一月23初始登記業(yè)務培訓中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司初始登記業(yè)務培訓1目錄第一部分初始登記概述第二部分前期準備工作第三部分網下股份登記第四部分新股發(fā)行資金結算第五部分其他后續(xù)工作

初始登記業(yè)務培訓2釋義本公司：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記存管部：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記存管部發(fā)行人：擬在深圳證券交易所發(fā)行并上市的公司初始登記業(yè)務培訓3第一部分

初始登記概述初始登記業(yè)務培訓4初始登記概述原則申報制度本公司只對發(fā)行人提交的申請資料進行形式審核（《證券登記及服務協議》第八條）一站式服務發(fā)行人辦理新股發(fā)行登記相關業(yè)務，只需與登記存管部聯系，無需奔走于本公司各個部門初始登記業(yè)務培訓5市值配售發(fā)行處理流程T-3日，錄入市值計算日，股份清算后計算市值。T+3日，向深圳分公司提供申購、認購、放棄認購與資金扣款數據。T+4日，認購款項結算公司內部交接。L-X日，出具股份登記證明書。深交所中國結算上海分公司中國結算深圳分公司T-4日，傳真發(fā)行記錄表。T-2日，計算和生成二級配售可申購量，收市后發(fā)送可申購數據給券商。T日，進行實時配號，收市后發(fā)送配號數據給券商。T+3日，進行放棄認購處理，收市后發(fā)送數據給券商。T+4日，從結算會員結算備付金帳戶上扣配售認購款。T+6至T+8日，審核發(fā)行人提供的股份登記申報材料，完成股份登記。初始登記業(yè)務培訓6資金認購發(fā)行處理流程T-2日，將證券代碼和證券簡稱錄入結算系統(tǒng)。T+4日，將募集資金劃入主承銷商的結算備付金賬戶。T+2日，會同會計師事務所驗資。L-X日，出具股份登記證明書。深交所主承銷商中國結算深圳分公司T-3日，傳真發(fā)行記錄表。T日，預凍結申購資金。T+1日日末，對新股申購資金不足部分做無效處理。T+2日，驗資后配號并發(fā)送配號數據給券商。T+4日，解凍申購款、扣新股認購款并返還新股認購手續(xù)費。T+6至T+8日，審核發(fā)行人提供的股份登記申報材料，完成股份登記。初始登記業(yè)務培訓7初始登記流程圖獲得證監(jiān)會關于公開發(fā)行股票的批文T-3日之前，與中國結算深圳分公司登記存管部聯系，進行初始登記前期準備工作向深交所申請證券代碼、證券簡稱T+5日，向登記存管部提交網下發(fā)行股份登記申報材料T+7日，對網下登記的持有人名冊進行確認，并接收股本結構表與前十大股東名冊繳納發(fā)行登記費及其他后續(xù)事宜初始登記業(yè)務培訓8第二部分前期準備工作初始登記業(yè)務培訓9前期準備工作與登記存管部聯系，領取相關材料證券登記結算服務指南證券登記及服務協議就發(fā)行登記中的疑難問題咨詢登記存管部初始登記業(yè)務培訓10前期期準準備備工工作作（（續(xù)續(xù)））初始始登登記記業(yè)業(yè)務務培培訓訓11第三三部部分分網網下下股股份份登登記記初始始登登記記業(yè)業(yè)務務培培訓訓12網下下股股份份登登記記網下下股股份份登登記記概概述述網下下股股份份登登記記申申報報材材料料清清單單注意意事事項項初始始登登記記業(yè)業(yè)務務培培訓訓13網下下股股份份登登記記概概述述概述述網上上發(fā)發(fā)行行股股份份由由結結算算系系統(tǒng)統(tǒng)直直接接處處理理網下下股股份份由由發(fā)發(fā)行行人人或或主主承承銷銷商商制制作作數數據據磁磁盤盤向向登登記記存存管管部部申申報報登登記記重要要性性整個個新新股股發(fā)發(fā)行行登登記記的的重重中中之之重重初始始登登記記業(yè)業(yè)務務培培訓訓14網下下股股份份登登記記申申報報材材料料清清單單1、、《《股股票票上上市市與與登登記記申申報報表表》》一一式式3份份2、、證證監(jiān)監(jiān)會會核核準準發(fā)發(fā)行行人人股股票票發(fā)發(fā)行行的的批批復復復復印印件件3、、股股份份公公司司設設立立的的批批文文復復印印件件4、、招招股股說說明明書書5、、網網下下股股份份持持有有人人名名冊冊清清單單及及數數據據磁磁盤盤6、、全全部部資資金金到到位位的的驗驗資資報報告告7、、承承銷銷協協議議8、、《《證證券券登登記記及及服服務務協協議議書書》》一一式式2份份9、、營營業(yè)業(yè)執(zhí)執(zhí)照照復復印印件件10、、主主管管機機關關關關于于股股份份性性質質界界定定的的批批文文11、、指指定定聯聯絡絡人人身身份份證證原原件件及及復復印印件件初始始登登記記業(yè)業(yè)務務培培訓訓15注意意事事項項網下下股股份份數數據據磁磁盤盤網下下股股份份持持有有人人名名冊冊清清單單余股股登登記記股份份性性質質界界定定驗資資報報告告申報報材材料料要要求求網下下股股份份持持有有人人名名冊冊清清單單確確認認服務務協協議議登記記申申報報及及完完成成時時間間初始始登登記記業(yè)業(yè)務務培培訓訓16網下下股股份份數數據據磁磁盤盤字段名類型長度備注RGKZQDHC6證券代號RGKXWDHC6席位代號RGKGDDMC10股東代碼RGKSFZHC30身份證號/注冊號RGKRGGSN12,0認購股數RGKRGRQD認購日期RGKGFXZC2股份性質RGKCLBZC1處理標志，空格初始始登登記記業(yè)業(yè)務務培培訓訓17網下下股股份份數數據據磁磁盤盤（（續(xù)續(xù)））證券券代代號號本次次發(fā)發(fā)行行的的證證券券的的證證券券代代碼碼席位位代代號號該筆筆股股份份擬擬托托管管的的證證券券營營業(yè)業(yè)部部的的席席位位代代碼碼非流流通通股股股股份份不不需需填填報報，，但但流流通通股股股股份份必必須須填填報報申報報的的席席位位必必須須是是股股份份結結算算席席位位證券券投投資資基基金金認認購購股股份份要要特特別別注注意意這這一一點點本公公司司于于每每個個交交易易日日收收市市后后，，向向各各證證券券營營業(yè)業(yè)部部傳傳送送““證證券券服服務務信信息息庫庫””，，庫庫中中有有最最新新席席位位信信息息初始始登登記記業(yè)業(yè)務務培培訓訓18網下下股股份份數數據據磁磁盤盤（（續(xù)續(xù)））股東東代代號號即深深市市A股股證證券券賬賬戶戶號號10位位數數字字身份份證證號號/注注冊冊號號容易易出出錯錯是開開戶戶時時記記錄錄在在結結算算系系統(tǒng)統(tǒng)的的身身份份證證號號/注注冊冊號號，，而而不不是是現現有有的的身身份份證證號號/注注冊冊號號（（二二者者可可能能不不一一致致））可通通過過本本公公司司的的實實時時開開戶戶系系統(tǒng)統(tǒng)查查詢詢登記時系系統(tǒng)會自自動檢查查股東代代號與身身份證號號/注冊冊號的一一致性，，不一致致時不予予登記初始登記記業(yè)務培培訓19網下股份份數據磁磁盤（續(xù)續(xù)）按股東代代號升序序排序數據庫名名：RG******.dbf，其其中******為證證券代碼碼RGKZQDH+RGKXWDH+RGKGFXZ+RGKGDDM為唯一一索引關關鍵字初始登記記業(yè)務培培訓20網下股份份持有人人名冊清清單格式序號股東代碼股東名稱身份證號/注冊號認購股數席位代號股份性質已凍結股數初始登記記業(yè)務培培訓21網下股份份持有人人名冊清清單（續(xù)續(xù)）要點按股東代代號升序序排序股東名稱稱必須與與股東證證券賬戶戶卡上的的名稱完完全一致致（不得得使用簡簡稱），，如無法法查看股股東證券券賬戶卡卡，可通通過本公公司實時時開戶系系統(tǒng)查詢詢股東名名稱必須與磁磁盤數據據內容完完全一致致初始登記記業(yè)務培培訓22余股登記記余股登記記須遵循循承銷協協議上的的約定網上與網網下的余余股認購購須合計計，并與與其他網網下股份份一起，，寫入網網下股份份數據磁磁盤填寫《新新股發(fā)行行余股認認購報告告書》（（見《股股票上市市與登記記申報表表》第17頁））《余股認認購報告告書》內內容必須須與磁盤盤數據一一致初始登記記業(yè)務培培訓23股份性質質界定初始登記記業(yè)務培培訓24股份性質質界定（（續(xù)）國有股包括國家家股、國國有法人人股須提交國國資委批批文外資股須提交商商務部批批文初始登記記業(yè)務培培訓25驗資報告告驗資報告告為具有有證券從從業(yè)資格格的會計計師事務務所出具具的全部部資金到到位的驗驗資報告告須提交原原件如果在T+5日日不能提提交，可可先提交交其他申申報材料料，然后后再補交交初始登記記業(yè)務培培訓26申報材料料要求請按《股股票上市市與登記記申報表表》第7頁上的的“資料料目錄””排列申申報材料料除證監(jiān)會會批文、、股份公公司設立立的批文文、驗資資報告、、主管機機關關于于股份性性質界定定的批文文之外，，其他材材料均需需加蓋發(fā)發(fā)行人印印章，多多頁的材材料需加加蓋騎縫縫章初始登記記業(yè)務培培訓27網下股份份持有人人名冊清清單確認認網下股份份登記初初步完成成之后，，登記存存管部將將打印網網下股份份持有人人名冊清清單供發(fā)發(fā)行人確確認發(fā)行人須須仔細核核閱名冊冊清單，，確保其其內容準準確、完完整以后后，由經經辦人簽簽字并加加蓋公章章確認登記存管管部保證證按確認認的清單單進行登登記初始登記記業(yè)務培培訓28服務協議議每本服務務協議文文本里包包含了兩兩部分《證券登登記及服服務協議議》《證券登登記及服服務協議議》補充充協議兩部分均均要簽字字蓋章初始登記記業(yè)務培培訓29登記申報報及完成成時間為順利辦辦理托管管、上市市等業(yè)務務，發(fā)行行人應于于募集資資金到位位后的兩兩個工作作日內，，向登記記存管部部提交登登記申報報材料（（通常為為T+5至T+6日））登記存管管部在申申報材料料完備無無誤的前前提下，，兩個工工作日內內完成登登記初始登記記業(yè)務培培訓30第四部分分新新股發(fā)發(fā)行資金金結算初始登記記業(yè)務培培訓31新股發(fā)行行資金結結算本公司只只負責網網上發(fā)行行股份的的資金結結算T+4日日，本公公司將網網上認購購資金（（包括上上海市場場認購資資金）劃劃至主承承銷商結結算備付付金帳戶戶主承銷商商再將認認購資金金劃至發(fā)發(fā)行人賬賬戶初始登記記業(yè)務培培訓32新股發(fā)行行資金結結算（續(xù)續(xù)）認購資金金利息結結算市值配售售發(fā)行方方式無利利息資金認購購發(fā)行方方式計息息日為三三天初始登記記業(yè)務培培訓33第五部分分其其他后續(xù)續(xù)工作初始登記記業(yè)務培培訓34其他后續(xù)續(xù)工作收費及代代收費領取本公公司簽訂訂后的《《服務協協議》與服務務聯絡絡人見見面網上業(yè)業(yè)務前前期準準備工工作初始登登記業(yè)業(yè)務培培訓35收費及及代收收費發(fā)行登登記費費由發(fā)發(fā)行人人按登登記存存管部部收款款通知知電匯匯至本本公司司銀行行賬戶戶本公司司收取取上網發(fā)發(fā)行手手續(xù)費費從募募集資資金中中扣取取證券公公司收收取初始登登記業(yè)業(yè)務培培訓36收費項目收費范圍收費標準發(fā)行登記費（本公司收?。┕娨淹泄苊嬷档?‰

定向法人股境內法人股面值的1‰定向法人股外資法人股定向法人股自然人股定向法人股其他內部職工股高管股新股上網發(fā)行手續(xù)費（證券公司收取）網上發(fā)行股份認購金額的3.5‰

初始登登記業(yè)業(yè)務培培訓37領取本本公司司簽訂訂后的的《服服務協協議》》本公司司簽訂訂《證證券登登記及及服務務協議議》協議一一式二二份，，雙方方各執(zhí)執(zhí)一份份初始登登記業(yè)業(yè)務培培訓38與服務務聯絡絡人見見面上市公公司服服務聯聯絡人人制度度本公司司在發(fā)發(fā)行登登記之之后繼繼續(xù)提提供““一站站式服服務””，實實行““服務務聯絡絡人””制度度，即即根據據上市市公司司注冊冊地所所在地地區(qū)，，為每每一片片區(qū)的的上市市公司司指定定了一一名““服務務聯絡絡人””，上上市公公司以以后在在本公公司辦辦理任任何業(yè)業(yè)務，，只需需聯系系聯絡絡人即即可。。初始登登記業(yè)業(yè)務培培訓39片區(qū)聯系人電話深圳張霖25938084華南區(qū)（廣東、廣西、海南）鄧虹25938077華中區(qū)（湖南、湖北、河南）丁茜25938075華東區(qū)（山東、福建、江蘇、浙江、江西、安徽、上海）姚雪利25938082華北區(qū)（河北、山西、內蒙古、北京、天津）王曉冬25938071西北區(qū)（新疆、甘肅、青海、陜西、寧夏）樓春夫25938086東北區(qū)（黑龍江、吉林、遼寧）于曉梅25938079西南區(qū)（云南、貴州、四川、西藏、重慶）張琪25938073初始登登記業(yè)業(yè)務培培訓40網上業(yè)業(yè)務前前期準準備工工作領取《《網上上業(yè)務務快速速入門門手冊冊》在網站站注冊冊領取USBKEY初始登登記業(yè)業(yè)務培培訓41服務與與交流流初始登登記業(yè)業(yè)務培培訓42問題？？初始登登記業(yè)業(yè)務培培訓43謝謝!初始登登記業(yè)業(yè)務培培訓449、靜夜四無無鄰，荒居居舊業(yè)貧。。。12月-2212月-22Saturday,December31,202210、雨雨中中黃黃葉葉樹樹，，燈燈下下白白頭頭人人。。。。04:19:0604:19:0604:1912/31/20224:19:06AM11、以我獨沈久久，愧君相見見頻。。12月-2204:19:0604:19Dec-2231-Dec-2212、故人江海別別，幾度隔山山川。。04:19:0604:19:0604:19Saturday,December31,202213、乍見見翻疑疑夢，，相悲悲各問問年。。。12月月-2212月月-2204:19:0604:19:06December31,202214、他鄉(xiāng)生白白發(fā)，舊國國見青山。。。31十二二月20224:19:06上上午04:19:0612月-2215、比不了了得就不不比，得得不到的的就不要要。。。十二月224:19上午午12月-2204:19December31,202216、行動出成果果，工作出財財富。。2022/12/314:19:0604:19:0631December202217、做前，能能夠環(huán)視四四周；做時時，你只能能或者最好好沿著以腳腳為起點的的射線向前前。。4:19:06上上午4:19上上午04:19:0612月-229、沒沒有有失失敗敗，，只只有有暫暫時時停停止止成成功功！！。。12月月-2212月月-22Saturday,December31,202210、很很多多事事情情努努力力了了未未必必有有結結果果，，但但是是不不努努力力卻卻什什么么改改變變也也沒沒有有。。。。04:19:0604:19:0604:1912/31/20224:19:06AM11、成功就就是日復復一日那那一點點點小小努努力的積積累。。。12月-2204:19:0604:19Dec-2231-Dec-2212、世間間成事事，不不求其其絕對對圓滿滿，留留一份份不足足，可可得無無限完完美。。。04:19:0604:19:0604:19Saturday,December31,202213、不知香積積寺，數里里入云峰。。。12月-2212月-2204:19:0604:19:06December31,202214、意志堅強的的人能把世界界放在手中像像泥塊一樣任任意揉捏。31十二月月20224:19:06上午04:19:0612月-2215、楚楚塞塞三三湘湘接接，，荊荊門門九九派派通通。。。。。十二二月月224:19上上午午12月月-2204:19December31,202216、少少年年十十五五二二十十時時，，步步行行奪奪得得胡胡馬馬騎騎。。。。2022/12/314:19:0604:19:0631December202217、空山山新雨雨后，，天氣氣晚來來秋。。。4:19:06上上午4