2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范全真模擬考試試卷A卷含答案單選題（共100題）1、（），中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。A.2001年8月B.2000年8月C.2001年6月D.2000年6月【答案】A2、我國基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于（）億元人民幣。A.1B.2C.3D.5【答案】A3、某基金公司對所管理的基金進行持續(xù)營銷，在其微信公眾號發(fā)布了題為“今年以來收益率超20%”的營銷文案且未載明歷史業(yè)績。該表述存在（）。A.銷售合規(guī)性風(fēng)險B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險C.投資合規(guī)性風(fēng)險D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險【答案】B4、督察長應(yīng)當（）向全體董事報送工作報告。A.每個月B.每個季度C.不定期D.定期或不定期【答案】D5、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.每季B.每周C.每日D.每月【答案】B6、（2016年真題）崗位教育主要是通過（）來完成的。A.職業(yè)資格測試B.遵守職業(yè)道德守則C.宣傳職業(yè)道德典范D.在職培訓(xùn)【答案】D7、監(jiān)察稽核部屬于基金公司的（）。A.投資、研究、交易部門B.產(chǎn)品營銷部門C.合規(guī)與風(fēng)險部門D.后臺運營部門【答案】C8、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制，以下說法錯誤的是（）。A.基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)充分考慮其內(nèi)外環(huán)境因素和自身特點B.基金里人內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分輔C.基金管理人經(jīng)營層對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責(zé)任D.基金管理人嚴格遵守《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》【答案】C9、在我國，契約型基金依據(jù)（）之間簽署的基金合同成立。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金投資者C.基金托管人、基金投資者D.基金投資者、基金持有者【答案】A10、基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基金原則，以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序，內(nèi)容不包括〔〕。A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)B.合規(guī)管理部門的權(quán)限C.合規(guī)負責(zé)任人的合規(guī)管理職責(zé)D.合規(guī)管理部門的薪資待遇【答案】D11、基金公司各機構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的（）原則。A.健全性B.有效性C.獨立性D.相互制約【答案】C12、基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改末達到要求的，督察長應(yīng)當向（）報告。A.董事會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)D.以上選項都正確【答案】D13、我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份，應(yīng)當在不可修改的介質(zhì)上保存()年。A.25B.3C.15D.5【答案】C14、（2016年真題）以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是（）。A.管理人利益優(yōu)先B.守法合規(guī)C.誠實守信D.保守秘密【答案】A15、（）是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。A.獨立性原則B.全面性原則C.審慎性原則D.連貫性原則【答案】A16、(2017年)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》關(guān)于基金從業(yè)人員任職資格的要求，下列可以成為公募基金從業(yè)人員的是（）。A.犯有走私罪，被判處過刑罰的人B.因違法行為被期貨公司開除的人C.對所任職公司因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算負有個人責(zé)任的董事，自破產(chǎn)清算終結(jié)之日起超過五年的D.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書的律師【答案】C17、下列屬于欺詐客戶行為的是（）。A.對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏。B.銷售基金或者為投資者提供咨詢服務(wù)時，應(yīng)當向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構(gòu)建投資組合的投資過程的基本流程和一般原則。C.違規(guī)向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。D.分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機構(gòu)或基金代銷機構(gòu)統(tǒng)一制作的材料。【答案】C18、（）的評價是風(fēng)險管理中的主要環(huán)節(jié)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D19、重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】B20、基金經(jīng)理任職應(yīng)當具備的條件包括（）。A.取得基金從業(yè)資格B.未通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的證券投資法律知識考試C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰【答案】A21、(2016年)下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法錯誤的是（）。A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德B.積極參加基金職業(yè)道德實踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容【答案】D22、下列關(guān)于基金銷售行為，錯誤的是（）。A.不得采取抽獎的方式銷售基金B(yǎng).可以采取送基金份額的方式銷售基金C.按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用D.不以排擠競爭對手為目的，而壓低基金的收費水平【答案】B23、（2021年真題）根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯誤的是（）。A.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)材料B.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C.安全保管基金財產(chǎn)D.編制基金財務(wù)會計報告【答案】D24、我國只有（）證券交易所開辦場內(nèi)認購分級基金份額。A.上海B.深圳C.北京D.天津【答案】B25、以下關(guān)于ETF份額認購的說法正確的是（）。A.只能用現(xiàn)金認購B.只能用證券認購C.可以用現(xiàn)金認購，也可用證券認購D.不能用現(xiàn)金認購，也不能用證券認購【答案】C26、（2017年真題）下列關(guān)于基金財產(chǎn)的運用中，合規(guī)的是（）。A.用于承銷公開發(fā)行的股票和債券B.購買基金托管人的股權(quán)C.購買上市公司定向增發(fā)的股票D.用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)并成為普通合伙人【答案】C27、基金市場的參與主體不包括（）。A.基金當事人B.基金市場服務(wù)機構(gòu)C.基金監(jiān)管機構(gòu)D.國定收益基金【答案】D28、基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項做出規(guī)定，不包括（）。A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)B.合規(guī)管理部門的權(quán)限C.合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)D.合規(guī)部門的人員配置【答案】D29、常用的尋找潛在客戶的方法不包括（）。A.緣故法B.介紹法C.陌生拜訪法D.直接尋找法【答案】D30、下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、（2018年真題）下列關(guān)于基金信息披露作用的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、道德是建立在調(diào)整人們關(guān)系、維護社會秩序理念基礎(chǔ)之上的，是社會認可和人們普遍接受的具有一般約束力的行為規(guī)范。這說明道德具有()。A.繼承性B.規(guī)范性C.約束性D.差異性【答案】C33、對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進行評估的評估結(jié)果有效期最長不超過（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C34、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金，說法正確的是（）。A.封閉式基金規(guī)模不固定B.開放式基金規(guī)模固定C.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易D.開放式基金交易在投資者之間完成【答案】C35、投資者申購基金成功后，注冊登記機構(gòu)一般在（）日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在（）日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。A.TT+1B.T+1T+2C.T+1T+1D.T+2T+2【答案】B36、基金公司應(yīng)對不相容的崗位、公司資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)執(zhí)行嚴格的（）。研究、投資決策、交易執(zhí)行、交易清算及基金核算、公募基金和專戶投資等分離。A.合并機制B.分離機制C.融合機制D.結(jié)合機制【答案】B37、基金托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前()日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A.7B.30C.60D.90【答案】B38、（）要求用精確的語言披露信息，不使人誤解，不得使用模棱兩可的語言。A.真實性原則B.準確性原則C.完整性原則D.規(guī)范性原則【答案】B39、無需披露上市交易公告書的基金品種是（）。A.上市開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.開放式基金D.交易型開放式指數(shù)基金【答案】C40、(2017年)關(guān)于為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動出具法律意見書的律師事務(wù)所，下列表述正確的是（）。A.律師事務(wù)所出具法律意見書，是基于基金份額持有人的委托B.律師事務(wù)所因出具文件有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述給他人財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)當與委托人承擔連帶賠償責(zé)任C.律師事務(wù)所不需要保證法律意見書所依據(jù)的文件資料內(nèi)容真實、準確、完整D.律師事務(wù)所建立制定應(yīng)急等風(fēng)險管理制度，不必建立災(zāi)難備份系統(tǒng)【答案】B41、證券投資基金的運作活動從管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的()三大部分。A.份額核算B.基金登記C.基金交易D.后臺管理【答案】D42、基金托管人職責(zé)終止的情形不包括（）。A.被依法取消基金托管資格B.被基金份額持有人大會解任C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)D.被依法取消基金管理資格【答案】D43、ETF最早產(chǎn)生于（）。A.美國B.英國C.荷蘭D.加拿大【答案】D44、（2020年真題）投資者贖回1000份某開放式基金份額，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，贖回日的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。A.1256.25元B.1200元C.1243.75元D.1250元【答案】C45、某投資者通過場外（某銀行）投資1萬元申購某上市開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5％，申購當日基金份額凈值為1.025元，則其可得到的申購份額為（）。A.9612.32B.9611.92C.9610.76D.9611.88【答案】B46、(2017年)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，公開募集基金的基金管理人的相關(guān)人員進行證券投資需要事先申報，下列需要進行申報的對象是（）。A.本人、父母、配偶B.本人、直系親屬C.本人、配偶D.本人、配偶、利害關(guān)系人【答案】D47、QDII基金申購和贖回與一般開放式基金申購和贖回的相同點不包括（）。A.申購和贖回渠道基本相同B.申購和贖回的開放時間基本相同C.申購和贖回的原則與程序基本相同D.申購和贖回登記基本相同【答案】D48、以下關(guān)于QDⅡ基金的描述,不正確的是（）。A.QDLL是在我國人民幣沒有實現(xiàn)可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下,有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排B.QDLL基金可以人民幣為計價貨幣募集C.在境外募集資金可以進行境內(nèi)證券投資的機構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者,簡稱QDⅡD.目前除了基金管理公司和證券公司外,商業(yè)銀行等其他金融機構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財產(chǎn)品【答案】C49、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了（）.A.完整性原則B.規(guī)范性原則C.及時性原則D.真實性原則【答案】D50、（2016年真題）招募說明書的主要披露事項是（）。A.募集基金的目的和基金名稱B.風(fēng)險警示內(nèi)容C.確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則D.基金運作方式【答案】B51、關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的是（）。A.沒有投資風(fēng)險B.只適合長期投資C.只適合短期投資D.既適合短期投資，也適合長期投資【答案】C52、（2016年真題）下列關(guān)于折價率的公式，不正確的是（）。A.折價率=（二級市場價格／基金份額凈值-1）×100%B.折價率=（二級市場價格-基金份額凈值）／基金份額凈值×100%C.二級市場價格／基金份額凈值-1=（二級市場價格-基金份額凈值）／基金份額凈值D.折價率=（二級市場價格／基金份額凈值+1）×100%【答案】D53、關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，下列說法中不正確的是（）。A.功能互補B.相互促進C.內(nèi)容交叉D.手段一致【答案】D54、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括（）。A.以政府監(jiān)管為核心B.以行業(yè)自律為紐帶C.以社會監(jiān)督為補充D.以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)【答案】D55、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵循相關(guān)基金職業(yè)道德規(guī)范，以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是（）。A.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)B.不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進行利益輸送C.不侵占、不挪用基金財產(chǎn)D.平衡基金持有人利益、個人及所在機構(gòu)的利益【答案】D56、關(guān)于避險策略基金的宣傳推介，正確的是（）。A.避險策略基金能保證最低收益B.避險策略基金與金融機構(gòu)同業(yè)存款相似C.避險策略基金與銀行存款相似D.避險策略基金仍存在本金損失的風(fēng)險【答案】D57、對于基金合同生效1年以上但不滿10年的基金，關(guān)于其宣傳推介材料業(yè)績登載，以下說法錯誤的是()A.如宣傳推介材料公布日在下半年，還應(yīng)當?shù)禽d當年年初以來的業(yè)績B.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當經(jīng)基金托管人復(fù)核或摘取自基金定期報告C.應(yīng)當?shù)禽d自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績D.計算業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則【答案】A58、下列有關(guān)基金推介材料業(yè)績登載規(guī)范的表述，不正確的是（）。A.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足6個月的除外B.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績C.基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當?shù)禽d自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，可以不用登載上半年度的業(yè)績D.基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應(yīng)當?shù)禽d基金合同生效當日起計算的業(yè)績【答案】C59、下列不屬于分級基金份額認購的特點的是（）。A.募集方式分為合并募集和分開募集B.合并募集投資者可以以母基金代碼進行認購C.分開募集僅限于證券型分級基金D.認購方式包括現(xiàn)金認購和證券認購【答案】D60、不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。A.0.50%B.1%C.0.75%D.1.50%【答案】C61、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于（）億元人民幣A.2B.3C.4D.5【答案】A62、基金管理人應(yīng)當在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。A.60B.30C.90D.15【答案】D63、基金客戶服務(wù)宣傳與推介圍繞（）而展開的，且隨著整個基金銷售業(yè)務(wù)的實踐不斷發(fā)展、修正變化。A.管理人需求B.托管人需求C.投資人需求D.社會大眾需求【答案】C64、下列各項中，屬于QDII基金投資范圍的是（）。A.房地產(chǎn)抵押按揭貸款B.代表貴重金屬的憑證C.公司債券D.購買不動產(chǎn)【答案】C65、（）要求公司內(nèi)控制度應(yīng)當符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項規(guī)定。A.全面性原則B.合法、合規(guī)性原則C.審慎性原則D.適時性原則【答案】B66、基金管理人辦理基金備案手續(xù)時，需要報送的資料，不包括（）A.基金主要投資方向和類別B.基金合同、招募說明書C.基金代銷協(xié)議D.公司章程或者合伙協(xié)議【答案】C67、私募基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)，向（）報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。A.3；中國證監(jiān)會B.4；中國證監(jiān)會C.4；基金業(yè)協(xié)會D.5；基金業(yè)協(xié)會【答案】C68、（）賦予中國證監(jiān)會限制基金當事人的證券交易權(quán)。A.《證券投資基金管理辦法》B.《證券投資基金法》C.《開放式證券投資基金辦法》D.《證券法》【答案】B69、對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當（）。A.逐日備份并本地妥善存放B.逐月備份并異地妥善存放C.逐日備份并異地妥善存放D.實時備份并本地妥善存放【答案】C70、基金管理人應(yīng)當自收到準予注冊文件之日起（）內(nèi)進行基金募集。A.2個月B.3個月C.6個月D.10個月【答案】C71、證券投資基金市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，這主要體現(xiàn)了證券投資基金銷售具有（）。A.一次性B.效益性C.適用性D.靈活性【答案】C72、(2017年)下列關(guān)于開放式基金認購時需要開立相關(guān)賬戶的表述中，正確的是（）。A.登記機構(gòu)需為投資者開立證券賬戶B.基金托管人需為投資者開立證券賬戶C.基金托管人需為投資者開立基金賬戶D.登記機構(gòu)需為投資者開立基金賬戶【答案】D73、（）不屬于成為專業(yè)投資者的條件。A.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的高管人員B.依法設(shè)立的金融機構(gòu)C.獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師D.金融資產(chǎn)不低于100萬元的個人【答案】D74、下列不屬于基金銷售機構(gòu)人員從事的工作范圍的是()。A.分析基金走勢B.宣傳推介基金C.發(fā)售基金份額D.辦理基金份額申購和贖回【答案】A75、1993年上市的淄博基金募集規(guī)模為（）億元人民幣。A.1B.5C.10D.20【答案】A76、IT治理委員會中IT人員的比例應(yīng)在（）以上。A.10％B.20％C.30％D.80％【答案】C77、(2017年)下列關(guān)于上市交易開放式指數(shù)基金（ETF）的特點的說法中，錯誤的是（）。A.只有資金達到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF二級市場的申購和贖回B.申購時以股票換基金份額，贖回時以基金份額換股票C.采取完全復(fù)制或者抽樣復(fù)制指數(shù)的方式進行被動投資D.實行一級市場與二級市場并存的交易制度【答案】A78、公司應(yīng)當建立科學(xué)、嚴格的（），明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊，重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)當進行物理隔離。A.崗位輪換制度B.崗位分離制度C.崗位組合制度D.崗位審查制度【答案】B79、下列基金類型中實行實物申購、贖回機制的有（）。A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.ETFD.LOF【答案】C80、QDII基金在基金合同中披露的信息不包括（）。A.境外投資顧問和境外托管人信息B.投資交易信息C.投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險信息D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息【答案】D81、下列不屬于促銷策略的是（）。A.派發(fā)各種宣傳資料B.基金產(chǎn)品推介會C.費率打折D.設(shè)計費用優(yōu)惠政策【答案】D82、（2016年真題）下列哪一項不屬于信息披露合規(guī)性風(fēng)險的內(nèi)容?（）A.建立信息披露風(fēng)險責(zé)任制B.制定適當?shù)男畔⑴墩吆捅O(jiān)督措施，防范操作人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守C.明確對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責(zé)任D.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查【答案】B83、(2017年)甲在擔任基金管理公司基金經(jīng)理期間，將其管理的基金的前20大重倉股的明細信息告知另一基金管理公司的基金經(jīng)理乙?；鸾?jīng)理乙沒有經(jīng)過充分調(diào)查研究，就在這20只股票中挑選了10只在自己管理的基金中重倉買入，就上述行為，下列說法錯誤的是（）。A.乙的行為屬于利用未公開信息進行投資決策B.甲對自己所在機構(gòu)沒有忠誠盡責(zé)C.甲違反了保守秘密職業(yè)道德規(guī)范的要求D.乙因甲基金經(jīng)理重倉持有才買入，符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求【答案】D84、當上市交易基金受到謠言、猜測、投機等因素的影響時，基金信息披露義務(wù)人有義務(wù)發(fā)布（）。A.基金澄清公告B.基金收益公告C.基金臨時公告D.基金變動公告【答案】A85、(2017年)2014年3月11日，投資者A認購了甲基金公司發(fā)行的乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“乙基金”)300萬元，認購費率為1％，基金份額面值為1元。A.1.00B.1.523C.1.823D.1.553【答案】D86、（），基金業(yè)協(xié)會頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》。A.2014年12月15日B.2014年12月5日C.2013年12月15日D.2014年10月15日【答案】A87、基金銷售機構(gòu)中應(yīng)取得基金從業(yè)資格的人員是（）。A.負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員B.從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員C.總部從事基金宣傳推介的人員D.基金研究分析人員【答案】A88、（2016年真題）基金宣傳材料可以含有的信息是（）。A.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.登載單位或者個人的名稱、地址D.違規(guī)承諾收益或者承擔損失【答案】C89、基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)遵循的原則不包括（）。A.有效性原則B.客觀性原則C.公正性原則D.差異性原則【答案】C90、基金銷售人員禁止性規(guī)范包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.