#2021年7月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

真題及答案1、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司由()個(gè)以下的股東出資建立。A.50B.100C.200D.20答案：A2、決定任聘、解聘、考察合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是證券公司()行使合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力。A.股東(大)會(huì)B.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人C.董事會(huì)D.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人答案：C3、下列對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行五級(jí)分類的投資人為()。A.個(gè)人投資者B.普通投資者C.專業(yè)投資者D.機(jī)構(gòu)投資者答案：B4、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，()可以從事證券公司客戶賬戶和客戶資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.證券經(jīng)紀(jì)人B.技術(shù)人員C.柜臺(tái)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員D.合規(guī)管理人員答案：C5、下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化機(jī)制的是()。A.培訓(xùn)B.監(jiān)督C.傳達(dá)D.考核答案：D6、下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的是()。A.《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》B.《證券登記結(jié)算管理辦法》C.《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》答案：A7、根據(jù)(證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類()進(jìn)行一次。A.每季度B.每月C每半年D.每年答案：D8、由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立的股份有限公司，稱為()。A.發(fā)起設(shè)立B.認(rèn)購設(shè)立C.核準(zhǔn)設(shè)立D.募集設(shè)立答案：A9、下列關(guān)于股票上市的說法，錯(cuò)誤的是()。A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱B.申請(qǐng)股票上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議C.公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市文件及有關(guān)文件D.股票上市交易申請(qǐng)應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核同意答案：D10、根據(jù)公司法，高級(jí)管理人員不包括()。A.經(jīng)理B.董事長(zhǎng)C.副經(jīng)理權(quán)D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人答案：B11、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，全面風(fēng)險(xiǎn)管理是指證券公司()參與，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對(duì)及全程管理。A.董事會(huì)及經(jīng)理層B.經(jīng)理層及全體員工C.公司高級(jí)管理人員D.董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工共同答案：D12、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說法，錯(cuò)誤的是()。A.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性B.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全C.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率D.有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益答案：D13、下列屬于滬港通與深港通業(yè)務(wù)基本交易規(guī)則的有()。.訂單設(shè)計(jì)與修改.回轉(zhuǎn)交易.T+1交收制度M額度控制A.I、II、III、WB.I、II、IIIC.I、II、WD.n、in答案：c14、關(guān)于證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券來源的說法，正確的有()。.證券金融公司自有證券.證券金融公司通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的證券in.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶接有的證券W.證券金融公司直接使用證券公司客戶的證券A.I、II、WB.in、wc.i、n、in、wD.i、i答案：D15、下列關(guān)于證券公司另類投資子公司的投資范圍的說法，正確的有()。I.另類子公司可以從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)II.另類子公司可以投資證券公司自營(yíng)清單外的股權(quán)in.另類子公司與證券公司的投資