山西省證券從業(yè)資格考試：證券價(jià)格指數(shù)考試試卷本卷共分為1大題5０小題，作答時(shí)間為1８0分鐘,總分10０分,60分及格。一、單項(xiàng)選擇題(共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)1．公司股本總額在__億元以上的公司,可采用對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票。?A．5?B．4

Ｃ．6

D.3

2.下列對(duì)社會(huì)公益基金結(jié)識(shí)不對(duì)的的是__。?A.社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者?B.社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

Ｃ.我國的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，所求保值增值

D.福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險(xiǎn)基金等都屬于社會(huì)公益基金

?3.關(guān)于上市公司不得公開發(fā)行證券，下列說法中錯(cuò)誤的是__。

A．本次發(fā)行申請(qǐng)文獻(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大漏掉?B.擅自改變前次發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正?Ｃ.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)?D.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控股人最近３6個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

?

4．在我國,以下證券交易不是以5元作為傭金收取點(diǎn)的證券是＿_(dá)。

A．B股

B．上證Ａ股?Ｃ.深證Ａ股?D.基金?

?5.＿＿可以在證券交易所債券市場上，向財(cái)政部直接承銷記賬式國債。

A．保險(xiǎn)公司

B．農(nóng)村信用社聯(lián)社

Ｃ．商業(yè)銀行

D.中國人民銀行

?

６.輔導(dǎo)工作結(jié)束后，輔導(dǎo)對(duì)象如發(fā)生（）情況之一的，應(yīng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)。?A．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營業(yè)務(wù)變更?B.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生1/6以上董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變更

Ｃ．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生保薦人被更換

Ｄ.輔導(dǎo)工作結(jié)束后2年內(nèi)未有保薦人向證監(jiān)會(huì)推薦初次公開發(fā)行股票的

?7.2023年財(cái)政部研究出的特別國債品種為＿_(dá)。?Ａ.記賬式國債

B．憑證式國債

C．儲(chǔ)蓄式國債

D.2023期可流通記賬式國債???8.__是指選定一種投資風(fēng)格后,不管市場發(fā)生哪一種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。?A．悲觀的股票風(fēng)格管理

B．積極的股票風(fēng)格管理

C.穩(wěn)定的股票風(fēng)格管理?D．穩(wěn)健的股票風(fēng)格管理

??9．根據(jù)《中國證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文獻(xiàn)應(yīng)由＿_(dá)推薦并向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)。

A.另一家上市公司?B．證監(jiān)會(huì)的本地派出機(jī)構(gòu)?C.主承銷商

Ｄ.承銷團(tuán)

??10.假設(shè)固定金額為120元，某投資者在300０點(diǎn)賣出一個(gè)單位上證指數(shù)，在１800點(diǎn)平倉,而交易保證金為５%，則其收益率為__。

A.２０0％?B.300%?Ｃ.50０%?D．800％

11.以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是_＿。

A.收益豐厚，風(fēng)險(xiǎn)較大

Ｂ.獨(dú)立托管,保障安全

C.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)?Ｄ.組合投資,分散風(fēng)險(xiǎn)

??１2.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。對(duì)上市公司而言,下列各項(xiàng)尚未公開的信息中，除__外，均屬于內(nèi)幕信息。?A.公司2名監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)?Ｂ.公司一次性抵押或出售４０%的營業(yè)用重要資產(chǎn)?C．公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

D．公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化

??13.在證券組合管理的基本環(huán)節(jié)中,投資時(shí)機(jī)的選擇是（）階段的重要工作。

A．進(jìn)行證券投資分析

B．組建證券投資組合?C．投資組合的修正

D.投資組合業(yè)績?cè)u(píng)估

?１4.關(guān)于證券公司對(duì)所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重要內(nèi)容和規(guī)定,下列說法不對(duì)的的是__。

A．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

B.應(yīng)嚴(yán)禁向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

C.應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜面交易系統(tǒng)

D.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

?

15.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是＿_(dá)。

A.靈活性

B．收益性?C.持久性?D.穩(wěn)定性??

16.下列各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是__。?A．證券賬戶設(shè)立?B．結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理?C．證券的存管和過戶

D．發(fā)表證券投資征詢報(bào)告

?

1７.假如市場是有效的,則債券的平均收益率和股票的平均收益率()。?Ａ．大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系

Ｂ．保持相反的關(guān)系

C.兩者沒有任何關(guān)系

D.大體保持相等的關(guān)系??

18.根據(jù)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理開放式基金募集申請(qǐng)之日起_＿個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

Ａ.2?B．3

C.6

D．8???19．發(fā)行人應(yīng)列表披露最近（)年及１期的流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率等。?A．3?B．2?Ｃ.１?D．半

?２0.假如兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，則期限較短的債券的價(jià)格折扣或升水會(huì)_＿?A.較小?B.較大

C．同樣?D.不擬定

2１.自然人申請(qǐng)開立證券賬戶中，客戶委托別人代辦的,需另行提供的資料涉及_＿委托代辦書、代辦人有效身份證明文獻(xiàn)及復(fù)印件。?A．經(jīng)公證的?B．委托人簽字的?C．受委托人簽字的

D．經(jīng)紀(jì)人員審核的?

?22．申請(qǐng)從事證券、期貨投資征詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，規(guī)定有（）萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。?A．100?B.２00?Ｃ.30０?Ｄ．400?

?2３.根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格不可以_＿票面金額。?A.高于

B．低于

Ｃ.等于?D．無關(guān)于

?24．無條件回售是一種無特別因素而進(jìn)行的回售,通常是固定回售時(shí)間，一般在可轉(zhuǎn)換公司債券償還期的后＿_(dá)或一半進(jìn)行。

A.３/４

B.1／3

Ｃ.1/4?D.2／３?

?２5.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是__。?A．靈活性?Ｂ.收益性

Ｃ.持久性?D．穩(wěn)定性

?26.全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方的義務(wù)不涉及__。?A．按協(xié)議約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令?B．在初次交割日，按協(xié)議約定的初次資金清算額支付款項(xiàng)?C.按協(xié)議約定及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令

D．在到期交割日，按協(xié)議約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券?

?27.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用()方式發(fā)行。

A.自銷

B．包銷?C．代銷?D．直銷??

28.下列關(guān)于現(xiàn)貨市場與期貨市場投機(jī)的區(qū)別的說法,不對(duì)的的是__。?Ａ．目前我國股票市場實(shí)行T＋０清算制度，而期貨市場是Ｔ＋1

Ｂ.期貨市場可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)?C.期貨投機(jī)具有較高的杠桿率?D.期貨交易的保證金制度使期貨投機(jī)具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性

2９.最近__因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)從名單中去除或者受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的個(gè)人不能申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。?Ａ．6個(gè)月

B．１年?C．3６個(gè)月

D.４８個(gè)月

?3０.ＭＭ理論的應(yīng)用品有嚴(yán)格的假設(shè)條件,其中不涉及（）。?Ａ.公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)可以用ＥBIT(息稅前利潤）衡量,有相同經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的公司處在同類風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B.現(xiàn)在和將來的投資者對(duì)公司未來的EBIＴ估計(jì)完全相同，即投資者對(duì)公司未來收益和這些收益風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期是相等的

C．債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本低?Ｄ.投資者預(yù)期EBIT固定不變,即公司的增長率為零，所有鈔票流量都是固定年金?

31．187９年,英國公布（），使投資基金脫離了本來的契約形態(tài),發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。

A.《股份有限公司法》?B.《投資基金管理辦法》

C．《投資顧問法》

D．《投資公司法》

?

32.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日個(gè)__＿＿_(dá)_月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作,并在＿＿_(dá)_＿＿個(gè)工作日內(nèi),完畢設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。__

A.1；5?B．3;１5?C．２;30?Ｄ.６；６０

?33.基金會(huì)計(jì)中,_＿承擔(dān)主會(huì)計(jì)責(zé)任。?A.基金托管銀行?B．基金管理公司

C．基金登記機(jī)構(gòu)

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所?

?34.在證券市場上,資金的供應(yīng)者和證券的需求者是__。

A．證券發(fā)行人

Ｂ．證券投資者

C.證券中介機(jī)構(gòu)?Ｄ．監(jiān)管部門

?35.證券公司在從事營銷活動(dòng)時(shí)發(fā)生違反法律法規(guī)的行為也許使公司遭受法律制裁導(dǎo)致的損失是證券公司營銷的_＿。

Ａ．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B．營銷人員風(fēng)險(xiǎn)

C．營銷渠道風(fēng)險(xiǎn)?D．營銷責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

?３6.根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，操縱證券、期貨市場,情節(jié)嚴(yán)重的，處＿_(dá)年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金。

A.2?Ｂ．3

C．4

D．5

37.１9９3年8月，__發(fā)布了《公司債券管理?xiàng)l例》。

A.國家計(jì)劃委員會(huì)

B．國務(wù)院

C.中國人民銀行

Ｄ．中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)???38.目前我國ＥTF認(rèn)購資金凍結(jié)期間利息按__計(jì)算。?A.公司活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)

B.公司活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)

Ｃ.公司一年期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)?D.公司一年期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)

３9.深圳證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為__元。?A.5

B．10

C．５０

D．100

?

40．有關(guān)交易所席位的說法，對(duì)的的是__。

Ａ．有形席位的報(bào)盤速度較高?B．我國目前只有有形席位

C.我國有普通席位和專用席位之分

D．所有國家都有普通席位和專用席位兩種???4１．以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的是＿_(dá)。

A.客戶取款時(shí)審核證件不嚴(yán)格?B．電腦主機(jī)在運(yùn)營過程中的故障

Ｃ．客戶委托買賣時(shí)審核憑證的不慎?D.無權(quán)或者越權(quán)代理??

42.假如采用公開發(fā)行方式發(fā)行外資股，發(fā)行人需要根據(jù)外資股＿_(dá)___＿有關(guān)信息披露規(guī)則的規(guī)定準(zhǔn)備______。__?Ａ.上市地;信息備忘錄

Ｂ．發(fā)行地;信息備忘錄

C．上市地;招股章程

Ｄ.發(fā)行地;招股章程??

43．貼現(xiàn)債券是屬于__方式發(fā)行的債券。?A.差價(jià)

B．溢價(jià)?C.折價(jià)?D.平價(jià)???44.以股票的方式派發(fā)的股息,由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息派發(fā)，稱之為__。?A.鈔票股息

B．股票股息

C．財(cái)產(chǎn)股息?Ｄ．負(fù)債股息??

45.下列關(guān)于《證券、期貨投資征詢管理暫行辦法》的說法，不對(duì)的的是__。

A.明確對(duì)證券投資征詢機(jī)構(gòu)和證券投資征詢從業(yè)人員實(shí)行從業(yè)資格審批制度和年檢制度?B．對(duì)從業(yè)條件和規(guī)定、行為規(guī)范、業(yè)務(wù)管理和責(zé)任承擔(dān)等方面做出了明文規(guī)定?C．證券、期貨投資征詢?nèi)藛T不得在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資征詢文章、報(bào)告或者意見

D.證券、期貨投資征詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資征詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名

?

46.上市公司發(fā)行新股的，連續(xù)督導(dǎo)的期間為(）。

A.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間

B.證券上市當(dāng)年其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

Ｃ．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度?D．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度?

47.下列關(guān)于VaR的描述中,錯(cuò)誤的是__。?A.其含義是在市場正常波動(dòng)下,某一金融資產(chǎn)或證券組合的最大也許損失

Ｂ.其字面解釋是指“處在風(fēng)險(xiǎn)中的價(jià)值”?C．描述了在一個(gè)給定的時(shí)期內(nèi)，某一金融資產(chǎn)或其組合價(jià)值的下跌以一定的概率不會(huì)超過的水平是多少?D.VaR方法與波動(dòng)性方法沒有任何聯(lián)系?

48.某投資者通過場內(nèi)投資１萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為１.５%，申購當(dāng)天基金份額凈值為1.