2010度內(nèi)審首次會(huì)議審核組人員名單及分組情況審核組組長：第一小組第二小組小組長成員審核范圍、目的和計(jì)劃審核時(shí)間2010-10-148：30~17：30受審單位最高管理者、管理者代表、生產(chǎn)部、工程部、物流部、人事部、品管部、采購部審核依據(jù)ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)、《質(zhì)量手冊》、相關(guān)程序規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等審核目的確保質(zhì)量管理體系的充分性、適宜性和有效性審核范圍ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)所涉及的全部要素審核進(jìn)度表審核時(shí)間時(shí)間第一小組：第二小組2010/10/149：00~9：30首次會(huì)議9：30~10：30（上午）總經(jīng)理質(zhì)量負(fù)責(zé)人管理者代表10：30~12：00（上午）工程部人事部12：00-13：00休息1：00~02：30（下午）采購部物流部2：30~4：30（下午）生產(chǎn)部品管部4：30~4：45審核組內(nèi)部會(huì)議

4：45~5：30總結(jié)會(huì)（末次會(huì)議）

審核方法文件審核現(xiàn)場審核文件審核方法文件審核的要求

1、一般的內(nèi)部審核可不對(duì)文件內(nèi)容進(jìn)行全面評(píng)審；

2、需要時(shí)可對(duì)某些文件作專項(xiàng)的評(píng)審；

3、文件審核的范圍包括體系文件及相關(guān)的外部文件。文件審核方法：

1、縱向?qū)徍耍?/p>

——可從管理體系文件的一層開始向二、三層滲透審查；

——便于梳理清楚各層次文件的關(guān)系，主要用于審查文件是否有疏漏、是否有重復(fù)，各層次文件的相互引用是否恰當(dāng)。

2、橫向?qū)徍耍?/p>

——從同一層次的文件著手審查，檢查時(shí)同時(shí)對(duì)若干份相關(guān)文件進(jìn)行稽核。

——便于檢查出文件之間的接口是否清楚，有無疏漏、有無重復(fù)、有無相互矛盾的描述。文件審核方法現(xiàn)場審核方法現(xiàn)場檢查注意事項(xiàng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要追查到必要深度不要完全脫離檢查表要相信樣本要透過問題現(xiàn)象尋找客觀證據(jù)始終保持客觀、公正和禮貌與被審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)審核員應(yīng)隨機(jī)抽取樣本現(xiàn)場審核方法現(xiàn)場審核的原則：

1、以“客觀依據(jù)”為依據(jù)的原則；

2、緊扣審核準(zhǔn)則的原則；

3、獨(dú)立、公正的原則；

4、“實(shí)事求是”的原則；

5、重點(diǎn)過程審核的原則。現(xiàn)場審核方法信息源：

1、與受審方員工及其他人員面談；

2、對(duì)現(xiàn)場活動(dòng)、周圍工作環(huán)境和條件的觀察；

3、文件；

4、記錄；

5、數(shù)據(jù)匯總、分析和績效指標(biāo)

6、審核信息、顧客反饋等收集審核證據(jù)的方式：

1、與受審方人員面談；

2、現(xiàn)場觀察、對(duì)實(shí)際活動(dòng)及結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證；

3、對(duì)文件和記錄進(jìn)行評(píng)審（查閱記錄）?，F(xiàn)場審核方法現(xiàn)場審核記錄的作用：

1、便于需要時(shí)查閱；

2、便于證實(shí)審核所獲得的信息；

3、便于審核組其他成員進(jìn)行相關(guān)審核時(shí)參閱；

4、為有連續(xù)性線索繼續(xù)審核提供可追溯的條件；

5、提供證實(shí)審核過程的證據(jù)；

6、便于審核員學(xué)習(xí)、交流和審核能力的提高?，F(xiàn)場審核方法現(xiàn)場審核記錄的要求：

1、記錄應(yīng)敘述清楚、記載全面、易讀易懂、便于查閱；

2、記錄應(yīng)準(zhǔn)確實(shí)現(xiàn)可追溯（如文件名稱及編號(hào)、物品標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品批號(hào)、設(shè)備編號(hào)、記錄編號(hào)、合同號(hào)碼等）；

3、組織可以對(duì)記錄格式作統(tǒng)一規(guī)定，也可不作規(guī)定由審核員自定。

4、現(xiàn)場審核證據(jù)應(yīng)有內(nèi)審員記錄，不宜叫人代記；

5、審核記錄必須當(dāng)場記錄，不能以回憶錄的方式進(jìn)行記錄，否則對(duì)審核當(dāng)時(shí)的背景無法確認(rèn)記錄。樣板涉及文件檢查內(nèi)容抽樣方法解答人記錄檢查結(jié)果《客戶投訴處理流程》不合格服務(wù)抽查3份客戶投訴記錄，根據(jù)《客戶投訴處理流程》檢查投訴處理情況和反饋情況小王1、審核時(shí)發(fā)現(xiàn)7月29日受理的1390*******的用戶已更改資費(fèi)套餐服務(wù)計(jì)劃300元送200分，但用戶8月份的市話已達(dá)337.80元，8月21日用戶打印話費(fèi)清單查詢時(shí)發(fā)現(xiàn)并沒有享受到優(yōu)惠，營業(yè)前臺(tái)查詢原因是更改資費(fèi)套餐后系統(tǒng)修改不成功，營業(yè)臺(tái)處理僅僅是幫用戶在8月21日重新申請，用戶非常不滿，但沒有任何投訴處理的記錄NG內(nèi)審小組會(huì)議

1、對(duì)已進(jìn)行的審核進(jìn)行小結(jié)；

2、跟蹤審核進(jìn)度；

3、對(duì)審核方案的實(shí)施進(jìn)行評(píng)估，必要時(shí)對(duì)方案作出調(diào)整；

4、對(duì)審核過程中需要小組其他成員進(jìn)行跟蹤、確認(rèn)的事項(xiàng)尋求幫助；

5、明確在審核中需要協(xié)調(diào)一致的事