20２３年西藏證券從業(yè)資格考試:證券服務(wù)機構(gòu)試題本卷共分為1大題50小題,作答時間為１80分鐘，總分100分,60分及格。一、單項選擇題（共50題,每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意）１.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則,股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周__。

A.星期一、星期三、星期?B．星期五

C.星期二、星期四

Ｄ．星期一至星期五

?

2.截止到202３年終，在證券交易所掛牌交易的權(quán)證有＿＿只。?A．3

B.1?C．７?D．920?

?3.無論期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場價格處在什么水平,金融期權(quán)的內(nèi)在價值都__。?Ａ．大于零?B.小于零?Ｃ．等于零

D．大于或等于零?

4.基礎(chǔ)利率是證券定價過程中必須考慮的一個重要因素。通常可以用來擬定基礎(chǔ)利率的參照利率有多種，但一般不涉及__。

Ａ．長期政府債券利率?B．短期政府債券利率?C.銀行存款利率?D．銀行同業(yè)拆借利率?

５.關(guān)于保本基金，以下說法不對的的是_＿。

A．保本期越長,投資者承擔(dān)的機會成本越高

Ｂ.其他條件相同,保本比例較低的基金投資于風(fēng)險性資產(chǎn)的比例也較低

C．保本基金往往會對提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費

D.常見的保本比例介于8０%~100%之間

6.保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過程中,不得持有發(fā)行人的股份。除保薦人以外,下列人員中＿＿同樣受到該限制。

A．保薦人的配偶

B．保薦人的父母

C．保薦人的朋友

D．保薦人的兄弟

?７．對每筆成交的證券及相應(yīng)價款進(jìn)行逐筆交收的重要目的是__。

A.防止證券商的信用風(fēng)險?B．防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險積累的情況發(fā)生?C.防止買空賣空行為的發(fā)生,保護(hù)市場正常運營?D．簡化操作手續(xù)???8.我國《證券法》規(guī)定,社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)成公司股份總數(shù)的__以上。公司股本總額超過人民幣4億元的,向社會公開發(fā)行股份的比例為１0%以上。

A．25％?B.35％?C.45%?D.５5%?

?9.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，對于不能滿足每周5次股份轉(zhuǎn)讓條件的公司,股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周_＿。

A.星期一、星期三、星期五?Ｂ.星期五

C.星期二、星期四

D．星期一至星期四

?

１0．影響證券市場需求的政策因素不涉及__。?A．市場準(zhǔn)入政策?B．融資融券政策

C.產(chǎn)業(yè)政策?D．金融監(jiān)管政策?

?11.某公司２023年6月發(fā)行了１０億可轉(zhuǎn)換債券,規(guī)定其于20２3年6月到期還本付息，202３年１2月起持有該可轉(zhuǎn)換債券的投資者可以按一定比率將其轉(zhuǎn)換為普通股,則該可轉(zhuǎn)換債券的有效期限為____＿_(dá)__，轉(zhuǎn)換期限為_____＿_(dá)_。＿_(dá)?A．4年半；4年半?B.4年半;5年

C．5年;４年半?D.5年；5年

?12．貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于_＿。?A．平價發(fā)行

B.溢價發(fā)行

Ｃ．折價發(fā)行

D．都不是?

13.要判斷某行業(yè)或產(chǎn)業(yè)的競爭結(jié)構(gòu)是壟斷性的或是競爭性的,一般不需要_＿。?A．列出該行業(yè)所有的公司，重點考察其中的已上市公司?Ｂ．列出該行業(yè)大型的公司,重點考察其中的已上市公司

C.研究行業(yè)中各家公司所占的市場份額及變化趨勢

D.研究該行業(yè)中公司總家數(shù)的變化趨勢???14.我國《證券法》規(guī)定,證券投資者保護(hù)基金由(）繳納的資金及其他募集的資金組成。

A．上市公司?B.證券登記結(jié)算公司?C.證券業(yè)協(xié)會?D．證券公司?

１5.并購重組委員會會議表決投票時,批準(zhǔn)票數(shù)達(dá)成______票為通過,并購重組委員會委員在投票時，＿_(dá)___＿。()?A．2;應(yīng)當(dāng)在表決票上說明理由

B.2;無須在表決票上說明理由?C．3;應(yīng)當(dāng)在表決票上說明理由?Ｄ．3；無須在表決票上說明理由???１6.全額包銷方式未售出部分由——持有。

A．發(fā)行人?B.發(fā)起人?C.承銷商?Ｄ.董事會

?

17.接第１0題,假如該公司的優(yōu)先股屬于部分參與優(yōu)先股,每股面額為1０0元,固定股息率為8％,最終收益率上限為10％，則普通股每股可獲得__元股利。

A.4．5

B.3.5?C.3?Ｄ．2.５??

18.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對發(fā)行上市輔導(dǎo)機構(gòu)報送的資料過期不予反饋的，應(yīng)視為＿_(dá)。

Ａ．不予受理?B．批準(zhǔn)受理?C.無異議?D.有異議

??1９．證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣(）億元。

A．１&nbsｐ；?B．3&ｎbsｐ；?C.5&nbsｐ；

D．7

２0．金融衍生工具是指＿_(dá)。

A.建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，但其價格不隨基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價格（或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品

Ｂ．建立在金融衍生產(chǎn)品之上,其價格決定于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價格（或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品?C.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品自身

Ｄ．建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格決定于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價格（或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品?

?21.__不存在經(jīng)營風(fēng)險。

A.政府債券

B．高質(zhì)量的公司債券

C.低質(zhì)量債券

D．垃圾債券

??22.隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展和政府宏觀調(diào)控能力的不斷加強,利率特別是__已經(jīng)成為中央銀行一項行之有效的貨幣政策工具。?A.基準(zhǔn)利率

Ｂ．回購協(xié)議利率

C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單利率

D．債務(wù)票面利率

?2３．世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是_＿,在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀(jì)人—交易商”。

Ａ．投資公司

B.投資銀行?C.商業(yè)銀行?D.商人銀行???２4.上證50指數(shù)根據(jù)__對股票進(jìn)行綜合排名，從上證18０指數(shù)樣本中選擇排名前50位的股票組成樣本。

A.流通市值、成交量

Ｂ．成交量、成交金額

C.股價平均數(shù)、流通市值?D．流通市值、成交金額??

25.并購重組委員會會議表決投票時，批準(zhǔn)票數(shù)達(dá)成_＿_(dá)__＿票為通過,并購重組委員會委員在投票時，＿_(dá)_＿_(dá)_。()

Ａ.2;應(yīng)當(dāng)在表決票上說明理由

Ｂ.2;無須在表決票上說明理由

C.3；應(yīng)當(dāng)在表決票上說明理由?D.３；無須在表決票上說明理由

?2６.下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是__。?A.自有資金可以少于人民幣2億元,但不應(yīng)低于1億元?B．重要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場合和設(shè)施

Ｄ．必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)??

2７.買入債券后持有一段時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為＿＿。

A.直接受益率

B.持有期收益率

C．到期收益率

Ｄ.贖回收益率?

2８.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是（)的法人。?A．風(fēng)險自負(fù)的營利性＆nbsp；?B．不以營利為目的 ；?Ｃ．由證券交易所管 ?D．經(jīng)財政部批準(zhǔn)設(shè)立??

2９.反映資產(chǎn)總額周轉(zhuǎn)速度的指標(biāo)是＿＿。

A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B.固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

C.存貨周轉(zhuǎn)率?D.股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

??3０.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時,證券交易所將采用＿_(dá)的措施。

A.技術(shù)性停牌?B．政策性停牌?Ｃ.臨時停市

D．休市??

３１.營運能力是指公司經(jīng)營管理中運用資金運營的能力,一般通過__來衡量，重要表現(xiàn)為資產(chǎn)管理及資產(chǎn)運用的效率。

Ａ．資產(chǎn)管理比率

B.流動比率?C.資產(chǎn)負(fù)債率?D.資產(chǎn)凈利率

?3２.關(guān)聯(lián)交易的價格原則上應(yīng)不偏離__的價格或收費的標(biāo)準(zhǔn)。

A．市場獨立第三方?B.原先收款?Ｃ.由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?D．由母公司核準(zhǔn)

??３3.投資基金的單位資產(chǎn)凈值是__

A．經(jīng)常發(fā)生變化的

B.不斷上升的

C．不斷減少的?D．一直不變的?

?３４.新《公司法》允許公司按照規(guī)定的比例在_＿年內(nèi)分期繳清出資。

A.2?Ｂ．3

C．4

Ｄ.5???35.證券交易所對會員證券業(yè)務(wù)活動中的風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查不涉及__。?A.非現(xiàn)場檢查

B．交易行為實時監(jiān)控

C．現(xiàn)場檢查

D.限制交易??

36.甲、乙兩種債券,具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限較乙的長,則＿_(dá)的價格折扣會較小。?A.兩者同樣

B．甲

C.乙

Ｄ．不能判斷

??37.已知價計算法中的“已知價”是指＿_(dá)。

Ａ.當(dāng)天的開盤價

B．當(dāng)天的收盤價

C．上一個交易日的開盤價

D.上一個交易日的收盤價

?

３８.《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人,由＿_(dá)產(chǎn)生。?A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免?Ｂ．證券交易所理事會選舉?C.證券交易所會員大會選舉?Ｄ．證券交易所董事會選舉

?

39.證券市場線的方程中，通常稱(）為風(fēng)險溢價。

A．rF

B.&beta；P?C.[Ｅ(ｒM）-ｒF］?D.[E(rM)-rＦ］βP?

４0.目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。?A．１%?Ｂ.1．5%?C.2％

D．２．5%??

４1.《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》明確,上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬屆（)內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。?Ａ.1周?Ｂ．2周

C．１個月

D．半年?

42．集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起()個交易日內(nèi)，按協(xié)議約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。?A.３0＆nｂsp;

B．60 

C．90 

D.1２0

43.依據(jù)優(yōu)先股票在公司賺錢較多的年份里,除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余賺錢的分派，可將優(yōu)先股分為（）。

A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票?C．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票?D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

?

４4．詢價對象是指符合相關(guān)規(guī)定條件的機構(gòu)投資者,不涉及()。

A.財務(wù)公司?B.合格境外機構(gòu)投資者(QFＩ

C．信托投資公司?D.上市公司??

4５．__是各項具體業(yè)務(wù)和管理工作的運營辦法，是對業(yè)務(wù)各個細(xì)節(jié)、流程進(jìn)行的描述和約束。重要業(yè)務(wù)手冊有研究手冊、交易手冊、營銷人員手冊、信息技術(shù)手冊、監(jiān)察稽核手冊和財務(wù)工作手冊等。?A.內(nèi)部控制大綱

B.基本管理制度

C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D．業(yè)務(wù)操作手冊

??46.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營買入任一上市公司股票按當(dāng)天收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的__。

A．５%?Ｂ．10%?C.15%?Ｄ.２0%

?４7.目前我國存在著兩種滾動交收周期，其中合用于B股的滾動交收周期為__。?Ａ.T+１?B．T+2

Ｃ.T+3?D．T+4?

４8.(）是指基金管理人要對有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評價,以找到有吸引