2021年監(jiān)理工程師考試案例分析高頻考點(diǎn)筆記

第一章項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織

一、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)各類(lèi)人員的基本職責(zé)

（一）總監(jiān)理工程師職責(zé)

1、確定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員的分工和崗位職責(zé)；

2、主持編寫(xiě)項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃、審批項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，并負(fù)責(zé)管理

項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的日常工作；

3、審查分包單位的資質(zhì)，并提出審查意見(jiàn)；

4、檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項(xiàng)目的進(jìn)展情況可進(jìn)

行人員調(diào)配，對(duì)不稱(chēng)職的人員應(yīng)調(diào)換其工作；

5、主持監(jiān)理工作會(huì)議，簽發(fā)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的文件和指令；

6、審定承包單位提交的開(kāi)工報(bào)告、施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)方案、

進(jìn)度計(jì)劃；

7、審核簽署承包單位的申請(qǐng)、支付證書(shū)和竣工結(jié)算；

8、審查和處理工程變更；

9、主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查；

10、調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭(zhēng)議、處理索賠、審批工程

延期；

11、組織編寫(xiě)并簽發(fā)監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理工作階段報(bào)告、專(zhuān)題報(bào)告和

項(xiàng)目監(jiān)理工作總結(jié);

12、審核簽認(rèn)分部工程和單位工程的質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定資料，審查承

包單位的竣工申請(qǐng)，組織監(jiān)理人員對(duì)待驗(yàn)收的工程項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量檢查,

參與工程項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收；

13、主持整理工程項(xiàng)目的監(jiān)理資料。

（二）總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托總監(jiān)代表

1、主持編寫(xiě)項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃，審批項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；

2、簽發(fā)工程開(kāi)工/復(fù)工報(bào)審表，工程暫停令，工程款支付證書(shū)，工程

竣工報(bào)驗(yàn)單；

3、審核簽認(rèn)竣工結(jié)算；

4、調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭(zhēng)議，處理索賠；

5、根據(jù)工程項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)理人員的調(diào)配，調(diào)換不稱(chēng)職的

監(jiān)理人員.。

（三）專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師的職責(zé)

1、負(fù)責(zé)編制本專(zhuān)業(yè)的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；

2、負(fù)責(zé)專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工作的具體實(shí)施；

3、組織、指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督本專(zhuān)業(yè)監(jiān)理員的工作，當(dāng)人員需要調(diào)整

時(shí)，向總監(jiān)理工程師提出建議；

4、審查承包單位提交的涉及本專(zhuān)業(yè)的計(jì)劃、方案、申請(qǐng)、變更，并

向總監(jiān)理工程師提出報(bào)告；

5、負(fù)責(zé)專(zhuān)業(yè)分項(xiàng)工程驗(yàn)收及隱蔽工程驗(yàn)收；

6、定期向總監(jiān)理工程師提交本專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工作實(shí)施情況報(bào)告，對(duì)重大

問(wèn)題及時(shí)向總監(jiān)理工程師匯報(bào)和請(qǐng)示；

7、根據(jù)本專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工作實(shí)施情況做好監(jiān)理日記；

8、負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫(xiě)監(jiān)理月報(bào)；

9、核查進(jìn)場(chǎng)材料、設(shè)備、構(gòu)配件的原始憑證、檢測(cè)報(bào)告等質(zhì)量證明

文件及其質(zhì)量情況，根據(jù)實(shí)際情況認(rèn)為有必要時(shí)對(duì)進(jìn)場(chǎng)材料、設(shè)備、

構(gòu)配件進(jìn)行平行檢驗(yàn)，合格時(shí)予以簽認(rèn)；

10、負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)的工程計(jì)量工作，審核工程計(jì)量的數(shù)據(jù)和原始憑證；

（四）監(jiān)理員的職責(zé)

1、在專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師的指導(dǎo)下開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工作；

2、檢查承包單位投入工程項(xiàng)目的人力、材料、主要設(shè)備及其使用、

運(yùn)行狀況，并做好檢查記錄；

3、復(fù)核或從施工現(xiàn)場(chǎng)直接獲取工程計(jì)量的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署原始憑

證；

4、按設(shè)計(jì)圖及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)承包單位的工藝過(guò)程或施工工序進(jìn)行

檢查和記錄，對(duì)加工制作及工序施工質(zhì)量檢查結(jié)果進(jìn)行記錄；

5、進(jìn)行旁站監(jiān)理工作，并做好記錄，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)指出并向?qū)I(yè)監(jiān)

理工程師報(bào)告；

6、做好監(jiān)理日記和有關(guān)的監(jiān)理記錄。

（五）對(duì)工程項(xiàng)目有重大影響的事項(xiàng)應(yīng)由業(yè)主自行決策，監(jiān)理工程

師可以提出參考意見(jiàn)，但不能代替業(yè)主決策。如設(shè)計(jì)階段監(jiān)理時(shí)“決

定工程設(shè)計(jì)方案”、“簽訂工程設(shè)計(jì)合同”等。

二、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)組建的步驟

1、確定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)目標(biāo)

2、確定監(jiān)理工作內(nèi)容

3、確定監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)形式

4、制定工作流程與信息流程

三、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)形式

（一）直線制監(jiān)理組織形式

這種組織形式的特點(diǎn)是項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中任何一個(gè)下級(jí)只接受惟一

上級(jí)的命令。各級(jí)部門(mén)主管人員對(duì)所屬部門(mén)的問(wèn)題負(fù)責(zé)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)

構(gòu)中不再另設(shè)職能部門(mén)。

這種組織形式適用于能劃分為若干相對(duì)獨(dú)立的子項(xiàng)目的大、中型

建設(shè)工程?？偙O(jiān)理工程師負(fù)責(zé)整個(gè)工程的規(guī)劃、組織和指導(dǎo)，并負(fù)責(zé)

整個(gè)工程范圍內(nèi)各方面的指揮、協(xié)調(diào)工作；子項(xiàng)目監(jiān)理組分別負(fù)責(zé)各

子項(xiàng)目的目標(biāo)值控制，具體領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)專(zhuān)業(yè)或?qū)ｍ?xiàng)監(jiān)理組的工作（圖1）。

直線制監(jiān)理組織形式的主要優(yōu)點(diǎn)是組織機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)單，權(quán)力集中，命令統(tǒng)

一，職責(zé)分明，決策迅速，隸屬關(guān)系明確。缺點(diǎn)是實(shí)行沒(méi)有職能部門(mén)

的“個(gè)人管理"，這就要求總監(jiān)理工程師博曉各種業(yè)務(wù)，通曉多種知識(shí)

技能，成為"全能"式人物。

1、按子項(xiàng)目（即按單項(xiàng)工程，如某建設(shè)項(xiàng)目分為維修車(chē)間、附屬

樓、食堂三個(gè)子項(xiàng)目）分解的直線制監(jiān)理組織形式

總監(jiān)理工程師

2、按不同的建設(shè)階段分解的直線制監(jiān)理組織形式：適于業(yè)主委

托監(jiān)理單位對(duì)建設(shè)工程各實(shí)施階段進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)理。

3、按專(zhuān)業(yè)內(nèi)容分解的直線制監(jiān)理組織形式：適于小型工程。

總監(jiān)理工程師I

結(jié)構(gòu)工程監(jiān)理組水暖電監(jiān)理組裝飾工程監(jiān)理組

專(zhuān)

專(zhuān)

專(zhuān)

專(zhuān)

專(zhuān)

專(zhuān)

項(xiàng)

項(xiàng)

項(xiàng)

項(xiàng)

項(xiàng)

項(xiàng)

監(jiān)

監(jiān)

監(jiān)

監(jiān)

監(jiān)

監(jiān)

理

理

理

理

理

理

組

組

組

組

組

組

（二）職能制監(jiān)理組織形式

職能制監(jiān)理組織形式是把管理部門(mén)和人員分為兩類(lèi)：一類(lèi)是以子

項(xiàng)目監(jiān)理為對(duì)象的直線指揮部門(mén)和人員；另一類(lèi)是以投資控制、進(jìn)度

控制、質(zhì)量控制及合同管理為對(duì)象的職能部門(mén)和人員。監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)的

職能部門(mén)有權(quán)對(duì)直線指揮部門(mén)發(fā)布指令。一般適用于大中型建設(shè)工程,

如果子項(xiàng)目規(guī)模較大時(shí)，還可以在子項(xiàng)目層設(shè)置職能部門(mén)。這種組織

形式的主要優(yōu)點(diǎn)是加強(qiáng)了項(xiàng)目監(jiān)理目標(biāo)控制的職能化分工，能夠發(fā)揮

職能機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)管理作用（機(jī)構(gòu)內(nèi)的技術(shù)專(zhuān)家參加管理），提高管理

效率，減輕總監(jiān)的負(fù)擔(dān)。但由于下級(jí)人員（子項(xiàng)目監(jiān)理組）受多頭（多

個(gè)職能部門(mén)）領(lǐng)導(dǎo)，如果上級(jí)指令相互矛盾，將使下級(jí)在工作中無(wú)所

適從。

（三）直線職能制監(jiān)理組織形式

直線職能制監(jiān)理組織形式是吸收了直線制監(jiān)理組織形式和職能制

監(jiān)理組織形式的優(yōu)點(diǎn)而形成的一種組織形式。直線指揮部門(mén)擁有對(duì)下

級(jí)實(shí)行指揮和發(fā)布命令的權(quán)力，并對(duì)該部門(mén)的工作全面負(fù)責(zé)；職能部

門(mén)是直線指揮人員的參謀，不能直接對(duì)直線指揮部門(mén)進(jìn)行指揮和發(fā)布

命令。這種形式保持了直線制組織實(shí)行直線領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一指揮、職責(zé)清

楚的優(yōu)點(diǎn)，另一方面又保持了職能制組織目標(biāo)管理專(zhuān)業(yè)化的優(yōu)點(diǎn)；其

缺點(diǎn)是職能部門(mén)與直線指揮部門(mén)易產(chǎn)生矛盾，信息傳遞路線長(zhǎng)，不利

于互通情報(bào)。

矩陣制監(jiān)理組織形式是由縱橫兩套管理系統(tǒng)組成的矩陣性組織結(jié)

構(gòu)，一套是縱向的職能系統(tǒng)，另一套是橫向的子項(xiàng)目系統(tǒng)。圖中的

交叉點(diǎn)即為兩者協(xié)同以共同解決問(wèn)題。如子項(xiàng)目1的質(zhì)量驗(yàn)收即是由

子項(xiàng)目1監(jiān)理組和質(zhì)量控制組共同進(jìn)行的。這種形式的優(yōu)點(diǎn)是加強(qiáng)了

各職能部門(mén)的橫向聯(lián)系，具有較大的機(jī)動(dòng)性和適應(yīng)性，把上下左右集

權(quán)與分權(quán)實(shí)行最優(yōu)的組合，有利于解決復(fù)雜難題，缺點(diǎn)是縱橫向協(xié)調(diào)

工作量大，處理不當(dāng)會(huì)造成扯皮現(xiàn)象，產(chǎn)生矛盾。

例：某50公里高級(jí)公路工程的項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)如何設(shè)置？應(yīng)設(shè)置成

直線制，因?yàn)榫仃囍七m于項(xiàng)目地理位置相對(duì)集中的工程，以便于部門(mén)

之間配合。本工程為公路工程，較分散，宜采用直線制，可按路線分

成三段，即三個(gè)子項(xiàng)目監(jiān)理組。

四、建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施原則

1、公正獨(dú)立自主的原則

2、權(quán)責(zé)一致的原則

3、總監(jiān)負(fù)責(zé)制的原則

4、嚴(yán)格監(jiān)理熱情服務(wù)的原則

5、綜合效益的原則

五、建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施的程序

1、確定項(xiàng)目總監(jiān)，成立項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)

2、編制建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃

3、制定各專(zhuān)業(yè)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則

4、規(guī)范化開(kāi)展監(jiān)理工作

5、參與驗(yàn)收，簽署建設(shè)工程監(jiān)理意見(jiàn)

6、向業(yè)主提交建設(shè)工程監(jiān)理檔案資料

7、監(jiān)理工作總結(jié)

第二章項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織協(xié)調(diào)的工作內(nèi)容

一、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部的協(xié)調(diào)

（-）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部人際關(guān)系的協(xié)調(diào)

1、在人員安排上要量才錄用

2、在工作委任上要職責(zé)分明

3、在成績(jī)?cè)u(píng)價(jià)上要實(shí)事求是

4、在矛盾調(diào)解上要恰到好處

（二）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部組織關(guān)系的協(xié)調(diào)

1、在職能劃分的基礎(chǔ)上設(shè)置組織機(jī)構(gòu)

2、明確規(guī)定每個(gè)部門(mén)的目標(biāo)、職責(zé)和權(quán)限

3、事先約定各部門(mén)在工作中的相互關(guān)系

4、建立信息溝通制度

5、及時(shí)消除工作中的矛盾和沖突

（三）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部需求關(guān)系的協(xié)調(diào)

1、對(duì)監(jiān)理設(shè)備、材料的平衡

2、對(duì)監(jiān)理人員的平衡

二、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)與業(yè)主關(guān)系的協(xié)調(diào)

1、監(jiān)理工程師要理解建設(shè)工程的總目標(biāo)、理解業(yè)主的意圖

2、做好監(jiān)理宣傳工作，增進(jìn)業(yè)主對(duì)監(jiān)理工作的理解

3、尊重業(yè)主，讓業(yè)主一起投入到建設(shè)工程的全過(guò)程

三、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)與施工承包商的協(xié)調(diào)工作內(nèi)容

1、與承包商項(xiàng)目經(jīng)理關(guān)系的協(xié)調(diào)

2、進(jìn)度問(wèn)題的協(xié)調(diào)

3、質(zhì)量問(wèn)題的協(xié)調(diào)

4、與承包商違約行為的處理

5、合同爭(zhēng)議的協(xié)調(diào)

6、對(duì)分包單位的管理：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)總包商協(xié)調(diào)處理分包

合同問(wèn)題，分包合同發(fā)生的索賠問(wèn)題一般由總包商負(fù)責(zé)，若涉及到總

包合同中業(yè)主義務(wù)和責(zé)任時(shí)，由總包商通過(guò)監(jiān)理工程師向業(yè)主提出索

賠。

7、處理好人際關(guān)系

四、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)與設(shè)計(jì)單位的協(xié)調(diào)：

由于兩者之間沒(méi)有合同關(guān)系，監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)不符合要求的,

應(yīng)報(bào)告建設(shè)單位要求設(shè)計(jì)單位改正。內(nèi)容包括：

1、真誠(chéng)尊重設(shè)計(jì)單位的意見(jiàn)

2、及時(shí)向設(shè)計(jì)單位提出施工中出現(xiàn)的問(wèn)題，以免造成大的損失

3、注意信息傳遞的及時(shí)性和程序性

五、與政府部門(mén)及其他單位的協(xié)調(diào)：屬于遠(yuǎn)外層的協(xié)調(diào)，應(yīng)由業(yè)

主主持，監(jiān)理單位一般主要協(xié)調(diào)近外層關(guān)系。除非在監(jiān)理合同中加以

明確。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)與政府部門(mén)的協(xié)調(diào)內(nèi)容包括：

1、做好與工程質(zhì)量監(jiān)督站的交流和協(xié)調(diào)

2、發(fā)生重大質(zhì)量事故，敦促承包商及時(shí)向政府有關(guān)部門(mén)報(bào)告，接

受檢查和處理

3、工程合同應(yīng)公證、并報(bào)政府建設(shè)管理部門(mén)備案，做好施工現(xiàn)場(chǎng)

的文明施工

第三章施工旁站監(jiān)理管理辦法

一、房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理，是指監(jiān)理人員在房屋建筑施工

階段監(jiān)理中，對(duì)關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工質(zhì)量實(shí)施全過(guò)程現(xiàn)場(chǎng)跟班

的監(jiān)督活動(dòng)。

二、房屋建筑工程的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序，在基礎(chǔ)工程方面包括：

土方回填，混凝土灌注樁澆筑，地下連續(xù)墻，土釘墻、后澆帶及其它

結(jié)構(gòu)硅、防水於澆筑，卷材防水層細(xì)部構(gòu)造處理，鋼結(jié)構(gòu)安裝；在主

體結(jié)構(gòu)工程方面包括：梁柱節(jié)點(diǎn)鋼筋隱蔽過(guò)程，混凝土澆筑，預(yù)應(yīng)力

張拉，裝配式結(jié)構(gòu)安裝，鋼結(jié)構(gòu)安裝（含梁柱、屋面板吊裝），網(wǎng)架

結(jié)構(gòu)安裝，索膜安裝。

三、旁站監(jiān)理的程序

1、監(jiān)理企業(yè)在編制監(jiān)理規(guī)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)制定旁站監(jiān)理方案，明確旁

站監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、程序和旁站監(jiān)理人員職責(zé)等。旁站監(jiān)理方案應(yīng)

當(dāng)送建設(shè)單位和施工企業(yè)各一份，并抄送工程所在地的建設(shè)行政主管

部門(mén)或其委托的工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

2、施工企業(yè)根據(jù)監(jiān)理企業(yè)制定的旁站監(jiān)理方案，在需要實(shí)施旁站

監(jiān)理的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序進(jìn)行施工前24小時(shí)，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知監(jiān)理

企業(yè)派駐工地的項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)。

3、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)安排旁站監(jiān)理人員按照旁站監(jiān)理方案實(shí)施旁

站監(jiān)理。

四、旁站監(jiān)理人員的工作內(nèi)容和主要職責(zé)是：

（一）檢查施工企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)檢人員到崗、特殊工種人員持證上崗

以及施工機(jī)械、建筑材料準(zhǔn)備情況；

（二）在現(xiàn)場(chǎng)跟班監(jiān)督關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工執(zhí)行施工方案

以及工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)情況；

（三）核查進(jìn)場(chǎng)建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土的質(zhì)

量檢驗(yàn)報(bào)告等，并可在現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督施工企業(yè)進(jìn)行檢驗(yàn)或者委托具有資格

的第三方進(jìn)行復(fù)驗(yàn)；

（四）做好旁站監(jiān)理記錄和監(jiān)理日記，保存旁站監(jiān)理原始資料。

凡旁站監(jiān)理人員和施工企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)檢人員未在旁站監(jiān)理記錄上簽

字的，則施工企業(yè)不得進(jìn)行下一道工序施工，監(jiān)理工程師或者總監(jiān)理

工程師不得在相應(yīng)文件上簽字。旁站監(jiān)理人員實(shí)施旁站監(jiān)理時(shí)，發(fā)現(xiàn)

施工企業(yè)有違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)行為的，有權(quán)立即制止并責(zé)令施

工企業(yè)立即整改；若發(fā)現(xiàn)其施工活動(dòng)己經(jīng)或者可能危及工程質(zhì)量的，

應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)理工程師或者總監(jiān)理工程師報(bào)告，由總監(jiān)理工程師下達(dá)

局部暫停施工指令或者采取其他應(yīng)急措施。

第四章建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理

一、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分解

（一）建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分解可以按以下途徑進(jìn)行：

1、目標(biāo)維：按投資、進(jìn)度、質(zhì)量、安全目標(biāo)進(jìn)行分解。

2、時(shí)間維：按建設(shè)工程實(shí)施的各個(gè)階段進(jìn)行分解。

3、因素維：按建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)因素的分類(lèi)進(jìn)行分解，如政治、社會(huì)、

經(jīng)濟(jì)、自然、技術(shù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)。

4、結(jié)構(gòu)維：按建設(shè)工程組成內(nèi)容進(jìn)行分解，如單項(xiàng)工程、單位工

程。

（二）常用的組合分解方式是由時(shí)間維、目標(biāo)維、因素維三方面從總

體上進(jìn)行建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分解。

二、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

1、專(zhuān)家調(diào)查法：

2、財(cái)務(wù)報(bào)表法：

3、流程圖法：實(shí)際上是將時(shí)間維與因素維相結(jié)合，識(shí)別結(jié)果較粗。

4、初始清單法：通過(guò)適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)分解方式來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是建立建設(shè)

工程初始風(fēng)險(xiǎn)清單的有效途徑。初始風(fēng)險(xiǎn)清單中的典型風(fēng)險(xiǎn)事件并不

是最終結(jié)論，需結(jié)合具體情況補(bǔ)充與修正。

5、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法：（統(tǒng)計(jì)資料法）

6、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法：無(wú)論采用何種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法組合，都必須包含風(fēng)

險(xiǎn)調(diào)查法。

建立初始風(fēng)險(xiǎn)清單的方法：亡5;建立最終風(fēng)險(xiǎn)清單的方法：風(fēng)險(xiǎn)

調(diào)查法。

三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的工作成果是建立建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)清單，核心工作是

“建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)分解”和“識(shí)別建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件及后果”。

四、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

（一）風(fēng)險(xiǎn)回避：不可能回避所有的風(fēng)險(xiǎn)，是一種消極的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。

（二）損失控制：可分為預(yù)防損失和減少損失兩方面工作，是一種

積極主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。損失控制計(jì)劃系統(tǒng)一般由預(yù)防計(jì)劃、災(zāi)難計(jì)劃

和應(yīng)急計(jì)劃三部分組成。

1、預(yù)防計(jì)劃：是損失控制計(jì)劃系統(tǒng)中內(nèi)容最廣泛、具體措施最

多的。具體措施包括：組織措施、管理措施、合同措施、技術(shù)措施。

2、災(zāi)難計(jì)劃：是針對(duì)嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)事件制定的，在嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)

生或即將發(fā)生時(shí)實(shí)施。內(nèi)容包括：安全撤離現(xiàn)場(chǎng)人員；援救及處理傷

亡人員；控制事故的進(jìn)一步發(fā)展，減少損失；盡快恢復(fù)受災(zāi)區(qū)域安全。

3、應(yīng)急計(jì)劃：是在風(fēng)險(xiǎn)已發(fā)生、損失基本確定后的處理計(jì)劃。

(三)風(fēng)險(xiǎn)自留

1、風(fēng)險(xiǎn)自留的類(lèi)型

(1)非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留：由于風(fēng)險(xiǎn)管理人員沒(méi)有意識(shí)到建設(shè)工程

某些風(fēng)險(xiǎn)的存在，或者不曾有意識(shí)地采取有效措施，以致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后

只好由自己承擔(dān)。這樣的風(fēng)險(xiǎn)自留就是非計(jì)劃性的和被動(dòng)的。導(dǎo)致

非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留的主要原因有：缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別失誤；風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)價(jià)失誤；風(fēng)險(xiǎn)決策延誤；風(fēng)險(xiǎn)決策實(shí)施延誤。對(duì)于大型、復(fù)雜的

建設(shè)工程來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)管理人員幾乎不可能識(shí)別出所有的工程風(fēng)險(xiǎn)。

雖然非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留不可能不用，但應(yīng)盡可能少用。

(2)計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留：計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留是主動(dòng)的、有意識(shí)的、有

計(jì)劃的選擇，是整個(gè)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策計(jì)劃的一個(gè)組成部分。風(fēng)險(xiǎn)自

留決不可能單獨(dú)運(yùn)用，而應(yīng)與其他風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策結(jié)合使用。

計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留的計(jì)劃性主要體現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)自留水平和損失支付方

式兩方面。所謂風(fēng)險(xiǎn)自留水平，是指選擇哪些風(fēng)險(xiǎn)事件作為風(fēng)險(xiǎn)自留

的對(duì)象。一般應(yīng)選擇風(fēng)險(xiǎn)量小或較小的風(fēng)險(xiǎn)事件作為風(fēng)險(xiǎn)自留的對(duì)象。

損失支付方式指在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，對(duì)所造成的損失通過(guò)什么方式或

渠道來(lái)支付。

2、計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留應(yīng)預(yù)先制定損失支付計(jì)劃，常見(jiàn)的損失支付

方式有以下幾種：

(1)從現(xiàn)金凈收入中支出：一般非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留常采用這種方

式。

(2)建立非基金儲(chǔ)備：不是專(zhuān)用的。

(3)自我保險(xiǎn)：專(zhuān)用的。

(4)母公司保險(xiǎn)：適用于特大型工程或長(zhǎng)期有較多工程的業(yè)主如

房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商。

3、風(fēng)險(xiǎn)自留的適用條件：計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留至少要符合以下條件

之一才應(yīng)予以考慮：

(1)別無(wú)選擇；

(2)期望損失不嚴(yán)重；

(3)損失可準(zhǔn)確預(yù)測(cè)；

(4)企業(yè)有短期內(nèi)承受最大潛在損失的能力；

(5)投資機(jī)會(huì)很好(或機(jī)會(huì)成本很大)：即將保險(xiǎn)費(fèi)作為投資；

(6)企業(yè)內(nèi)部服務(wù)優(yōu)良。

(四)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移分為非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移兩種形式。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則

是：任何一種風(fēng)險(xiǎn)都應(yīng)由最適宜承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)或最有能力進(jìn)行損失控制

的一方承擔(dān)。符合這一原則的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是合理的，可以取得雙贏或多

贏的結(jié)果。

1、非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：又稱(chēng)為合同轉(zhuǎn)移，建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)最常見(jiàn)的非保險(xiǎn)

轉(zhuǎn)移有以下3種情況：

(1)業(yè)主將合同責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給對(duì)方當(dāng)事人。

(2)承包商進(jìn)行合同轉(zhuǎn)讓或工程分包。

(3)第三方擔(dān)保。擔(dān)保方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)僅限于合同責(zé)任，即由于

委托方不履行或不適當(dāng)履行合同以及違約所產(chǎn)生的責(zé)任。非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

的優(yōu)點(diǎn)主要體現(xiàn)在：一是可以轉(zhuǎn)移某些不可保的潛在損失；二是被轉(zhuǎn)

移者往往能較好地進(jìn)行損失控制。

2、保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

建設(shè)工程業(yè)主或承包商作為投保人將本應(yīng)由自己承擔(dān)的工程風(fēng)險(xiǎn)

(包括第三方責(zé)任)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。保險(xiǎn)這一風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的缺點(diǎn)表現(xiàn)

在：

(1)機(jī)會(huì)成本增加(如保險(xiǎn)費(fèi)的機(jī)會(huì)成本就是放棄投資的收益)；

機(jī)會(huì)成本是指為了得到某種東西(如保險(xiǎn))而所要放棄另一些東西(如

投資)的最大價(jià)值(如收益)。又如農(nóng)民如果選擇養(yǎng)豬就不能選擇養(yǎng)

雞，則養(yǎng)豬的機(jī)會(huì)成本就是放棄養(yǎng)雞的收益。

(2)保險(xiǎn)談判常常耗費(fèi)較多的時(shí)間和精力；

(3)投保人可能產(chǎn)生心理麻痹而疏于損失控制計(jì)劃，以致增加實(shí)際

損失和未投保損失。

第五章建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃

一、監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則

1、監(jiān)理大綱又稱(chēng)監(jiān)理方案，由監(jiān)理單位在投標(biāo)時(shí)編制的方案性文

件。

2、監(jiān)理規(guī)劃是指監(jiān)理單位接受業(yè)主委托并簽訂委托監(jiān)理合同后，

在監(jiān)理大綱的基礎(chǔ)上，結(jié)合工程具體情況，在項(xiàng)目總監(jiān)理工程師的主

持下組織編制，經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，用來(lái)指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)

全面開(kāi)展監(jiān)理工作的指導(dǎo)性文件。監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容應(yīng)隨工程進(jìn)展逐步

調(diào)整、補(bǔ)充和完善。監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在召開(kāi)第一次工地監(jiān)理會(huì)議前報(bào)送建

設(shè)單位。監(jiān)理規(guī)劃一般分階段編寫(xiě)，可分為設(shè)計(jì)階段、施工招標(biāo)階段、

施工階段的監(jiān)理規(guī)劃。若業(yè)主與監(jiān)理單位簽訂的是施工階段監(jiān)理合同,

則監(jiān)理單位無(wú)須在監(jiān)理規(guī)劃中闡述“設(shè)計(jì)方案評(píng)選及組織設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)工

作的監(jiān)理措施”。若還簽訂了設(shè)計(jì)監(jiān)理合同，則設(shè)計(jì)監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在設(shè)

計(jì)工作開(kāi)展前編制。無(wú)論某工程分成幾個(gè)標(biāo)段，一個(gè)監(jiān)理合同只要編

寫(xiě)一個(gè)監(jiān)理規(guī)劃。

3、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則是在監(jiān)理規(guī)劃的基礎(chǔ)上，由項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)

監(jiān)理工程師針對(duì)工程中某一專(zhuān)業(yè)或某一方面的監(jiān)理工作編寫(xiě)，并經(jīng)總

監(jiān)理工程師批準(zhǔn)實(shí)施的操作性文件。

4、監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則三者之間的關(guān)系：前者是

后者的編寫(xiě)依據(jù)。如監(jiān)理規(guī)劃是在監(jiān)理大綱的基礎(chǔ)上編制的，監(jiān)理規(guī)

劃包含的內(nèi)容與深度比監(jiān)理大綱更為具體和詳細(xì)。

5、監(jiān)理規(guī)劃與監(jiān)理大綱的區(qū)別：

(1)作用不同：監(jiān)理大綱的作用是承攬監(jiān)理任務(wù)，為今后開(kāi)展監(jiān)理

工作提供方案，為編寫(xiě)監(jiān)理規(guī)劃提供直接依據(jù)；監(jiān)理規(guī)劃的作用是指

導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開(kāi)展監(jiān)理工作，是業(yè)主確認(rèn)監(jiān)理單位履行合同的

依據(jù)，是主管機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)理單位監(jiān)督管理的依據(jù)。

(2)編寫(xiě)時(shí)間不同：監(jiān)理大綱在建設(shè)單位要求的投標(biāo)時(shí)間之前編寫(xiě)；

監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在簽訂監(jiān)理委托合同后開(kāi)始編寫(xiě)，其中施工監(jiān)理規(guī)劃還要

求在收到設(shè)計(jì)文件后才能編寫(xiě)。

(3)編寫(xiě)主持人不同：監(jiān)理大綱的編制人員應(yīng)是監(jiān)理單位經(jīng)營(yíng)部門(mén)

或技術(shù)管理部門(mén)人員，應(yīng)包括擬定的總監(jiān)；監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)由總監(jiān)主持編

寫(xiě)，專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師參加。

(4)編寫(xiě)依據(jù)不同：監(jiān)理大綱應(yīng)依據(jù)業(yè)主發(fā)布的監(jiān)理招標(biāo)文件的要

求編寫(xiě)；監(jiān)理規(guī)劃編寫(xiě)依據(jù)見(jiàn)下三。

二、監(jiān)理規(guī)劃的重要性：是監(jiān)理工作的指導(dǎo)性文件，是監(jiān)理組織

有序的開(kāi)展監(jiān)理工作的依據(jù)和基礎(chǔ)。

三、監(jiān)理規(guī)劃編寫(xiě)的依據(jù)：

1、國(guó)家或部門(mén)以及工程所在地頒布的工程建設(shè)方面的法律法規(guī)、

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

2、政府批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件，如可研報(bào)告、立項(xiàng)批文、規(guī)劃、土

地、環(huán)保要求等。

3、監(jiān)理大綱、監(jiān)理合同。

四、監(jiān)理規(guī)劃編寫(xiě)的要求

1、監(jiān)理規(guī)劃基本構(gòu)成內(nèi)容應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一

2、監(jiān)理規(guī)劃具體內(nèi)容應(yīng)有針對(duì)性

3、監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)當(dāng)遵循建設(shè)工程的運(yùn)行規(guī)律

4、監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)由總監(jiān)主持編寫(xiě)

5、監(jiān)理規(guī)劃一般要分階段編寫(xiě)

6、監(jiān)理規(guī)劃的表達(dá)方式應(yīng)當(dāng)格式化、標(biāo)準(zhǔn)化

7、監(jiān)理規(guī)劃編制完成后應(yīng)由監(jiān)理單位審核批準(zhǔn)和業(yè)主認(rèn)可后實(shí)施。

五、監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容

（一）建設(shè)工程概況：工程名稱(chēng)、地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)類(lèi)型、

投資總額（可按以下兩種費(fèi)用編列：建設(shè)工程投資總額；建設(shè)工程投

資組成簡(jiǎn)表）、計(jì)劃工期、質(zhì)量要求、設(shè)計(jì)單位及施工單位名稱(chēng)。

（二）監(jiān)理工作范圍

（三）監(jiān)理工作內(nèi)容（分為立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收等階段）

其中施工階段監(jiān)理工作的主要內(nèi)容有：

1、施工階段的質(zhì)量控制

2、施工階段的進(jìn)度控制

3、施工階段的投資控制，其中竣工驗(yàn)收階段監(jiān)理工作的主要內(nèi)容：

（1）督促、檢查施工單位及時(shí)整理竣工文件和驗(yàn)收資料、受理施

工單位工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，提出監(jiān)理意見(jiàn)。

（2）組織工程竣工預(yù)驗(yàn)收，提出整改意見(jiàn)。工程預(yù)驗(yàn)收合格后，

由總監(jiān)簽署竣工報(bào)驗(yàn)單，并向業(yè)主提出由總監(jiān)和監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人

審核簽字的工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告。

（3）協(xié)助建設(shè)單位在簽署竣工報(bào)驗(yàn)單后28天內(nèi)組織竣工驗(yàn)收

（4）參加業(yè)主組織的竣工驗(yàn)收。

4、合同管理

5、信息管理

6、組織協(xié)調(diào)工作

（四）監(jiān)理工作目標(biāo)：投資目標(biāo)、工期目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)。

（五）監(jiān)理工作依據(jù)

（六）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織形式

（七）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員配備計(jì)劃

（八）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員崗位職責(zé)

（九）監(jiān)理工作程序

1、分包單位資質(zhì)審查基本程序

2、工程延期管理基本程序

3、工程暫停及復(fù)工管理基本程序

（十）監(jiān)理工作方法及措施

1、投資目標(biāo)控制方法與措施

(1)投資目標(biāo)分解的方法：按建設(shè)工程的投資費(fèi)用組成分解(如

設(shè)備購(gòu)置費(fèi)、建安費(fèi))；按年度、季度分解；按建設(shè)工程實(shí)施階段分

解(如設(shè)計(jì)、施工階段)；按建設(shè)工程組成分解(如單項(xiàng)工程、單位

工程)

(2)投資控制的具體措施：

a.組織措施：建立健全項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)、完善職責(zé)分工

b.技術(shù)措施：在設(shè)計(jì)階段，推行限額設(shè)計(jì)和優(yōu)化設(shè)計(jì)；在招投標(biāo)

階段，合理確定標(biāo)底和合同價(jià)；在施工階段，通過(guò)審核施工方案，合

理組織施工，通過(guò)質(zhì)量?jī)r(jià)格比選，合理確定材料設(shè)備供應(yīng)商。

c.投資控制的經(jīng)濟(jì)措施：獎(jiǎng)罰。

d.投資控制的合同措施：按合同付款，減少索賠。

2、進(jìn)度目標(biāo)控制方法與措施

(1)總進(jìn)度目標(biāo)分解的方法：按年度、季度分解；按工程實(shí)施階

段分解；按子項(xiàng)目分解。

(2)進(jìn)度控制的具體措施：組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟(jì)措施、合

同措施。

3、質(zhì)量目標(biāo)的控制方法與措施

(1)質(zhì)量目標(biāo)分為：設(shè)計(jì)、施工、材料設(shè)備質(zhì)量控制目標(biāo)。

(2)質(zhì)量控制具體措施：組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟(jì)措施、合同

措施。

4、合同管理的方法與措施

5、信息管理的方法與措施

6、組織協(xié)調(diào)的方法與措施

(十一)監(jiān)理工作制度

1、施工階段監(jiān)理工作制度

(1)設(shè)計(jì)文件、圖紙審查制度

(2)施工圖紙會(huì)審及設(shè)計(jì)交底制度

(3)施工組織設(shè)計(jì)審核制度

(4)工程開(kāi)工申請(qǐng)審批制度

(5)工程材料、半成品質(zhì)量檢驗(yàn)制度

(6)隱蔽工程分項(xiàng)(部)工程質(zhì)量驗(yàn)收制度

(7)單位工程、單項(xiàng)工程總監(jiān)驗(yàn)收制度

(8)設(shè)計(jì)變更處理制度

(9)工程質(zhì)量事故處理制度

(10)施工進(jìn)度監(jiān)督及報(bào)告制度

(11)監(jiān)理報(bào)告制度

(12)工程竣工驗(yàn)收制度

(13)監(jiān)理日志和會(huì)議制度

2、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部工作制度

(1)監(jiān)理組織工作會(huì)議制度

(2)對(duì)外行文審批制度

(3)監(jiān)理工作日志制度

(4)監(jiān)理周報(bào)、月報(bào)制度

(5)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)資料及檔案管理制度

(6)監(jiān)理費(fèi)用預(yù)算制度

3、監(jiān)理企業(yè)內(nèi)部管理制度

(1)組織管理制度

(2)人事管理制度

(3)勞動(dòng)合同管理制度

(4)財(cái)務(wù)管理制度

(5)經(jīng)營(yíng)管理制度

(6)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)管理制度

(7)設(shè)備管理制度

(8)科技管理制度

(9)檔案文書(shū)管理制度

(十二)監(jiān)理設(shè)施：業(yè)主需提供滿足監(jiān)理工作的設(shè)施，包括辦公、

交通、通訊、生活等設(shè)施。

第六章建設(shè)工程文件檔案資料管理

一、監(jiān)理資料及檔案管理制度的內(nèi)容

1、監(jiān)理資料由項(xiàng)目總監(jiān)負(fù)責(zé)管理，由某信息管理工程師具體實(shí)施。

2、監(jiān)理資料必須及時(shí)整理、真實(shí)完整、分類(lèi)有序。

3、監(jiān)理資料應(yīng)在各階段監(jiān)理工作結(jié)束后及時(shí)歸檔。

4、監(jiān)理資料的編制質(zhì)量和組卷方法應(yīng)滿足國(guó)家有關(guān)規(guī)定。

5、每位監(jiān)理工程師都應(yīng)當(dāng)正確無(wú)誤地填寫(xiě)和簽發(fā)監(jiān)理單位用表（B

類(lèi)表）

6、對(duì)施工單位工程文件的形成、積累、立卷歸檔進(jìn)行監(jiān)督檢查。

7、監(jiān)理文件應(yīng)按規(guī)定套數(shù)、內(nèi)容在各階段監(jiān)理工作結(jié)束后及時(shí)移

交建設(shè)單位匯總。

二、監(jiān)理工作的基本表式

（-）承包單位用表（A類(lèi)表，ACA10）:是承包單位與監(jiān)理單位

之間的聯(lián)系表，由承包單位填寫(xiě)，向監(jiān)理單位提交申請(qǐng)或回復(fù)。

A1工程開(kāi)工/復(fù)工報(bào)審表

整個(gè)工程項(xiàng)目一次開(kāi)工，只填報(bào)一次，若工程項(xiàng)目中各單位工程開(kāi)

工時(shí)間不同，則各單位工程開(kāi)工都應(yīng)填報(bào)一次。監(jiān)理工程師在審核“工

程開(kāi)工報(bào)審表”時(shí)應(yīng)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：施工許可證、征地拆遷、

施工組織設(shè)計(jì)、定位放線、項(xiàng)目部人員材料機(jī)械、三通一平。最后由

總監(jiān)簽署意見(jiàn)報(bào)建設(shè)單位。

A2施工組織設(shè)計(jì)（方案）報(bào)審表

A3分包單位資格報(bào)審表A4報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表

A5工程款支付申請(qǐng)表A6監(jiān)理工程師通知回復(fù)單

A7工程臨時(shí)延期申請(qǐng)表A8費(fèi)用索賠申請(qǐng)表

A9工程材料構(gòu)配件設(shè)備報(bào)審表A10工程竣工報(bào)驗(yàn)單

（二）監(jiān)理單位用表（B類(lèi)表，B1~B6）:是監(jiān)理單位與承包單位之

間的聯(lián)系表，由監(jiān)理單位填寫(xiě)，向承包單位發(fā)出的指令或批復(fù)。

B1監(jiān)理工程師通知單：一般由專(zhuān)業(yè)工程監(jiān)理工程師簽發(fā)。

B2工程暫停令：由總監(jiān)簽發(fā)，總監(jiān)在簽發(fā)暫停令后24小時(shí)內(nèi)應(yīng)向

業(yè)主報(bào)告，并在提出要求后48小時(shí)內(nèi)提出書(shū)面處理意見(jiàn)。暫停施工

的五種情況：

1、建設(shè)單位要求且工程需要暫停施工；

2、工程出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，必須停工處理；

3、工程出現(xiàn)質(zhì)量或安全隱患，為避免造成質(zhì)量損失或危及人身安

全而需要暫停施工；

4、承包單位未經(jīng)許可擅自施工或拒絕項(xiàng)目監(jiān)理部管理；

5、發(fā)生了必須暫停施工的緊急事件。

B3工程款支付證書(shū)：由總監(jiān)簽發(fā)。

B4工程臨時(shí)延期審批表：由總監(jiān)簽發(fā)。

B5工程最終延期審批表：由總監(jiān)簽發(fā)。

B6費(fèi)用索賠審批表：由總監(jiān)簽發(fā)。

（三）各方通用表（C類(lèi)表，crc2）：是監(jiān)理單位、承包單位、建

設(shè)單位等各有關(guān)單位之間的聯(lián)系表。

C1監(jiān)理工作聯(lián)系單C2工程變更單

三、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的內(nèi)容：專(zhuān)業(yè)工作特點(diǎn)、監(jiān)理工作流程、監(jiān)理控

制要點(diǎn)及目標(biāo)值、監(jiān)理工作方法及措施。

四、監(jiān)理日志主要內(nèi)容：

1、當(dāng)日人員、材料、設(shè)備變化的情況；

2、當(dāng)日施工部位、工序的質(zhì)量、進(jìn)度情況;

3、當(dāng)日施工程序執(zhí)行情況、索賠情況、安全文明施工情況；

4、當(dāng)日監(jiān)理發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題以及承包方提出問(wèn)題的處理情況；

5、有爭(zhēng)議的問(wèn)題協(xié)調(diào)情況；

5、天氣、溫度情況。

五、監(jiān)理月報(bào)的內(nèi)容：

1、本月工程概況；

2、本月工程進(jìn)度；

3、本月工程質(zhì)量；

4、本月工程計(jì)量以及工程款支付；

5、合同其它事項(xiàng)的處理情況；

6、本月監(jiān)理工作小結(jié)。

六、監(jiān)理工作總結(jié)分為工程竣工總結(jié)、專(zhuān)題總結(jié)、月報(bào)總結(jié)。其中

工程竣工的監(jiān)理總結(jié)內(nèi)容有：

1、工程概況

2、監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)、監(jiān)理人員和投入的監(jiān)理設(shè)施

3、監(jiān)理合同履行情況

4、監(jiān)理工作成效

5、施工中出現(xiàn)的問(wèn)題及處理情況和建議

6、工程照片

七、監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要

1、凡監(jiān)理主持召開(kāi)的會(huì)議應(yīng)由監(jiān)理部的資料員根據(jù)會(huì)議記錄負(fù)責(zé)

整理。

2、監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要的主要內(nèi)容：會(huì)議時(shí)間地點(diǎn)；主持人及參加人員；

會(huì)議主要內(nèi)容、事項(xiàng)及要求；其他事項(xiàng)。

3、會(huì)議上有不同意見(jiàn)時(shí)，特別有意見(jiàn)不一致的重大問(wèn)題時(shí)，應(yīng)將

各方主要觀點(diǎn)特別是相互對(duì)立的意見(jiàn)記入“其他事項(xiàng)”中。

4、會(huì)議紀(jì)要應(yīng)經(jīng)總監(jiān)審閱，與會(huì)各方代表會(huì)簽，發(fā)至合同有關(guān)各

方，并應(yīng)有簽收手續(xù)。

八、監(jiān)理文件檔案資料的歸檔保存

文件名建設(shè)單建設(shè)單建設(shè)單監(jiān)理單監(jiān)理單送城建

位永久位位位位檔

保存長(zhǎng)期保短期保長(zhǎng)期保短期保案保存

存存存存

監(jiān)理規(guī)劃VV

監(jiān)理實(shí)施細(xì)則VV

監(jiān)理部總控制計(jì)劃VV

監(jiān)理月報(bào)、專(zhuān)題總結(jié)VV

監(jiān)理月報(bào)中質(zhì)量問(wèn)題VVV

監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要中質(zhì)量VVV

問(wèn)題

質(zhì)量事故報(bào)告及處理VVV

意見(jiàn)

工程竣工總結(jié)VVV

質(zhì)量評(píng)估報(bào)告VV

工程開(kāi)工'復(fù)工審批V

表

工程開(kāi)工'復(fù)工暫停VVV

令

不合格項(xiàng)目通知VVV

合同變更材料VVV

預(yù)付款報(bào)審及支付V

月付款報(bào)審及支付V

設(shè)計(jì)變更簽證報(bào)審與V

簽認(rèn)

竣工決算審核意見(jiàn)書(shū)VV

分包等單位資質(zhì)材料V

費(fèi)用索賠報(bào)告及審批VV

有關(guān)監(jiān)理通知VV

工程延期報(bào)告及審批VVV

合同爭(zhēng)議違約報(bào)告及VVV

處理

九、建設(shè)工程檔案的驗(yàn)收與移交

1、工程檔案由各參建單位各自編制，并向建設(shè)單位歸檔，建設(shè)

單位集中匯總后，報(bào)城建檔案管理部門(mén)審查。

2、工程檔案應(yīng)在組織工程竣工驗(yàn)收前，由建設(shè)單位主持，監(jiān)理、

施工單位參加，提請(qǐng)城建檔案管理部門(mén)對(duì)工程檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收，并取

得工程檔案驗(yàn)收認(rèn)可文件。

3、工程竣工驗(yàn)收三個(gè)月內(nèi)，建設(shè)單位應(yīng)向當(dāng)?shù)爻墙n案管理部

門(mén)移交一套符合規(guī)定的工程文件。

4、工程檔案即工程建設(shè)文件分為工程準(zhǔn)備階段文件、監(jiān)理文件、

施工文件、竣工圖、竣工驗(yàn)收文件五部分。工程文件應(yīng)按單位工程組

卷。

5、工程檔案套數(shù)一般不少于兩套。

6、分包單位應(yīng)獨(dú)立完成分包工程的工程文件，把形成的工程檔

案移交給總包單位，由總包單位匯總并檢查后，再向建設(shè)單位移交。

7、案卷的保管期限分為永久、長(zhǎng)期、短期三種。永久是指工程

檔案需永久保存，長(zhǎng)期是指工程檔案的保存期等于該工程的使用壽命,

短期是指20年以下。

十、工程開(kāi)工前監(jiān)理工程師應(yīng)熟悉的資料：勘察報(bào)告、設(shè)計(jì)文

件、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、合同；工程開(kāi)工前監(jiān)理工程師重點(diǎn)審查施

工單位的資料：開(kāi)工報(bào)告、施工組織設(shè)計(jì)、分包資質(zhì)、質(zhì)保體系（人

員）、材料機(jī)械合格證及檢測(cè)報(bào)告。

第七章合同管理

一、工程設(shè)計(jì)變更的程序

1、對(duì)于發(fā)包人提出的設(shè)計(jì)變更，發(fā)包人應(yīng)提前14天以書(shū)面形式向

承包人發(fā)出變更通知。

2、對(duì)于建設(shè)單位或承包單位提出的設(shè)計(jì)變更，承包單位填寫(xiě)《工

程變更單》，提交總監(jiān)理工程師，由總監(jiān)理工程師組織專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程

師審查。審查同意后，應(yīng)由建設(shè)單位轉(zhuǎn)交原設(shè)計(jì)單位編制設(shè)計(jì)變更文

件。當(dāng)工程變更涉及安全、環(huán)保等內(nèi)容時(shí)，應(yīng)按規(guī)定經(jīng)有關(guān)部門(mén)審定。

3、取得設(shè)計(jì)變更文件后，總監(jiān)應(yīng)結(jié)合工程實(shí)際情況對(duì)工程變更的

費(fèi)用和工期作出評(píng)估。

4、總監(jiān)理工程師應(yīng)就工程變更費(fèi)用及工期的評(píng)估情況與承包單位

和建設(shè)單位進(jìn)行協(xié)調(diào)。

5、總監(jiān)理工程師簽發(fā)《工程變更單》。

6、承包單位實(shí)施變更。

工程師確認(rèn)增加的工程變更價(jià)款作為追加合同價(jià)款，與工程款同期

支付。

二、工程施工索賠P177合同書(shū)

（一）《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》

1、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》：由于施工單位使用不合格材料造

成的工程質(zhì)量不合格，施工單位不應(yīng)有保修期限的規(guī)定而不承擔(dān)責(zé)任,

應(yīng)無(wú)償返工至合格為止，且由此造成業(yè)主停產(chǎn)的損失也應(yīng)全部由施工

單位賠償。監(jiān)理單位對(duì)因施工單位的責(zé)任引起的損失不應(yīng)負(fù)連帶賠償

責(zé)任，監(jiān)理單位應(yīng)承擔(dān)監(jiān)理失職責(zé)任，其賠償總額累計(jì)不應(yīng)超過(guò)監(jiān)理

報(bào)酬總額（扣除稅金）。

2、總監(jiān)的整改通知應(yīng)發(fā)給總包單位，不能直接發(fā)給分包單位，因

為分包單位與業(yè)主沒(méi)有合同關(guān)系。

3、分包單位不能直接向監(jiān)理提出索賠，應(yīng)該向總包提出，由總包

向監(jiān)理提出。

4、由于施工單位以外的原因造成連續(xù)停電，在一周內(nèi)超過(guò)8小時(shí)，

施工單位可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師提出索賠報(bào)告，要求索賠工期

和費(fèi)用。停電期間施工單位將工人安排進(jìn)行其他工作，監(jiān)理工程師應(yīng)

批復(fù)因改換工作引起的生產(chǎn)效率降低的費(fèi)用，對(duì)于造成的施工機(jī)械停

止工作，監(jiān)理工程師應(yīng)按合同約定批復(fù)機(jī)械設(shè)備租賃費(fèi)或折舊費(fèi)的補(bǔ)

償。

5、施工單位的夜間施工經(jīng)業(yè)主同意后，并辦理了有關(guān)手續(xù)，給周

邊受影響居民的補(bǔ)貼費(fèi)用應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)。

6、施工預(yù)算中的其他直接費(fèi)（或施工措施費(fèi)）內(nèi)已包括了冬雨季

施工增加費(fèi)，施工單位不能索取任何的冬雨季施工增加費(fèi)。索賠事項(xiàng)

應(yīng)在約定時(shí)間內(nèi)及時(shí)提出，竣工結(jié)算時(shí)無(wú)權(quán)再提出。

7、索賠事件發(fā)生后，承包商先在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交了索賠意向通知

函件，但接下來(lái)承包商提交的索賠報(bào)告超過(guò)了時(shí)限，監(jiān)理工程師仍應(yīng)

給予處理。若索賠事件發(fā)生后，承包商未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交索賠意向

通知、索賠報(bào)告，則索賠不成立。

8、同理，對(duì)于承包商與保險(xiǎn)公司之間的索賠事件，首先承包商在

投保時(shí)就應(yīng)向保險(xiǎn)公司如實(shí)申報(bào)潛伏的危險(xiǎn)因素，當(dāng)發(fā)生保險(xiǎn)事件后,

應(yīng)及時(shí)報(bào)案，只要不是“設(shè)計(jì)錯(cuò)誤、自然磨損、材料缺陷、工藝不善”

等除外責(zé)任，保險(xiǎn)公司均無(wú)權(quán)拒賠。否則，保險(xiǎn)公司有權(quán)拒賠。建筑

安裝工程一切險(xiǎn)的賠付范圍一般均包括第三者責(zé)任險(xiǎn)。第三者責(zé)任險(xiǎn)

指在保險(xiǎn)期間，因發(fā)生與所保工程直接相關(guān)的意外事故引起工地內(nèi)及

鄰近區(qū)域的第三者人身傷亡或財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)由保險(xiǎn)公司賠付。

9、若合同中未明確，僅業(yè)主發(fā)文要求，發(fā)現(xiàn)承包商每卸一車(chē)土罰

款1萬(wàn)元，從進(jìn)度款中扣除。此做法不妥，不符合合同規(guī)定。若已扣

除，在承包商處理完亂卸的土后，在工程結(jié)算時(shí)應(yīng)返還。

10、對(duì)于任何事件、糾紛的分析，監(jiān)理方作為公正的第三方，相當(dāng)

于法官，要判定各方責(zé)任，提出明確的解決措施，并向業(yè)主報(bào)告。如

業(yè)主方不付款，施工方要求拆除已完工程，這一做法是不理智的。

11、若業(yè)主方不相信承包商的某檢測(cè)試驗(yàn)報(bào)告(即業(yè)主在對(duì)某一部

位質(zhì)量懷疑時(shí))，要求監(jiān)理方自行組織檢測(cè)。監(jiān)理方可在編制檢測(cè)費(fèi)

預(yù)算報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)后，即可自行組織檢測(cè)。檢測(cè)合格，檢測(cè)費(fèi)由業(yè)主