安徽分行每周合規(guī)必讀測(cè)試（員工行為積分管理）[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________您的單位：[單選題]*○合肥分行○合肥鐘樓支行○合肥廬陽支行○合肥城東支行○合肥城西支行○合肥蜀山支行○合肥濱湖新區(qū)支行○巢湖分行○蚌埠分行○淮南分行○淮北分行○安慶分行○池州分行○馬鞍山分行○蕪湖分行○銅陵分行○宿州分行○亳州分行○阜陽分行○黃山分行○滁州分行○宣城分行○六安分行○省分行內(nèi)控合規(guī)部（法律事務(wù)部）一、單選題（共11題）1.總行《中國(guó)建設(shè)銀行員工行為積分管理辦法（試行）》中，共包含積分標(biāo)準(zhǔn)（

）條，其中輕微違規(guī)行為積分標(biāo)準(zhǔn)（

）條，獎(jiǎng)勵(lì)積分標(biāo)準(zhǔn)（

）條。

[單選題]*A.388；352；36(正確答案)B.188；152；36C.288；252；36D.388；252；1362.輕微違規(guī)行為積分和獎(jiǎng)勵(lì)積分按（

）實(shí)施，（

零，跨（

）不結(jié)轉(zhuǎn)，（

）度總積分不設(shè)上限。[單選題]*A.年(正確答案)B.季度C.月度D.半年3.按輕微違規(guī)行為的情節(jié)、造成的后果或影響，分為兩級(jí)。其中一級(jí)是指違規(guī)情節(jié)和造成的后果或影響尚未達(dá)到《中國(guó)建設(shè)銀行員工違規(guī)處理辦法》處理標(biāo)準(zhǔn)的行為，積分區(qū)間為（

）分。[單選題]*A.3-5(正確答案)B.1-3C.1-5D.3-44.對(duì)個(gè)人年度違規(guī)積分達(dá)到（

）的，一級(jí)分行員工由本級(jí)業(yè)務(wù)歸口管理部門進(jìn)行誡勉談話；二級(jí)分行及下轄機(jī)構(gòu)員工，由二級(jí)分行業(yè)務(wù)歸口管理部門進(jìn)行誡勉談話。[單選題]*A.10分（含10分）以上(正確答案)B.20分（含20分）以上C.30分（含30分）以上D.15分（含15分）以上5.對(duì)個(gè)人年度違規(guī)積分達(dá)到20分（含20分）以上的，由總行或一級(jí)分行業(yè)務(wù)歸口管理部門給予通報(bào)批評(píng)，并將名單報(bào)同級(jí)內(nèi)控合規(guī)部門。總行或一級(jí)分行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)歸口管理部門組織對(duì)員工的合規(guī)培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間不低于（

）天。[單選題]*A.10(正確答案)B.5C.7D.36.對(duì)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人選拔聘用等事項(xiàng)進(jìn)行考察時(shí)，應(yīng)將（

）作為重要參考依據(jù)。[單選題]*A.其所在機(jī)構(gòu)員工上一年度被上級(jí)管理部門累計(jì)積分情況(正確答案)B.其上一年度積分情況C.其所在機(jī)構(gòu)員工上一年度累計(jì)積分情況D.其上一年度被上級(jí)管理部門積分情況7.對(duì)于員工的輕微違規(guī)行為積分，應(yīng)當(dāng)減發(fā)其績(jī)效工資。減發(fā)標(biāo)準(zhǔn)：總行及一級(jí)分行本部員工，每分（

）元；二級(jí)分行及以下機(jī)構(gòu)員工，每分（

）元。[單選題]*A.400;200(正確答案)B.200;100C.400;300D.300;2008.對(duì)獲得獎(jiǎng)勵(lì)積分的員工，應(yīng)增發(fā)其獎(jiǎng)勵(lì)積分對(duì)應(yīng)的績(jī)效工資。獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)：每分（

）元。[單選題]*A.400(正確答案)B.200C.300D.1009.一線員工發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)報(bào)告可疑交易線索，經(jīng)一級(jí)分行反洗錢中心審定后提交重點(diǎn)可疑交易報(bào)告并被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采納的，對(duì)（

）（限1-2人）進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。[單選題]*A.首先發(fā)現(xiàn)并報(bào)告的一線員工(正確答案)B.反洗錢中心提交可疑報(bào)告員工C.首先發(fā)現(xiàn)并報(bào)告的一線員工和反洗錢中心提交可疑報(bào)告員工D.相關(guān)人員10.有效總結(jié)客戶、產(chǎn)品、交易或類罪特征，形成洗錢和制裁合規(guī)案例、模型或風(fēng)險(xiǎn)提示，經(jīng)總行認(rèn)定具有普適性并作為緊急風(fēng)險(xiǎn)提示轉(zhuǎn)發(fā)全行的，對(duì)相關(guān)員工（限1人）獎(jiǎng)勵(lì)（

）分。[單選題]*A.3(正確答案)B.2C.4D.111.在存量客戶開立新賬戶或簽約新合約時(shí)，未按照規(guī)定和系統(tǒng)提示要求，補(bǔ)齊客戶身份基本信息，但未引發(fā)洗錢風(fēng)險(xiǎn)事件或未受到監(jiān)管處罰的，3-10次（含）扣（

）分、10-20次（含）扣（

）分、20次以上扣（

）分。[單選題]*A.1；2；3(正確答案)B.1；3；5C.1；2；4D.1；4；5二、多選題（共4題）12.有下列情形之一的，可對(duì)員工按照積分標(biāo)準(zhǔn)的上限值或兩倍進(jìn)行從重積分：（

）*A.授信業(yè)務(wù)中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)定動(dòng)作應(yīng)做未做，導(dǎo)致信貸風(fēng)險(xiǎn)的；(正確答案)B.近三年純新發(fā)放貸款出現(xiàn)違規(guī)操作的；(正確答案)C.問題屢查屢犯的；(正確答案)D.對(duì)以前發(fā)現(xiàn)的問題未積極落實(shí)整改的。(正確答案)13.對(duì)個(gè)人違規(guī)積分達(dá)到30分（含30分）以上的，應(yīng)（

）。*A.由員工所在機(jī)構(gòu)對(duì)該員工進(jìn)行調(diào)崗處理；(正確答案)B.取消員工本年度評(píng)優(yōu)評(píng)先資格(正確答案)C.年終考核不得考核為A、B檔(正確答案)D.采取對(duì)該名員工行政處分14.機(jī)構(gòu)年度積分應(yīng)與機(jī)構(gòu)內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤。以下說法正確的是（

）。*A.機(jī)構(gòu)或部門被違規(guī)積分（不包含機(jī)構(gòu)自查積分）員工超過員工總數(shù)30%（含）的，應(yīng)由同級(jí)內(nèi)控合規(guī)部門向該機(jī)構(gòu)分管行領(lǐng)導(dǎo)提出申請(qǐng)，對(duì)機(jī)構(gòu)或部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)談話；(正確答案)B機(jī)構(gòu)或部門所屬員工積分平均值超過4（含）分的，取消機(jī)構(gòu)或部門評(píng)優(yōu)評(píng)先資格；C.本年度機(jī)構(gòu)或部門被違規(guī)積分（不包含機(jī)構(gòu)自查積分）員工超過員工總數(shù)50%（含）的，取消機(jī)構(gòu)或部門評(píng)優(yōu)評(píng)先資格；(正確答案)D.機(jī)構(gòu)或部門被積分（不包含機(jī)構(gòu)自查積分）員工超過員工總數(shù)70%（含）的，由同級(jí)內(nèi)控合規(guī)部門向該機(jī)構(gòu)分管行領(lǐng)導(dǎo)提出合規(guī)建議，對(duì)機(jī)構(gòu)或部門負(fù)責(zé)人給予合規(guī)培訓(xùn)或調(diào)整崗位等處理。(正確答案)E.機(jī)構(gòu)或部門所屬員工積分平均值超過6（含）分的，由同級(jí)內(nèi)控合規(guī)部門向該機(jī)構(gòu)分管行領(lǐng)導(dǎo)提出合規(guī)建議，對(duì)機(jī)構(gòu)或部門負(fù)責(zé)人給予合規(guī)培訓(xùn)或調(diào)整崗位等處理。(正確答案)15.以下關(guān)于《積分辦法》和《員工違規(guī)處理辦法》的關(guān)系說法正確的有（

）。*A.《積分辦法》側(cè)重于監(jiān)督規(guī)章制度所確定的具體規(guī)定動(dòng)作的落實(shí)，業(yè)務(wù)操作要合規(guī);(正確答案)B.《員工違規(guī)處理辦法》側(cè)重于禁止性規(guī)定和嚴(yán)重違規(guī)行為的行政處罰；(正確答案)C.《員工違規(guī)處理辦法》旨在防微杜漸、抓早抓小D.兩者互為補(bǔ)充又有機(jī)銜接，共同構(gòu)成員工行為管理的制度體系。(正確答案)三、判斷題（共7題）16.對(duì)于員工的嚴(yán)重違規(guī)行為，必須按照《員工違規(guī)處理辦法》規(guī)定予以處理，不得避重就輕，以積分處理代替行政處罰。

（

）[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)17.一次檢查發(fā)現(xiàn)同一員工存在多個(gè)輕微違規(guī)行為的，應(yīng)累計(jì)積分，但最高不超過10分。（

）[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)18.一次檢查發(fā)現(xiàn)同一員工經(jīng)辦的多筆業(yè)務(wù)觸犯同一條積分標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)按積分上限值從重且重復(fù)積分。（

）[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)19.不同檢查發(fā)現(xiàn)同一員工同一違規(guī)行為的，按一次檢查積一次分，可重復(fù)積分。（

）[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)20.被積分人應(yīng)在積分記錄單上簽字確認(rèn)，被積分人不簽字的，不影響積分效力。（）[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)21.