(本科）管理經(jīng)濟學(xué)電子教案第八章(本科）管理經(jīng)濟學(xué)電子教案第八章(本科）管理經(jīng)濟學(xué)電子教案第八章第八章市場失靈與政府管制知識目標(biāo)掌握市場失靈的含義，理解導(dǎo)致市場失靈的原因；理解政府如何通過微觀經(jīng)濟政策對市場進行干預(yù)，進而對企業(yè)進行引導(dǎo)和控制。技能目標(biāo)能夠?qū)ΜF(xiàn)實中存在的壟斷、外部性和信息不完全等因素導(dǎo)致市場失靈進行分析；能夠理解政府為解決市場失靈而提出的微觀經(jīng)濟政策。本章知識結(jié)構(gòu)圖第一節(jié)市場失靈一、市場失靈的含義和原因（一）市場失靈的含義市場效率是指完全競爭狀態(tài)下所達到的帕累托最優(yōu)效率。完全競爭市場機制可以導(dǎo)致經(jīng)濟體系的帕累托最優(yōu)的實現(xiàn)，從而達到整個資源配置的最優(yōu)效率，實現(xiàn)社會福利的最大化。但在現(xiàn)實經(jīng)濟中，完全競爭市場結(jié)構(gòu)只是一種理論上的假設(shè)，經(jīng)濟主體和市場運行機制受到資源配置方式、信息、制度、有限理性等多種因素的制約，僅僅依靠價格機制來配置資源無法實現(xiàn)效率—帕累托最優(yōu)，出現(xiàn)了市場失靈。市場失靈（marketfailure），是指市場無法有效率地分配商品和勞務(wù)的情況。對于非公共物品而言，由于市場壟斷和價格扭曲，或?qū)τ诠参锲范?，由于信息不對稱和外部性等原因，導(dǎo)致資源配置無效或低效，從而不能實現(xiàn)資源配置零機會成本的資源配置狀態(tài)。這里的“失靈”并不是說現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)認為市場完全不好，而只是指市場沒有達到可能達到的最佳結(jié)果。這里包含有兩層意思，一方面是指市場沒能做到使社會資源的分配達到最有效率的狀態(tài)；另一方面是指市場不能達到某些社會目標(biāo)，如社會收入的公平分配等。當(dāng)市場失靈時，為了實現(xiàn)資源配置效率的最大化，就必須借助于政府的干預(yù)，這實際上明確了政府干預(yù)經(jīng)濟的調(diào)控邊界?，F(xiàn)代廣義的市場失靈理論認為，市場不能解決的社會公平和經(jīng)濟穩(wěn)定問題也需要政府出面化解，從而使得政府的調(diào)控邊界突破了傳統(tǒng)的市場失靈的領(lǐng)域而大大擴張。政府干預(yù)經(jīng)濟領(lǐng)域的擴張一方面說明政府在市場經(jīng)濟中的作用越來越重要，但另一方面政府的企業(yè)性質(zhì)又要求必須對政府的行為加以規(guī)范,以提高政府的管理效率。（二）市場失靈的原因?qū)е率袌鍪ъ`的原因有以下幾點：1.公共產(chǎn)品2.壟斷因素3.外部影響4.非對稱信息二、壟斷與市場失靈在資本主義經(jīng)濟里，壟斷指少數(shù)資本主義大企業(yè)，為了獲得高額利潤，通過相互協(xié)議或聯(lián)合，對一個或幾個部門商品的生產(chǎn)、銷售和價格進行操縱和控制。我國《反壟斷法》指出壟斷行為是指排除、限制競爭以及可能排除、限制競爭的行為。壟斷市場就是整個行業(yè)中只有一個或極少數(shù)的廠商的市場組織。一般認為，壟斷的基本原因是進入障礙，也就是說，壟斷廠商能在其市場上保持唯一賣者的地位，是因為其它企業(yè)不能進入市場并與之競爭。形成壟斷的主要原因有三個。（1）自然壟斷：生產(chǎn)成本使一個生產(chǎn)者比大量生產(chǎn)者更有效率。這是最常見的壟斷形式；（2）資源壟斷：關(guān)鍵資源由一家企業(yè)擁有；（3）行政性壟斷：政府給予一家企業(yè)排他性地生產(chǎn)某種產(chǎn)品或勞務(wù)的權(quán)利。壟斷被認為是經(jīng)濟效率最低的一種市場結(jié)構(gòu)，從資源配置的效率來看，壟斷使產(chǎn)量不足，市場價格偏高，因而缺乏效率。

（一）壟斷與經(jīng)濟低效率在壟斷市場條件下，壟斷廠商為了實現(xiàn)利益最大化，也會像競爭廠商一樣努力使生產(chǎn)定在邊際收益等于邊際成本的點上，但與競爭企業(yè)不同的是，壟斷市場的價格不是等于而是大于邊際收益，因此，壟斷廠商最終會選擇在價格大于邊際成本的點上組織生產(chǎn)。因此壟斷市場上價格大于邊際成本，消費者被迫支付更高的價格，這意味著增加生產(chǎn)，社會由此獲得的福利大于生產(chǎn)成本，社會福利可以得到進一步增加。但壟斷企業(yè)為了維持市場上的高價格不可能擴大生產(chǎn)，所以壟斷市場上的價格比競爭市場高，扭曲了正常的成本價格關(guān)系，產(chǎn)量比競爭市場低，產(chǎn)品短缺。圖8-1壟斷市場企業(yè)短期均衡以圖8-1給出的自然壟斷情形為例，壟斷狀態(tài)為D點，帕累托最優(yōu)狀態(tài)為E點。壟斷企業(yè)為了實現(xiàn)利潤極大化，將把產(chǎn)量定位Q1，此時，邊際成本曲線MC與邊際收益曲線MR相交。在該產(chǎn)量下，壟斷價格為P1，這個價格明顯高于邊際成本MC，沒有達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，是一種低效率狀態(tài)，存在帕累托改進的余地。帕累托最優(yōu)狀態(tài)出現(xiàn)在需求曲線與邊際成本曲線MC的交點E點，此時，產(chǎn)量為Qe，價格為Pe，達到帕累托效率，不再存在帕累托改進余地。其次，如圖8-2所示，壟斷市場長期均衡后市場價格P1高于企業(yè)長期平均成本曲線LAC的最低點，即最低平均成本，這意味著廠商沒有利用現(xiàn)有的生產(chǎn)技術(shù)進一步降低生產(chǎn)成本。因此，壟斷廠商在技術(shù)使用上缺乏效率。

圖8-2壟斷市場企業(yè)長期均衡（二）壟斷與社會無謂損失如圖8-3所示，壟斷狀態(tài)為D點，帕累托最優(yōu)狀態(tài)為E點。壟斷狀態(tài)下，消費者剩余為為PP1G，壟斷企業(yè)的經(jīng)濟利潤即壟斷利潤為P1FDG，經(jīng)濟福利，即企業(yè)的經(jīng)濟利潤與消費者剩余之和為PFDG。帕累托最優(yōu)狀態(tài)下，消費者剩余為PPeE，企業(yè)的經(jīng)濟利潤為PeFE，經(jīng)濟福利為PFE。由此可見，壟斷狀態(tài)下，經(jīng)濟福利減少了GDE，這就是壟斷廠商實行高額壟斷價格后所造成的社會福利損失。由于這部分損失既沒有被消費者獲得，也沒有被廠商獲得，因此，這部分損失被稱為社會無謂損失。社會無謂損失的產(chǎn)生表明與競爭性市場相比，整個社會的福利水平大大減少了，這是壟斷所產(chǎn)生的社會代價。圖8-3壟斷下的社會無謂損失（三）壟斷造成尋租租，或者叫經(jīng)濟租，指一種生產(chǎn)要素的所有者獲得的收入中，超過這種要素的機會成本的剩余。經(jīng)濟處于總體均衡狀態(tài)時，每種生產(chǎn)要素在各個產(chǎn)業(yè)部門中的使用和配置都達到了使其機會成本和要素收入相等。如果某個產(chǎn)業(yè)中要素收入高于其他產(chǎn)業(yè)的要素收入，這個產(chǎn)業(yè)中就存在該要素的經(jīng)濟租。在自由競爭的條件下，租的存在必然吸引該要素由其他產(chǎn)業(yè)流入有租存在的產(chǎn)業(yè)，增加該產(chǎn)業(yè)的供給，壓低產(chǎn)品價格。在規(guī)模經(jīng)濟效益不遞增的前提下，要素的自由流動最終使要素在該產(chǎn)業(yè)中的收入和在其他產(chǎn)業(yè)中的收入一致起來，從而達到均衡。所以，只要市場是自由競爭的，要素流動在各產(chǎn)業(yè)之間不受阻礙，任何要素在任何產(chǎn)業(yè)中的超額收入都不可能長久穩(wěn)定地存在。三、外部性與市場失靈（一）外部性的含義所謂外部性效應(yīng)是指單個經(jīng)濟主體在從事經(jīng)濟活動時給其他人帶來某種利益或危害，而該行為主體又沒有為此而得到報酬或進行補償?shù)默F(xiàn)象。（1）外部不經(jīng)濟。當(dāng)經(jīng)濟活動使其他經(jīng)濟主體承擔(dān)額外成本的時候，這種外部效應(yīng)被稱為外部負效應(yīng)或外部不經(jīng)濟。（2）外部經(jīng)濟。當(dāng)經(jīng)濟活動使得其他經(jīng)濟主體獲得額外收益的時候，這種外部性就被稱為外部正效應(yīng)或外部經(jīng)濟。（二）外部性與資源配置不當(dāng)無論是外部經(jīng)濟，還是外部不經(jīng)濟，即使在完全競爭的條件下，最終都將造成資源配置失當(dāng)，不能實現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。（1）外部經(jīng)濟對資源配置的影響。在存在外部經(jīng)濟時，單個經(jīng)濟行為者從事某活動的私人利益小于社會利益。按照利益最大化原則，只要這個經(jīng)濟行為者從事該項活動所得到的私人成本大于私人利益而小于社會利益，則這個人就不會采取其經(jīng)濟活動，盡管此時從社會的角度看，繼續(xù)進行該項活動是有利的。一般而言，在存在外部經(jīng)濟的情況下，私人活動的水平往往要低于社會所要求的最優(yōu)水平。假定一個大學(xué)本科教育市場上，如圖8-4所示，MR表示私人邊際收益曲線，社會收益由私人收益加上給社會帶來好處的外部收益構(gòu)成，用MSR表示，必然高于私人收益。在完全競爭市場條件下，為追求利潤最大化，將教育產(chǎn)出水平確定在私人邊際收益曲線MR和供給曲線的交點A所對應(yīng)的Qp，但從全社會資源最優(yōu)配置的要求看，使社會利益達到最大的產(chǎn)量應(yīng)當(dāng)定在社會邊際收益曲線MSR與供給曲線的交點B所對應(yīng)的Qs，很明顯。外部經(jīng)濟導(dǎo)致具有外部經(jīng)濟的物品供應(yīng)不足。如果從社會中其他人得到的收益中拿出一部分補償私人的損失，這種具有外部經(jīng)濟的物品供應(yīng)就會增加，從而使整個社會得到更多的好處，即帕累托改進。圖8-4外部經(jīng)濟對資源配置的影響（2）外部不經(jīng)濟對資源配置的影響。在存在外部不經(jīng)濟時，單個經(jīng)濟行為者從事某活動的私人成本小于社會成本。在市場經(jīng)濟中，個人經(jīng)濟活動的決策基于私人成本與私人利益的比較，只要這個經(jīng)濟行為者從事該項活動所得到的私人利益大于私人成本而小于社會成本，私人就會采取其經(jīng)濟活動，盡管此時從社會的角度看，該項活動應(yīng)該減少或停止。一般而言，在存在不經(jīng)濟的情況下，私人活動的水平往往要高于社會所要求的最優(yōu)水平。假定一個制造污染的造紙廠，如圖8-5所示，MC表示廠商的邊際成本曲線，而造成的社會成本由私人成本加上給社會造成損失的外部成本構(gòu)成，用MSC表示，必然高于私人成本。在完全競爭市場條件下，廠商為追求利潤最大化，將產(chǎn)量確定在需求曲線和廠商邊際成本曲線MC的交點C所對應(yīng)的Qp，但從全社會資源最優(yōu)配置的要求看，使社會利益達到最大的產(chǎn)量應(yīng)當(dāng)定在需求曲線與社會邊際成本曲線MSC的交點D所對應(yīng)的Qs，很明顯。外部不經(jīng)濟導(dǎo)致具有外部不經(jīng)濟的物品供應(yīng)過多。如果從私人得到的收益中拿出一部分補償其他人的損失，這種具有外部不經(jīng)濟的物品供應(yīng)就會減少，從而使整個社會得到好處增加，即帕累托改進。圖8-5外部不經(jīng)濟對資源配置的影響四、公共產(chǎn)品與市場失靈（一）公共物品的含義和分類1.公共物品的含義目前為止我們所討論的市場交易中的商品都是私人物品。所謂私人物品具有兩個基本特性：競用性和排他性。競用性是指私人物品是不能被其他人不花費任何代價就消費的。如果你吃一個蛋糕，其他人便不可能同時吃這個蛋糕，因為這個蛋糕是你的私人物品；排他性是指一旦某人購買了一種商品，他便有能力排斥其他人消費。一般情況下，由市場機制來配置私人物品的生產(chǎn)與消費是有效率的。與私人物品相反，公共物品的一個重要特性是非排他性，公共物品的非排他性是指無論是否付費，任何人都無法排除他人對該產(chǎn)品的消費。對公共物品的消費來說，即使你沒付費，也不會被排除該物品的消費范圍之外，其原因或許是要排他是不可能的，或許排他的成本過于昂貴，以至于排他是不劃算的。一個國家的國防就是典型例子，一旦建立起國防體系，所有國民都會從中收益，不管他們是否付費。公共物品的第二個特征是非競用性。非競用性是指某人消費某種物品不一定就會減少其他人消費同種物品。公共物品的非競用性意味著在給定生產(chǎn)水平下，增加一個或多個消費者，并不影響他人從消費該公共物品中得到的福利。如增加一些人聽廣播看電視并不會增加電臺的發(fā)射成本。汽車通過橋梁只要不是大擁擠，則它們就是非競爭性的，因為通過一輛汽車對橋梁造成的折舊很小，接近于零。2．公共物品的分類根據(jù)排他性與非排他性，競用性與非競用性這四種商品特性，可以把社會產(chǎn)品分為以下四種類型：（1）既有排他性又有競用性的物品被稱為私人物品。如家具、自行車等。（2）既無排他性又無競用性的物品被稱為公共物品。如國防、廣播等。（3）一種物品有競用性，但無排他性，通常我們稱之為公共資源。如海洋中的魚是一種競用性物品，一個人從海洋中捕到的魚多了，留給其他人捕的魚就少了。但這些魚并不具有排他性，因為不可能對任何從海洋中捕到的魚都收費。（4）一種物品雖有排他性但無競用性，通常稱之為自然壟斷物品。例如，一個小鎮(zhèn)的消防，要排除對消防的享用很容易，消防人員只需袖手旁觀，讓房子燒下去就行了。但消防服務(wù)并不具有競用性，只要設(shè)立了消防部門，因為消防人員時刻都在以備火災(zāi)發(fā)生，多保護一所房子，并不會減少其他人得到的保護。（二）公共物品的搭便車問題公共物品具有非排他性，因此難免會產(chǎn)生搭便車問題。所謂搭便車，是指某個人雖然參與了公共產(chǎn)品的消費，但是卻不愿意支付公共產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。因此，即使公共產(chǎn)品帶給人們的好處大于生產(chǎn)成本，由于難以收取費用，因此，也沒有私人愿意生產(chǎn)這種產(chǎn)品。五、信息非對稱與市場失靈（一）非對稱信息在現(xiàn)實經(jīng)濟社會中，信息對于廠商、消費者、要素所有者都是非常重要的資源，但是信息常常是不完全的、非對稱的。非對稱信息有可能導(dǎo)致市場失靈。信息不對稱指的就是市場交易雙方掌握的信息狀況不對等，掌握信息多的一方稱為信息優(yōu)勢方，掌握信息少的一方稱為信息劣勢方。信息不完全不僅是指那種絕對意義上的不完全，即由于認識能力的限制，人們不可能知道在任何時候、任何地方發(fā)生的任何情況，而且也指相對意義上的不完全，即市場經(jīng)濟本身不能夠生產(chǎn)出足夠的信息并有效的配置它們。這是因為信息作為一種商品，不同于普通的商品。人們在購買普通商品時，先要了解商品的價格，看看是否值得買。但是，購買信息商品卻無法做到這一點。人們之所以愿意出錢購買信息，是因為還不知道它們，一旦知道了，就沒有人會愿意再為此而進行支付了。這就出現(xiàn)了一個困難的問題：賣者讓不讓買者在購買之前就充分了解所出售信息的價值呢？如果不讓，購買者就可能因為不知道究竟值不值得去購買而不去購買；如果讓，則買者有可能因為已經(jīng)知道了該信息而不去購買了。在此情形下，要能夠做成生意，只能靠買賣雙方并不十分可靠的相互信任：賣者讓買者充分了解信息的用處，而賣者則答應(yīng)在了解信息的用處后會購買它。顯而易見，市場的作用在這里受到了很大的限制。（二）信息非對稱與逆向選擇次品市場是一個具有代表性的信息不對稱的例子。假如由于某種原因你急于把剛剛購買的新車賣掉。你會發(fā)現(xiàn)，盡管你的車還非常新，但卻不得不以大大低于其實際價值的價格賣掉。為什么會出現(xiàn)這種情況呢？原因在于買賣雙方存在著產(chǎn)品質(zhì)量信息上的不對稱性。通常賣者對舊車質(zhì)量的信息多于買者。賣者很清楚自己車的質(zhì)量，也知道車的缺陷，但買者卻不具備這一信息。購買者在使用一段時間以后才能知道一輛二手車質(zhì)量的高低。對于一輛質(zhì)量很好的車，買者也可能懷疑其質(zhì)量有問題。而對于一輛有某些問題的車而言，賣者也可能為了把這種次品推銷出去而不愿意告訴買者，從而質(zhì)量高的車和質(zhì)量低的車出現(xiàn)在同一市場上，可能按相同的價格出售，買者只會按一個平均質(zhì)量支付價格。這樣一來，高質(zhì)量的舊車就不愿意出售，低質(zhì)量的舊車充斥在市場上，導(dǎo)致買者進一步壓低價格。最終實際成交的高質(zhì)量車所占比重更少，直至低質(zhì)量的車全部售完。這種低質(zhì)量產(chǎn)品將高質(zhì)量產(chǎn)品驅(qū)逐出市場的現(xiàn)象，經(jīng)濟學(xué)中稱之為“逆向選擇”。（三）信息非對稱與道德風(fēng)險在經(jīng)濟活動中，往往存在著這樣一種現(xiàn)象，即某些人在最大限度地增進自身利益時，作出不利于他人的行動。這就是所謂的道德風(fēng)險，或稱為敗德行為。保險市場上的道德風(fēng)險是指投保人在投保后，降低對所投保標(biāo)的的預(yù)防措施，從而使損失發(fā)生的概率上升，給保險公司帶來損失的同時降低了保險市場的效率。一旦人們和保險公司簽訂了保險合約，他們往往不再像以往那樣仔細看管家中的財產(chǎn)了，當(dāng)出門的時候，他可能不再像沒有保險以前那樣仔細地檢查煤氣是否關(guān)好，因為現(xiàn)在屋子著火了，他將獲得保險公司的賠償。作為極端的例子，有人甚至自己故意造成火災(zāi)來騙取保費。因為保險公司無法觀察到人們在投保后的防災(zāi)行為，即保險公司與投保人之間的信息不對稱。保險公司面臨著人們松懈責(zé)任甚至可能采取“不道德”行為而引致的損失，嚴(yán)重的情況會使保險公司倒閉。第二節(jié)市場經(jīng)濟中的政府微觀經(jīng)濟政策一、政府對壟斷的管制政策為了解決由于壟斷而導(dǎo)致市場失靈的問題，需要采取市場機制以外的手段，例如，政府進行價格管制，對壟斷行業(yè)進行重新組合，制定反壟斷法等措施對付壟斷。（一）政府的價格管制對于政府來說，解決壟斷條件下價格高于競爭價格的問題，方法之一是對壟斷廠商可能采取的價格進行管制。一般而言，在一個競爭市場上實行最高限價會導(dǎo)致產(chǎn)量減少，從而造成在控制價格下的短缺和非價格配給。但是，壟斷廠商對最高限價的反應(yīng)方式與競爭行業(yè)不同，在一定條件下，對壟斷價格的強制限制可能會導(dǎo)致壟斷產(chǎn)量的提高。我們知道，壟斷廠商在長期的均衡情況下其市場的銷售價格必定會大于其所生產(chǎn)最后一單位的邊際成本，即。市場的價格可視為消費者對最后一單位產(chǎn)品所認定的價值，而LMC可視為生產(chǎn)者生產(chǎn)最后一單位產(chǎn)品所付出的成本。對整個社會而言，生產(chǎn)一單位的價值大于成本，表示可以增加生產(chǎn)，以提高社會福利，直到為止。圖8-6政府對壟斷廠商的價格管制社會福利最大的必要條件是，政府為達到此目的，可采取最高限價。如圖8-6所示，在政府無管制下，滿足，壟斷廠商的價格為P1，產(chǎn)量為Q1。為了增進社會福利水平，依據(jù)原則來管制市場價格，則政府將市場價格下降為P2，產(chǎn)量增加至Q2。由于產(chǎn)量增加，增加了社會凈利益，壟斷廠商的利潤將因政府的管制而下降。但是，在某些自然壟斷里，當(dāng)價格滿足時，往往使其價格低于LAC，廠商虧損。除非政府給廠商一定補貼，否則在長期廠商必然退出行業(yè)。這種長期性補貼對政府而言是項非常重的財政負擔(dān)。因此，政府允許企業(yè)以來定價，市場價格為P3，產(chǎn)量為Q3，這樣減少了價格與邊際成本的差額，增加了產(chǎn)量，提高了效率，而且由于消除了一部分壟斷利潤，也顯得較為公平。（二）行業(yè)的重新組合如果一個壟斷的行業(yè)被重新組合成包含許多廠商的行業(yè)，那么，廠商之間的競爭就可以把市場價格降下來。被重新組合的行業(yè)競爭程度越高，市場價格就越接近于競爭性價格，政府采取的手段是分解原有的壟斷廠商或掃除進入壟斷行業(yè)的障礙并為進入廠商提供優(yōu)惠條件。如果一個行業(yè)壟斷是通過行業(yè)中的廠商兼并或者一家廠商依靠較大的規(guī)模設(shè)置進入障礙而形成的，那么，就可以依靠政府力量把行業(yè)中的壟斷廠商分解為幾個或多個較小的廠商。（三）反壟斷法反壟斷法又稱為反托拉斯法，是政府反對壟斷和壟斷行為的重要的法律手段。顧名思義，反壟斷法是以破壞公平競爭關(guān)系的壟斷為其規(guī)范的對象。當(dāng)壟斷有害于消費者時，政府可以采取通過立法來打破壟斷或禁止壟斷的形式。例如，國家可以縮短專利的期限或者使專利的延期更加困難。同樣，國家也可以通過公司法，要求廠商公布利潤表，以便使其他廠商很快確定它是否獲得超過正常水平的利潤。二、解決外部性問題的政策（一）征稅和補貼外部影響的存在使得生產(chǎn)者和消費者的個人成本與社會成本、個人收益和社會收益不一致，通過稅收或補貼利于把個人成本或利益與社會成本或利益拉平，實現(xiàn)資源有效率的配置。對于造成外部不經(jīng)濟的企業(yè)，國家應(yīng)該征稅，其數(shù)額應(yīng)等于該企業(yè)給社會其他成員造成的損失，使得該企業(yè)的私人成本恰好等于社會成本。如政府向制造污染的企業(yè)收稅，其稅額要等于治理污染所需要的費用。顯然，用稅收解決外部不經(jīng)濟的最大弱點在于政府很難確定企業(yè)的污染成本，因而無法設(shè)定污染稅率。但是只要稅率不是太高而超過污染成本，就會使完全競爭企業(yè)的產(chǎn)量接近社會最優(yōu)產(chǎn)量，從而對改善市場效率有積極意義。對于產(chǎn)生外部經(jīng)濟的經(jīng)濟活動，政府可以對此進行補貼以鼓勵生產(chǎn)或消費，使得個人利于與社會利益一致。例如，基礎(chǔ)研究和科學(xué)攻關(guān)都是具有正外部性的活動，搞基礎(chǔ)研究不僅辛苦，而且由于不能產(chǎn)生直接經(jīng)濟效益，所以私人對基礎(chǔ)研究的投入往往不足。但是從社會角度來說，基礎(chǔ)研究成果對推動社會的整體發(fā)展有著難以估量的作用。所以，政府應(yīng)加大對基礎(chǔ)研究的投入，可用政府津貼、科研經(jīng)費、教育投資、政府獎勵等方法對這些具有正的外部性的活動給與補貼，以使對社會具有正外部性的經(jīng)濟活動達到社會要求的水平，實現(xiàn)社會福利最大化。（二）企業(yè)合并將施加和接受外部成本或利益的經(jīng)濟單位合并是解決外部性的第二種方法。存在外部效應(yīng)時，市場之所以失靈是因為經(jīng)濟活動主體作決策時沒有考慮可能產(chǎn)生的一些外部效應(yīng)。當(dāng)企業(yè)合并成一個企業(yè)之后，它的生產(chǎn)決策就會考慮到所有的成本與收益。以河流上游的化工廠和河流下游的養(yǎng)魚場為例，當(dāng)他們是兩個廠家時，化工廠進行生產(chǎn)決策時不會考慮下游養(yǎng)魚場的利益，但當(dāng)他們合并為一個企業(yè)時，為了使企業(yè)利潤最大化，就不得不考慮化工生產(chǎn)對漁業(yè)生產(chǎn)的負面影響，進而對化工生產(chǎn)和漁業(yè)生產(chǎn)進行協(xié)調(diào)，達到社會資源的有效配置。對于具有外部經(jīng)濟性，也要設(shè)法將其內(nèi)部化，以使肥水不流外人田。當(dāng)一家新的電影院建成并開張后，它周圍小吃店的生意會好起來，這時電影院不妨自建一個餐館。這也是現(xiàn)在許多企業(yè)搞多元化經(jīng)營的原因之一，多元化項目最好是外部經(jīng)濟性所及之處。（三）制定污染標(biāo)準(zhǔn)解決污染所帶來的外部不經(jīng)濟的一種政策是設(shè)定污染標(biāo)準(zhǔn)。政府經(jīng)過調(diào)查研究，確定社會所能忍受或承受的環(huán)境污染程度，規(guī)定各企業(yè)被允許的排污量。凡是排污量超過規(guī)定限度的，則給予經(jīng)濟或法律懲罰。排污標(biāo)準(zhǔn)定制定的好處在于，排污標(biāo)準(zhǔn)一經(jīng)確定，只要嚴(yán)格執(zhí)行，人們對該政策下形成的污染程度有比較確切的估計。雖然設(shè)定排污標(biāo)準(zhǔn)能夠使排污水平很確定，但排污成本不能確定。因為政府在規(guī)定各企業(yè)的排污限量時，面臨著這樣的問題：一刀切還是區(qū)別對待？由于不同企業(yè)降低同樣排污量的成本是不同的，顯然對不同企業(yè)規(guī)定不同的排污量標(biāo)準(zhǔn)比一刀切效率高。但政府要有效率的實行區(qū)別對待，就必須知道各企業(yè)降低、消除污染的邊際成本，而政府一般并不掌握這一信息。如果實行相同排污標(biāo)準(zhǔn)，那些減污邊際成本較高的企業(yè)，不得不忍受較高的成本以達到排放標(biāo)準(zhǔn)。（四）明確產(chǎn)權(quán)與科斯定理在我們所列舉的有關(guān)外部性的例子中，實際上在一定程度上存在著產(chǎn)權(quán)界定不清的問題，由此就產(chǎn)生了所謂的公共領(lǐng)域。產(chǎn)權(quán)是一個權(quán)力束，包括所有權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、處置權(quán)等。在現(xiàn)實生活中，河流、草場、環(huán)境等往往都是以公共擁有的狀態(tài)而存在。這種情況既可能是歷史原因造成的，也可能是因為界定清楚產(chǎn)權(quán)的成本過高。在公共草場上，很容易出現(xiàn)過度放牧。道理很簡單，在公共的草場上放牧所獲得的收益是自己的，而放牧所造成的草場退化的成本卻是由大家共同分擔(dān)的。如果是在自己家私人擁有的草場上放牧，那么草場退化的成本就由自家承擔(dān)。相比之下，在公共草場上放牧所需要承擔(dān)的成本更低，每一家放牧的牛羊更多，從全社會來看，放牧的數(shù)量就會更多。這種在公共地上過度生產(chǎn)的現(xiàn)象在經(jīng)濟學(xué)里被稱為“公共地悲劇”。由外部性而引起的“公共地悲劇”，常常被認為是一種市場失靈的現(xiàn)象。在大多數(shù)情況下，外部性之所以存在，是因為產(chǎn)權(quán)未得到清楚的界定。這時，市場的價格機制往往不能很好的被用來實現(xiàn)資源的最有效利用。而一旦明確產(chǎn)權(quán)之后，可以使外部經(jīng)濟通過市場交易來解決。這樣，通過產(chǎn)權(quán)交易，可以為實現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)創(chuàng)造條件?？扑苟ɡ硎墙?jīng)濟學(xué)家科斯提出通過產(chǎn)權(quán)制度的調(diào)整，將商品負外部性內(nèi)部化，從而將負外部性降低到最低限度的理論?？扑苟ɡ硎侵福涸谑袌鼋粨Q中，若交易費用為0，那么產(chǎn)權(quán)對資源配置的效率就沒有影響：反之，若交易費用大于0，那么產(chǎn)權(quán)的界定、轉(zhuǎn)讓及安排都將影響產(chǎn)出與資源配置的效率。三、公共物品的有效供給由于公共產(chǎn)品的消費是具有非排他性和非競爭性，如果每個消費者都不隱瞞自己對公共產(chǎn)品的真正偏好，那么市場也可以計算出什么數(shù)量的公共產(chǎn)品能夠使得所有消費者愿意承擔(dān)的公共產(chǎn)品供給成本恰好足以滿足全體消費者的需要。圖8-7私人物品最優(yōu)數(shù)量圖8-8公共物品最優(yōu)數(shù)量圖8-7和圖8-8可以說明市場是如何實現(xiàn)私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品的供給平衡的。為簡單起見，假定社會上只有兩個消費者A和B，各自的需求曲線分別為DA和DB，市場供給曲線為S。如圖8-7所示，如果市場是完全競爭的，該物品為私人物品，那么市場的總需求量是在同一價格下所有消費者的需求量的總和，即由單個消費者的個人需求曲線水平相加構(gòu)成該私人產(chǎn)品的市場總需求曲線D。市場需曲線D和市場供給曲線S的交點決定了該私人物品的均衡產(chǎn)量Q0和均衡價格P0。這個均衡產(chǎn)量顯然是私人物品的最優(yōu)數(shù)量，因為在這個數(shù)量上，每個消費者的邊際利益恰好等于商品的邊際成本。由于公共產(chǎn)品具有非競爭性和非排他性兩個特征，經(jīng)濟學(xué)界普遍認為由私人市場來提供公共產(chǎn)品無法實現(xiàn)有效的均衡供給。因此，經(jīng)濟學(xué)界普遍認為公共產(chǎn)品應(yīng)由政府免費提供。政府可以通過稅收等強制手段來為公共產(chǎn)品融資，也使公眾可以免費享受公共產(chǎn)品。但是，如果只依靠政府提供公共產(chǎn)品，必定會導(dǎo)致公共產(chǎn)品的供給失衡。政府在提供公共產(chǎn)品時面臨著以下的問題：（1）資金短缺。政府提供公共產(chǎn)品的主要資金來源是國家財政支出。政府要加大公共產(chǎn)品的投資力度，必定會采取積極的財政政策，但是積極的財政政策在長期看來對國家的經(jīng)濟不利。（2）搭便車等阻礙公共產(chǎn)品的有效供給的行為。搭便車等行為不利于政府對公共產(chǎn)品的有效供給，每個人都免費使用公共產(chǎn)品，會導(dǎo)致公共產(chǎn)品受損厲害，而公共產(chǎn)品供給后缺乏很好的監(jiān)督管理，使得損壞的公共產(chǎn)品又得不到很好的維修。（3）地區(qū)分配不均。（4）豆腐渣工程。由于政府壟斷了公共產(chǎn)品的資金供給，沒有了壓力沒有了競爭，造成了資金的低效率運轉(zhuǎn)，損害了人民的利益。當(dāng)前，對準(zhǔn)公共產(chǎn)品而言，適當(dāng)引入民間資本和私營主體，利用市場機制，擴大供應(yīng)總量，不失為一種好的選擇。（1）政府授權(quán)經(jīng)營。對于具有規(guī)模經(jīng)濟效益的自然壟斷行業(yè)，政府部門通過公開招標(biāo)這一形式選擇民間企業(yè)來經(jīng)營，但政府部門對這一領(lǐng)域?qū)嵭姓苤?。如自來水公司、電話、電臺、報紙、供電等。（2）政府參股。對于那些初始投資量較大的基礎(chǔ)設(shè)施項目，如橋梁、高速公路、鐵路等，由政府控股參與建設(shè)。（3）政府補助。對于那些提供教育服務(wù)、衛(wèi)生服務(wù)的民間機構(gòu)及從事高新技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)的民間企業(yè)，政府給予一定數(shù)量的補助。（4）政府購買服務(wù)。凡屬于事務(wù)性管理服務(wù)，一般都要引入競爭機制，通過合同、委托等方式向社會購買。政府購買公共服務(wù)是一種新型政府提供公共服務(wù)方式。其主要方式是“市場運作、政府承擔(dān)、定項委托、合同管理、評估兌現(xiàn)”。即政府購買公共服務(wù)是指政府將由自身承擔(dān)的為社會發(fā)展和人民日常生活提供的公共服務(wù)事項交給有資質(zhì)的社會組織來完成，并定期按照市場標(biāo)準(zhǔn)相互建立提供服務(wù)產(chǎn)品的合約，由該社會組織提供公共服務(wù)產(chǎn)品，政府按照一定的標(biāo)準(zhǔn)進行評估履約情況來支付服務(wù)費用。2013年7月31日