非營(yíng)利組織管理第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)

1公民社會(huì)、社會(huì)資本與善治理論

1.1公民社會(huì)及其特征

公民社會(huì)為介于國(guó)家和家庭或個(gè)人之間的一個(gè)社會(huì)相互作用領(lǐng)域及與之相關(guān)的價(jià)值或原則。

公民社會(huì)的特征:(1)志愿性與合作性。這種組織不是建立在血緣或地緣聯(lián)系的基礎(chǔ)上，而是團(tuán)體成員基于共同利第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)益或信仰而自愿結(jié)成的社會(huì)團(tuán)體，它具有志愿性和合作性等特征。(2)公開(kāi)性與開(kāi)放性。(3)非官方性。(4)橫向的協(xié)作。(5)信任和容忍。第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)(6)法治原則。即從法律上合理劃分公民社會(huì)與國(guó)家系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的活動(dòng)界限，保障公民社會(huì)具有自己獨(dú)立的活動(dòng)空間，反對(duì)國(guó)家對(duì)公民社會(huì)內(nèi)部事物的過(guò)多干預(yù)。第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)1.2公民社會(huì)與政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展

1.2.1公民社會(huì)對(duì)政治發(fā)展的影響公民社會(huì)是民主政治和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的土壤和溫床。一個(gè)地區(qū)公民社會(huì)發(fā)展水平的高低將直接影響到該地區(qū)的政治發(fā)展水平。

第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)衡量公民社會(huì)的發(fā)展程度，普特南認(rèn)為主要應(yīng)從四個(gè)方面進(jìn)行考察:(1)社團(tuán)生活的活躍程度。(2)報(bào)紙等大眾媒體的發(fā)展?fàn)顩r。(3)參選的積極性。投票率的高低反映了社會(huì)政治生活中政治參與程度的高低。(4)依附投票程度。第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)根據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)，一個(gè)社會(huì)的“公民化”應(yīng)具以下特定的社會(huì)和政治含義:(1)公民化程度較高的地區(qū)，社會(huì)較為平等。(2)在公民化程度較低的地區(qū)，政治和社會(huì)活動(dòng)是垂直組織的。(3)誠(chéng)實(shí)、信任和守法程度。(4)在公民化程度低的地區(qū)，政治腐敗，政治爭(zhēng)第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)斗殘酷。而在公民化程度較高的地區(qū)，政治對(duì)手之間愿意做出妥協(xié)。(5)在公民化程度低的地區(qū)，沒(méi)有權(quán)力的和不幸福的人們?yōu)閿?shù)眾多。他們是被剝削者，社會(huì)的邊緣人、窮人、弱者，他們的生活是依附性的，充滿(mǎn)著沮喪和挫折。而在公民化程度較高的地區(qū)，人們較為幸福，對(duì)自己的生活較為滿(mǎn)意。超級(jí)鏈接\公民社會(huì)與政治發(fā)展.ppt第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)1.2.2公民社會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響公民社會(huì)的發(fā)展程度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響也是非常明顯的。一般而言，凡是公民化程度高的地區(qū)，其社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平也較高，但并不是所有社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)的公民化的程度都較高。社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是由很多因素決定的，而公民化程度較高無(wú)疑是其中非常重要的一個(gè)。第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)公民社會(huì)的發(fā)展為市場(chǎng)體系的有效運(yùn)轉(zhuǎn)提供了基礎(chǔ)和保障。第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)1.3公民社會(huì)與社會(huì)資本社會(huì)資本是處于一個(gè)共同體之內(nèi)的個(gè)人，組織(廣義上的)通過(guò)與內(nèi)部，外部的對(duì)象的長(zhǎng)期交往。合作互利形成的一系列認(rèn)同關(guān)系，以及在這些關(guān)系背后積淀下來(lái)的歷史傳統(tǒng)、價(jià)值理念、信仰和行為范式。第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)

社會(huì)資本具有以下特征:(1)社會(huì)性和非物質(zhì)性。(2)長(zhǎng)期性和積累性。(3)生產(chǎn)性和增殖性。(4)不可轉(zhuǎn)讓性。第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)社會(huì)信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)等社會(huì)資本因素都影響到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和政治領(lǐng)城里的集體活動(dòng)進(jìn)程。一般地講，在一個(gè)社會(huì)中，相互信任的程度越高，進(jìn)行合作的可能性就越大。而現(xiàn)代社會(huì)中，社會(huì)信任的高低又直接決定于規(guī)范的互惠程度和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的類(lèi)型。制度中規(guī)范的互惠度越高，個(gè)體與個(gè)體之間的信任感就越強(qiáng)，整個(gè)社會(huì)的信任度就越高，集體活動(dòng)也越易于進(jìn)行。第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)1.4公民社會(huì)與善治所謂善治，就是使公共利益最大化的社會(huì)管理過(guò)程。善治的本質(zhì)特征就在于它是政府與公民對(duì)公共生活的合作管理，是政治國(guó)家與公民社會(huì)的一種新穎關(guān)系，是兩者的最佳狀態(tài)。善治的基本要素有六個(gè):(1)合法性；(2)透明性；(3)責(zé)任性；(4)法治；(5)回應(yīng)；(6)有效。第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)

善治與公民社會(huì)的發(fā)展有密切關(guān)系，善治實(shí)際上是國(guó)家權(quán)力向社會(huì)的回歸，善治的過(guò)程就是一個(gè)還政于民的過(guò)程。善治表示國(guó)家與社會(huì)或者說(shuō)政府與公民之間的良好合作，從全社會(huì)的范圍看，善治離不開(kāi)政府，但更離不開(kāi)公民。從這個(gè)意義上說(shuō)，公民社會(huì)是善治的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，沒(méi)有一個(gè)健全和發(fā)達(dá)的公民社會(huì)，就不可能有真正的善治。第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)1.5非營(yíng)利組織促進(jìn)公民社會(huì)形成，社會(huì)資本增加和善治出現(xiàn)公民社會(huì)的形成必然使社會(huì)資本增加，進(jìn)而導(dǎo)致善治，這是一個(gè)社會(huì)的良性發(fā)展進(jìn)程。在這個(gè)進(jìn)程中，非營(yíng)利組織的健康發(fā)展和完善是一個(gè)至關(guān)重要和基礎(chǔ)性的因素。第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)

(1)非營(yíng)利組織既是公民社會(huì)的主要物質(zhì)和組織實(shí)體，也是公民社會(huì)文化價(jià)值特征的主要倡導(dǎo)、傳播者。(2)非營(yíng)利組織的發(fā)展和壯大增加了社會(huì)資本。(3)非營(yíng)利組織的發(fā)展促進(jìn)善治形成。第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)

2市場(chǎng)失靈/政府失靈理論

市場(chǎng)失靈/政府失靈理論是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來(lái)闡釋非營(yíng)利組織問(wèn)題。該理論的核心內(nèi)容是用需求～供給的分析范式分析當(dāng)時(shí)西方國(guó)家所面臨的政府危機(jī)，進(jìn)而解釋了非營(yíng)利部門(mén)存在的必要性。2.1公共物品與市場(chǎng)失靈2.2政府失靈第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)

上述組織機(jī)制都不足以滿(mǎn)足消費(fèi)者的需求，非營(yíng)利組織作為政府以外的公共物品的提供者就有了存在的功能需求。市場(chǎng)失靈/政府失靈理論開(kāi)創(chuàng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋非營(yíng)利部門(mén)的先河，為非營(yíng)利組織的現(xiàn)實(shí)運(yùn)作提供了相當(dāng)有說(shuō)服力的理論解釋。

第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)

3契約失靈/志愿失靈理論

3.1契約失靈所謂“契約失靈”是指由于信息不對(duì)稱(chēng)，導(dǎo)致僅僅依靠生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的契約難以防止生產(chǎn)者坑害消費(fèi)者的機(jī)會(huì)主義行為出現(xiàn)的現(xiàn)象。契約失靈靠市場(chǎng)機(jī)制是難以解決的，因此，對(duì)于諸如再分配的慈善福利事業(yè)，提供復(fù)雜的個(gè)人第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)服務(wù)，服務(wù)的購(gòu)買(mǎi)者和消費(fèi)者分離，存在價(jià)格歧視和不完全貸款市場(chǎng)等情況下的產(chǎn)品和服務(wù)的供給必須尋求新的非市場(chǎng)供給主體。這個(gè)主體就是非營(yíng)利組織。3.2志愿失靈志愿部門(mén)作為人類(lèi)服務(wù)的提供者不是萬(wàn)能的，它也有固有的缺陷，會(huì)產(chǎn)生志愿失靈，而政府則第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)可以視為是志愿失靈之后的衍生性制度。志愿失靈恰好證明了非營(yíng)利部門(mén)與政府之間的關(guān)系不是互相排斥，互相競(jìng)爭(zhēng)，而是相互依賴(lài)的。非營(yíng)利部門(mén)應(yīng)該作為最初的提供公共服務(wù)的制度，只有在非營(yíng)利部門(mén)提供的服務(wù)不足的情況下，政府才能進(jìn)一步發(fā)揮作用。因此，政府的介入不是對(duì)非營(yíng)利部門(mén)的替代，而是補(bǔ)充。第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)

4供給理論4.1牟利動(dòng)機(jī)兩種情況：一種是這些非營(yíng)利部門(mén)名義上不以營(yíng)利為目的，實(shí)際上它們的負(fù)責(zé)人能夠通過(guò)各種合法和非法的途徑獲取物質(zhì)利益。第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)另一種則強(qiáng)調(diào)參與非營(yíng)利活動(dòng)的人可以從中牟取社會(huì)地位。榮譽(yù)和權(quán)力無(wú)形的私利，而不是金錢(qián)。4.2牟利動(dòng)機(jī)

這類(lèi)動(dòng)機(jī)帶有利他主義色彩，但也期望獲得某種回報(bào)，包括精神上的快慰。

4.3純粹利他主義動(dòng)機(jī)第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)

5新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)非營(yíng)利組織的理論分析,主要有以下幾個(gè)方面：5.1交易成本分析交易成本是獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息所需要付出的費(fèi)用，以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。交易成本的存在是由于在信息不完全的情況下，獲得信息第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)就要付出費(fèi)用，而且參與交易的各方所擁有的信息也不對(duì)稱(chēng)。

交易成本與制度和組織密切相關(guān)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，組織與制度的差異是造成各種組織之間有效程度不同的重要因素，好的組織和制度可以有助于減少各種交易成本。因此，通過(guò)組織和制度創(chuàng)新可以促進(jìn)社會(huì)的政治，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程。第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)市場(chǎng)失靈問(wèn)題同制度密切相關(guān)，市場(chǎng)制度因個(gè)人理性與社會(huì)理性的矛盾導(dǎo)致某些方面的產(chǎn)品供給需付出的信息和交易成本過(guò)高，克服這一問(wèn)題需要制度創(chuàng)新。非市場(chǎng)制度就可以提供各種機(jī)制和建立新的制度以減少人類(lèi)交易中的不確定性，提高效率，從而避免市場(chǎng)制度中出現(xiàn)的個(gè)人理性與社會(huì)理性之第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)間的沖突，實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益同社會(huì)利益的統(tǒng)一。非市場(chǎng)的組織和制度主要有國(guó)家，非營(yíng)利組織，以及其他各種社會(huì)組織和與此相關(guān)的制度。非市場(chǎng)與非政府的組織可以通過(guò)非市場(chǎng)交易的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)交易想達(dá)到的結(jié)果。與市場(chǎng)交易一樣，非市場(chǎng)交易也有其特定的目標(biāo)，也都會(huì)發(fā)生交易成本。第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)非營(yíng)利組織是實(shí)現(xiàn)互助合作的一種非市場(chǎng)，非政府組織形式。它們的活動(dòng)在實(shí)現(xiàn)特定交易目標(biāo)和減少交易成本方面是有成效的。5.1國(guó)際公共產(chǎn)品的供給分析非營(yíng)利組織為生產(chǎn)與提供國(guó)際公共產(chǎn)品，提供了一種新的組織和制度選擇。第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)

5.3路徑依賴(lài)和非營(yíng)利組織制度創(chuàng)新路徑分析

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度變遷是路徑依賴(lài)的，是受制于惰性力量的。超級(jí)鏈接\路徑依賴(lài).ppt

非營(yíng)利組織是一種組織和制度方面的創(chuàng)新，其形成與發(fā)展會(huì)遇到很多困難。在一些社會(huì)中，由于路徑依賴(lài)的原因，不良制度長(zhǎng)期存在，而新的社會(huì)組織很難運(yùn)作。第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)克服路徑依賴(lài)給非營(yíng)利組織創(chuàng)新帶來(lái)的困難有兩種途徑，其中國(guó)家是促進(jìn)非營(yíng)利組織創(chuàng)新的非常重要的力量；另一條途徑是理性個(gè)人通過(guò)合作和聯(lián)合，開(kāi)拓非營(yíng)利組織的發(fā)展道路。第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)

6自治組織理論

自治組織理論主要從微觀的組織分析角度探討了非營(yíng)利自治組織的形成可能和有效運(yùn)作基礎(chǔ)。6.1對(duì)三種理論模型的批判分析與自治組織理論的形成傳統(tǒng)的理論認(rèn)為，與公共事物密切相關(guān)的個(gè)人或者是公共資源的使用，開(kāi)發(fā)者個(gè)體是難以組織第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)起來(lái)，就他們長(zhǎng)遠(yuǎn)和公共利益采取集體行動(dòng)的。這種結(jié)論建立在以下三種分析模型的基礎(chǔ)之上:(1)“公地悲劇”；(2)“囚徒困境”博弈；(3)集體行動(dòng)的困難。上述模型的前提假設(shè)主要有兩個(gè)，一是個(gè)體之間溝通困難或者無(wú)溝通；二是個(gè)人無(wú)改變規(guī)則的能力。奧斯特羅姆認(rèn)為，上述理論中的模型“只第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)是一些使用極端假設(shè)的特殊模型，而非一般理論。當(dāng)特定環(huán)境接近于模型的原有假設(shè)時(shí)，這些模型可以成功地預(yù)測(cè)人們所采取的策略及其結(jié)果，但是當(dāng)現(xiàn)實(shí)環(huán)境超出了假設(shè)的范圍，它們就無(wú)法預(yù)測(cè)結(jié)果”。在個(gè)人能夠組織起來(lái)，進(jìn)行制度創(chuàng)設(shè)和自我管理的情況下，從體系外部通過(guò)政府的力量實(shí)施管第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)制和干預(yù)或者干脆實(shí)行產(chǎn)權(quán)私有都是錯(cuò)誤的，弊大于利。6.2影響理性個(gè)人策略選擇的內(nèi)部變量自治組織理論的中心內(nèi)容是研究“一群相互依賴(lài)的委托人如何才能把自己組織起來(lái)，進(jìn)行自主治理，從而能夠在所有人都面對(duì)搭便車(chē)，規(guī)避責(zé)任或其他機(jī)會(huì)主義行為形態(tài)的情況下，取得持久第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)的共同收益”。奧斯特羅姆認(rèn)為，復(fù)雜不確定環(huán)境下影響個(gè)人策略選擇的內(nèi)部變量有四個(gè)，即預(yù)期收益，預(yù)期成本，內(nèi)在規(guī)范和貼現(xiàn)率。6.3制度供給，可信承諾和相互監(jiān)督自治組織理論認(rèn)為，任何面臨集體行動(dòng)的相互依賴(lài)的一群人都需要解決三個(gè)問(wèn)題。第2章非營(yíng)利組織的理論基礎(chǔ)第一，制度供給問(wèn)題。即由誰(shuí)來(lái)設(shè)計(jì)自治組織的制度，或者說(shuō)什么人有足夠的動(dòng)力和動(dòng)機(jī)建立組織。第二，可信承諾問(wèn)題。自治組織的群體必須在