(qū)開展了更加開放的戰(zhàn)略任務(wù)，這些任務(wù)因自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展而有所不同。需要一個(gè)有差別的負(fù)面清單。我國自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單與國際最高標(biāo)準(zhǔn)的差距（一）負(fù)面清單管理的法律地位不重視2013年版和2014年版的負(fù)面清單在上海自由貿(mào)易區(qū)使用，負(fù)面清單的法律等級(jí)較小。該出版物的主體是上海市政府，它是地方法律中的法律等級(jí)體系。在2015年增加了三個(gè)自由貿(mào)易區(qū)之后，四個(gè)自由貿(mào)易區(qū)的負(fù)面清單適用于四個(gè)自由貿(mào)易區(qū)。問題的主體是國務(wù)院，法律分類是中央文件。你可以看到，2013年版和2014年版的負(fù)面清單在法律層次上與2015年版有所不同。首先，在適用范圍上，負(fù)面清單只在自由貿(mào)易區(qū)使用，政府規(guī)定一般適用于自由貿(mào)易區(qū)范圍內(nèi)。第二，在任命方面，負(fù)面清單稱為特殊管理措施，政府規(guī)定稱為方法和規(guī)則。第三，政府規(guī)章比較穩(wěn)定，一般不容易改變。否定式清單已經(jīng)修訂，在五年內(nèi)出版了四個(gè)版本，今后將繼續(xù)審查。簡言之，負(fù)面清單更符合區(qū)域規(guī)范性文件在法律層次上的特點(diǎn)，其法律層次較低，但規(guī)范對外準(zhǔn)入管理的法律法規(guī)是中央權(quán)力層次，在具體的執(zhí)法過程中這是一個(gè)否定的列表。與上法相沖突時(shí)，優(yōu)先采用上法。的確，為了滿足外國投資的迫切需要，首先要檢驗(yàn)的是地方立法，這導(dǎo)致一些條例缺乏更高的法律。因此，應(yīng)盡快制定與否定清單一致的外國投資管理法律。（二）負(fù)面清單配套的法律法規(guī)不健全由于缺乏編寫負(fù)面清單的經(jīng)驗(yàn)，故主要以指導(dǎo)目錄為依據(jù)。對于服務(wù)業(yè)而言，2015年版的負(fù)面榜單差距仍然較低，相關(guān)的限制仍然很多。與我國相對完備的制造業(yè)相比，我國服務(wù)業(yè)在這一負(fù)指標(biāo)中的開放程度明顯不足。從內(nèi)容上看，這對外資和外商投資的比重有較大的限制，對經(jīng)營范圍、營業(yè)年限和經(jīng)營業(yè)績也有嚴(yán)格的限制，在高管國家也有限制。特別管理措施在2017年的負(fù)面名單中仍然相當(dāng)復(fù)雜。與美國的負(fù)面榜相比，負(fù)面榜單上列出的特殊管理措施超過95項(xiàng)。在美國和韓國的自由貿(mào)易協(xié)定的負(fù)面清單中，只有49項(xiàng)不遵守措施。即使負(fù)面清單已經(jīng)被修改到版本3，它被減少了65%的限制性條款。然而，與其他國家相比，中國的負(fù)面內(nèi)容清單仍然很長，產(chǎn)業(yè)覆蓋范圍很大，不利于對外資的有效管理。消極名單管理?xiàng)l例在表達(dá)限制性措施方面也有缺點(diǎn)。2017年版的負(fù)面榜單大幅減少，但這些措施可以更明確的定義。例如，礦物熔合負(fù)清單第26條規(guī)定，"稀有金屬，如鎢、錫(錫化合物除外)、銻(包括氧化銻和硫化銻)，列為限制性限制，與貴金屬的勘探和開采類似，公路客運(yùn)、分類服務(wù)等僅規(guī)定為限制類別，而且沒有明確的文字表述標(biāo)準(zhǔn)，這些規(guī)范的存在是否定清單中的一部分，也是不明確操作和吉祥的做法。2013年推出首個(gè)負(fù)面榜單以來缺乏穩(wěn)定性，截至2018年4月，共進(jìn)行了三次修訂，推出了第四個(gè)負(fù)面榜單。雖然審查中否定清單內(nèi)容的范圍有所縮小，但仍然存在差距。在2018年兩屆會(huì)議的報(bào)告中，為進(jìn)一步提高否定清單的質(zhì)量，將再次修訂2017年否定清單，但負(fù)面清單在未來將推廣到全國，并在適用主體中適用于國內(nèi)外資本。頻繁重復(fù)，不利于外資高效穩(wěn)定地進(jìn)入中國。最常見的負(fù)面上市管理規(guī)定的變化將導(dǎo)致外國投資者在選擇投資時(shí)擔(dān)心中國的投資環(huán)境。因此，盡快制定一個(gè)穩(wěn)定的、高質(zhì)量的否定式清單是非常必要的。（四）負(fù)面清單制度相關(guān)的權(quán)責(zé)不明確1.修改負(fù)面清單的權(quán)利不明確的為順利推進(jìn)負(fù)面名單制度，中國改變了對外商投資申報(bào)審批制度的管理，并修改了中華人民共和國法律?！吨袊型夂献髌髽I(yè)法》和《中華人民共和國外商投資企業(yè)法》。，《中華人民共和國中外合資經(jīng)營法》和《指導(dǎo)目錄》。2013年和2014年版的否定清單僅在上海自由貿(mào)易區(qū)實(shí)施，并由上海市政府制定、審查和公布。2015年版和2017年版的負(fù)面清單由國務(wù)院批準(zhǔn)，國務(wù)院辦公廳發(fā)布。他沒有在修正案的主題事項(xiàng)中表明沒有明確界定更改否定清單的權(quán)利的相關(guān)規(guī)定。此外，外商投資管理是中央機(jī)關(guān)，地方政府沒有相應(yīng)的變更權(quán)限。2.負(fù)面清單的解釋權(quán)不明確目前的負(fù)面清單仍在自由貿(mào)易區(qū)進(jìn)行測試，尚不成熟。在實(shí)踐中，外國投資者往往對“否定清單”或“否定清單”的歧義有自己的理解，因此必須通過爭議解決機(jī)制加以解決。在涉及中國加入議定書的爭端解決中，有許多經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)值得借鑒。最有代表性的例子是，在中美之間的wto爭端中，中美對互聯(lián)網(wǎng)上傳播的音頻產(chǎn)品的發(fā)行權(quán)是否對外國投資開放有不同的看法。中國認(rèn)為，當(dāng)時(shí)在中國沒有在線銷售音頻產(chǎn)品，因此在這一領(lǐng)域沒有對外國投資的開放。然而，美國認(rèn)為，中國的音頻產(chǎn)品在wto的準(zhǔn)入?yún)f(xié)議中包括在線音頻產(chǎn)品，也表明中國已經(jīng)意識(shí)到在線音頻產(chǎn)品的存在。最后，專家小組和上訴機(jī)構(gòu)都認(rèn)定，中國將在此時(shí)敗訴。這一案例對于保留今后將產(chǎn)生的新工業(yè)部門的"負(fù)面清單"具有重要的參考價(jià)值。在制定“否定清單”時(shí)，為了保證有關(guān)行業(yè)的安全和穩(wěn)定，中國應(yīng)使用“較低條款”，以保證限制條款的適當(dāng)延伸等。3.自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單管理模式滯后當(dāng)使用否定式名單管理外國資本時(shí)，在開放和監(jiān)測尚未出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)方面有一定的延誤。這個(gè)問題對于相對完整的制造業(yè)來說并不是問題，因?yàn)楦菀桌斫饪梢詼p少差異的措施和部門。然而，在服務(wù)業(yè)，特別是金融服務(wù)業(yè)和信息服務(wù)業(yè)，這是上海自由貿(mào)易區(qū)的根本性改革和創(chuàng)新，其產(chǎn)業(yè)形式的更新和發(fā)展步伐正在加快。因此，很難在擴(kuò)大開放和有效監(jiān)督方面平衡利益。例如，“汽車網(wǎng)絡(luò)”等新興產(chǎn)業(yè)可能出現(xiàn)在自由貿(mào)易區(qū)。由于市場凌駕于法律之上，立法相對落后，政府監(jiān)督存在較大差距，留下了相應(yīng)的團(tuán)隊(duì)。非法經(jīng)營的空間擾亂了市場秩序，可能給投資者造成巨大損失。（五）政府職能轉(zhuǎn)變不足1.透明政府建設(shè)的問題消極名單雖然帶來了政府管理觀念的轉(zhuǎn)變，加速了指導(dǎo)性政府向服務(wù)型政府的轉(zhuǎn)變，但重點(diǎn)在于不同的政府部門是否能共同發(fā)展協(xié)同效應(yīng)，主要分為兩個(gè)階段。首先，使政府部門合理化。政府職能的轉(zhuǎn)變，必須拋棄因?qū)徟?guī)章的復(fù)雜過程而產(chǎn)生的大量政府部門。這意味著撤銷政府部門和聯(lián)合權(quán)力機(jī)構(gòu)。二是制定政府權(quán)力清單。兩者都需要在政府的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行