深圳證券交易所股票質(zhì)押式回購交易會員業(yè)務(wù)指南〔2023〕特別說明：本指南僅為便利會員開展股票質(zhì)押式回購交易”〕之用，并非深圳證券交易所〔以”〕業(yè)務(wù)規(guī)章或?qū)σ?guī)章的解釋。本所將依據(jù)股票質(zhì)解釋權(quán)?！惨韵潞喎Q“中國結(jié)算”〕公布的《股票質(zhì)押式〔試行〕》〔以下簡稱“《業(yè)務(wù)方法》”〕和相關(guān)規(guī)定，制定本指南。第一章 股票質(zhì)押回購概述〔以下”〕以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件〔以下簡稱“融出方”〕融入資金，并商定在將來返還資金、解除質(zhì)押的交易。限。〔以下簡稱“中國證監(jiān)會”〕部門規(guī)章和承受中國證監(jiān)會、本所和中國結(jié)算的監(jiān)視治理。會員辦理與本所相關(guān)的股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)，適用本指南。規(guī)定。其次章 交易權(quán)限申請與開通一、業(yè)務(wù)資格票質(zhì)押回購。易權(quán)限進展治理。二、質(zhì)押特別交易單元申請購質(zhì)押標的證券的保管和處置。會員可以通過增或變更現(xiàn)有交易單元類別的方式開通質(zhì)“〔會員簡稱〕質(zhì)押特別交易依據(jù)自營交易單元執(zhí)行。三、交易權(quán)限開通專區(qū)”-“業(yè)務(wù)辦理”-“股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)”-“申請”，依據(jù)以下步驟在線申請開通股票質(zhì)押回購交易權(quán)限：指定一個自營交易單元用于股票質(zhì)押回購交易指令申報；選擇開通的質(zhì)押特別交易單元；上傳以下材料：〔一〕業(yè)務(wù)申請書；〔二〕經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證〔副本〕；〔三〕業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部治理規(guī)定等相關(guān)文件；〔四〕〔”〕和《股票質(zhì)押式回購交易風險提醒書》〔以下簡稱“《風險提醒書》”〕樣本；〔五〕業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)預備狀況說明；〔六〕負責股票質(zhì)押回購的高級治理人員與業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的姓名及其聯(lián)系方式〔1〕；〔七〕本所要求的其他材料。依據(jù)如下文字做出承諾法律責任?！币弧?、〔二〕項應(yīng)當經(jīng)彩色掃描，第〔六〕項應(yīng)當為可編輯文檔。子公司全稱。股票質(zhì)押回購權(quán)限，并發(fā)出正式通知。四、交易權(quán)限暫停和終止會員可以通過“會員業(yè)務(wù)專區(qū)”-“業(yè)務(wù)辦理”-“股票質(zhì)押回購”-“注銷”，向本所提出終止股票質(zhì)押回購交易權(quán)限的申回購。質(zhì)押回購交易權(quán)限。權(quán)限。不承受該會員股票質(zhì)押回購交易權(quán)限申請。五、增或變更資產(chǎn)治理子公司全稱-“變更”，填寫資產(chǎn)治理子公司全稱，并上傳資產(chǎn)治理子公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證〔副本〕。第三章 適當性治理一、融入方適當性標準查標準和信用評估指標體系。二、合格融入方、融出方信息報備T+19:00之前通過“會員業(yè)務(wù)專區(qū)”向本所報送T日股票質(zhì)押回購的合格融入方、融出方報告。三、客戶資信治理進展調(diào)整。四、誠信檔案第四章 交易一、標的證券A股股票、基金及債券等固定收益類證券。BAA股私募債券暫不納入標的證券范圍。二、質(zhì)押率狀況，合理確定和調(diào)整質(zhì)押率上限。90%。三、回購期限3所報告。四、申報與成交〔一〕初始交易回交易、局部購回、補充質(zhì)押或局部解除質(zhì)押指令。見中國結(jié)算深圳分公司的相關(guān)規(guī)定?！捕迟徎亟灰住舶ê喜⒅卫淼难a充質(zhì)押的標的證〔到期購回、提前購回或延期購回〕指令?！踩尘植抠徎氐淖C券或其孳息質(zhì)押登記的交易申報。值。購回的，應(yīng)當申報局部購回交易指令。交易指令。同一初始交易及合并治理的補充質(zhì)押標的證券已經(jīng)通過局部令。〔四〕補充質(zhì)押證券。本所暫不允許通過補充質(zhì)押指令追加現(xiàn)金擔保。〔五〕局部解除質(zhì)押的證券的質(zhì)押登記。予以解除質(zhì)押，具體請參見中國結(jié)算深圳分公司的相關(guān)規(guī)定。〔六〕暫停單一標的證券本所可以對場內(nèi)流通質(zhì)押比例到達或超過50%的股票其用于股票質(zhì)押回購，并通知會員。A股流通股本的比值。解除質(zhì)押、購回交易、局部購回和違約處置指令。本所可以依據(jù)市場狀況，恢復單一股票用于股票質(zhì)押回購，并通知會員。第五章 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報送一、數(shù)據(jù)報送9:00前通過“會員業(yè)務(wù)專區(qū)”-“公文及報表上傳”-“創(chuàng)業(yè)務(wù)報表報送”欄目，以DBF方式質(zhì)押回購融出方報告”、“股票質(zhì)押回購盯市報告”等數(shù)據(jù)。變更指南》“股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報送指南”。二、業(yè)務(wù)規(guī)模變更2個交易日，通過“會員業(yè)務(wù)專區(qū)”-“公文及報表上傳”-“公文上傳”欄目在線提交加蓋會員公章同時通知本所股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)聯(lián)系人。第六章 特別狀況處理一、特別狀況報告發(fā)生《業(yè)務(wù)方法》規(guī)定的特別狀況時，會員應(yīng)當準時通知本二、提前購回融出方可以要求融入方提前購回。行的，融出方可以要求融入方提前購回。三、終止購回通過“會員業(yè)務(wù)專區(qū)”-“公文及報表上傳”-“公文上傳”欄目在線提交書面報告〔5〕，同時通知本所股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)聯(lián)系人。第七章 違約處置員內(nèi)部各相關(guān)部門的職責，嚴格依據(jù)相關(guān)要求執(zhí)行。一、通過交易系統(tǒng)違約處置的流程通過交易系統(tǒng)進展處置的，會員按以下程序處理：5%，或者融認定的其他情形的，會員應(yīng)當通過“會員業(yè)務(wù)專區(qū)”-“公文及-〔2；〔二會員T交易系統(tǒng)即時確認成交，并發(fā)送成交回報；中國結(jié)算深圳分公司依據(jù)本所確認的違約處置電子指令數(shù)據(jù)，T日日終對初始交易合同序號下合并治理的全部標的證資金交收賬戶；〔四會員可自T+1方可賣出，會員無需再次申報違約處置指令；〔五會員向本所提交申請〔格式見附件3〕，本所通知中國結(jié)算深圳分公司將剩余證券轉(zhuǎn)出至融入方交易單元，解除其質(zhì)押登記。止購回交易指令。二、通過質(zhì)押證券處置過戶進展違約處置的流程按以下程序處理：〔一的證券為股票且質(zhì)押數(shù)量到達或超過其總股本5%，或者融入方為其他情形的，會員應(yīng)當通過“會員業(yè)務(wù)專區(qū)”-“公文及報表上傳”-“公文上傳”欄目在線提交書面報告〔格式見附件2〕；〔二文上傳”欄目在線提交以下材料：〔參見中國結(jié)算深圳分公司相關(guān)規(guī)定〕；質(zhì)押證券處置協(xié)議；中國結(jié)算深圳分公司質(zhì)押登記相關(guān)證明文件查詢結(jié)果；本所及中國結(jié)算深圳分公司要求提交的其他材料。本所將質(zhì)押雙方提交的申請材料發(fā)送中國結(jié)算深圳分公司辦理質(zhì)押證券處置過戶業(yè)務(wù)。會員向本所提交申請〔3〕，本所通知中國結(jié)算深圳分公司將剩余證券轉(zhuǎn)出至融入方交易單元，解除其質(zhì)押登記。三、通過其他方式違約處置券的，會員應(yīng)當準時報告本所。四、違約處置結(jié)果報告違約處置完成后五個交易日內(nèi)，會員通過“會員業(yè)務(wù)專區(qū)”-“公文及報表上傳”-“公文上傳”欄目在線提交違約處置結(jié)果報告〔4〕，本所將違約處置結(jié)果報告抄送中國結(jié)算深圳分公司。第八章 會員業(yè)務(wù)治理和風險掌握一、交易及相關(guān)系統(tǒng)的前端掌握統(tǒng)一治理，嚴格做好以下前端掌握：并已簽署《風險提醒書》；〔二〕融出方必需為符合《業(yè)務(wù)方法》要求的主體；的證券范圍，且未被本所暫停用于股票質(zhì)押回購；依據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風險承受力量確定和調(diào)整相應(yīng)業(yè)務(wù)規(guī)模；〕單一客戶、單一證券交易金額占凈資本，以及單一標會員應(yīng)當限制客戶在交易未全部了結(jié)之前進展證券賬戶銷戶、證券賬戶號碼變更等操作。二、合并治理購回進展合并治理。三、融出方利益沖突治理融出方公正參與交易。四、融入方信息披露持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該上市公司規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)章的規(guī)定，履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。五、特別標的證券治理〔一〕有限售條件股份解除限售質(zhì)押回購質(zhì)押標的證券的解除限售手續(xù)。延長限售期限的，應(yīng)當獲得質(zhì)權(quán)人書面同意。要素。〔二〕董事、監(jiān)事、高級治理人員所持有股份使用高管可轉(zhuǎn)讓股份額度對上述股份進展解鎖的風險?！踩硞€人持有的應(yīng)納稅限售股份交易可能產(chǎn)生的影響?！菜摹郴稹踩诔?/p>