２02３年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識試題參考答案一、單項選擇題。1．證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所形成的(）。Ａ.書面憑證Ｂ．法律憑證C．貨幣憑證Ｄ．資本憑證2.憑證證券又稱（)。A.有價證券B.商業(yè)證券C.無價證券D.資本證券3.證券按（）來劃分,可以分為憑證證券和有價證券。A．用途B．性質(zhì)C．對象D.內(nèi)容4．提貨單表白了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種(）。Ａ．有價證券Ｂ．商品證券C．貨幣證券D.資本證券5．金融期貨證券是一種（)。A．商品證券B.資本證券C．貨幣證券D．憑證證券6．證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于（）。A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)Ｃ.證券管理機(jī)構(gòu)Ｄ.自律性組織7.證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是()。A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)Ｃ.證券投資人D.自律性組織8．證券必須同時具有的兩個最基本特性是（)。A．法律特性與經(jīng)濟(jì)特性B.法律特性與書面特性C．經(jīng)濟(jì)特性與書面特性D.經(jīng)濟(jì)特性與權(quán)益特性9．證券按其性質(zhì)不同,可以分為(）。A.憑證證券和有價證券B．資本證券和貨幣證券C．商品證券和無價證券D．虛擬證券和有價證券10．有價證券是（）的一種形式。A.商品證券B.權(quán)益資本C．虛擬資本D．債務(wù)資本11．廣義的有價證券涉及（)、貨幣證券和資本證券。A．商品證券B.憑證證券C．權(quán)益證券D．債務(wù)證券12.商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有(）的憑證。Ａ．所有權(quán)或使用權(quán)B．租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)C．收益權(quán)或處分權(quán)D.使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)１3.貨幣證券是指自身能使持券人或第三人取得貨幣索取權(quán)的有價證券，重要涉及（)兩大類。A．權(quán)益證券和債務(wù)證券B．商業(yè)證券和銀行證券Ｃ．固定收益證券和變動收益證券Ｄ.短期證券和長期證券14．資本證券是指與(）直接有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。A.資金B(yǎng)．項目投資C．貨幣投資D.金融投資15．資本證券重要涉及（）。A.股票、債券和基金證券B．股票、債券和金融期貨C.股票、債券和其他證券Ｄ．股票、債券和金融衍生產(chǎn)品1６．有價證券具有的重要特性是()。A.期限性、收益性、變通性、風(fēng)險性B．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性C．期限性、收益性、流通性、風(fēng)險性D．產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險性1７.證券流通性不受()因素影響。A.證券期限的長短B．證券信譽(yù)的好壞Ｃ．市場的完善限度D．經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度18．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（)。A．政府、金融機(jī)構(gòu)、公司公司Ｂ．中央政府、地方政府、公司公司C.政府、中央銀行、公司公司Ｄ．政府、金融機(jī)構(gòu)、財政部、公司公司1９.證券公司的重要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（）。Ａ．股票、債券和基金B(yǎng).發(fā)行、自營和基金管理C.承銷、征詢和基金管理D．承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資征詢、購并、受托資產(chǎn)管理、基金等業(yè)務(wù)2０．證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（）。A．政府組織B．政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)C．自律性組織D.證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)2１.金融證券所籌集的資金作為營運(yùn)資金,重要用于（）等資產(chǎn)業(yè)務(wù)。A．信貸、投資Ｂ．建設(shè)資金C．生產(chǎn)經(jīng)營活動Ｄ．注冊資本金２２．證券自律性組織涉及（)。Ａ.證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會D．證券公司和證券行業(yè)協(xié)會2３.我國的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是（)。A．證券行業(yè)自律性組織B.證券業(yè)協(xié)會C．中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)Ｄ.證券信用評級機(jī)構(gòu)２4.證券交易所在性質(zhì)上是一種()。Ａ．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)Ｂ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C．證券投資人D．自律性組織25.證券信用評級機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上是一種(）。A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)26．有價證券之所以可以買賣是由于它()。A.具有價值B.具有使用價值C．代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利D.具有互換價值27．公司證券的形式涉及（)。A．公司債券、商業(yè)票據(jù)及政府債券Ｂ．商業(yè)票據(jù)、金融債券C．股票、金融債券Ｄ．股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)２８．變動收益證券的具體形式有（）。A．優(yōu)先股股票和普通股股票B．普通股股票和浮動利率債券Ｃ．優(yōu)先股股票和浮動利率債券D．普通股股票和無價證券２9．證券交易價格是通過（)擬定的。A．證券商與投資者協(xié)商B.一級市場上的公開競價Ｃ．證券供求雙方共同作用D.發(fā)行者與證券商協(xié)商30．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會，這是（)原則。A．公開Ｂ．公平C.公正D.平均３1．證券市場按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系,可以分為（)。A.發(fā)行市場和交易市場B.股票市場、債券市場和基金市場C.集中交易市場和場外市場D.國內(nèi)市場和國外市場32．證券市場按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為()。A．發(fā)行市場和交易市場B．集中交易市場和場外市場C．國內(nèi)市場和國外市場Ｄ．股票市場、債券市場和基金市場33．以股票、債券為重要金融工具來融通資金的場合,叫()。A．直接融資市場B.間接融資市場C．貨幣市場D．資本市場34．按證券的（）劃分，有價證券可以分為股票、債券、基金證券以及其他證券。A．經(jīng)濟(jì)性質(zhì)B．募捐方式C.交易場合D.交易性質(zhì)３5.場內(nèi)市場是在固定場合進(jìn)行,一般是指（）。A.證券交易所Ｂ.證券公司C．店頭交易D．柜臺市場36.可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（)的債券。A．基金Ｂ.股票C．另一種債券D.任意證券37．以銀行等信用中介機(jī)構(gòu)作為媒介進(jìn)行的融資活動場合,即為()。Ａ.直接融資市場B．間接融資市場C．貨幣市場D．資本市場38.(）是一種非常特殊的市場,由于沒有專門的金融工具在交易雙方轉(zhuǎn)移。A.商業(yè)票據(jù)市場Ｂ．銀行承兌匯票市場C．大額可轉(zhuǎn)讓存單市場D.金融同業(yè)拆借市場39．證券市場的基本功能不涉及()。A．籌資功能B.定價功能Ｃ．保值增值功能D.資本配置功能40．（),24名經(jīng)紀(jì)人商定了一項名為“梧桐樹協(xié)定”的協(xié)議,約定每日在梧桐樹下聚會,從事證券交易,并訂出了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)以及其他交易條款。A．1790年5月1７日B.１792年5月1７日C.１7９3年5月1７日Ｄ．1８202３５月17日41.根據(jù)金融市場上交易工具的期限，可把金融市場分為（）兩大類。A.股票市場和債券市場B.證券市場和銀行信貸市場Ｃ.證券市場和保險市場Ｄ.貨幣市場和資本市場42．中央銀行參與金融市場與其他參與者有著本質(zhì)的不同,其參與目的是(）。A.擁有剩余資金Ｂ.賺錢C.填補(bǔ)資金的局限性D.宏觀調(diào)控4３.同業(yè)拆借市場在金融市場市場體系中屬于()范疇。A．資本市場B.中長期信貸市場C．貸款市場Ｄ．貨幣市場4４．資本市場是融通長期資金的市場,它又可進(jìn)一步分為(）。A．股票市場和債券市場Ｂ．證券市場和貨幣市場C．短期資金市場和長期資金市場D.證券市場和中長期信貸市場4５．下列（)不屬于證券市場的基本功能。A．籌集資金B(yǎng).資本定價C．資本配置D.國有公司轉(zhuǎn)制４6．世界上第一家股票交易所在（)成立。Ａ．紐約B.倫敦C．阿姆斯特丹D．費(fèi)城４7.20世紀(jì)初,資本主義證券市場獲得了高速發(fā)展,其特性不涉及(）。A．股份公司數(shù)量劇增Ｂ.有價證券發(fā)行總額劇增C．有價證券結(jié)構(gòu)變化D.金融創(chuàng)新不斷深化48.1９2023夏天成立的（）,是中國人自己創(chuàng)辦的專營證券業(yè)務(wù)的第一家證券交易。A．北平證券交易所B.上海證券物品交易所Ｃ．青島物品交易所D.天津市公司交易所4９.機(jī)構(gòu)投資者重要有()。A．政府機(jī)構(gòu)Ｂ.金融機(jī)構(gòu)和各類基金Ｃ.企事業(yè)單位Ｄ.以上都是5０.證券投資基金不可以按（)進(jìn)行分類。A.基金的組織形式Ｂ.基金是否可自由贖回C．基金規(guī)模是否固定D.基金管理公司的人數(shù)5１．在我國,證券交易所是經(jīng)(）批準(zhǔn)設(shè)立的。A．全國人民代表大會Ｂ．國務(wù)院C.中國人民銀行D．中國證監(jiān)會5２.目前，我國的股票發(fā)行制度是（)。A．行政審批制Ｂ．注冊制Ｃ.核準(zhǔn)制D.計劃制５3.我國證券發(fā)行的品種不涉及（）。A.Ａ股、Ｂ股B．基金C．國債D．金融衍生產(chǎn)品５4.１6２023,世界上第一個股票交易所在(）成立。Ａ．意大利里昂Ｂ.法國巴黎C.荷蘭阿姆斯特丹D．英國倫敦５5.1７9０年,美國第一個證券交易所——()成立。Ａ.華爾街交易所Ｂ.費(fèi)城交易所C．紐約交易所D.波士頓交易所56.紐約證券交易所是由(）改名而來的。A.紐約證券交易會Ｂ.紐約證券交易協(xié)會Ｃ.紐約證券交易聯(lián)合會Ｄ.紐約證券交易組織57．中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是（)。Ａ.上海股份公所B.上海公業(yè)公所C.上海證券物品交易所D．北平證券交易所58.首批證券投資基金正式運(yùn)作于(）。Ａ.199８年3月B.199７年11月C.1993年4月D．19９9年4月５9.《中華人民共和國證券法》正式頒布實(shí)行的時間是()Ａ．1９93年4月２2日B.１99４年4月22日C．1999年７月１日Ｄ.１9９3年7月1日6０.上海證券交易所成立于()。A．19９1年６月B.1990年6月C.1990年12月D.19９１年12月二、多項選擇題。１.證券的票面要素涉及()。A.持有人Ｂ．證券的標(biāo)的物C.發(fā)行公司名D．標(biāo)的物的價值2.證券的基本特性有（)。A．增值特性Ｂ.法律特性Ｃ.保值特性D.書面特性３．證券是指（)。A．各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證Ｄ.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證4．自身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（）。A．商業(yè)匯票B．憑證證券C.無價證券D．貨幣證券5．廣義的有價證券涉及很多種，其中有（）。A.商品證券Ｂ.憑證證券C.貨幣證券D．資本證券6.貨幣證券具體涉及(）。A．商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.銀行匯票Ｄ．銀行本票7.以下屬于資本證券的是()。Ａ.可轉(zhuǎn)換證券B.股票C．債券D.基金證券８．商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證具體涉及（）。A.提貨單B．購物券C．倉庫棧單D．運(yùn)貨單9．有價證券按發(fā)行主體的不同可分為（）。A．政府證券B.無價證券C．公司證券D．金融證券１０.按證券收益是否固定，有價證券可分為（）。Ａ．固定收益證券B．銀行收益證券C.商業(yè)收益證券D.變動收益證券11.屬于固定收益證券的有（）。A.普通股股票Ｂ.固定利率債券C．優(yōu)先股股票Ｄ．浮動利率債券1２．按募集方式分，有價證券可分為(）。A．公募證券B．上市證券C．私募證券D.非上市證券13.公募證券與私募證券的不同之處在于（）。A.審核的嚴(yán)格限度不同B.發(fā)行對象特定與否C.采用公示制度與否Ｄ.證券公開發(fā)行與否14.按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類,有價證券可分為(）。A.股系Ｂ．債券C．購物券Ｄ.其他證券１5.有價證券的基本特性有()。A.期限性Ｂ.風(fēng)險性C.流通性D．產(chǎn)權(quán)性１6．證券收益性的多少通常取決于(）。A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少B.該證券的需求狀況C．證券市場的供求狀況D.證券發(fā)行時間的長短17．制約證券流通性的因素有（)。A．證券期限B．利率水平及計算方式C．信用度D.知名度１8．證券市場的參與者涉及(）。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C．證券市場中介機(jī)構(gòu)Ｄ．證券自律性組織１９.機(jī)構(gòu)投資者的共同特點(diǎn)是(）。A．投資資金數(shù)量大Ｂ．收集和分析信息的能力強(qiáng)C.可通過有效的資產(chǎn)組合分散風(fēng)險Ｄ.投資活動對市場影響大20.個人投資者投資證券的重要目的是()。Ａ.謀求操縱證券市場B．追求賺錢C．謀求資本的保值D.謀求資本的增值21．證券公司的重要業(yè)務(wù)有(）。Ａ．承銷和自營證券Ｂ.代理交易證券Ｃ.受托資產(chǎn)管理D．證券投資征詢22．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)重要涉及（)。A.證券登記結(jié)算公司B．證券投資征詢公司C.會計師事務(wù)所D.資產(chǎn)評估和證券信用評級機(jī)構(gòu)23．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)是（）。A．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行Ｂ．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益C.依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為D．維持公平而有秩序的證券市場24．證券交易所的重要職責(zé)有（)。A．提供交易場合與設(shè)施Ｂ.制定交易規(guī)則C.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性Ｄ.保證交易市場的公開、公平和公正2５.金融市場的構(gòu)成十分復(fù)雜，最常見、最基本的分類方法有(）。A．直接和間接金融市場B．按金融工具的性質(zhì)C．按金融工具的期限D(zhuǎn)．按地區(qū)26．證券市場是（）直接互換的場合。A．商品B．價值Ｃ.財產(chǎn)權(quán)利Ｄ．風(fēng)險27.證券市場具有()顯著特性。A．價值直接互換的場合B．財產(chǎn)權(quán)利直接互換的場合C．交易對象為滿足需要的商品D.直接互換的場合2８.證券市場按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可分為（）。A.股票市場和債券市場B．初級市場和次級市場C.發(fā)行市場和交易市場D.一級市場和二級市場２9．影響股票價格波動的因素有(）。A.經(jīng)營業(yè)績Ｂ.發(fā)展?jié)摿Γ?發(fā)行數(shù)量D.行業(yè)特點(diǎn)３０.我國股票公募發(fā)行的方式有（)。A.行政攤派B．認(rèn)購證方式C.儲蓄存單掛鉤方式D.上網(wǎng)定價方式３１．債券的發(fā)行人有()。A.中央政府B.政府機(jī)構(gòu)C.公司D．金融機(jī)構(gòu)３２．一般說,金融市場的形式有（）。A.直接融資市場Ｂ．證券市場C．間接融資市場Ｄ.信貸市場33．貨幣市場是金融市場體系中的基礎(chǔ)市場,可以細(xì)分為().A．短期信貸市場B.金融同業(yè)拆借C．商業(yè)票據(jù)市場D.回購協(xié)議市場34.貨幣市場可以劃分為()。Ａ．短期信貸市場B．同業(yè)拆借市場C.回購協(xié)議市場D．商業(yè)票據(jù)市場3５.資本市場涉及(）。A．中長期信貸市場B.股票市場C.債券市場D.基金市場36.金融市場在市場經(jīng)濟(jì)體系中處在主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場是金融市場體系中的核心，可以進(jìn)一步細(xì)分為（）。A.證券市場B.中長期信貸市場Ｃ．信托市場D．金融租賃市場37.證券市場的形成與(）有關(guān)。Ａ．生產(chǎn)力的發(fā)展Ｂ.社會分工日益復(fù)雜C．社會化大生產(chǎn)的需要Ｄ．股份公司的出現(xiàn)38．從20世紀(jì)70年代開始，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，未來還將發(fā)生一系列新變化,其重要趨勢有:（)。A.融資證券化B．投資者法人化C．證券品種多樣化D.融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化３9．證券市場的重要功能,有（)。A．籌集資金B(yǎng).資本配置Ｃ.擬定資本價格Ｄ．調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)40．第二次世界大戰(zhàn)前,證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債，而在二戰(zhàn)后,西方發(fā)達(dá)國家的證券品種不斷創(chuàng)新，有（)。A．浮動利率債券B.可轉(zhuǎn)換債券Ｃ.認(rèn)股權(quán)證D.分期債券41.回顧十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程，重要特點(diǎn)有（）。A.成立了證券交易所Ｂ．市場發(fā)展日益規(guī)范C.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大D.機(jī)構(gòu)投資者的隊伍不斷擴(kuò)大4２.由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是我國證券市場的一場深刻變革，其意義有(）。A．大大加強(qiáng)了各類中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任B．提高證券市場的透明度C.維護(hù)“三公”原則D．規(guī)范股票發(fā)行和上市行為４3.上網(wǎng)定價發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)(）。A．操作簡便B．時間短C．成本低D.投資者多44.目前股票的發(fā)行方式有()。A．定向募集Ｂ.網(wǎng)下詢價、網(wǎng)上定價發(fā)行Ｃ.發(fā)行認(rèn)股證D．上網(wǎng)發(fā)行和法人配售相結(jié)合45．目前，我國發(fā)行的證券品種有（)。A.股票B．基金C．國債D.公司債券46．我國證券市場國際化的實(shí)驗始于20世紀(jì)９0年代初期，重要是圍繞(）來展開的。A.證券市場自由化B.股票市場融資國際化C.債券市場融資國際化D．證券業(yè)國際化４7.根據(jù)我國政府對ＷTO的承諾,我國證券業(yè)在5年過渡期內(nèi)允許外國證券機(jī)構(gòu)（)。A.直接從事B.股交易B．可以成為證券交易所的特別會員Ｃ.設(shè)立合營公司從事證券承銷和交易D.設(shè)立合營公司從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)48.我國重視依賴國際債券市場籌集資金，至２０23年已籌資2０0多億美元,我國對外發(fā)行的債券具有的特點(diǎn)是()A.品種多元化B.期限多樣化C.信譽(yù)等級較高D.融資成本較低三、判斷題。判斷以下各小題的對錯，對的的用A表達(dá),錯誤的用B表達(dá)。1.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的憑證。(）２.證券是證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)。(）3．憑證證券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相應(yīng)收入。(）4.證券自身必須具有合法性,同時,它所包含的特定內(nèi)容具有法律效力。（）5.購物券是一種有價證券。（）6.證券必須采用書面形式或與書面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式進(jìn)行書寫或制作。()7．有價證券可以買賣和自由轉(zhuǎn)讓。（）8．憑證證券又稱為無價證券。（）9．有價證券是指無票面金額,證明持券人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證券。()10.有價證券的價格證明了它自身是有價值的。（）11．有價證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來收益。(）12.虛擬資本在質(zhì)和量上都有別于實(shí)際資本。（）13．有價證券由于是虛擬資本,所以它的價格總額總是小于實(shí)際資本額。()14.貨幣證券是指自身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。（）1５.貨幣證券就是銀行證券。()16.資本證券是有價證券的重要形式,狹義的有價證券即指資本證券。（）１7.非上市證券不能在證券交易所內(nèi)交易，也不能在其他證券交易市場交易。（)18．上市證券的種類多于非上市證券的種類。()１9．有價證券可以按地區(qū)和國家分類為國內(nèi)證券和國際證券。(）２0．公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。(）21．有價證券的收益多少通常不取決于該資產(chǎn)增值數(shù)額的多少和證券市場的供求狀況。()２２.證券市場上的交易對象股票、債券、投資基金等有價證券不是經(jīng)濟(jì)權(quán)益的憑證。()23.證券用以證明持有人有權(quán)依據(jù)持有憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。（)24．證券的流通性又稱變現(xiàn)性。(）25．證券代表對一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價值,它在資本市場上不斷增值,使投資者獲得收益。()２6．證券投資者所受的風(fēng)險越大,其遭受的損失也越大。()2７．證券投資者面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)，因而具有風(fēng)險。（）28．證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接互換的場合。()29．證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。（）３０.證券發(fā)行人既可直接發(fā)行證券也可間接發(fā)行證券。（)31.證券公司是一種證券中介機(jī)構(gòu)。（)32.證券自律性組織涉及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會。（)３3．個人投資者追求賺錢，謀求資本的保值和增值。（)34．我國證券公司一般分為：投資銀行和經(jīng)紀(jì)類證券公司。(）3５.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。他們是：會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所。(）３6．我國現(xiàn)行的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)涉及國務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)下的中國證監(jiān)會。（)3７．律師事務(wù)所不是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。(）38．證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會。(）39．我國的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)直屬國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)。(）4０.我國的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)。（)４1．資金供應(yīng)雙方運(yùn)用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動，稱為金融市場。()4２.從廣義上講，證券市場是指一切以證券為對象的交易關(guān)系的總和。()43．雖然證券交易的對象是各種各樣的有價證券,但證券市場在本質(zhì)上是價值的直接互換場合。()44.證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立,沒有聯(lián)系。(）45.有價證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時也是一定風(fēng)險的代表。(）46.從風(fēng)險的角度分析,證券市場也是風(fēng)險的直接互換場合。()４7.按照參與交易的投資者劃分,證券交易種類重要有股票、債券、證券投資基金及證券衍生品。(）48．股份公司的自有資本來自于公司從股票市場上籌集的資金。（)４9．目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易采用口頭競價和電腦競價。（）50．債券因有固定的票面利率和期限，故相對于股票價格而言，債券的市場價格比較穩(wěn)定。(）5１．封閉式基金通過在證券交易所掛牌交易實(shí)現(xiàn)流通，而開放式基金則通過投資者向基金管理公司申購和贖回來實(shí)現(xiàn)流通。（）52．直接融資市場是資金供求雙方通過股票、債券等金融工具進(jìn)行資金融通的場合。（)5３.直接融資和間接融資是市場經(jīng)濟(jì)條件下的兩個基本融資方式,兩者各有長短、功能互補(bǔ)、互相促進(jìn)、互相平衡。()5４．我國傳記錄劃經(jīng)濟(jì)體制下公司資金來源重要依靠直接融資。（)5５．貨幣市場的重要功能是滿足經(jīng)濟(jì)主體的流動性需要,是金融市場體系中的基礎(chǔ)市場。（)5６．資本市場是融通長期資金的市場。（)57．資本市場是金融市場體系中的核心市場，證券市場是資本市場重要組成部分。(）５８.社?；鹬匾蓛刹糠纸M成：一是社會保障基金;二是社會保險基金。()5９．證券的價格事實(shí)上是證券所代表的資本的價格，它是證券市場上供求雙方共同作用的結(jié)果。()６0．參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)涉及證券公司、銀行和貿(mào)易公司。(）61.股份公司的建立、公司股票和債券的發(fā)行,為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)和客觀的規(guī)定。（)６２.169８年,英國的第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立,即現(xiàn)在倫敦證券交易所的前身。（）63.179０年,美國第一家證券交易所——費(fèi)城證券交易所成立。（）６4.美國的第一家證券交易所是“紐約股票交易所”。(）65.最初,紐約證券交易所的證券交易品種重要是銀行、保險公司等金融類股票，后來由于工業(yè)革命的影響,運(yùn)送公司股票、鐵路股票、礦山股票等日益盛行。（)66．２0世紀(jì)初,在有價證券中占重要地位的已經(jīng)不是政府債券,而是公司股票和公司債券。（）67.當(dāng)股票市場股價一路高走時,意味著股票市場資金充沛。（）68.證券市場的容量和流量的擴(kuò)大,不表白國民經(jīng)濟(jì)和社會財富的增長。(）６9．證券品種和證券交易方式的創(chuàng)新是證券市場的生命源泉。（)7０．１99０年1２月和１99１年６月,上海證券交易所和深圳證券交易所相繼成立,我國證券市場正式形成。()71.股票市場通過價格信號來引導(dǎo)資金流向。(）７2．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的公司、政府。(）7３．我國初期的股票發(fā)行制度為行政審批制。(）7４．２02３年3月，中國證監(jiān)會規(guī)定,證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制過渡到審批制,這是中國證券市場的一場深刻變革。（)75．從某種意義上說,一個國家證券市場的投資者結(jié)構(gòu)反映了其市場的成熟限度。（)76.我國允許外國證券機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司,從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù),外資比例不超過3３%,加入5年內(nèi),外資比例不超過4９%.（)7７．近年來，中國證監(jiān)會大力發(fā)展證券公司、基金公司和其他機(jī)構(gòu)投資者。()78．1９99年１月１日《中國證券法》實(shí)行,標(biāo)志著我國證券市場進(jìn)入法制化的發(fā)展軌道。()證券基礎(chǔ)之證券市場概述模擬試題參考答案一、單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合