西藏20２3年證券從業(yè)資格證《證券市場》:證券監(jiān)管機構試題一、單項選擇題(共25題，每題2分,每題的備選項中,只有1個事最符合題意)1、證券專營機構在英國稱__。Ａ.投資銀行Ｂ.商人銀行Ｃ．證券公司D.證券商２、下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是_＿。A.與別人串通,以事先約定的時間、價格和方式互相進行證券交易B．內幕人員運用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議別人買賣證券C.將自營賬戶借給別人使用D．違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券3、管理層討論與分析＿＿財務因素，＿_非財務因素。A．涉及；不涉及B．不涉及;不涉及C．不涉及；涉及D．涉及;涉及4、上市公司在履行信息披露義務時，可以負責信息披露事務的是該公司的(）。Ａ．董事B.監(jiān)事C．董事會秘書D.獨立董事5、目前，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在＿_年左右。Ａ．５Ｂ．10C．15D．２06、盧國國內現有__ADR計劃。Ａ．Ｂ股B．國債Ｃ．H股Ｄ.普通股7、目前我國貨幣市場基金可以進行投資的金融工具不涉及_＿。A.鈔票B．可轉換債券Ｃ.期限在１年以內（含1年）的中央銀行票據D.1年以內(含１年)的銀行定期存款、大額存單8、證券登記結算公司為證券交易提供凈額結算服務時，結算參與人應當遵照的原則是__。A.即時交付Ｂ．貨銀交付C．分期交付D．貨銀對付9、證券市場可分為發(fā)行市場和交易市場,這反映了證券市場的__。A．交易結構Ｂ.層次結構C．品種結構Ｄ.主體結構10、關于ＭM的無公司稅模型二,錯誤的是__。A.使用財務杠桿的負債公司,其股東權益成本是隨著債務融資額的增長而上升的B．便宜的負債帶給公司的利益會被股東權益成本的上升所抵消,最后使負債公司的平均資本成本等于無負債公司的權益資本成本C.公司的市場價值會隨著負債率的上升而提高Ｄ．公司的資本機構不會影響公司的價值和資本成本

１１、下列有關收入總量目的的論述,不對的的是__。A．著眼于近期的宏觀經濟總量平衡Ｂ.著重解決積累和消費、人們近期生活水平改善和國家長遠經濟發(fā)展的關系C．著重于失業(yè)和通貨膨脹的問題D．著重于公共消費和私人消費、收入差距等問題12、證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者,發(fā)行人推銷證券的方式不涉及＿_。A.直銷B．自銷C.包銷D．代銷1３、進入2１世紀,場外交易衍生產品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進一步深化的特點。在場外市場中，以各類__為代表的非標準交易大量涌現。Ａ.奇異型期權B．巨災衍生產品Ｃ.天氣衍生金融產品Ｄ.能源風險管理工具14、股票發(fā)行的＿_規(guī)定發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不僅要公開披露有關信息,并且必須符合一系列實質性的條件。A.注冊制B．審查制C．監(jiān)管制D．核準制１５、關于基差,以下說法不對的的是__。A．期貨保值的盈虧取決于基差的變動Ｂ．當基差變小時，有助于賣出套期保值者C．假如基差保持不變,則套期保值目的實現D．基差指的是一特定地點的同一商品現貨價格在同一時刻與期貨合約價格之間的差額１６、標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據一定(）折合相加而成。A．收益率B．面值Ｃ.折現率D．折算率17、絕對估值法亦稱貼現法,重要涉及＿＿、鈔票分紅折現法。A.市盈率法B.公司貼現鈔票流量法C．可比公司定價法Ｄ.市凈率法18、１９５2年,__發(fā)表了一篇題為《證券組合選擇》的論文，這篇著名的論文標志著現代證券組合理論的開端。Ａ.哈理·馬柯威茨B．威廉·夏普Ｃ．史蒂芬·羅斯D．詹森１9、目前我國債券回購交易的報價方式是以__報價。A.百元面值B．1手債券面值Ｃ.每百元資金到期年收益率D.季收益率2０、證券公司和證券經紀人之間是__關系。Ａ．委托B.代理C．買賣協議Ｄ.服務協議2１、意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經營時代的法案是__。Ａ．《證券法》Ｂ.《證券交易法》C．《金融服務現代化法案》D．《格拉斯·斯蒂格爾法》22、不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文獻是＿＿。A.招股意向書B.招股說明書Ｃ.上市公告書D．定期報告文獻２3、關于基金管理費費率，下列說法對的的是＿_。A．基金管理費費率通常反比于基金規(guī)模B.基金管理費費率通常反比于基金的風險限度Ｃ.基金管理費費率通常反比于基金的投資倉位Ｄ．基金管理費費率通常反比于基金的存在期限２4、某一證券組合的目的是風險最小、收入穩(wěn)定、價格穩(wěn)定。我們可以判斷這種證券組合屬于__A．防御型證券組合B．平衡型證券組合C.收入型證券組合Ｄ．增長型證券組合２5、境外上市外資股以_＿標明面值,采用記名股票的形式發(fā)行的。A．港元B．美元C.人民幣D．上市地貨幣二、多項選擇題（共２５題,每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分)1、根據__，委托指令分為買進委托和賣出委托。A．買賣證券的方向B．委托訂單的數量C.委托價格限制Ｄ．委托時效限制２、你目睹了一位45歲男性倒下。你讓人呼喊120后,為他進行心肺復蘇。你盡力保證了他生存下來的前兩個重要環(huán)節(jié)已立即完畢,第三個環(huán)節(jié)和提高此人生存機會最有效的是A．醫(yī)護人員到達，他們會給予藥物B.送此人去醫(yī)院C．帶有除顫器的救護人員到達D．急救人員到達,他們會進行心肺復蘇E.及時建立靜脈通路３、證券交易所自受理之日起＿_個工作日之內對交易席位轉讓申請進行審核,并作出是否批準的決定。A．10B．１２C.５D.64、個股投資價值判斷是基金管理公司股票投資的落腳點，基金經理重要在__的基礎上決定實際的投資行為。A．宏觀經濟分析報告B．行業(yè)分析報告C．個股投資價值分析報告Ｄ.證券市場行情報告５、關于上市公司的分紅派息,下列表述對的的是_＿。A．形式重要為鈔票股利的方式B．投資者領取紅利、股息無需辦理其他申領手續(xù)C．B股鈔票紅利的派發(fā)日程與Ａ股稍有不同D．董事會根據公司賺錢水平和股息政策擬定分紅派息方案6、下列選項中可以是證券投資者,但不可以是證券發(fā)行人的是__。A．工商公司Ｂ．金融機構Ｃ．個人D．政府及其機構7、成長型基金以＿_為基本目的。A．穩(wěn)定的經常性收入Ｂ.鈔票收益C.資本增值D.資金分散投資8、根據現行法規(guī)規(guī)定，可向證券交易所申請取得專用席位的機構涉及__。A．保險公司B.證券公司Ｃ．財務公司D.會計公司E.資產管理公司９、對經濟周期性波動來說，提供了一種財富“套期保值”的手段的行業(yè)是＿_。A．增長型行業(yè)Ｂ.周期型行業(yè)C．防守型行業(yè)D．成長型行業(yè)10、根據我國現行法規(guī),本次配股募集資金后，公司預測的凈資產收益率應當達成__。A．國務院規(guī)定的利率水平B.同期銀行存款利率水平．Ｃ.根據不同的情況規(guī)定不同的利率水平D．同期國庫券的利率水平?11、已獲利息倍數又稱為_＿。Ａ.利息費用倍數B．稅前利息倍數C.利息保障倍數D．利息收益倍數1２、以下不屬于證券公司申請設立證券服務部應遵循條件的是_＿。A.風險管理制度健全Ｂ．營業(yè)場合的面積不小于１000平方米C．具有證券從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于2人D.資金存取采用銀證轉賬方式進行1３、目前,客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的__。Ａ．初級證券賬戶B．二級證券賬戶C．三級證券賬戶D.四級證券賬戶1４、我國《基金法》規(guī)定,在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會時，代表基金份額（)以上的基金份額持有人有權自行召集。A．5％B.８%C.10％D．20％15、根據深圳證券交易所的相關規(guī)定，A股的過戶費比例為＿＿。A．千分之一B．千分之二C．千分之五D．無過戶費１6、對于市場風險的控制，單只標的證券的融券余量達成該證券上市可流通量的__時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。A．２0%B.25%Ｃ．３0%D．3５%17、截至20２３年3月，中國證監(jiān)會已相繼與＿_個國家(或地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機構簽署了４６個監(jiān)管合作備忘錄。Ａ.4６B．44C．４2D.4018、外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資應符合的規(guī)定有＿_。A.以協議轉讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份B．投資可分期進行,初次投資完畢后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的２０%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經相關主管部門批準的除外C.取得的上市公司A股股份2年內不得轉讓D．法律法規(guī)對外商投資持股比例有明確規(guī)定的行業(yè),投資者持有股份比例應符合相關規(guī)定19、期貨交易的限倉可以采用以下哪幾種形式_＿A.根據保證金數量規(guī)定持倉限額B．對會員的持倉量限制C．對客戶的持倉量限制D.對證券交易所持倉量限制20、對于A股，我國證券交易所是在_＿對該證券作除權解決。A.權益登記日B．權益登記日的次一交易日Ｃ．除權前的最后交易日D.除權日21、通過中國證券業(yè)協會舉辦的ＣIIＡ考試的考生__。A.可申請成為ＣIIA中國注冊會員Ｂ．可獲得由中國證券業(yè)協會、ＡCIIA聯合頒發(fā)的CIIA證書C．可面試申請CFA成員D．可獲得高級證券投資征詢人員資格２2、最低結算備付金可用于應急交收，但如日終余額扣減凍結資金后低于其最低結算備付金限額時，結算參與人應__補足。Ａ.立即B.次一營業(yè)日C．２個工作日內D．3日內23、關于股利政策，下列敘述有誤的是＿_A．股利政策是指股份公司對公司經營獲得的盈余公積和應付利潤采用鈔票分紅或派息、