第六章

生產(chǎn)要素的國際流動介紹在前面的章節(jié)中都假定生產(chǎn)要素在國際間不流動，但在現(xiàn)實生活中，國際要素流動是除了國際貿(mào)易外各國經(jīng)濟交往的另一種重要形式本章主要介紹勞動力和資本兩種生產(chǎn)要素的國際流動的基本情況，這兩種要素的國際流動對兩國貿(mào)易、生產(chǎn)、消費和福利的影響，以及要素流動與商品流動的關(guān)系6.1國際間勞動力的流動6.1.1國際勞動力流動的概況(1)勞動力流動的形式、性質(zhì)和方向形式：移民和外籍勞工，前者指到別國定居，最終成為該國居民；后者指在別國臨時工作；性質(zhì)：到美、加和澳大利亞等地多是永久性移民；到日本、歐洲和中東多是外籍勞工；方向：從人口多的國家流向人口少的國家；從工資低的發(fā)展中國家流向工資高的發(fā)達國家。(2)世界移民史及現(xiàn)狀(三次浪潮）(3)中國移民史

中國近年來向北美地區(qū)的移民情況數(shù)據(jù)來源：海聞、P.林德特，王新奎：《國際貿(mào)易》，P163，上海人民出版社，2003。

20世紀(jì)60年代以來中國向北美地區(qū)的移民大幅增加，主要由三個因素：1.臺灣和香港的經(jīng)濟起飛(自費留學(xué)和投資移民增加)；2.政治沖擊波（臺海危機、97回歸等）；3.祖國大陸的改革開放。6.1.2國際勞動力流動的福利分析假設(shè)：墨西哥——勞動力充裕、人均收入低、具有勞動密集型產(chǎn)品（大米）的比較優(yōu)勢、出口大米、進口鋼鐵美國——資本充裕、人均收入高、具有資本密集型產(chǎn)品（鋼鐵）的比較優(yōu)勢、出口鋼鐵、進口大米勞動力自由流動前：墨西哥：就業(yè)量500，均衡工資1.0；美國：就業(yè)量250，均衡工資5.0勞動力自由流動：墨西哥100

美國勞動力自由流動后：墨西哥：就業(yè)量450，均衡工資2.0；美國：就業(yè)量300，均衡工資4.0工資(元)勞動力墨西哥工資(元)勞動力美國2.0

1.05.04.0SL’SLSL’SLcDLabed100100移民成本DL450500200250300

圖6-1國際勞動力流動的利益變動

勞動力流動的福利分析美國：工人-c；廠商c+d；凈收益d墨西哥：工人a；廠商-a-b；凈收益-b墨西哥移民：凈收益≥b+e（這部分收益歸誰？）兩國整體：凈收益≥d+e結(jié)論：從整個世界范圍看，勞動力的自由流動和自由貿(mào)易一樣，提高了資源的有效利用，整個世界總體上獲得收益6.1.3移民的其他外在成本和收益一、財政影響對移民輸出國而言：各項稅收以及兵役義務(wù)的損失可能會超過移民移居國外而減少的公共服務(wù)成本—征收移民稅；對移民接受國而言：移民享受的公共福利的費用可能少于，也可能超過他們交納的稅收—反對非法移民（美國加州1994年的187號提案）二、人才流失高級人才遷移遷移到其他國家會導(dǎo)致“智利外流”（braindrain），使這些人才原居國的教育投資效益下降甚至喪失。當(dāng)然，人才外流對發(fā)展中國家來說也不完全是損失。這些人才與本國的關(guān)系不會割斷，有可能回流。三、外在成本和收益

知識收益：新移民帶來知識、商業(yè)關(guān)系、藝術(shù)才能、食品烹飪技術(shù)等擁擠成本：過多的噪音、沖突與犯罪社會摩擦：種族歧視與種族沖突6.2國國際際資資本本流流動動國際資本流動單純貨幣資產(chǎn)流動（或資產(chǎn)組合投資）國外直接投資（FDI）國際借貸國際證券投資6.2.1國際際資資本本流流動動的的狀狀況況一、、國國際際資資本本流流動動的的方方式式（1））國國際際借借貸貸外國國政政府府貸貸款款國際際金金融融組組織織貸貸款款外國國商商業(yè)業(yè)銀銀行行貸貸款款國際際銀銀團團貸貸款款（（即即辛辛迪迪加加貸貸款款））項目目貸貸款款出口口信信貸貸（2））國國際際證證券券投投資資國際際股股票票投投資資國際際債債券券投投資資（3）國國外外直直接接投投資資（（FDI）國外外公公司司在在本本國國創(chuàng)創(chuàng)立立新新企企業(yè)業(yè)國外外公公司司并并購購本本國國的的企企業(yè)業(yè)外國國公公司司和和本本國國企企業(yè)業(yè)共共同同建建立立合合資資企企業(yè)業(yè)FDI指國國外外公公司司對對本本國國進進行行實實物物資資產(chǎn)產(chǎn)投投資資，，包包括括對對本本國國企企業(yè)業(yè)的的并并購購、、在在本本國國建建立立合合資資或或獨獨資資企企業(yè)業(yè)，，進進行行廠廠房房和和設(shè)設(shè)備備投投資資，，購購買買房房地地產(chǎn)產(chǎn)等等。。FDI不包括證券投投資，F(xiàn)DI的主要形式是是：二、國際資本本流動的現(xiàn)狀狀20世紀(jì)90年代以后，國國際資本流動動有了巨大發(fā)發(fā)展和變化：：→國際金融市場場上債券和股股票交易數(shù)量量大幅增加→外國直接投資資和證券投資資取代商業(yè)貸貸款占主導(dǎo)地地位→發(fā)達國家--是主要融資國國，發(fā)展中國國家的市場份份額在上升21世紀(jì)后國際資資本流動的新新變化：跨國投資規(guī)模模呈下降趨勢勢跨國資本增加加對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)業(yè)改造和新興興產(chǎn)業(yè)投資的的關(guān)注，技術(shù)術(shù)資本投資呈呈增長趨勢資本流動加速速流向發(fā)展中中國家和地區(qū)區(qū)，流入發(fā)達達國家總量減減少。發(fā)達國國家：流入美美國放緩，歐歐盟吸引力加加強，日本吸吸引力減弱。。各國FDI占GDP的比重資料來源：《南方周末》轉(zhuǎn)自世界銀行行與高盛公司司，2004.7.15中國吸引FDI的情況中國利用外資資的一個重要要特征就是FDI是主要的引資資形式。2001年中國的FDI為468.8億美元，占實實際利用外資資的94％，中國在利利用外資方面面取得的巨大大成就，被國國際稱為“中中國引資奇跡跡”。6.2.2國際資本流動動的利益變動動分析資本輸出國：：工人受損；；資本獲益；；資本收益>勞動力損失失，凈收益為為正資本輸入國：：工人獲益；；資本受損（（未考慮資本本輸入的外部部經(jīng)濟效應(yīng)，，若考慮則資資本也可能獲獲益）；勞動動力收益>資資本損失，凈凈收益為正國際資本流動動的福利影響響EM資本CD從A國轉(zhuǎn)移到B國，使兩國利利率均為r2，這使得世界界的總產(chǎn)出增增加EGM，其中A國得到ENG，B國得到EMN。B國的總產(chǎn)出增增加ECDM，其中外國投投資者獲得ECDN，余下EMN作為B國國內(nèi)的凈所所得。VMPKAGNrrr1r3r2r2VMPKBA國B國CDOAOBF圖6-5國際勞動力遷遷移的產(chǎn)出和和福利效應(yīng)6.3跨國國公司6.3.1.跨國公司概論論一、跨國公司(multinationalcorporations，MNCs)是指在兩個或或兩個以上國國家擁有礦山山、工廠、銷銷售機構(gòu)或其其他資產(chǎn)，在在母公司統(tǒng)一一決策體系下下從事國際性性生產(chǎn)經(jīng)營活活動的企業(yè)。。聯(lián)合國跨國國公司委員會會認(rèn)為跨國公司的三三要素:（P216）第一，本質(zhì)上上是一個工商商企業(yè)，組成成這個企業(yè)的的實體在兩個個或兩個以上上的國家內(nèi)經(jīng)經(jīng)營業(yè)務(wù)。第二，其管理理決策著眼于于全球，盡管管它的管理決決策機構(gòu)的設(shè)設(shè)立主要以某某國或某個地地區(qū)為主。第三，其經(jīng)營營范圍很廣，，從研究與開開發(fā)、原料開開采、工業(yè)加加工到批發(fā)、、零售等再生生產(chǎn)的各個環(huán)環(huán)節(jié)都納入了了它的經(jīng)營范范圍。二、企業(yè)跨國國經(jīng)營的主要要原因：1.為了獲得更高高的資本回報報率2.降低產(chǎn)品和服服務(wù)的生產(chǎn)運運輸成本主要靠企業(yè)間間貿(mào)易行為的的內(nèi)部化和生生產(chǎn)合理布局局來實現(xiàn)。（（1）投入品內(nèi)部部化解決廠商商間的利益沖沖突；（2）研發(fā)和技術(shù)術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化化解決技術(shù)的的定價難、交交易成本高和和技術(shù)外溢問問題。（3）生產(chǎn)靠近原原料產(chǎn)地、消消費市場以及及資源豐裕地地等可降低成成本。3.繞過貿(mào)易壁壘壘6.3.2跨國公司的發(fā)發(fā)展歷程1865年德國拜爾化化學(xué)公司在美美國紐約開設(shè)設(shè)的苯胺工廠廠視為世界第第一家跨國公公司的話，迄迄今已經(jīng)有140多年的發(fā)展歷歷史了。二戰(zhàn)戰(zhàn)后發(fā)展快，，20世紀(jì)90年代后更是快快速發(fā)展，形形成了美、日日、歐三足鼎鼎力的局面。。全球有6.3萬個跨國母公公司和80萬個分支機構(gòu)構(gòu)；跨國公司產(chǎn)值值占世界工業(yè)業(yè)生產(chǎn)總值的的40%-50%;世界上500家最大跨國公公司控制了75％的全球貿(mào)易易;FDI和全球技術(shù)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓的90%是由跨國公司司控制的?？鐕臼澜缃绯?0強（2002.5）資料來源：BusinessWeek,July15,20026.3.3跨國公司在世世界經(jīng)濟中的的作用促進了全球商商品生產(chǎn)和流流通促進了資本的的國際流動促進了技術(shù)的的國際轉(zhuǎn)移一、跨國公司司促進全球商商品生產(chǎn)和流流通當(dāng)前，國際貿(mào)貿(mào)易三分之一一是在跨國公公司內(nèi)部進行行，三分之一一是在跨國公公司之間進行行，三分之一一在國家與國國家之間進行行。即與跨國國公司有關(guān)的的貿(mào)易已占世世界貿(mào)易的三三分之二多。?？鐕緝?nèi)部部貿(mào)易的特點點：1.一般集中在研研發(fā)密集度較較高的產(chǎn)業(yè)部部門；（防外溢）2.最終產(chǎn)品是公公司內(nèi)部貿(mào)易易的最主要產(chǎn)產(chǎn)品；3.跨國公司內(nèi)部部貿(mào)易的價格格采用轉(zhuǎn)移價價格。跨國公司對全全球的商品生生產(chǎn)和流通的的促進作用主主要通過兩個個渠道來實現(xiàn)現(xiàn)：橫向渠道：指指跨國公司對對東道國出口口的直接貢獻獻和通過自己己在各國的分分公司生產(chǎn)和和銷售最終產(chǎn)產(chǎn)品——有利于節(jié)約運運輸成本、降降低商品價格格、規(guī)避關(guān)稅稅壁壘，并促促進了全球貿(mào)貿(mào)易自由化進進程?？v向渠道：指指跨國公司根根據(jù)自己的生生產(chǎn)過程在別別國投資設(shè)廠廠，生產(chǎn)自己己所需要的原原材料和半成成品——既有利于利用用別國的廉價價勞動生產(chǎn)力力和資源，又又保證了生產(chǎn)產(chǎn)上的連續(xù)性性，從而促進進了全球商品品的生產(chǎn)和流流通。二、跨國公司司促進了資本本的國際流動動跨國公司通過過FDI方式將資本從從收益率低的的國家轉(zhuǎn)移到到收益率高的的國家，使資資本在全球的的配置更有效效率；跨國公司在各各國的分公司司不僅為所在在國帶來了資資金和就業(yè)，，還帶了先進進的技術(shù)、設(shè)設(shè)備、管理經(jīng)經(jīng)驗和市場，，是生產(chǎn)資源源的轉(zhuǎn)移，不不是單純的貨貨幣轉(zhuǎn)移；跨國公司的業(yè)業(yè)務(wù)還促進了了各國銀行、、保險、證券券、會計等金金融服務(wù)部門門的國際化進進程。（外部融資大大，是內(nèi)部融融資的4倍）三、跨國公司司促進了技術(shù)術(shù)的國際轉(zhuǎn)移移1.技術(shù)的直接轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移：通過國國際化生產(chǎn)網(wǎng)網(wǎng)直接轉(zhuǎn)移軟軟、硬件技術(shù)術(shù)。2.技術(shù)外溢：示示范和模仿效效應(yīng)；聯(lián)系效效應(yīng)（主要是是與供貨商和和客戶聯(lián)系））；人力資本本流動效應(yīng)。。3.技術(shù)轉(zhuǎn)移的戰(zhàn)戰(zhàn)略：過去是是創(chuàng)新國先壟壟斷，通過出出口產(chǎn)品滿足足國外市場；；若干年后轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移給發(fā)達國國家的子公司司；又若干年年后轉(zhuǎn)移給發(fā)發(fā)展中國家的的子公司?，F(xiàn)在由于技術(shù)術(shù)生命周期越越來越短，所所以往往采取取共同投資、、聯(lián)合開發(fā)、、共擔(dān)風(fēng)險、、共享成果的的戰(zhàn)略。四、跨國公司司的負(fù)面影響響對母公司所在在國的負(fù)面影影響對分公司所在在國的負(fù)面影影響1.對母公司所在在國的負(fù)面影影響使母公司所在在國就業(yè)機會會減少；損害母公司所所在國技術(shù)領(lǐng)領(lǐng)先地位和它它的未來收益益；可能減少母公公司所在國的的稅基和稅收收收入；跨國公司能夠夠進入國際資資本市場，從從而繞過國內(nèi)內(nèi)貨幣政策，，增加本國政政府調(diào)控經(jīng)濟濟的難度。2.對子公司所在在國的負(fù)面影影響控制所在國的的經(jīng)濟：比如如美國跨國公公司直接或間間接控制拉美美70%以上的資源和和原材料開發(fā)發(fā)，巴西100的汽車工業(yè)，，57%的化學(xué)工業(yè)，，76%的家電，60的電力工業(yè)都都在跨國公司司的控制之下下；跨國公司將大大量利潤匯回回母國，導(dǎo)致致所在國經(jīng)濟濟“增長而不不發(fā)展”。吸納所在國的的高級人才；；跨國公司不愿愿意轉(zhuǎn)讓關(guān)鍵鍵技術(shù)，導(dǎo)致致所在國對跨跨國公司技術(shù)術(shù)的依賴。6.4國際要素流動動和國際貿(mào)易易的關(guān)系6.4.1要素流動與貿(mào)貿(mào)易的替代效效應(yīng)一、勞動力流流動與勞動密密集型商品貿(mào)貿(mào)易的替代效效應(yīng)效應(yīng)一：勞動動力的自由流流動會改變勞勞動力輸出國國和輸入國的的資源配置，，進而會對兩兩國間的貿(mào)易易產(chǎn)生影響。。對勞動力輸輸出國而言，，國內(nèi)勞動力力減少，其影影響恰好與出出口擴張型增增長相反；對對勞動力輸入入國而言，國國內(nèi)勞動力增增加，其結(jié)果果類似于進口口替代型增長長。因此，勞勞動力的國際際流動在某種種程度上起到到了替代勞動動密集型產(chǎn)品品貿(mào)易的作用用。效應(yīng)二：在要要素收入方面面，勞動力的的國際流動會會造成輸出國國工人工資上上升，輸入國國工人工資下下降。這與兩兩國進行勞動動密集型產(chǎn)品品貿(mào)易的結(jié)果果是一致的。。這是兩者間間替代關(guān)系的的另一種表現(xiàn)現(xiàn)。無論是勞勞動密集型產(chǎn)產(chǎn)品的國際貿(mào)貿(mào)易還是國際際間的勞動力力流動，都會會導(dǎo)致各國內(nèi)內(nèi)勞動力收益益與其他要素素收益的差距距縮小（斯托托爾珀－薩繆繆爾森定理）），并導(dǎo)致各各國間勞動力力收益的差距距縮小（要素素價格均等化化定理）。二、資本流動動與商品貿(mào)易易的替代效應(yīng)應(yīng)RobertMundell在赫赫克歇爾－俄俄林模型的基基礎(chǔ)上得出國國際貿(mào)易與要要素流動之間間是替代關(guān)系系的結(jié)論，即即對國際貿(mào)易易的阻礙會促促進要素的流流動，而對要要素流動的限限制則會促進進國際貿(mào)易。。二者都能實實現(xiàn)商品價格格均等化和要要素價格均等等化。Mundell模型的假設(shè)：：(1)兩種生生產(chǎn)要要素：：勞動動和資資本(2)兩種可可貿(mào)易易商品品：棉棉花和和鋼鐵鐵(3)兩個國國家：：A國和B國，A國是勞勞動充充裕的的小國國，B國是資資本充充裕的的大國國(4)生產(chǎn)技技術(shù)假假定：：兩國國生產(chǎn)產(chǎn)技術(shù)術(shù)相同同，邊邊際收收益遞遞減，，規(guī)模模報酬酬不變變(5)要素假假定：：要素素可在在國內(nèi)內(nèi)各部部門間間自由由流動動Mundell的證明明：(1)先假設(shè)設(shè)要素素在國國際間間不能能自由由流動動，但但貿(mào)易易自由由，則則A國出口口棉花花進口口鋼鐵鐵，商商品和和要素素價格格趨于于均等等化。。(2)假設(shè)資資本在在國際際間可可以自自由流流動，，由于于兩國國資本本回報報率相相等，，資本本不會會流動動，均均衡不不會改改變。。圖6-2國際資資本流流動和和貿(mào)易易的替替代關(guān)關(guān)系棉花

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Y’P鋼鐵SROYQP’Y’T

TT’

T’(3)進一步步假設(shè)設(shè)A國對鋼鋼鐵征征收關(guān)關(guān)稅，，使貿(mào)貿(mào)易完完全停停止。。A國鋼鐵鐵相對對價格格上升升，國國內(nèi)要要素向向鋼鐵鐵部門門轉(zhuǎn)移移，國國內(nèi)市市場上上過度度的勞勞動供供給和和過度度的資資本需需求使使資本本回報報上升升，使使資本本從B國流向向A國，TT到TT′′，國際際商品品價格格不變變（A國為小小國）），A國鋼鐵鐵產(chǎn)量量增加加，棉棉花產(chǎn)產(chǎn)量減減少；；不斷斷流入入會使使兩國國要素素價格格趨同同，產(chǎn)產(chǎn)品價價格趨趨同，，貿(mào)易易失去去基礎(chǔ)礎(chǔ)。最最終A國的要要素收收入和和產(chǎn)品品價格格都與與征稅稅前一一樣，，消費費不變變，生生產(chǎn)則則高于于原水水平。。圖6-2國際資資本流流動和和貿(mào)易易的替替代關(guān)關(guān)系棉花

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Y’P鋼鐵SROYQP’Y’T

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T’P鋼A=P鋼B，P棉A=P棉B；rA=rB，wA=wB，因為rA=rB，所以資資本K不會流流動。。假設(shè)A國征收收關(guān)稅稅，很很高，，貿(mào)易易停止止。A國：鋼鋼鐵價價格P↑→要要素向向鋼鐵鐵部門門轉(zhuǎn)移移→過度的的L供給和和過度度的K需求→→MPKA↑MPLA↓→rA↑＞rB，wA↓＜wBKB流向A國：TT→→TT’，因為為價格格不變變（因A國為小小國），A國鋼產(chǎn)產(chǎn)量↑↑棉產(chǎn)產(chǎn)量↓↓，MPKA↓MPLA↑→PMPKA↓PMPLA↑→rA↓wA↑(到什么么程度度？））MPKA↓=MPKB，MPLA↑=MPLB；rA↓=rB，wA↑=wB，因為MPKA=MPKB；MPLA=MPLB；rA=rB，wA=wB，又因為為MPLB沒變（因為為B國足夠夠大，，資本本流出出不影影響MPLB）wB也不會會變，，均為為征稅稅前水水平。。所以以，MPKA，MPKB，MPLA以及rA，rB，wA也會為為征稅稅前水水平。。新的均均衡點點上，，MPKA前=MPKA后，MPLA前=MPLA后；P鋼A=P鋼B，P棉A=P棉B，價格相相等，，無貿(mào)貿(mào)易基基礎(chǔ)，，即要要素流流動代代替了了產(chǎn)品品的貿(mào)貿(mào)易。。相當(dāng)當(dāng)于外外國資資本流流入而而產(chǎn)生生的““進口口替代代型增增長””，不不同的的是必必須支支付B國資本本的利利息。。因此此，在在P’點生產(chǎn)產(chǎn)，消消費要要低于于P’點。(4)事實上上在假假定條條件下下,在任何何關(guān)稅稅水平平上，，只要要允許許資本本流動動，最最終都都會使使貿(mào)易易完全全停止止。即即要素素流動動替代代產(chǎn)品品貿(mào)易易。Mundell進一步步放松松假設(shè)設(shè)(3)，證明明了上上述結(jié)結(jié)論對對同樣樣規(guī)模模的兩兩國也也成立立。上述分分析并并不局局限于于關(guān)稅稅，它它也適適用于于運輸輸成本本發(fā)生生變化化的情情形。。Mundell還證明明了增增加要要素流流動的的障礙礙（如如對外外資征征稅）），外外資收收益下下降而而撤回回，會會刺激激貿(mào)易易。綜上所所述，，Mundell認(rèn)為在在世界界范圍圍內(nèi)有有效配配置資資源不不需商商品和和要素素同時時自由由流動動，只只要生生產(chǎn)滿滿足一一定條條件