202３年３月證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》真題及答案一、單選題（(本大題共６0小題,每小題0.5分，共３0分。以下各小題所給出的４選項中,只有一項最符合題目規(guī)定。）)1、全國銀行間同業(yè)拆借中心接受()監(jiān)管。A.財政部B．銀監(jiān)會C．中國人民銀行D.證券會2、證券市場是指()。A.證券投資者博弈的場合B．證券發(fā)行與交易的市場Ｃ．證券交易市場D．證券發(fā)行市場3、證券公司直接為投資者開立(）。A．清算賬戶Ｂ.銀行賬戶C.證券賬戶Ｄ.資金結(jié)算賬戶4、金融期貨交易結(jié)算所實行的每日清算制度是一種(）。Ａ.有資產(chǎn)的結(jié)算制度B.無資產(chǎn)的結(jié)算制度C.無負債的結(jié)算制度D.有負債的結(jié)算制度5、一般來說，當(dāng)市場利率提高時,債券的市場價格將()。A．不變Ｂ.不擬定C.下跌D.上漲６、我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是（)。A．議價方式B.連續(xù)報價C.集合競價D．公開競價7、申請從事證券、期貨投資征詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，規(guī)定至少有()萬元人民幣以上的注冊資本。Ａ．500B.100C.300D．2008、優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分派公司的剩余資產(chǎn)，但一般、是按優(yōu)先股的（）清償。A.市值B．份額C.面值D．固定股息率9、指數(shù)型EＴF能否成功發(fā)行與(）的選擇有密切關(guān)系。A.成分股票B.基礎(chǔ)指數(shù)C．受托人D.投資人１０、證券服務(wù)機構(gòu)的虛假陳述采用過錯推定,由()舉證其無過錯。A.證券服務(wù)機構(gòu)B.上市公司C.發(fā)行人D.證券投資者11、負債基金的具體投資操作和平常管理的機構(gòu)是()。A.基金受益人B．基金發(fā)起人Ｃ.基金管理人D.基金托管人12、債券票面收益率是年利息收入與債券面額之比率,又稱為(）。A.持有期收益率B.名義收益率Ｃ.到期收益率D.實際收益率13、歐洲債券票面所使用的貨幣最重要的是()。A.美元Ｂ.歐元Ｃ.特別提款權(quán)D.英鎊１4、向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是（)。A.國際證券B.特定證券C．私募證券D．固定收益證券1５、我國銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有()。Ａ.國債和公司債B.國債和可轉(zhuǎn)債Ｃ.國債和政策性金融債D.國債和權(quán)證16、證券公司合規(guī)管理的基本制度,經(jīng)()審議通過后實行。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會D．高級管理人員１7、揚基債券所吸取的重要是()。A．第三國資金B(yǎng).美國資金C.國際金融機構(gòu)資金D.國際資金18、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的（)。A.特定目的受托人B.信用增級機構(gòu)C.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)Ｄ.發(fā)起人19、北平證券交易所作為中國人自主創(chuàng)辦的第一家證券交易所,創(chuàng)辦于()年。A．1914B.191８Ｃ.187２D.192０２０、我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定了對證券公司()進行管理。A.分為創(chuàng)新類和規(guī)范類B.按照業(yè)務(wù)類型C.分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類Ｄ.按照規(guī)模不同21、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責(zé)人由(）擔(dān)任。A.總經(jīng)理B.董事長C．監(jiān)事D.獨立董事22、認購公司型基金的投資人是基金公司的（)。A.股東B.管理人Ｃ.委托人D.債權(quán)人23、國際多邊金融機構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券稱為(）。A．龍債券Ｂ．武士債券C．熊貓債券Ｄ.揚基債券2４、憑證式國債屬于（)。A.上市證券Ｂ.非上市證券C．公司證券D．公募證券25、下列()不屬于證券市場中介機構(gòu)。A.證券公司B.會計師事務(wù)所C.證券業(yè)協(xié)會D.律師事務(wù)所26、根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定,目前國內(nèi)重要保險公司均發(fā)起設(shè)立了()，對保險資產(chǎn)的投資進行集中管理，成為證券市場重要的投資主體。A.保險投資管理公司B.保險基金公司C.保險資產(chǎn)管理公司Ｄ．保險信托投資公司２7、進入21世紀(jì)，場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進一步深化的特點。在場外市場中,以各類()為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。A.奇異型期權(quán)B.巨災(zāi)衍生產(chǎn)品Ｃ.天氣衍生金融產(chǎn)品D.能源風(fēng)險管理工具２8、法定公積金轉(zhuǎn)為股本時,留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（)。A.1０0AB．15％C.2０％D．2５%29、股票的市場價格總是圍繞其()波動。A.內(nèi)在價值B．清算價值C.票面價值D.賬面價值3０、只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于(）。A．看跌期權(quán)B．歐式期權(quán)Ｃ.看漲期權(quán)D.美式期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案:b３1、普通股股東規(guī)定分派公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分派權(quán)的先決條件是()。A．出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/３以上通過B.公司解散清算C．公司連續(xù)５年虧損D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議32、我國主權(quán)財富基金的發(fā)端是(）。A.中國投資有限公司B.中國國際金融有限公司C.QFIIＤ.QDII33、從債券的特性來看，債券區(qū)別于股票的最重要的特性是債券具有(）。A.償還性B.流動性Ｃ.安全性Ｄ.收益性３4、憑證式債券的形式是債權(quán)人認購債券的一種()。A.流通憑證B.會計憑證C.收款憑證D.付款憑證35、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指(）。A.債券交易期限B.債券發(fā)行期限C.利息償還期限D(zhuǎn).債券到期期限36、國際債券的記價貨幣通常是()，以便在國際資本市場籌集資金。A．外國貨幣B.國際通用貨幣C.本國貨幣D.本國貨幣或外國貨幣37、外國債券的特點是(）。A．發(fā)行人在一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬另一個國家B.發(fā)行人、債券的面值貨幣在一個國家，發(fā)行市場屬另一個國家C.發(fā)行人、發(fā)行市場在一個國家,債券的面值貨幣屬另一個國家D.發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場分屬不同的國家38、在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是(）。A．附息債券B.浮動利率債券C．零息債券D.息票累積債券3９、黃金基金是指（)。A．以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為重要投資對象的基金B(yǎng).以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)為重要投資對象的基金C．以黃金相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為重要投資對象的基金D.以貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為重要投資對象的基金4０、下列對我國《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯誤的是（)。A.按照規(guī)定規(guī)定召開基金份額持有人大會Ｂ.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料Ｃ．參與分派清算后的剩余基金財產(chǎn)Ｄ．分享基金財產(chǎn)收益41、下列各項屬于開放式基金特有的風(fēng)險的是（)。A.市場風(fēng)險B.管理風(fēng)險C.技術(shù)風(fēng)險D.巨額贖回風(fēng)險4２、《基金法》對基金投資的嚴(yán)禁行為做了規(guī)定，下列各項不屬于規(guī)定的嚴(yán)禁性行為的是(）。A.基金之間互相投資Ｂ．基金托管人、商業(yè)銀行從事基金投資C.基金管理人以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券Ｄ.從事證券交易43、通過各種通訊方式,不通過集中的交易所,實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于（)。A.內(nèi)置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用發(fā)明型的衍生工具Ｄ.OTC交易的衍生工具44、金融期貨一般不涉及()。A.利率期貨Ｂ.貨幣期貨C.利率互換D.股票指數(shù)期貨45、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為(）。A．半年B.1年Ｃ.2年D.3年46、某公司發(fā)行優(yōu)先認股權(quán)，該公司股票現(xiàn)在的市價是每股12.80元，新股的認購價格是每股9.80元,買1股新股需要5個優(yōu)先認股權(quán)。則附權(quán)優(yōu)先認股權(quán)的價值為()除權(quán)優(yōu)先認股權(quán)的價值為(）。A．0.５;０．4B.0.5;0.5C.0.４;0．4D.０.4；０.５47、對于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法對的的是(）A.交易雙方均需開立保證金賬戶B．交易賣方必須開立保證金賬戶,而買方無規(guī)定C．交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無規(guī)定D.交易雙方均無需開立保證金賬戶４8、若期貨交易保證金為合約金額的5％，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的()倍。A.5B.10C.2０D.50４9、我國規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價格應(yīng)以公布募集說明書前()個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ),并上浮一定幅度。Ａ．5Ｂ.10C.30Ｄ.6050、中國存托憑證(ＣDR）是指()。A.在大陸發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券B.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券C．在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券5１、同場外交易市場相比,證券交易所(）。A.自身并不買賣證券Ｂ.參與交易者可認為會員證券商也可為非會員證券商C．是證券發(fā)行的重要場合D.交易手續(xù)簡樸方便、價格還可協(xié)商52、關(guān)于證券承銷方式,下列說法錯誤的是()。A．承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機構(gòu)銷售Ｂ.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種,一是自己銷售，稱為自銷;二是委托別人代為銷售為承銷C.股票發(fā)行一般以自銷為主D.按照發(fā)行風(fēng)險的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種53、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定,證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是()。A.會員大會B．理事會C.監(jiān)察委員會D．董事會54、證券交易所決定終止股票上市交易的情形不涉及()。A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具有上市條件’B．公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況,或者對財務(wù)會計報告作虛假記載,也許誤導(dǎo)投資者C.公司正陷入法律糾紛Ｄ.公司最近3年連續(xù)虧損５5、一般情況下，長期附息債券多采用()。A.單一價格的荷蘭式招標(biāo)B.多種價格的荷蘭式招標(biāo)C．單一收益率的美式招標(biāo)D.多種收益率的美式招標(biāo)56、中證全債指數(shù)體系涉及()只分年期指數(shù)和(）只分類別指數(shù)。A.3;3B.３;４Ｃ.4;3D.4;４５7、一般情況下，下列證券經(jīng)營風(fēng)險限度由低到高的順序是(）。A.普通股票、優(yōu)先股、公司債券B.優(yōu)先股、普通股票、公司債券C.公司債券、普通股票、優(yōu)先股D.公司債券、優(yōu)先股、普通股票５８、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。A．中國人民銀行B.本地政府C.財政部D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)59、證券公司承銷股票的,應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的（)計算風(fēng)險準(zhǔn)備;證券公司承銷公司債券的,應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的（)計算風(fēng)險準(zhǔn)備。A.5%；2%Ｂ.10%；2%Ｃ.10%;５％Ｄ.15％;10%６0、我國《證券法》規(guī)定，收購要約的期限不得(）。A.少于30日，并不得超過45日Ｂ.少于30日，并不得超過6０日C.少于3０日，并不得超過75日Ｄ.少于60日，并不得超過９０日二、多選題(（本大題共40小題，每小題１分，共4０分。以下各小題所給出的４個選項中，至少有兩項符合題目規(guī)定。)）61、除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為（)。A．區(qū)域分布B.覆蓋公司類型Ｃ.上市交易制度D.品種結(jié)構(gòu)的多樣性６2、證券收益性的多少通常取決于()。A．資產(chǎn)增值數(shù)額的多少B.證券數(shù)量的多少C．證券市場的供求狀況D.證券發(fā)行時間的長短標(biāo)準(zhǔn)答案：ａ,c63、我國社會保障基金的投資范圍涉及()。A.銀行存款和國債B.公司債券和金融債券C.證券投資基金和股票D．金融期貨和期權(quán)64、下列敘述對的的是()。A．只有股份有限公司才干發(fā)行股票B.機構(gòu)投資者是證券市場最廣泛的投資者C.20２3年,我國初次明確機構(gòu)投資者可以從事的資本項目交易D.按照我國現(xiàn)行法規(guī),公司年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機構(gòu)進行證券投資６5、保險公司可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的資金投資于()。A.國債B.證券衍生產(chǎn)品C.證券投資基金D.股權(quán)性證券６6、關(guān)于股權(quán)分置改革，下列說法對的的是()。A.２023年起，由中國證監(jiān)會牽頭，多部門協(xié)同,遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”的工作原則與“試點先行、協(xié)調(diào)推動、分步解決”的操作思緒,啟動了針對股權(quán)分置問題的改革B.在改革中,非流通股股東與流通股股東之間采用對價的方式平衡互相利益,非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益C.對價的擬定，證監(jiān)會有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，以充足保護流通股股東的利益Ｄ.改革方案須經(jīng)參與表決的股東所持表決權(quán)的１/２以上通過，保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充足保護67、下列關(guān)于無面額股票的闡述,對的的是(）。Ａ.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票B.無面額股票又稱為比例股票或份額股票Ｃ.無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減Ｄ．我國的《公司法》允許發(fā)行無面額股票68、關(guān)于股票的票面價值，下列說法對的的是()。Ａ．假如以票面價值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行B.股票的票面價值又稱面值,即在股票交易時的價格C.發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中檔于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金D.隨著時間的推移,公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系６９、宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟因素涉及（）。Ａ.經(jīng)濟增長B.經(jīng)濟周期循環(huán)Ｃ.政府重大經(jīng)濟政策的出臺、社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等D.貨幣政策７0、下列各項決議中，股東大會需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的２／3以上通過的有（)。A.修改公司章程B.增長或減少注冊資本的決議Ｃ.對發(fā)行公司債券做出決議Ｄ.公司合并、分立71、關(guān)于紅籌股,下列描述對的的是()。A．紅籌股不屬于外資股B.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但重要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票Ｃ.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地公司進入國際資本市場籌資的一條重要渠道D.紅籌股屬于境外上市外資股72、我國按投資主體來分，將股票劃分為()等不同的類型。A.國家股B.法人股C.社會公眾股D.外資股7３、導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險重要有()。A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能準(zhǔn)時足額履行約定的利息支付或者償還本金B(yǎng).惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值C.流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失D.債權(quán)人的意外死亡74、關(guān)于非流通國債，下列論述對的的是（)。Ａ.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債Ｂ.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓C.非流通國債必須記名D.非流通國債的發(fā)行對象只是個人７5、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特性是()。A．自由轉(zhuǎn)讓Ｂ.重要吸取儲蓄資金C.通常不記名D.自由認購76、下列關(guān)于保險公司次級定期債的描述,對的的是（)。A.期限在3年以上（含3年）Ｂ．本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負債之后,先于保險公司股權(quán)資本Ｃ.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中資保險公司、中外合資險公司和外資獨資保險公司D．中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進行監(jiān)督管理77、國際債券的種類有()。A.外國債券Ｂ．本國債券C.歐洲債券D.揚基債券78、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于()。Ａ.投資者的身份不同B．期限和發(fā)行規(guī)模限制不同C.基金份額的交易價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同D.投資策略不同79、下列關(guān)于ETF(交易所交易基金)的說法,對的的有()。A.可以在二級市場進行交易B.申購時用一攬子股票進行申購C.贖回時用鈔票進行贖回D.贖回時用一攬子股票進行贖回80、關(guān)于基金管理人,下列說法對的的是(）。A.基金管理人是負責(zé)基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)B.基金管理人由基金管理公司擔(dān)任C．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立Ｄ.基金管理人的目的函數(shù)是自身利益的最大化81、存在活躍市場的情況下,關(guān)于股票估值原則的描述，對的的是()。A．當(dāng)天有市價或現(xiàn)行出價,應(yīng)當(dāng)采用市價或出價擬定股票投資的公允價值B.當(dāng)天沒有市價或現(xiàn)行出價,且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的,應(yīng)采用最近交易的市價或現(xiàn)行出價擬定股票投資的公允價值Ｃ.當(dāng)天沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的,應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，調(diào)整最近交易的市價或出價以擬定股票投資的公允價值D.有確鑿證據(jù)表白最近交易市價不能真實反映公允價值的,應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，以擬定股票投資的公允價值82、我國《基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運用于下列()資產(chǎn)。A.已上市股票B.場外交易的股票C.已上市交易的債券D.場外交易的債券8３、貨幣期權(quán)也可以稱為()。Ａ.外幣期權(quán)Ｂ.本幣期權(quán)C.資金期權(quán)D．外匯期權(quán)84、有價證券的特性涉及（）等方面。A.期限性B.風(fēng)險性C.收益性Ｄ.流動性8５、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)涉及（)。A.存券銀行B.托管銀行C.中央存托公司Ｄ.外匯交易所86、在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中,托管銀行提供的服務(wù)有（)。A.負責(zé)ADR的注冊和過戶B．代理AＤR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益C.保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券D.根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國87、按照我國《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的是()。A．提供證券交易所的場合和設(shè)施B.接受上市申請,安排證券上市C.對會員進行監(jiān)管D.制訂證券法規(guī)88、上海、深圳證券交易所的價格決定采用的方式是()。A.隨機競價B．連續(xù)競價Ｃ．集合競價D.協(xié)議定價89、關(guān)于債券發(fā)行的定價方式,描述對的的是（）。A.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型Ｂ.按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)Ｃ．按價格決定方式分類,有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)D.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單二價格的荷蘭式招標(biāo)9０、深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則是（)。Ａ.有一定的上市交易時間B.有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)C.交易活躍，以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)Ｄ.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載９１、金融期貨的基本功能有（）功能。A.價格發(fā)現(xiàn)Ｂ.套期保值Ｃ.投機D.套利92、證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列()規(guī)定。Ａ.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2％計算風(fēng)險準(zhǔn)備B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于4０%C.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1％計算風(fēng)險準(zhǔn)備D.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5％計算風(fēng)險準(zhǔn)備93、公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范()之間權(quán)利和義務(wù)分派，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。A.股東B.董事會Ｃ.監(jiān)事會D.高級管理人員９4、以下關(guān)于證券公司制定經(jīng)理層工作章程的描述，對的的是（)。A．經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務(wù)B.經(jīng)理層人員不得直接或間接投資于與所任職公司競爭的公司．C.總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)向董事會或監(jiān)事會報告公司重大協(xié)議的簽訂、執(zhí)行情況,資金運用情況和盈虧情況Ｄ.經(jīng)理層有權(quán)建議召開臨時股東會９5、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)達成預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,證監(jiān)會派出機構(gòu)區(qū)別情形，對其采用的措施涉及(）。A.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，規(guī)定公司采用措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平B.責(zé)令公司增長內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告C.規(guī)定公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前１０個工作日報送專門報告,說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的影響D．向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司重要股東，規(guī)定公司說明潛在風(fēng)險和控制措施96、證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用()等經(jīng)濟手段對證券市場進行干預(yù)。A.罰款Ｂ.利率政策C.公開市場業(yè)務(wù)Ｄ.稅收政策9７、證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容不涉及（)。A.勤勉盡責(zé)B.勤儉節(jié)約C．遵守道德Ｄ.正直誠信98、內(nèi)幕交易的行為方式重要表現(xiàn)為()。A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為B.泄露內(nèi)幕信息Ｃ.違反客戶的委托為其買賣證券D.建議別人買賣證券９９、根據(jù)我國《公司法》規(guī)定,公司可以收購本公司股份的情形是()。A.反收購B.為減少公司資本而注銷股份C.維護二級市場股價D.與持有本公司股票的其他公司合并時１00、目前,外資參股證券公司可向中國證監(jiān)會申請經(jīng)營（)業(yè)務(wù)。A.股票和債券的承銷B.股票和債券的包銷Ｃ.股票的經(jīng)紀(jì)和自營D.債券的經(jīng)紀(jì)和自營三、判斷題(（本大題共60小題,每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯。)）1０1、與一般個人投資者相比,證券投資基金的資金規(guī)模較大,因而不也許獲取較高的收益率。(）對錯標(biāo)準(zhǔn)答案：對的１0２、NASDＡＱ綜合指數(shù)是以股票交易量為權(quán)數(shù)來計算的。()對錯標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤解析：ＮASDＡQ綜合指數(shù)是以在ＮAＳDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市公司的普通股為基礎(chǔ)計算的。該指數(shù)按每個公司的市場價值來設(shè)權(quán)重,這意味著每個公司對指數(shù)的影響是由其市場價值決定的。10３、無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。()對錯標(biāo)準(zhǔn)答案:對的104、在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨立董事。()對錯標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤解析：在下列機構(gòu)任職的人員及其親屬和重要社會關(guān)系人員不得擔(dān)任證券公司獨立董事:持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機構(gòu)105、互換交易的重要用途是改變交易者資產(chǎn)或負債的結(jié)構(gòu)，從而提高收益。()對錯標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤106、重要以國家機構(gòu)、國有公司和國有控股公司等公有制單位為資金募集對象的證券稱為公募證券。（）對錯標(biāo)準(zhǔn)答案:錯誤解析:公募證券是指發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的股票。１07、資本證券是指自身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。（)對錯標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤解析：資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券；題中描述的為貨幣證券的概念。1０8、上市證券又稱掛牌證券,是指經(jīng)證券主管機關(guān)核準(zhǔn),在證券交易所注冊登記，獲得在交易所內(nèi)買賣資格的證券。（）對錯標(biāo)準(zhǔn)答案:對的109、我國現(xiàn)在的政策規(guī)定,事業(yè)法人可用自有資金、閑置資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進行證券投資。()對錯標(biāo)準(zhǔn)答案:錯誤11０、國際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。()對錯標(biāo)準(zhǔn)答案:對的11１、我國社?；鸬耐顿Y范圍涉及銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的公司債、金融債等有價證券。()對錯標(biāo)準(zhǔn)答案:對的1１2、股票的市場價格重要由股票的內(nèi)在價值所決定,同時也受許多其他因素的影響,其中最直接的影響因素是心理因素。()對錯標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤解析：股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響。其中,供求關(guān)系是最直接的影響因素,其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價格的。１13、普通股股東是否具有優(yōu)先認股權(quán)，取決于認購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系,該日稱為除息日。()對錯標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤解析：普通股股東是否具有優(yōu)先認股權(quán),取決于認購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系，該日稱為股權(quán)登記日。114、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。(）對錯標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤解析:假如股票有面額，分割時就需要辦理面額變更手續(xù)；由于無面額股票不受票面金額的約束,發(fā)行該股票的公司能比較容易地進行股票分割。因此無面值股票比有面額股票更易于分割。１15、股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的市盈率計算出來的未來價格的盼望值。（)對錯標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤解析：聯(lián)票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。116、某公司有所有參與優(yōu)先股１0０萬股，普通股200萬股，該公司在分派了優(yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的普通股股利后，尚余９00萬元供再次分派,則優(yōu)先股股票每股可獲得３元股息。（)對錯標(biāo)準(zhǔn)答案：對的１1７、股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后,市場稱這類股票為“S股”。()對錯標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤11８、可贖回優(yōu)先股票的價格根據(jù)市場價格而定。()對錯標(biāo)準(zhǔn)答案:錯誤解析：可贖回優(yōu)先股票的價格一般是在發(fā)行時規(guī)定的,通常高于股票價值，不是根據(jù)市場價格擬定的。１19、可轉(zhuǎn)換公司債券一般只有經(jīng)股東大會的決議通過才干發(fā)行，并且在發(fā)行時,應(yīng)襠發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格。()對錯標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤解析:可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才干發(fā)行。120、保證公司債屬于信用證券的一種。()對錯標(biāo)準(zhǔn)答案:錯誤１21、債券利率是債券投資收益與債券票面價值的比率。()對錯標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤1２２、短期政府債券重要用于建設(shè)支出或填補年度性財政赤字。(）對錯標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤解析：短期政府債券重要用于解決短期性、臨時性資金局限性問題，而長期政府債券重要用于建設(shè)支出或填補年度性財政赤字。12３、龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額。（）對錯標(biāo)準(zhǔn)答案:錯誤解析:龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額,盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標(biāo)價，但多數(shù)以美元標(biāo)價。。1２４、２0２3年8月，《公司債券發(fā)行試點辦法》的出臺,標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作有正式啟動,對于發(fā)展我國的債券市場、拓展公司融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場體系、促進資本市場協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義。（)對錯標(biāo)準(zhǔn)答案:對的125、在國際債券市場上籌集資金,都可以得到一個主權(quán)國家政府最終償債的承諾保證。()對錯標(biāo)準(zhǔn)答案:錯誤126、契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)，公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集起來的，是公司法人的資本。()對錯標(biāo)準(zhǔn)答案：對的１27、EＴF是英文“ExｃhａnｇeTradedFｕndｓ”的簡稱，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“上市開放式基金”。()對錯標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤１２８、基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。（）對錯標(biāo)準(zhǔn)答案:錯誤１29、公司型基金的基金公司負責(zé)基金的投資操作和平常管理。()對錯標(biāo)準(zhǔn)答案:錯誤解析:公司型基金是委托基金管理人進行投資操作和平常管理的。13０、貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高、購買限額低、流動性強、收益較高，缺陷是管理費用高。（)對錯標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤解析:貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高、購買限額低、流動性強收益較高、管理費用低，有些還不收取贖回費用。131、基金估值的目的是使基金價格能較準(zhǔn)確地反映基金的市場價值。()對錯標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤1３2、證券市場是價值直接互換的場合。()對錯標(biāo)準(zhǔn)答案:對的１３３、龍債券一般是到期一次還本付息的債券。()對錯標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤解析:龍債券一般是一次到期還本、每年付息一次的長期固定利率債券134、期貨交易結(jié)算所是所有交易者的對手,也就是所有成交合約的履約擔(dān)保者。（）對錯標(biāo)準(zhǔn)答案：對的１３5、大戶報告制度是交易所建立限倉制度后,當(dāng)會員或客戶的持倉量達成交易所規(guī)定的數(shù)量時,交易所必須向會員或客戶報告交易者持倉數(shù)量,以防止市場風(fēng)險過度集中。()對錯標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤１36、金融期貨是指買賣雙方在約定的地方以私下定價的形式達成的，在將來一特定期間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。(）對錯標(biāo)準(zhǔn)答案:錯誤解析：金融期貨是指買賣雙方在“有組織的交易所內(nèi)”以“公開競價”的方式達成的,在將來某一特定期間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。137、美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日當(dāng)天執(zhí)行;歐式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行。(）對錯標(biāo)準(zhǔn)答案:錯誤解析:歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日當(dāng)天執(zhí)行;美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行。138、認股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。對錯標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤139、托管銀行作為美國存托憑證的發(fā)行人和存托憑證的市場中介為存托憑證的投資者提供所需的一切服務(wù)。(）對錯標(biāo)準(zhǔn)答案:錯誤解析：托管銀行負責(zé)保管ADＲ所代表的基礎(chǔ)證券;題中所述為存券銀行的職責(zé)。1４0、套期保值是指通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立同向的頭寸,從而鎖定未來鈔票流的交易行為。（）對錯標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤1４1、可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債。()對錯標(biāo)準(zhǔn)答案:錯誤１42、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品重要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。()對錯標(biāo)準(zhǔn)答案：對的143、會員制的證券交易所規(guī)定,只有會員派出的人市代表才干進入交易所大廳進行證券交易,其別人要買賣在證券交易所上市的證券,必須通過會員進行。()對錯標(biāo)準(zhǔn)答案：對的144、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓價格專門設(shè)有指數(shù)。(）對錯標(biāo)準(zhǔn)答案:錯誤解