證券考試試題及答案【篇一：2023年證券從業(yè)考試真題及答案下載】ass=txt>2023年證券從業(yè)預約式考試真題、模擬題盡收其中，千名業(yè)界權威名師細心解析，精細化試題分析、完善一、單項選擇題(600.530分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)依據()，托付指令分為買進托付和賣出托付。a.托付時效限制b.托付價格限制c.托付訂單的數量d.買賣證券的方向證券交易競價原則是()。價格優(yōu)先，時間優(yōu)先b.價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先c.價格優(yōu)先，數量優(yōu)先d.時間優(yōu)先，數量優(yōu)先3.()是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。a.拍賣競價c.招標競價d.連續(xù)競價證券交易所的交易席位實質包含了()的含義。a.經營權限b.席位資格c.交易資格d.基金賬戶b股傭金的最低標準是()。a.10美元b.5美元c.1美元d.2美元上海證券交易所于()正式開業(yè)。a.199012月b.199011月c.19912月d.19917月自動托付、自助終端托付的身份確認憑()識別。a.托付人b.密碼c.營業(yè)部d.受托人證券指數的編制遵循()原則。a.公正競爭b.公開透亮c.公開、公正、公正d.客戶優(yōu)先上海證券交易所當日賬戶開立，()日生效。a.t+1b.tc.t+2d.t+3證券業(yè)治理人員可以買賣經批準發(fā)行的()。a.國債b.a股d.b11.證券交易所會員應當設會員代表()名，組織、協調會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。a.1b.2c.3d.4從內容上看，認股權證的性質是()。債券b.交易c.期權d.收益信用交易是投資者通過交付()取得經紀人信用而進展的交易。a.訂金押金c.保證金d.定金證券交易所交易特別狀況的無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通訊系統消滅()分鐘以上中斷的情形。a.10b.8c.5d.2投資者要求開辦網上托付，需向()提交申請。a.中國證券業(yè)協會b.證券交易所c.證券登記結算公司d.具有資格的證券公司依據上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格為()。900%，且不低于前收盤價格的50%基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的120%，且不低于前收盤價格的30%700%，且不低于前收盤價格的30%基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，且不低于前收盤價格的50.17.中國證券登記結算有限責任公司是( )的法人。a.風險自負的營利性b.不以營利為目的c.由證券交易所治理d.經財政部批準設立18.同自營業(yè)務相比，以下選項中，()是證券經紀業(yè)務的特點。a.交易行為的自主性b.選擇交易方式的自主性c.客戶資料的保密性d.收益的不穩(wěn)定性a.10家b.7家c.5家d.3家20.證券公司與客戶簽訂專項資產治理合同，形成“一對一”關系的業(yè)務是()。專項資產治理業(yè)務限定性集合資產治理業(yè)務c.定向資產治理業(yè)務d.非限定性集合資產治理業(yè)務21.()不是場外交易市場。a.銀行間債券市場b.債券柜臺市場c.證券交易所d.店頭市場依據()劃分，證券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。a.交易對象的品種b.交易場所c.交易性質d.交易規(guī)模以下不屬于集中性市場營銷策略的是()。a.地區(qū)集中策略b.品種集中策略c.客戶集中策略d.無差異市場營銷策略目前，我國通過證券交易所交易的證券均承受()形式。a.口頭報價b.書面報價c.電腦報價d.報價證券交易所證券交易的開盤價為()。a.當日該證券的第一筆成交價b.當日該證券的第一筆買入價c.當日該證券的最終一筆成交價d.當日該證券的最終一筆買入價ib業(yè)務的證券公司只能承受()ib業(yè)務，不能承受其他金ib業(yè)務。全資擁有或者控股的，或者被同一機構掌握的期貨公司全資擁有或者控股的，或者被不同機構掌握的期貨公司c.全資擁有或者控股的，或者被同一機構掌握的證券公司27.我國開頭啟動股權分置改革試點工作的時間是()。a.19904月底b.2023年年初【篇二：2023年證券交易考試歷年真題及答案解析】lass=txt>一、單項選擇題〔0.530分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分〕lof出售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務資格的證券營業(yè)部門認購上市開放式基金，也可通過〔〕的營業(yè)網點認購上市開放式基金。a．基金治理人及其代銷機構b．基金托管人及其代銷機構c．基金托管人d．基金治理人上海證券交易所的指定交易制度于〔〕起推行。a．199941日b．202341日c．199841日d．199741日3．〔〕可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券進展監(jiān)管。a．國務院b．證券交易所c．中國證券業(yè)協會d．中國證監(jiān)會我國現行有關制度規(guī)定，單筆權證買賣申報數量不得超過〔〕。a．1000萬份b．200萬份c．100萬份d．50萬份5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者削減〔〕，應向國務院證券監(jiān)視治理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。a．2%b．3%c．5%d．10%6．所謂代辦股份轉讓效勞業(yè)務，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務設施為〔〕供給的股份轉讓效勞業(yè)務。a．非上市公司b．上市公司的流通股份c．境外上市公司d．上市公司的非流通股份證券營業(yè)部經紀業(yè)務內部掌握的重點是防范〔〕。a．客戶資料喪失b．挪用客戶交易結算資金c．設備效勞器故障d．網絡中斷故障8．〔〕是指投資者開立證券賬戶時所供給的資料必需真實有效，不得有虛假隱匿。a．全都性b．合法性c．標準性d．真實性9102t日，托該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為〔〕日。a．t+1b．tc．t+2d．t+310．〔〕是為投資額較大的個人投資者和機構投資者供給最具共性化的效勞。a．效勞中心b．專人效勞c．講座、推介會和座談會d．郵寄效勞依據現行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過〔〕。a．3個月b．6個月c．9個月d．1年證券公司只能承受〔〕ib業(yè)務，不能承受其他金融機構的ib業(yè)務。a．全資擁有或者控股的，或者被同一機構掌握的期貨公司b．全資擁有或者控股的，或者被不同機構掌握的期貨公司c．全資擁有或者控股的，或者被同一機構掌握的證券公司d．全資擁有或者控股的，或者被不同機構掌握的證券公司13．證券公司應當向客戶明確告知〔〕。a．公司的不同產品b．公司的業(yè)務風險cd．公司的效勞14．證券公司經營證券承銷與保薦業(yè)務，同時經營證券自營業(yè)務和證券資產治理業(yè)務的，注冊資本最低限額為〔〕。5，000萬元10，000萬元15，000萬元人民幣50，000萬元15．上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最終一筆交易前〔〕分鐘全部交易的成交量加權平均數〔含最終一筆交易〕。a．1b．2c．3d．5證券交易所的會員代表由〔〕擔當。a．證券公司人員b．會員高級治理人員c．交易所治理人員d．董事會人員以下有關自營業(yè)務的說法，錯誤的選項是〔〕。a2億元人民幣，凈資本不得低于5，000萬元人民幣b．自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為c．在從事自營業(yè)務時，證券公司必需使用自有或依法籌集可用于自營的資金d．自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券以下不屬于證券公司經紀業(yè)務合規(guī)風險的是〔〕。a．受到法律制裁b．受到監(jiān)管懲罰c．被實行監(jiān)管措施d．患病財產損失以下屬于證券公司經紀業(yè)務技術風險成因的是〔〕。a．工作人員有章不循、違規(guī)操作b．信息技術系統發(fā)生技術故障c．內部掌握不嚴d．違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章對于不承受累積投票制的議案，在“托付數量”項下填報表決意見，1股代表〔〕。a．同意b．反對c．棄權d．不確定以下關于承受限價托付方式要求證券經紀商必需幫助投資者的說法，錯誤的選項是〔〕。a．證券經紀商必需幫助投資者以限價賣出證券b．證券經紀商必需幫助投資者以高于限價賣出證券c．證券經紀商必需幫助投資者以低于限價賣出證券d．證券經紀商必需幫助投資者以限價買人證券22．對情節(jié)嚴峻的特別交易行為，證券交易所不得實行的措施是〔〕。a．口頭或書面警告b．約見談話c．罰款d．限制相關證券賬戶交易23．最低備付〔最低結算備附金限額〕假設用于交收，〔〕必需補足。a．當日b．次日c．前一日d．前兩日目前，我國通過證券交易所進展的股票交易均承受〔〕的報價方式。a．口頭報價b．書面報價c．電腦報價d．報價在證券交易所進展的證券交易，承受〔〕方式。a．公開集中交易b．價格區(qū)間內分銷c．大宗交易d．雙邊競價以下關于交易單元的表述，正確的選項是〔〕。a．交易單元是交易權限的技術載體b．交易單元是交易權限的信息載體c．交易單元是業(yè)務權限的技術載體d．交易單元是業(yè)務權限的信息載體27．〔〕是證券經紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。a．中國證監(jiān)會b．證券交易所c．中國證券業(yè)協會d．證券公司28．以下不屬于自營業(yè)務內部掌握的是〔〕。a．建立防火墻制度b．加強自營賬戶的集中治理和訪問權限掌握c．自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%d．建立獨立的實時監(jiān)控系統29．以下尚未公開的信息中，不屬于內幕信息的有〔〕。a．上市公司董事長突然死亡b．上市公司股權構造發(fā)生重大變化c1/4以上監(jiān)事發(fā)生變動d．上市公司發(fā)生重大債務融資融券業(yè)務是指〔〕出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。a．證券公司向客戶b．銀行向客戶c．銀行向證券公司d2023年證券從業(yè)資格考試，金考網細心為大家整理了證券從業(yè)資格考試證券交易歷年真題，期望能夠幫您穩(wěn)固學問點，提高學習效率！某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20〔〕股。a．1，000b．2，500c．10，000d．25，0004元，a16元，行權1a公司股票最多可以上漲或下跌10%1.60而權證次日可以上漲或下跌的幅度為〔〕元。a．1b．1.60c．2d．4上海證券交易所在進展配股操作時依據每個股東股票賬戶中的持股量．依據〔〕自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶。a．無償送股比例b．有償送股比例c．有效送股比例d．商定送股比例證券公司自營業(yè)務的高風險特點主要是指〔〕。a．合規(guī)風險b．技術風險c．市場風險d．經營風險以下不屬于證券交易內幕信息知情人的是〔〕。a．發(fā)行人的監(jiān)事b．發(fā)行人的打字員c．持有公司10%股份的股東d．公司的實際掌握人證券公司要建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統的功能，應在監(jiān)控系統中設置相應的〔〕。a．風險預警指標b．風險監(jiān)控閥值c．敏感性指標d．風險測量閥值以下〔〕不屬于制止內幕交易的主要措施。a．為上市公司供給效勞的人員與自營業(yè)務決策的人員分別b．嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票c．必需使用特地的股票賬戶和資金賬戶d．加強監(jiān)管證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起〔〕個交易日內報證券交易所備案。a．1b．2c．3d．539．以下關于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的選項是〔〕。a．銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進展的證券自營買賣b．目前銀行間市場的交易品種主要是債券c．實行詢價交易方式進展，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交d．交易手續(xù)簡潔、清楚，費時少40．證券公司進展自營買賣證券時，其交易方式可以在法標準圍內依〔〕自主選擇。資金數量b．交易量c．交易品種d．時間和條件41．以下不屬于在我國強調公開原則的具體內容的是〔〕。a．上市的股份公司財務報表必需準時向社會公開b．股份公司的全部事項必需準時向社會公布c．上市的股份公司經營狀況必需依法準時向社會公開d．股份公司法人一些重大事項必需準時向社會公布42．一種金融3105100元5100〔〕。a．債券期貨c．債券期權d．利率期權銀行間債券市場的債券交易承受的是〔〕。a．詢價交易方式b．折價交易方式c．眾人競價方式d．官方定價方式假設某深圳證券交易所所屬的證券登記結算機構的結算銀行是招商銀行總行〔深圳〕，則深圳交易所的會員法人可選擇〔〕作為其結算銀行。a．深圳進展銀行總行b．中國工商銀行深圳分行c．招商銀行北京分行d．中國銀行北京分行在我國現階段，投資者交易結算資金已經實行〔〕。a．第三方存管制度b．登記結算公司結算制度c．商業(yè)銀行托管制度d．指令交易制度a股賬戶不行用于買賣〔〕。a．b股b．人民幣一般股票c．債券d．證券投資基金在〔〕狀況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。全價交易市價交易c．凈價交易d．買賣價交易我國目前規(guī)定，證券交易所承受其會員的〔〕。a．止損托付申報b．止損限價托付申報c．全額成交申報d．限價申報深圳交易所規(guī)定，上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的〔〕。150元15%15元【篇三：14證券從業(yè)資格考試真題_試題_及答案】lass=txt>《證券市場根底學問》單項選擇題1：()是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。a.√b.要式證券c.設權證券d.資本證券2：關于非公開發(fā)行，以下說法正確的()。上市公司承受公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為c.上市公司承受非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為√d.上市公司承受非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為題目3：證券從業(yè)人員制止的行為是()。承受投資人和客戶的托付，供給證券投資詢問效勞以獵取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動√c.承受客戶托付，按規(guī)定的標準收取各項費用d.4：封閉式基金期滿終止，清產核資后的()應按投資者出資比例安排。a.基金總資產未安排收益基金凈資產√基點資本題目5：()是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內地或大局部股東權益來自中國內地的股票?！蘠.a股c.藍籌股d.h股6：貼現債券到期時按()歸還。a.本息總額市場價格c.發(fā)行價格d.√題目7：依據()分類，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰(zhàn)斗國債和特種國債。a.歸還期限b.發(fā)行本位c.√d.流通與否8：nasdaq實行的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市〔)。90nasdaq10％左右的nasdaq小型資本市場85nasdaq15％左右的nasdaq小型資本市場95nasda(25％左右的nasdaq√80nasdaq20％左右的nasdaq小型資本市場9：記名股票與不記名股票的區(qū)分在于()。a.股東義務的差異b.股東權利的差異c.√10：金融期貨交易的對象是()。a.√b.股票c.債券d.肯定全部權或債權關系的其他金融工具11：對指數基金生疏正確的選項是()。b.2090年月以來消滅的的基金品種c.投資組合仿照某一股價數或債券指數，當價格指數上升時，基金收益削減d.對于投資者尤其是機構投資者來說，指數基金是他們避√12：證券投資基金的資金主要投向()。a.√b.家業(yè)c.郵票d.珠寶13：()是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變,基金份額可以在依法設立的證券交易所交易a.公司型基金b.契約型基金c.√d.開放式基金14：()標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經根本形成。中國證券登記結算有限責任公司成立√上海證券登記結算公司成立c.深圳證券登記結算公司成立d.中心證券登記結算有限責任公司成立題目15：證券登記結算公司為證券交易供給凈額結算效勞時，結算參與人應當遵照的原則是()。a.即時交付b.貨銀交付c.分期交付d.√16：198411月，()200億日元債券標志著中國正式進入國際債券市場。中國的銀行c.中國農業(yè)銀行d.√17：資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為()。a.股票市場和債券市場b.√c.短期資金市場和長期資金市場d.證券市場和貨幣市場18：以下說法錯誤的選項是()。試點證券公司應建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控預警與補足機制，確保凈資本及有關財務指標持續(xù)符合規(guī)定試點證券公司必需在中國證券業(yè)協會網站上公開披露經具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大大事公告試點證券公司消滅不符合申請條件的，必需在7個工作日內報告√試點證券公司應建立證券自營業(yè)務，客戶資產治理業(yè)務和債務回購業(yè)務的風險掌握制度，對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易19：保險公司進展證券投資主要考慮()。a.提高流淌性和分散風險本金安全和收益率√籌集資金調劑資金余缺20etf的描述，錯誤的選項是()。a.etf能否發(fā)行成功與根底指數的選擇有親熱關系b.etf3√c.etf的重要特征在于它獨特的雙重交易機制d.1991年推出的指數參與額(Ⅱps)是嚴格意義上最早消滅的交易所交易基金21：以下屬于證券托付買賣中托付人權利的是()。a.√b.了解交易風險，明確買賣方式c.使用正確的托付手段a.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進展內幕交易√b.出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序c.單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格d.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易23：股票應記載肯定的事項，其內容應全面真實，這些事項應通過法律的形式予以確認，這表達了股票的特征。a.股票是綜合權利證券b.股票是要式證券√c.股票是有價證券d.股票是證權證券24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)分的是()。a.所籌集資金的投向不同b.√c.反映的經濟關系不同d.風險水平不同25：憑證式債券持有人提前兌取現金時，除歸還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的()收取手續(xù)費。a.2b.4‰c.5‰d.3