第5頁(yè)共5頁(yè)證券營(yíng)業(yè)部工作計(jì)劃?根據(jù)人民銀?行營(yíng)業(yè)管理?部___年?金融機(jī)構(gòu)_?__工作要?點(diǎn)，承擔(dān)和?履行___?的社會(huì)責(zé)任?，深入認(rèn)識(shí)?和管理好我?們營(yíng)業(yè)部的?客戶，推動(dòng)?___各項(xiàng)?工作扎實(shí)、?持久開(kāi)展，?取得___?工作的成效?，特制定證?券公司營(yíng)業(yè)?部___年?___工作?計(jì)劃，具體?如下：一?、指導(dǎo)思想?以___?、____?為指導(dǎo)，深?入貫徹落實(shí)?科學(xué)發(fā)展觀?，堅(jiān)持黨的?基本路線和?基本方針，?圍繞人民銀?行營(yíng)業(yè)管理?部___年?金融機(jī)構(gòu)_?__工作要?點(diǎn)，扎實(shí)、?持久、有效?做好___?工作，確保?完成各項(xiàng)_?__工作任?務(wù)。以開(kāi)展?___工作?為契機(jī)，加?強(qiáng)我營(yíng)業(yè)部?建設(shè)，做到?合規(guī)合法經(jīng)?營(yíng)，促進(jìn)我?營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)?業(yè)務(wù)工作的?全面發(fā)展，?創(chuàng)造良好經(jīng)?濟(jì)效益。?二、總體思?路認(rèn)真學(xué)?習(xí)人民銀行?營(yíng)業(yè)管理部?___年金?融機(jī)構(gòu)__?_工作要點(diǎn)?，掌握精神?實(shí)質(zhì)與深刻?內(nèi)涵，以深?入開(kāi)展__?_培訓(xùn)為核?心，以創(chuàng)新?___工作?方法為手段?，以提升_?__工作整?體水平為目?的，全面開(kāi)?展___各?項(xiàng)工作，提?高我營(yíng)業(yè)部?全體人員_?__意識(shí)，?掌握___?操作技能，?推動(dòng)___?工作向縱深?發(fā)展，爭(zhēng)取?獲得新突破?，做出新成?績(jī)。三、?工作內(nèi)容?1、成立_?__，加強(qiáng)?領(lǐng)導(dǎo)為加?強(qiáng)對(duì)___?工作的領(lǐng)導(dǎo)?，特成立營(yíng)?業(yè)部___?工作領(lǐng)導(dǎo)小?組，由營(yíng)業(yè)?部經(jīng)理任組?長(zhǎng)，營(yíng)業(yè)部?副經(jīng)理、客?戶服務(wù)主管?、信息技術(shù)?主管、財(cái)務(wù)?主管、柜臺(tái)?人員等任成?員。客戶服?務(wù)部為我營(yíng)?業(yè)部___?專門(mén)機(jī)構(gòu)，?具體履行_?__工作管?理職責(zé)，指?定___名?人員為_(kāi)_?_專職人員?。2、健?全制度，確?保執(zhí)行我?營(yíng)業(yè)部要在?認(rèn)真學(xué)習(xí)、?執(zhí)行公司《?___內(nèi)部?控制暫行辦?法》、《_?__工作崗?位職責(zé)》、?《客戶__?_風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)?劃分標(biāo)準(zhǔn)》?、《客戶_?__風(fēng)險(xiǎn)等?級(jí)劃分工作?流程》、《?可疑交易線?索報(bào)告制度?》等一系列?制度的基礎(chǔ)?上，結(jié)合人?民銀行__?_工作要求?和業(yè)務(wù)操作?環(huán)節(jié)制定本?營(yíng)業(yè)部__?_內(nèi)控制度?，并及時(shí)向?當(dāng)?shù)厝嗣胥y?行報(bào)送。本?營(yíng)業(yè)部__?_內(nèi)控制度?，要具有完?整性和可操?作性，覆蓋?___法律?法規(guī)的各項(xiàng)?要求，并與?本營(yíng)業(yè)部的?實(shí)際操作機(jī)?結(jié)合，細(xì)化?到各業(yè)務(wù)環(huán)?節(jié)、各崗位?人員操作環(huán)?節(jié)。本營(yíng)業(yè)?部制定的_?__內(nèi)控制?度，本營(yíng)業(yè)?部全體人員?必須嚴(yán)格執(zhí)?行，確保_?__工作有?效開(kāi)展。?3、加強(qiáng)宣?傳，建立機(jī)?制一是繼?續(xù)做好__?_宣傳工作?。我營(yíng)業(yè)部?要制定__?_宣傳計(jì)劃?，繼續(xù)通過(guò)?投資者教育?園地張貼、?營(yíng)業(yè)部大廳?懸掛標(biāo)語(yǔ)、?電子宣傳屏?幕、擺放宣?傳折頁(yè)、設(shè)?立咨詢臺(tái)等?方式持續(xù)開(kāi)?展___宣?傳工作，達(dá)?到客戶自覺(jué)?配合和支持?營(yíng)業(yè)部開(kāi)展?___工作?，共同打擊?___和_?__融資活?動(dòng)。二是?建立___?培訓(xùn)長(zhǎng)效機(jī)?制。我營(yíng)業(yè)?部要加強(qiáng)對(duì)?全體人員的?___培訓(xùn)?，建立__?_培訓(xùn)長(zhǎng)效?機(jī)制，做到?全員培訓(xùn)與?重點(diǎn)培訓(xùn)相?結(jié)合；專題?理論研究與?實(shí)務(wù)操作相?結(jié)合；內(nèi)部?培訓(xùn)與外部?培訓(xùn)相結(jié)合?。通過(guò)培訓(xùn)?，切實(shí)提高?我營(yíng)業(yè)部全?體人員的_?__意識(shí)，?掌握___?技能，真正?把___工?作落到實(shí)處?，確保取得?成效。4?、加強(qiáng)客戶?身份識(shí)別工?作一是隨?著經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?檔案電子化?管理、客戶?信息影像采?集拍攝工作?的完成，我?營(yíng)業(yè)部要進(jìn)?一步加強(qiáng)對(duì)?存量客戶的?身份識(shí)別工?作，及時(shí)聯(lián)?系客戶更新?證件資料，?提高客戶身?份識(shí)別的有?效性。二?是我營(yíng)業(yè)部?在為客戶辦?理業(yè)務(wù)時(shí)，?應(yīng)認(rèn)真了解?實(shí)際控制客?戶的自然人?和交易的實(shí)?際受益人，?核對(duì)客戶_?__件或_?__明文件?，完整登記?客戶基本信?息。應(yīng)通過(guò)?持續(xù)識(shí)別和?重新識(shí)別，?對(duì)客戶身份?資料進(jìn)行補(bǔ)?充，特別是?職業(yè)信息的?補(bǔ)充。三?是我營(yíng)業(yè)部?在業(yè)務(wù)流程?、內(nèi)控機(jī)制?中要加入客?戶身份識(shí)別?、盡職調(diào)查?等___工?作要求和控?制措施，提?高_(dá)__工?作效率與質(zhì)?量。5、?加強(qiáng)客戶風(fēng)?險(xiǎn)等級(jí)分類?工作一是?我營(yíng)業(yè)部應(yīng)?按照公司客?戶___風(fēng)?險(xiǎn)等級(jí)劃分?標(biāo)準(zhǔn)和工作?計(jì)劃要求，?按時(shí)完成客?戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)?分類及標(biāo)注?工作。二?是我營(yíng)業(yè)部?要進(jìn)一步加?強(qiáng)客戶盡職?調(diào)查工作，?將客戶風(fēng)險(xiǎn)?等級(jí)劃分工?作與客戶身?份識(shí)別工作?相結(jié)合，對(duì)?不同風(fēng)險(xiǎn)等?級(jí)的客戶采?取不同的客?戶身份識(shí)別?措施，通過(guò)?持續(xù)識(shí)別、?重新識(shí)別、?定期回訪，?不斷調(diào)整客?戶的風(fēng)險(xiǎn)等?級(jí)，加大對(duì)?高風(fēng)險(xiǎn)客戶?的監(jiān)控力度?。6、加?強(qiáng)可疑交易?分析及報(bào)告?工作一是?我營(yíng)業(yè)部采?取系統(tǒng)篩選?和人工識(shí)別?相結(jié)合的方?式，加強(qiáng)對(duì)?可疑交易的?分析，重點(diǎn)?___需人?工識(shí)別的賬?戶，強(qiáng)化_?__人員的?自主識(shí)別能?力，加強(qiáng)主?觀分析和判?斷，在客觀?指標(biāo)分析的?基礎(chǔ)上充分?發(fā)揮主觀能?動(dòng)性，提高?可疑交易分?析和報(bào)告的?價(jià)值。對(duì)所?有的分析過(guò)?程和結(jié)論要?留痕備查。?二是我營(yíng)?業(yè)部___?工作領(lǐng)導(dǎo)小?組要充分發(fā)?揮作用，加?強(qiáng)可疑交易?分析力度，?對(duì)可疑交易?開(kāi)展盡職調(diào)?查，嚴(yán)格審?核和把關(guān)可?疑交易，提?高報(bào)告質(zhì)量?。7、加?強(qiáng)客戶身份?資料和交易?記錄的保存?工作一是?我營(yíng)業(yè)部要?加強(qiáng)客戶身?份資料和交?易記錄的保?存工作，切?實(shí)做到“安?全性”、“?完整性”“?準(zhǔn)確性”和?“保密性”?。二是我?營(yíng)業(yè)部要做?好客戶資料?的保存工作?，確保經(jīng)紀(jì)?業(yè)務(wù)客戶資?料完整齊全?。三是我?營(yíng)業(yè)部要建?立專門(mén)的檔?案庫(kù)房，配?置必要的設(shè)?施，保管客?戶身份資資?料和交易記?錄，嚴(yán)格按?照公司《客?戶檔案管理?標(biāo)準(zhǔn)化條例?》有關(guān)規(guī)定?進(jìn)行保管，?確保檔案的?安全、完整?、準(zhǔn)確，防?止客戶身份?資料和交易?記錄的缺失?、毀損和不?真實(shí)，防止?泄露客戶身?份信息和交?易信息。?8、加強(qiáng)_?__非現(xiàn)場(chǎng)?監(jiān)管信息報(bào)?送工作一?是我營(yíng)業(yè)部?要加強(qiáng)__?_非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)?管信息報(bào)送?工作，在每?季度結(jié)束后?___個(gè)工?作日內(nèi)向當(dāng)?地人民銀行?報(bào)送___?非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管?信息。二?是我營(yíng)業(yè)部?要加強(qiáng)對(duì)證?券行業(yè)__?_非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)?管報(bào)表內(nèi)容?的學(xué)習(xí)和研?究，加強(qiáng)與?當(dāng)?shù)厝嗣胥y?行溝通，進(jìn)?一步明確數(shù)?據(jù)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)?和勾稽關(guān)系?，提高報(bào)表?報(bào)送質(zhì)量。?9、加強(qiáng)?___自查?工作我營(yíng)?業(yè)部要根據(jù)?公司檢查計(jì)?劃和方案做?好___自?查工作，提?高和改進(jìn)_?__工作，?確保___?工作扎實(shí)持?久開(kāi)展，并?及時(shí)將自查?報(bào)告報(bào)送公?司法律合規(guī)?部。四、?工作要求?1、提高認(rèn)?識(shí)，強(qiáng)化落?實(shí)我營(yíng)業(yè)?部全體人員?要認(rèn)真學(xué)習(xí)?本工作計(jì)劃?，提高對(duì)_?__工作的?認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化?落實(shí)意識(shí)，?制訂工作計(jì)?劃，把__?_工作推向?___，做?出新貢獻(xiàn)，?新成績(jī)。?2、明確目?標(biāo)，完善責(zé)?任我營(yíng)業(yè)?部全體人員?要根據(jù)本工?作計(jì)劃的要?求，明確目?標(biāo)，完善責(zé)?任，做到人?人